（40道）法規(guī)第3章卷-2-23年-3期附有答案

（40道）法規(guī)第3章卷-2-23年-3期[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________所屬經(jīng)理姓名：[填空題]*_________________________________1.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。*謹(jǐn)慎(正確答案)誠實(正確答案)勤勉盡責(zé)(正確答案)穩(wěn)健答案解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的謹(jǐn)慎、誠實和勤勉盡責(zé)的態(tài)度（A、B、C正確），為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問。*最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄(正確答案)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分(正確答案)最近24個月被誡勉談話的最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查(正確答案)答案解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財務(wù)顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄；（A正確）（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分；（B正確）（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。（D正確）3.主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列（）情形之一的詢價對象，不得配售股票。*采用詢價方式定價但未參與初步詢價(正確答案)詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致(正確答案)未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金(正確答案)有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形(正確答案)答案解析：主承銷商應(yīng)當(dāng)對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列情形之一的詢價對象，不得配售股票：（1）采用詢價方式定價但未參與初步詢價；（A正確）（2）詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致；（B正確）（3）未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金；（C正確）（4）有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形。（D正確）4.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有（）。*融券專用證券賬戶(正確答案)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶(正確答案)信用交易證券交收賬戶(正確答案)信用交易資金交收賬戶(正確答案)答案解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶（A正確）、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶（B正確）、信用交易證券交收賬戶（C正確）和信用交易資金交收賬戶（D正確）。5.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。*不可抗力(正確答案)意外事故(正確答案)技術(shù)故障(正確答案)交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定(正確答案)答案解析：轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：（1）不可抗力；（A正確）（2）意外事故；（B正確）（3）技術(shù)故障；（C正確）（4）交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定；（D正確）（5）其他異常情況。6.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。*證券公司不得代客戶下達交易指令(正確答案)不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易(正確答案)不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼(正確答案)證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保(正確答案)答案解析：證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括：證券公司不得代客戶下達交易指令（A正確）；不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易（B正確）；不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼（C正確）；證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保（D正確）。7.境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，需提供的材料有（）。*本人有效身份證明文件及復(fù)印件(正確答案)單位介紹信或街道證明客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》(正確答案)住址證明答案解析：境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶，由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》（C正確），并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件（A正確）；委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。8.自然人申請變更證券賬戶注冊資料需要（）。*客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》(正確答案)提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件(正確答案)提交客戶本人有效身份證明文件及復(fù)印件(正確答案)發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件(正確答案)答案解析：自然人申請變更的客戶本人填寫《證券賬戶注冊資料變更申請表》（A正確），并提交客戶本人證券賬戶卡及復(fù)印件（B正確）、本人有效身份證明文件及復(fù)印件（C正確）、發(fā)證機關(guān)出具的有關(guān)變更證明及復(fù)印件（D正確）（變更證明包括原姓名、原身份證號碼及新姓名、新身份證號碼）、中國結(jié)算公司要求提供的其他資料?？蛻粑兴舜k的，還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。9.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）。*繼承公證書(正確答案)證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件(正確答案)繼承人身份證原件及復(fù)印件(正確答案)證券賬戶卡原件及復(fù)印件(正確答案)答案解析：自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶需提供的材料有：申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書（A正確）、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件（B正確）、繼承人身份證原件及復(fù)印件（C正確）、證券賬戶卡原件及復(fù)印件（D正確）、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。10.下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是（）。*投資經(jīng)驗(正確答案)誠信紀(jì)錄(正確答案)還款能力(正確答案)關(guān)聯(lián)關(guān)系答案解析：客戶征信調(diào)查內(nèi)容一般應(yīng)包括：客戶基本資料；投資經(jīng)驗（A屬于）；誠信記錄（B屬于）；還款能力（C屬于）；融資融券需求。11.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。*融資專用資金賬戶(正確答案)融券專用證券賬戶客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶(正確答案)信用交易資金交收賬戶答案解析：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶（A正確）和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶（C正確）。12.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。*客戶身份核實(正確答案)客戶賬戶變動確認(rèn)(正確答案)是否向客戶充分揭示風(fēng)險(正確答案)是否存在全權(quán)委托行為(正確答案)答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于客戶身份核實（A正確）、客戶賬戶變動確認(rèn)（B正確）、證券營業(yè)部及證券從業(yè)人員是否違規(guī)代客戶操作賬戶、是否向客戶充分揭示風(fēng)險（C正確）、是否存在全權(quán)委托行為（D正確）等情況。13.下列證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的行為中，符合要求的有（）。*從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(正確答案)營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)(正確答案)技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)(正確答案)風(fēng)險監(jiān)控人員不得承擔(dān)客戶資金托管業(yè)務(wù)答案解析：從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動（A正確）；營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)（B正確）；技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)（C正確）。14.經(jīng)辦人查驗證券開戶申請人所提供資料的（），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。*真實性(正確答案)有效性(正確答案)完整性(正確答案)一致性(正確答案)答案解析：經(jīng)辦人查驗申請人所提供資料的真實性（A正確）、有效性（B正確）、完整性（C正確）及一致性（D正確），在申請表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實時復(fù)核。15.財務(wù)顧問服務(wù)對象主要為（）。*企業(yè)(正確答案)個人政府上市公司(正確答案)答案解析：財務(wù)顧問主要為企業(yè)融資及相關(guān)企業(yè)改制、并購、資產(chǎn)重組等活動提供方案設(shè)計、交易估值、提出專業(yè)意見等專業(yè)服務(wù)，服務(wù)對象為企業(yè)（A正確）、上市公司（D正確）等。16.證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。*管理制度(正確答案)內(nèi)部隔離制度(正確答案)盡職調(diào)查制度(正確答案)詢問制度答案解析：證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度（A正確），嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度（B正確）；應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度（C正確），具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。17.財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進行內(nèi)幕交易。*委托人的高級管理人員(正確答案)委托人的董事(正確答案)委托人的監(jiān)事(正確答案)委托人(正確答案)答案解析：財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促委托人（D正確）、委托人的董事（B正確）、監(jiān)事（C正確）和高級管理人員（A正確）及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密，不得進行內(nèi)幕交易。18.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照（）與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。*業(yè)務(wù)復(fù)雜程度(正確答案)業(yè)務(wù)能力業(yè)務(wù)時間長短承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(正確答案)答案解析：財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度（A正確）及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險（D正確）與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。19.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。*公司治理(正確答案)內(nèi)部控制(正確答案)風(fēng)險狀況(正確答案)業(yè)務(wù)質(zhì)量答案解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求財務(wù)顧問提供已按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務(wù)顧問的公司治理（A正確）、內(nèi)部控制（B正確）、經(jīng)營運作、風(fēng)險狀況（C正確）、從業(yè)活動等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。20.保薦機構(gòu)及保薦代表人應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行（）等義務(wù)。*規(guī)范運作(正確答案)審慎工作信守承諾(正確答案)信息披露(正確答案)答案解析：保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運作（A正確）、信守承諾（C正確）、信息披露（D正確）等義務(wù)。21.發(fā)行人披露的招股意向書除不含（）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。*發(fā)行價格(正確答案)籌資金額(正確答案)發(fā)行數(shù)量發(fā)行人的名稱和住所答案解析：發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格（A正確）、籌資金額（B正確）以外，其內(nèi)容與格式應(yīng)當(dāng)與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。22.向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。*戰(zhàn)略投資者的名稱(正確答案)認(rèn)購數(shù)量(正確答案)市盈率持有期限(正確答案)答案解析：向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱（A正確）、認(rèn)購數(shù)量（B正確）及持有期限（D正確）等情況。23.在證券自營業(yè)務(wù)中，不得（）。*將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作(正確答案)以他人名義開立自營賬戶(正確答案)使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)(正確答案)超比例持倉或操縱市場(正確答案)答案解析：各證券公司應(yīng)按照《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》的要求，建立并完善公司自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度與機制，規(guī)范自營業(yè)務(wù)，進一步端正投資理念，增強守法意識，嚴(yán)格控制投資風(fēng)險。不得將自營業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作（A符合題意）；不得以他人名義開立自營賬戶（B符合題意）；不得使用非自營席位從事證券自營業(yè)務(wù)（C符合題意）；不得超比例持倉或操縱市場（D符合題意）。24.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，即（）。*證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行(正確答案)證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資(正確答案)不得以他人名義開立多個賬戶(正確答案)證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用(正確答案)答案解析：真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定是指證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行（A正確）；證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資，（B正確）不得以他人名義開立多個賬戶（C正確）；證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用（D正確）。25.證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。*內(nèi)幕交易(正確答案)操縱市場(正確答案)惡性競爭欺詐客戶(正確答案)答案解析：證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部各種內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶行為的發(fā)生。（A、B、D正確）26.證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，（）。*必須恪守誠信原則(正確答案)提供充分合理的依據(jù)(正確答案)以書面方式特別聲明,所述預(yù)期僅供客戶參考(正確答案)所述預(yù)期不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾(正確答案)答案解析：證券公司向客戶介紹投資收益預(yù)期，必須恪守誠信原則（A正確），提供充分合理的依據(jù)（B正確），并以書面方式特別聲明，所述預(yù)期僅供客戶參考（C正確），不構(gòu)成證券公司保證客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低投資收益的承諾（D正確）。27.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。*融資融券業(yè)務(wù)管理制度(正確答案)決策與授權(quán)體系(正確答案)操作流程和風(fēng)險識別(正確答案)評估與控制體系(正確答案)答案解析：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)管理制度（A正確）、決策與授權(quán)體系（B正確）、操作流程和風(fēng)險識別（C正確）、評估與控制體系（D正確）。28.客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立（）。*實名信用資金臺賬(正確答案)信用證券賬戶(正確答案)信用資金賬戶客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶答案解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立實名信用資金臺賬（A正確）和信用證券賬戶（B正確）；在存管銀行開立信用資金賬戶。29.融資融券業(yè)務(wù)合同載明的事項包括（）。*融資、融券的額度、期限、利率、利息的計算方式(正確答案)保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍(正確答案)追加保證金的通知方式、追加保證金的期限(正確答案)客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利(正確答案)答案解析：融資融券合同中載明的事項包括：（1）融資、融券的額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的計算方式；（A包括）（2）保證金比例、維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍；（B包括）（3）追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；（C包括）（4）客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利；（D包括）（5）融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理；（6）其他有關(guān)事項。30.證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。*為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù)(正確答案)對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控(正確答案)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險(正確答案)為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)(正確答案)答案解析：證券金融公司不以營利為目的，履行下列職責(zé)：（1）為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)；（A、D包括）（2）對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控；（B包括）（3）監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險；（C包括）（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。31.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行（）。*抽樣調(diào)查現(xiàn)場檢查(正確答案)非現(xiàn)場檢查(正確答案)全面檢查答案解析：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進行現(xiàn)場檢查（B正確）和非現(xiàn)場檢查（C正確）。32.直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的（）服務(wù)。*投資顧問(正確答案)投資管理(正確答案)財務(wù)顧問(正確答案)財務(wù)管理答案解析：直投子公司可以為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問（A正確）、投資管理（B正確）、財務(wù)顧問服務(wù)（C正確）。33.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括（）。*建立投資指令審核制度(正確答案)執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶(正確答案)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施(正確答案)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管(正確答案)答案解析：考查證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易控制體系包括的內(nèi)容。主要內(nèi)容包括：（1）建立投資指令審核制度；（A包括）（2）執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶；（B包括）（3）建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；（C包括）（4）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。（D包括）34.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度，保證證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運營，主要措施包括（）。*將《證券經(jīng)營機構(gòu)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等流程(正確答案)建立健全營業(yè)場所安全保障機制(正確答案)證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負(fù)直接責(zé)任(正確答案)答案解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券營業(yè)部管理制度，保證證券營業(yè)部規(guī)范、平穩(wěn)、安全運營，主要措施包括：（1）證券公司應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機構(gòu)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動；（A包括）（2）證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊，建立各類印章的使用、保管、交接等流程；（B包括）（3）建立健全營業(yè)場所安全保障機制；（C包括）（4）證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運營負(fù)直接責(zé)任；（D包括）（5）證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個工作日；（6）證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進行審計。35.證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的，應(yīng)當(dāng)做到（）。*建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度(正確答案)對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督(正確答案)對經(jīng)紀(jì)人進行培訓(xùn)(正確答案)建立健全信息查詢制度(正確答案)答案解析：證券公司開展經(jīng)紀(jì)人制度的管理規(guī)定包括：（1）建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度；（A正確）（2）對經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督；（B正確）（3）對經(jīng)紀(jì)人進行培訓(xùn)；（C正確）（4）建立健全信息查詢制度。（D正確）36.以下關(guān)于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)說法正確的是（）。*證券公司不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金(正確答案)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割(正確答案)證券公司不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金(正確答案)證券公司只能接受其全資擁有或控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)(正確答案)答案解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割（B正確），不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金（A正確），不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金（C正確）；證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)（D正確）。37.證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)（）。*與期貨公司建立介紹經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對接規(guī)則(正確答案)建立完備的協(xié)助開戶制度(正確答案)不得代客戶下達交易指令(正確答案)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系(正確答案)答案解析：考察證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則（A正確），明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則；證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系（D正確），解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不