其他資格考試第3講：期貨合同管理辦法

PAGEPAGE8第3講：期貨合同管理辦法

講義

理事會——、多選題、細節(jié)知識易出單選題、判斷題

期貨交易所設理事會——每屆任期3年，常設機構，對會員大會負責。

（一）理事會行使的職權：（理解記憶、多選題）

17項職權

（二）理事會的構成——、細節(jié)知識易出單選題、判斷題

1、由會員理事和非會員理事組成

會員理事：會員大會選舉產(chǎn)生

非會員理事：中國證監(jiān)會委派

2、理事會設理事長l人、副理事長l至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。3、理事長行使下列職權——、多選題

(三)理事會的召集召開——、細節(jié)知識易出單選題、判斷題

1、理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。

2、應當召開理事會臨時會議的情形：——、多選題

(1)1／3以上理事聯(lián)名提議；

(2)期貨交易所章程規(guī)定的情形；

(3)中國證監(jiān)會提議。

3、理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。

4、理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。

5、理事會會議結束之日起l0日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

6、理事會會議應當由理事本人出席。理事因故不能出席的，應當以書面形式委托其他理事代為出席；委托書中應當載明授權范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。

7、理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

例題．會員制期貨交易所理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事()以上表決通過。

A．1／3

B．1／2

C．2／3

D．3／4

答案：B

三、專門委員會——、多選題

例題會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察交易結算交割、()等專門委員會。

A．會員資格審查

B．紀律處分

C．調(diào)解

D．財務和技術

答案：ABCD

四、經(jīng)理層——、細節(jié)知識易出單選題、判斷題

1、交易所設總經(jīng)理l人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。

2、總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。

3、總經(jīng)理行使下列職權：——理解記憶、多選題

13項

4、總經(jīng)理因故臨時不能履行職權的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權。

5、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

一、股東大會

（一）股東大會行使下列職權——理解記憶、多選題

7項

（二）股東大會會議的召開及議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

會議結束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。（單選題、判斷題）

二、董事會

期貨交易所設董事會，每屆任期3年對股東大會負責。

（一）董事會行使下列職權：——理解記憶、多選題

17項

（二）董事長

1、設董事長1人，副董事長l至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。（單選題、判斷題）

2、董事長行使下列職權：——理解記憶、多選題

3項

3、副董事長協(xié)助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。（單選題、判斷題）

例題．公司制期貨交易所設董事長1人，副董事長()。

A．1至2人

B．1人

C．2人

D．2至3人

答案：A

（三）董事會會議（單選題、判斷題）

1、董事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的

規(guī)定。

2、董事會會議結束之日起10日內(nèi)，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

三、專門委員會（了解）

四、獨立董事（、單選題、判斷題）

1、公司制期貨交易所應當設獨立董事。

2、獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。

五、董事會秘書（、單選題、判斷題）

董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。

六、經(jīng)理

1、期貨交易所設總經(jīng)理l人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。（、單選題、判斷題）

2、總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應當由董事?lián)?。（、單選題、判斷題）

3、總經(jīng)理行使下列職權：——理解記憶、多選題

七、監(jiān)事會——、細節(jié)知識易出單選題、判斷題

1、期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設主席l人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

2、監(jiān)事會行使下列職權：——理解記憶、多選題

3、監(jiān)事會會議的召開和議事規(guī)則應當符合期貨交易所章程的規(guī)定。

4、監(jiān)事會會議結束之日起l0日內(nèi)，監(jiān)事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。

5、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

第四章會員管理

一、會員資格（理解）

二、會員的權利：（理解記憶、多選題）

例題．下面對會員制期貨交易所會員所享有權利表述不準確的是()。

A．任意轉(zhuǎn)讓會員資格

B．主持召開臨時會員大會

C．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

D．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

答案：AB

三、會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：（理解記憶、多選題）

例題．會員制期貨交易所會員應當履行下列()義務。

A．遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B．遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關決定

C．按規(guī)定獲取交易所分紅

D．執(zhí)行會員大會、理事會的決議

答案：ABD

四、公司制期貨交易所會員享有下列權利：（理解記憶、多選題）

例題．公司制期貨交易所會員享有下列()權利。

A．聯(lián)名提議召開臨時會員大會

B．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

C．按照交易規(guī)則行使申訴權

D．期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權利

答案：BCD

五、公司制期貨交易所會員應當履行的義務。（理解記憶、多選題）

六、交易