資金違規(guī)行為處罰條例

第4頁共6頁三一集團資金違規(guī)行為處罰條例（試行）第一章總則第一條為了加強集團資金安全，糾正資金違規(guī)行為，維護財務紀律，特制定本條例。第二章處罰種類及運用第二條對資金違規(guī)行為的處分分為以下幾種：（一）警告。對違反資金制度規(guī)定的行為主體提出告誡，使之認識應負的行政責任，以便加以警惕，使其注意并改正錯誤，不再犯此類錯誤。適用于違反制度規(guī)定行為輕微的人員。6個月內(nèi)連續(xù)受警告處分達兩次的，應重新進行培訓，考核合格后方可重新上崗。6個月內(nèi)連續(xù)受警告處分達三次的，調(diào)整責任人工作崗位。（二）降級。降低行政級別及相應的待遇等級。適用于違反資金制度規(guī)定，使公司的利益受一定損失，但仍然可以繼續(xù)擔任現(xiàn)任職務的人員。（三）撤職。撤銷現(xiàn)任職務。適用于違反資金制度規(guī)定行為嚴重，已不適宜擔任現(xiàn)任職務的人員。（四）解除勞動合同。適用于犯有嚴重錯誤，已不再適合在公司從事任何崗位的人員。員工在受處分期間不得晉升職務和級別，也不得參與評優(yōu)與加薪。受處分的期間為：警告，三個月；降級、撤職，十二個月。第三條對資金違規(guī)行為的情節(jié)輕重界定如下：（一）情節(jié)較輕：非主觀故意違反，影響范圍較小，且結(jié)果未造成經(jīng)濟損失；（二）情節(jié)嚴重：行為性質(zhì)惡劣或存在主觀故意，或給公司造成5,000元以下經(jīng)濟損失；（三）情節(jié)特別嚴重：行為性質(zhì)惡劣，給公司造成不良影響，或給公司造成了5,000元以上的經(jīng)濟損失。第四條對資金違規(guī)行為可單獨給予行政處分，也可視違規(guī)情節(jié)并處一定罰金。第五條資金違規(guī)行為觸犯法律法規(guī)的，直接移送司法機關(guān)處理。第六條違反資金管理有下列情形之一的，應從重處分（罰）：（一）故意泄露、打擊報復舉報人行為的。（二）命令、要脅他人違反制度、流程操作資金業(yè)務。（三）在有權(quán)部門進行調(diào)查、檢查時存在隱瞞、拒絕、阻撓、拖延等行為。第三章處罰細則第七條凡貪污、挪用資金，或在資金收支方面存在弄虛作假、蓄意瞞報、擅自篡改證賬表等行為的，無論職位高低，一律解除勞動合同，觸犯法律的，依法追究司法刑事責任。第八條個人有下列行為之一的，對直接責任人先進行批評教育，下述同一行為發(fā)生二次及以上的，給予責任人警告處分。（一）資金有關(guān)賬務處理不及時，未積極和業(yè)務部門溝通協(xié)商。（二）資金相關(guān)報告、報表、計劃等信息出現(xiàn)遲報、錯報、漏報，檔案、人員等信息變更不及時。（三）檔案資料保管不符合要求。（四）將單位收入的資金以個人儲蓄名義存入銀行。（五）不按規(guī)定程序或?qū)徟鷻?quán)限審批支付資金，或?qū)ξ催_到合同付款條件而支付了款項的。（六）未經(jīng)特批同意，私自以個人名義開戶的。（七）對計劃外資金審批采取故意分拆合同或項目，以逃避審批權(quán)限約束及檢查。（八）未經(jīng)審批進行違規(guī)擔保，證券交易，對外借款，各類理財投資以及外匯、利率、期貨、期權(quán)等金融工具操作。第十一條責任人因資金違規(guī)行為給公司造成了損失的，5萬元以內(nèi)（含）由責任人自行承擔賠償，超過5萬元的損失部分，直接沖減責任人所在部門績效獎金，部門獎金沖減后仍不夠的，繼續(xù)扣減其所在公司的績效獎金，且損失彌補可以跨年度。第四章處罰與執(zhí)行第十二條本條例處罰對象為集團違反資金管理規(guī)定的業(yè)務操作人員，負直接、間接管理責任人員，各單位資金管理第一責任人，以及資金業(yè)務審計、監(jiān)察人員。第十三條董事長辦公室、監(jiān)察總部、財務總部、出納管理總部及各事業(yè)部財務部可依據(jù)本條例對資金違規(guī)行為作出處理、處罰決定。第十四條監(jiān)察總部、財務總部、出納管理總部及各事業(yè)部財務部作出的處罰決定公布生效前需報董事長辦公室備案，并由董事長辦公室決定處罰通告公布的范圍。董事長辦公室對處理結(jié)果持異議的，可要求提出處罰部門重新修改處罰決定，或提請有關(guān)部門重新審核。第十五條當事人對監(jiān)察總部、財務總部、出納管理總部及各事業(yè)部財務部的處罰決定不服的，在公告或書面通知本人之日起三個工作日內(nèi)可向董事長辦公室提請復核，董事長辦公室在兩個工作日內(nèi)予以答復；對董事長辦公室的處罰決定不服的，可向董事長申請裁決。第十六條檢查、審計及監(jiān)察部門對于資金違規(guī)行為的舉報應及時受理和查處，并對舉報行為嚴格保密。對舉報資金違規(guī)行為查證屬實的，視情節(jié)由董事長辦公室給予舉報人200元至50,000不等現(xiàn)金獎勵。第五章附則第十七條本規(guī)定自2011