2024年證券從業(yè)-證券培訓(xùn)知識(shí)筆試考試歷年高頻考點(diǎn)試題摘選含答案

2024年證券從業(yè)-證券培訓(xùn)知識(shí)筆試考試歷年高頻考點(diǎn)試題摘選含答案第1卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.跨境ETF的現(xiàn)金替代標(biāo)志一般是（）A、禁止B、必須C、允許D、退補(bǔ)2.內(nèi)幕信息公開(kāi)前與內(nèi)幕信息知情人或知曉該內(nèi)幕信息的人聯(lián)絡(luò)、接觸，且其證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合的被處罰人（當(dāng)事人），不能作出合理說(shuō)明或者提供證據(jù)排除其存在利用內(nèi)幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)的，人民法院可以確認(rèn)被訴處罰決定認(rèn)定的內(nèi)幕交易行為成立。3.現(xiàn)階段做市股票的投資者之間也可以進(jìn)行交易。4.意大利允許股權(quán)眾籌的范圍主要限定為創(chuàng)新性初創(chuàng)企業(yè)，要求創(chuàng)新型初創(chuàng)企業(yè)需滿足設(shè)立不少于（）年且年度總產(chǎn)值不高于（）萬(wàn)歐元。A、2；500B、3；1000C、3；500D、2；10005.客戶端不具有防界面劫持功能，可以使得黑客通過(guò)偽造相應(yīng)的客戶端界面對(duì)原有界面進(jìn)行覆蓋，騙取用戶賬戶和密碼，這類(lèi)問(wèn)題屬于通信數(shù)據(jù)的完整性問(wèn)題。6.領(lǐng)導(dǎo)作用在海外并購(gòu)過(guò)程中扮演著重要的角色。主要包括（）等方面。A、戰(zhàn)略遠(yuǎn)見(jiàn)B、戰(zhàn)略決心C、戰(zhàn)略定力D、戰(zhàn)略耐心7.ETF的基金份額參考凈值的簡(jiǎn)稱(chēng)是（）A、IOPVB、PVC、IPVD、IOV8.搜集盡調(diào)信息方法中，工作量最大、耗費(fèi)時(shí)間最長(zhǎng)、貫穿盡職調(diào)查始終的調(diào)查方法是收集書(shū)面資料。9.在運(yùn)用市場(chǎng)法進(jìn)行估值時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意（）A、參考企業(yè)應(yīng)當(dāng)與被評(píng)估企業(yè)屬于同一行業(yè)、從事相同或類(lèi)似的業(yè)務(wù)或受相同經(jīng)濟(jì)因素影響的企業(yè)B、能夠確定具有合理比較基礎(chǔ)的參考企業(yè)C、能收集參考企業(yè)的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)信息及相關(guān)資料D、可以確信依據(jù)的信息資料是適當(dāng)和可靠的10.賣(mài)空交易可以分為（）兩類(lèi)。A、裸賣(mài)空B、有擔(dān)保的賣(mài)空C、融券賣(mài)空D、融資賣(mài)空11.現(xiàn)代市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理需要基本面分析和量化風(fēng)險(xiǎn)分析相結(jié)合。12.分散化投資對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的意義在于（）A、只要兩種資產(chǎn)收益率的相關(guān)系數(shù)不為1，分散投資于兩種資產(chǎn)就能降低風(fēng)險(xiǎn)B、對(duì)于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的投資組合，只要組合中的資產(chǎn)個(gè)數(shù)足夠多，就可以完全消除該投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、對(duì)于由相互獨(dú)立的多種資產(chǎn)組成的投資組合，只要組合中的資產(chǎn)個(gè)數(shù)足夠多，就可以完全消除該投資組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D、當(dāng)各資產(chǎn)間的相關(guān)系數(shù)為負(fù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)分散效果較差13.根據(jù)國(guó)辦發(fā)110號(hào)文件關(guān)于建立多元化糾紛解決機(jī)制的要求，上市公司及證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)承擔(dān)投資者投訴處理的首要責(zé)任，證券監(jiān)管部門(mén)要健全（），將投訴處理情況作為衡量相關(guān)主體合規(guī)管理水平的依據(jù)。A、登記備案制度B、投訴公開(kāi)制度C、上市公司報(bào)備制度D、定期教育制度14.在互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)中，CT是（）的簡(jiǎn)稱(chēng)。A、信息技術(shù)B、云計(jì)算技術(shù)C、移動(dòng)技術(shù)D、大數(shù)據(jù)15.交易風(fēng)險(xiǎn)不影響：（）A、資產(chǎn)負(fù)債B、現(xiàn)金流C、短期現(xiàn)金流D、資金流16.將來(lái)所得利息不能按照原始利率再投資的風(fēng)險(xiǎn)被稱(chēng)為（）A、不可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)B、風(fēng)險(xiǎn)容忍度C、再投資風(fēng)險(xiǎn)D、低風(fēng)險(xiǎn)17.下列有關(guān)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》說(shuō)法正確的是（）A、?本辦法第五條明確規(guī)定不設(shè)行政審批，以發(fā)揮各類(lèi)市場(chǎng)主體積極性B、?本辦法體現(xiàn)了與監(jiān)管公募相區(qū)別的適度監(jiān)管的立法原則C、?通過(guò)建立健全發(fā)行監(jiān)管制度、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管、打擊非法集資，切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益D、?通過(guò)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立風(fēng)險(xiǎn)控制和自律管理制度安排，監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立統(tǒng)一監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，促進(jìn)市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)外溢18.ETF是一種跟蹤“標(biāo)的指數(shù)”變化、且在證券交易所上市交易的基金。19.對(duì)資本依賴程度高的業(yè)務(wù)選用（）乘數(shù)進(jìn)行估值。A、市凈率B、市盈率C、市售率D、收益率20.投后管理的內(nèi)容有（）A、信息披露B、跟蹤評(píng)級(jí)C、現(xiàn)金流分配D、清算21.在產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)管理流程中，券商通常分為三個(gè)階段管理，分別是產(chǎn)品售前、產(chǎn)品售中和產(chǎn)品售后，其中產(chǎn)品售前主要是調(diào)研預(yù)熱過(guò)程，重點(diǎn)包括以下（）工作。A、充分了解客戶投資需求B、運(yùn)用榮譽(yù)和激勵(lì)方式開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)督導(dǎo)C、積極組織對(duì)營(yíng)銷(xiāo)人員的內(nèi)部培訓(xùn)D、加強(qiáng)整體營(yíng)銷(xiāo)宣傳22.按照一般性稅務(wù)處理規(guī)定，企業(yè)資產(chǎn)收購(gòu)時(shí)，收購(gòu)方取得資產(chǎn)的計(jì)稅基礎(chǔ)應(yīng)以（）為基礎(chǔ)確定。A、賬面價(jià)值B、賬面余額C、成本D、公允價(jià)值23.分類(lèi)估值原則中一般將行業(yè)分類(lèi)為（金融）服務(wù)業(yè)、穩(wěn)定增長(zhǎng)、強(qiáng)周期、一般制造四大類(lèi)。24.投資者構(gòu)建對(duì)沖基金投資組合的基本原則：（）A、與投資組合原則不同B、是風(fēng)險(xiǎn)、回報(bào)與相關(guān)度C、對(duì)于個(gè)人與機(jī)構(gòu)不同D、對(duì)沖基金不同，原則也不同25.指數(shù)分級(jí)基金可以滿足不同投資者的投資偏好，體現(xiàn)在（）A、A級(jí)滿足了偏好固定收益和穩(wěn)定現(xiàn)金流的低風(fēng)險(xiǎn)投資者B、B級(jí)滿足了偏好杠桿收益，能承受高風(fēng)險(xiǎn)，且具備一定擇時(shí)能力的投資者C、母基金是指數(shù)化投資，低成本高效率，適合做資產(chǎn)配置或者希望獲取市場(chǎng)平均收益的投資者D、專(zhuān)業(yè)投資者還可以做整體套利及份額折算套利26.大數(shù)據(jù)應(yīng)用平臺(tái)可以提供哪些服務(wù)（）A、精準(zhǔn)營(yíng)銷(xiāo)B、客戶服務(wù)C、信用報(bào)告D、風(fēng)險(xiǎn)防控E、產(chǎn)品優(yōu)化27.我國(guó)轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的主要參與機(jī)構(gòu)包括（）A、證券出借人B、借入人C、證券金融公司D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和交易所28.依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于投資運(yùn)作的規(guī)定，當(dāng)事人從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有的行為包括（）A、將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)B、利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送C、泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)D、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng)29.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)一般把對(duì)信用卡基礎(chǔ)資產(chǎn)的影響因素歸結(jié)為對(duì)幾個(gè)重要表現(xiàn)指標(biāo)的評(píng)測(cè)，這些指標(biāo)包括（）A、收益率B、壞賬沖銷(xiāo)率C、本金付款率D、購(gòu)買(mǎi)率30.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷(xiāo)商可以向網(wǎng)下投資者提供價(jià)值研究報(bào)告，但不得（）A、在刊登招股意向（說(shuō)明）書(shū)之后提供投資價(jià)值研究報(bào)告或泄露報(bào)告內(nèi)容B、以任何形式公開(kāi)披露投資價(jià)值研究報(bào)告或其內(nèi)容，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外C、提供承銷(xiāo)團(tuán)以外的機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)的投資價(jià)值研究報(bào)告D、在刊登招股意向（說(shuō)明）書(shū)之前提供投資價(jià)值研究報(bào)告或泄露報(bào)告內(nèi)容31.假設(shè)某投資經(jīng)理持有一張信用違約互換（CDS），為對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)，該投資經(jīng)理最可能使用下列哪組對(duì)沖工具（）A、債券、利率互換B、指數(shù)期權(quán)、指數(shù)期貨C、匯率互換、債券D、利率互換、指數(shù)期貨32.操作風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有哪幾類(lèi)（）A、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避B、風(fēng)險(xiǎn)接受C、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移D、風(fēng)險(xiǎn)緩釋33.目前，市場(chǎng)絕大多數(shù)的指數(shù)型分級(jí)基金采用（）的運(yùn)作方式A、開(kāi)放式B、封閉式C、半封閉式D、半開(kāi)放式34.假設(shè)一家美國(guó)公司預(yù)計(jì)將于3個(gè)月后從英國(guó)客戶處收取1萬(wàn)英鎊，則匯率波動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的潛在影響稱(chēng)為：（）A、或有風(fēng)險(xiǎn)B、外部風(fēng)險(xiǎn)C、交易風(fēng)險(xiǎn)D、轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)35.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，承銷(xiāo)商應(yīng)和發(fā)行人至少按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷(xiāo)商采用（）方式向公眾投資者進(jìn)行公開(kāi)路演推介。A、報(bào)紙B、互聯(lián)網(wǎng)C、現(xiàn)場(chǎng)D、電話36.一般而言，同一公司，既在A股市場(chǎng)上市又在港股市場(chǎng)上市，兩市場(chǎng)股價(jià)上可能會(huì)產(chǎn)生差異，產(chǎn)生這種差異的原因包括（）等。A、流動(dòng)性溢價(jià)不同B、信息不對(duì)稱(chēng)C、宏觀敏感性D、資金成本差異E、上市公司行為差異37.如果外國(guó)企業(yè)在美國(guó)實(shí)施并購(gòu)被CFIUS審查且認(rèn)定不符合條件的，該項(xiàng)并購(gòu)行為將被認(rèn)定為無(wú)效，已經(jīng)生效的可以被撤銷(xiāo)。38.只有優(yōu)秀員工，才是企業(yè)品牌形象的代言人。39.在證券公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額最高比例規(guī)定的限制。40.下列屬于重放類(lèi)安全問(wèn)題的有（）A、篡改機(jī)制B、登錄認(rèn)證報(bào)文重放C、交易通信數(shù)據(jù)重放D、界面劫持41.下列哪個(gè)模型是基于Merton模型的商業(yè)應(yīng)用（）A、ZETA信用分值B、KMV?CreditMonitorC、S&P違約過(guò)濾器D、穆迪針對(duì)私營(yíng)公司的RiskCalcTM42.非預(yù)期損失是從事業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的平均損失。43.某投資經(jīng)理持倉(cāng)有一個(gè)投資組合X，投資經(jīng)理計(jì)算出該投資組合的5%VaR值為-100萬(wàn)，因此投資經(jīng)理可以認(rèn)為（）A、該投資組合有5%概率損失至少為100萬(wàn)B、該投資組合有5%概率獲利至少為100萬(wàn)C、該投資組合有95%概率損失至少為100萬(wàn)D、該投資組合有95%概率獲利至少為100萬(wàn)44.境外證券借貸業(yè)務(wù)的開(kāi)展主要是為了滿足以下（）等幾方面的目的。A、滿足證券交割需求B、滿足做市需要C、滿足套利交易需要D、建立空頭頭寸45.個(gè)人期貨客戶服務(wù)的核心在于（）A、提高投機(jī)類(lèi)期貨客戶分析、交易能力B、提高客戶交易穩(wěn)定性與盈利能力C、為期貨市場(chǎng)提供充足的流動(dòng)性D、提高期貨市場(chǎng)功能發(fā)揮水平46.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，公開(kāi)發(fā)行的公司債券應(yīng)當(dāng)在（）交易或轉(zhuǎn)讓。A、依法設(shè)立的證券?交易所B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D、證券公司柜臺(tái)47.中國(guó)企業(yè)在進(jìn)行海外并購(gòu)時(shí)，需要經(jīng)有權(quán)部門(mén)出具“小路條”后方能進(jìn)行有法律約束力的并購(gòu)交易行為。“小路條”指的是：（）A、項(xiàng)目信息報(bào)告收悉函B、項(xiàng)目信息報(bào)告確認(rèn)函C、境外并購(gòu)事項(xiàng)前期報(bào)告表D、境外直接投資外匯登記申請(qǐng)表48.客戶服務(wù)的要點(diǎn)包括（）。A、開(kāi)展投資者教育工作，針對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)對(duì)感興趣的客戶進(jìn)行宣傳教育B、客戶適當(dāng)性管理，對(duì)合適的客戶推薦適合的產(chǎn)品與服務(wù)，切實(shí)保護(hù)投資者利益C、關(guān)注融資融券業(yè)務(wù)的相應(yīng)變化，及時(shí)出具業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)、個(gè)股點(diǎn)評(píng)等資訊報(bào)告D、以公司客戶關(guān)系管理系統(tǒng)為依托，提供賬戶分析、事件提醒、通知送達(dá)等增值性服務(wù)E、注重大數(shù)據(jù)挖掘和分析，根據(jù)分支機(jī)構(gòu)或客戶特點(diǎn)提供有針對(duì)性的服務(wù)方案49.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，承銷(xiāo)商與發(fā)行人在路演推介時(shí)，推介內(nèi)容不得走出招股意向（說(shuō)明）書(shū)及其他已公開(kāi)信息的范圍，不得對(duì)投資者報(bào)價(jià)提出建議，可以預(yù)測(cè)二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格。50.在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對(duì)基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。51.下列關(guān)于企業(yè)價(jià)值與權(quán)益價(jià)值的關(guān)系表達(dá)準(zhǔn)確的是（）A、權(quán)益價(jià)值=?企業(yè)價(jià)值+經(jīng)營(yíng)性價(jià)值-債務(wù)價(jià)值B、權(quán)益價(jià)值=?企業(yè)價(jià)值+經(jīng)營(yíng)性價(jià)值-債務(wù)價(jià)值-少數(shù)股東權(quán)益價(jià)值C、權(quán)益價(jià)值=?企業(yè)價(jià)值+非經(jīng)營(yíng)性價(jià)值-少數(shù)股東權(quán)益價(jià)值D、權(quán)益價(jià)值=?企業(yè)價(jià)值+非經(jīng)營(yíng)性價(jià)值-債務(wù)價(jià)值-少數(shù)股東權(quán)益價(jià)值52.10年期、息票利率為12%的債券，其久期要（）10年期、息票利率為5%的債券。A、短于B、長(zhǎng)于C、差不多等于D、完全等于53.相較于A股，港股的小市值股票成交更為活躍，流動(dòng)性更強(qiáng)。54.企業(yè)在進(jìn)行期貨套期保值交易時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格禁止投機(jī)交易，保值是唯一目的。55.上市公司并購(gòu)重組過(guò)程中評(píng)估值與股價(jià)不能完全等同，在影響評(píng)估的參數(shù)不發(fā)生重大變化的情況下，相近基準(zhǔn)日的股價(jià)不會(huì)有太大波動(dòng)。56.貨幣互換的使用有一些關(guān)鍵點(diǎn)，以下哪項(xiàng)說(shuō)法是錯(cuò)誤的（）A、貨幣互換不存在本金互換B、到期時(shí)強(qiáng)制進(jìn)行互換C、需要很大信用額度D、流動(dòng)性很差57.在因素推動(dòng)方法實(shí)施過(guò)程中，通過(guò)調(diào)整組合的參數(shù)k，可以將因子之間變動(dòng)的相關(guān)性考慮進(jìn)去。58.現(xiàn)金流折現(xiàn)法受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較少。59.以下屬于私募證券基金常用對(duì)沖工具的有（）A、國(guó)債期貨B、股指期貨C、融券D、期權(quán)60.根據(jù)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，管理人以自有資金或者其管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、其他客戶資產(chǎn)、證券投資基金認(rèn)購(gòu)資產(chǎn)支持證券的，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防范可能產(chǎn)生的利益沖突。61.證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期或不定期地以基金投資人選擇的方式為基金投資人提供對(duì)賬單。62.合理的設(shè)計(jì)多層次的久期較長(zhǎng)的夾層證券及收益率較高的次級(jí)級(jí)證券，可以有效的拓寬投資者的范圍。63.當(dāng)分級(jí)基金T日觸發(fā)上折時(shí)，關(guān)于B份額的交易流程下列選項(xiàng)正確的是（）A、T+1日停牌B、T+1日正常交易C、T+2日停牌D、T+3日上午10：30復(fù)牌64.符合條件的私募基金管理人可以申請(qǐng)公募基金管理業(yè)務(wù)資格。65.根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，非公開(kāi)發(fā)行公司債券可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。A、證券交易所B、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D、證券公司柜臺(tái)66.由于期權(quán)的Vega為正，所以只要波動(dòng)率增加期權(quán)的價(jià)格肯定會(huì)上漲。67.一般情況下，企業(yè)決策者在海外并購(gòu)中需要考慮的終極問(wèn)題是整合不力最壞的情形是什么，能否承受。68.在資產(chǎn)收購(gòu)中，如果收購(gòu)方受讓的資產(chǎn)包含有房屋和土地使用權(quán)，則收購(gòu)方作為房屋和土地使用權(quán)的受讓人要按照成交價(jià)格的（）計(jì)算繳納契稅。A、2%-5%B、3%-5%C、3%-6%D、2%-6%69.相對(duì)估值法的較之現(xiàn)金流貼現(xiàn)法所具有的特征是（）A、使用的假設(shè)較少，更快捷的，更淺顯易懂，也更容易被客戶所接受和理解B、更能反映市場(chǎng)目前的狀況C、容易忽略目標(biāo)公司與可比公司在風(fēng)險(xiǎn)、成長(zhǎng)性和潛在的現(xiàn)金流等關(guān)鍵因素的差異D、根本假設(shè)缺乏一定的透明度，受人為的影響較為明顯70.涉及全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股債混合型品種的發(fā)行規(guī)則需證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部另行規(guī)定。71.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷(xiāo)商和發(fā)行人確定配售原則時(shí)，綜合考慮的因素可包括但不限于：（）A、歷史申購(gòu)情況、資金規(guī)模B、長(zhǎng)期持股意愿、研究定價(jià)能力C、與主承銷(xiāo)商或發(fā)行人長(zhǎng)期合作情況D、投資者的類(lèi)型、本次申購(gòu)意向72.假如投資者賣(mài)出一份認(rèn)沽期權(quán)，行權(quán)價(jià)格為10元，獲得1元的權(quán)利金。以下說(shuō)法正確的有（）A、上方的收益是固定的B、潛在虧損隨標(biāo)的價(jià)格下跌而增加C、預(yù)期市場(chǎng)不跌D、標(biāo)的價(jià)格低于11元開(kāi)始虧損73.多因子模型追求的alpha來(lái)源于（）A、純粹的模型“選股能力”B、行業(yè)偏離C、風(fēng)格偏離D、市場(chǎng)暴露74.擬進(jìn)行證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)應(yīng)該在法律上能夠準(zhǔn)確、清晰地予以界定，并構(gòu)成一項(xiàng)獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。75.公司掛牌不是轉(zhuǎn)板上市的過(guò)渡安排。第2卷一.參考題庫(kù)(共75題)1.法拉龍（Farallon）的核心策略主要包括（）等。A、并購(gòu)套利B、信貸投資C、不動(dòng)產(chǎn)投資D、杠桿貸款2.將外幣計(jì)價(jià)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行轉(zhuǎn)換，與公司合并財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)稱(chēng)為：（）A、或有風(fēng)險(xiǎn)B、外部風(fēng)險(xiǎn)C、交易風(fēng)險(xiǎn)D、轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)3.下游消費(fèi)決定需求，是經(jīng)濟(jì)的領(lǐng)先指標(biāo)，在進(jìn)行下游需求的跟蹤時(shí)跟蹤的重點(diǎn)是（）A、出口B、必選消費(fèi)C、四大可選消費(fèi)D、政府投資4.風(fēng)控模型一方面追求專(zhuān)業(yè)化、估值精度、預(yù)測(cè)強(qiáng)度，另一方面又追求簡(jiǎn)潔、效率、容易為高層領(lǐng)導(dǎo)理解，因此需要在兩者之間進(jìn)行取舍而不能一味追求某一方面。5.從事私募基金業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得玩忽職守、不按照規(guī)定履行職責(zé)，不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)。6.我國(guó)交易所債券市場(chǎng)的投資者類(lèi)型豐富，下列機(jī)構(gòu)屬于配置型投資者的有（）A、證券公司B、專(zhuān)戶理財(cái)C、信托D、商業(yè)銀行E、保險(xiǎn)公司7.美國(guó)的信用機(jī)構(gòu)由民間機(jī)構(gòu)主導(dǎo)，而中國(guó)則是央行主導(dǎo)、民間參與的方式。8.證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，不用繼續(xù)承擔(dān)國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他未公開(kāi)信息的保密義務(wù)。9.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷(xiāo)商應(yīng)對(duì)網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)進(jìn)行簿記建檔，記錄網(wǎng)下投資者的申購(gòu)價(jià)格和申購(gòu)數(shù)量，并根據(jù)簿記建檔結(jié)果確定發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間。主承銷(xiāo)商和發(fā)行人不得擅自修改網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)信息。10.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效考核體系的意義有（）A、避免高收入但風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)過(guò)高的業(yè)務(wù)過(guò)度發(fā)展B、滿足外部監(jiān)管要求C、有利于形成穩(wěn)健的證券公司文化D、消除風(fēng)險(xiǎn)和收益的時(shí)間錯(cuò)位，減少經(jīng)營(yíng)短視現(xiàn)象11.與客戶交易所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)是什么（）A、外幣風(fēng)險(xiǎn)和本幣風(fēng)險(xiǎn)B、境外分支風(fēng)險(xiǎn)C、償還利息風(fēng)險(xiǎn)D、償還本金風(fēng)險(xiǎn)12.在資產(chǎn)證券化交易的內(nèi)部增信方式中，流動(dòng)性支持、利差賬戶及差額支付的觸發(fā)通常在基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流足夠支付本息時(shí)啟動(dòng)。13.企業(yè)文化包括（）A、公司愿景B、使命C、核心價(jià)值觀D、雇主品牌理念14.隨著互聯(lián)網(wǎng)及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，數(shù)據(jù)變成觸手可及的在線資源，逐漸沉淀成為數(shù)據(jù)資產(chǎn)。15.按照《信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)會(huì)計(jì)處理規(guī)定》的相關(guān)要求，發(fā)起機(jī)構(gòu)仍保留對(duì)該信貸資產(chǎn)控制的，應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓日按其繼續(xù)涉入該信貸資產(chǎn)的程度確認(rèn)有關(guān)資產(chǎn)，并相應(yīng)確認(rèn)有關(guān)所有者權(quán)益。16.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，投資價(jià)值研究報(bào)告撰寫(xiě)應(yīng)遵守以下原則：（）A、無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏B、獨(dú)立、審慎、客觀C、對(duì)發(fā)行人所在行業(yè)的評(píng)估具有一致性和連貫性D、資料來(lái)源具有權(quán)威性17.通過(guò)對(duì)所處行業(yè)宏觀環(huán)境、市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)流程與經(jīng)營(yíng)模式等方面開(kāi)展調(diào)查屬于盡職調(diào)查下的（）A、法律調(diào)查B、全面調(diào)查C、財(cái)務(wù)調(diào)查D、業(yè)務(wù)調(diào)查18.投資組合免疫能夠（）A、縮短投資者的投資期限B、縮短投資的到期時(shí)間C、增加利率風(fēng)險(xiǎn)D、使投資組合的久期與投資者的投資期限相匹配19.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整績(jī)效考核僅通過(guò)收益對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行計(jì)量。20.證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查工作，主要涵蓋的范圍包括（）等。A、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)B、原始權(quán)益人C、債務(wù)人?D、基礎(chǔ)資產(chǎn)21.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)承諾提供給證券公司的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。22.為了保護(hù)客戶的合法利益，確?？蛻舻睦娴玫焦綄?duì)待，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。23.行為人犯“背信損害上市公司利益罪”，致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。24.2001年5月，某證券公司倫敦分公司的一名交易員在接近收盤(pán)時(shí)忙中出錯(cuò)，將一筆300萬(wàn)英鎊的交易打成了3億英鎊，金額放大了100倍，結(jié)果英國(guó)金融時(shí)報(bào)指數(shù)瞬間暴跌120點(diǎn)，百家藍(lán)籌股的300億英鎊市值化為烏有。為了回購(gòu)原本不該賣(mài)出的股票，該公司損失了500萬(wàn)至1000萬(wàn)英鎊。該案例中的操作風(fēng)險(xiǎn)事件類(lèi)型屬于以下哪個(gè)分類(lèi)（）A、客戶、產(chǎn)品及業(yè)務(wù)活動(dòng)B、信息技術(shù)系統(tǒng)C、執(zhí)行、交割和流程管理D、外部欺詐25.指數(shù)基金的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。26.下列對(duì)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理的認(rèn)識(shí)中正確的是（）A、社會(huì)責(zé)任管理是改進(jìn)職能管理、完善工作流程的助推器B、企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理以推進(jìn)企業(yè)與利益相關(guān)方關(guān)系的協(xié)調(diào)改善為核心C、企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理從適應(yīng)與影響社會(huì)需求發(fā)展趨勢(shì)的角度指導(dǎo)企業(yè)技術(shù)與管理創(chuàng)新D、企業(yè)社會(huì)責(zé)任管理推動(dòng)企業(yè)進(jìn)行跨越組織邊界的管理提升與改進(jìn)?????E、管理推進(jìn)的關(guān)鍵是建立內(nèi)外部結(jié)合的績(jī)效評(píng)價(jià)體系27.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，主承銷(xiāo)商應(yīng)與發(fā)行人共同確保在首次公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中披露的信息（），無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A、及時(shí)B、完整C、真實(shí)D、準(zhǔn)確28.2015年我國(guó)并購(gòu)市場(chǎng)特點(diǎn)有（）A、創(chuàng)業(yè)板公司并購(gòu)重組活躍B、國(guó)有控股企業(yè)并購(gòu)提速C、戰(zhàn)略新興行業(yè)并購(gòu)重組意愿增強(qiáng)D、市場(chǎng)化程度提高E、敵意收購(gòu)、管理層收購(gòu)增多29.假設(shè)一個(gè)公司以美元表示的收入和資產(chǎn)負(fù)債表項(xiàng)目不變。如果瑞士法郎相比美元升值，那么轉(zhuǎn)化為以瑞士法郎表示的收入和資產(chǎn)負(fù)債表將會(huì)（）A、產(chǎn)生損失B、產(chǎn)生利潤(rùn)C(jī)、既沒(méi)有損失也沒(méi)有利潤(rùn)D、以上選項(xiàng)都不對(duì)30.做市交易是指令驅(qū)動(dòng)交易制度。31.偏Delta和Delta的區(qū)別在于，偏Delta將標(biāo)的價(jià)格變動(dòng)所造成的波動(dòng)率變動(dòng)也一并納入考量。32.當(dāng)分級(jí)基金下折時(shí)，下折前通常B端的溢價(jià)更高，下折折算完成后，即使折算期間指數(shù)漲跌幅不大，B端也可能承受虧損。33.集合資管計(jì)劃運(yùn)作的獨(dú)立性要求（）。A、獨(dú)立開(kāi)戶B、人員獨(dú)立C、賬戶間有效隔離D、獨(dú)立運(yùn)作34.金融產(chǎn)品指的是代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)的各基金公司或?qū)舢a(chǎn)品、證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、中證資本以及銀行理財(cái)產(chǎn)品等。35.中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)登記模式下資金的結(jié)算涉及的主體包括（）。A、代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)B、產(chǎn)品管理人C、鏟平托管人D、中國(guó)結(jié)算E、中證報(bào)價(jià)系統(tǒng)36.行為人沒(méi)有造成實(shí)際損害后果或者雖有實(shí)際損害后果但不是嚴(yán)重的，不能構(gòu)成“誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪”。37.分析庫(kù)存的目的是為了說(shuō)明需求不行的情況下，庫(kù)存調(diào)整對(duì)經(jīng)濟(jì)有多大影響，需求始終是第一位的，這個(gè)無(wú)法通過(guò)觀察庫(kù)存變化直接得出，庫(kù)存要區(qū)別產(chǎn)成品庫(kù)存和原材料庫(kù)存。38.銀監(jiān)會(huì)2012年發(fā)布的《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)績(jī)效考評(píng)監(jiān)管指引》中規(guī)定金融機(jī)構(gòu)的績(jī)效考評(píng)指標(biāo)應(yīng)包括（）。A、合規(guī)經(jīng)營(yíng)類(lèi)指標(biāo)B、風(fēng)險(xiǎn)管理類(lèi)指標(biāo)C、文化發(fā)展類(lèi)指標(biāo)D、社會(huì)責(zé)任類(lèi)指標(biāo)39.IO類(lèi)和程序自身防護(hù)類(lèi)的問(wèn)題屬于（）的常見(jiàn)問(wèn)題。A、業(yè)務(wù)流程安全性B、認(rèn)證機(jī)制脆弱性C、客戶端脆弱性D、通訊數(shù)據(jù)脆弱性40.企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告的形成大致經(jīng)歷了三個(gè)階段：早期的報(bào)告、發(fā)展階段的報(bào)告、現(xiàn)階段主流報(bào)告。其中現(xiàn)階段的主流報(bào)告的形式是（）A、雇員報(bào)告B、環(huán)境報(bào)告C、環(huán)境健康安全報(bào)告D、社會(huì)責(zé)任報(bào)告E、可持續(xù)發(fā)展報(bào)告41.金融營(yíng)銷(xiāo)是指金融機(jī)構(gòu)以市場(chǎng)需求為核心，采取整體營(yíng)銷(xiāo)的行為，通過(guò)交換、創(chuàng)造和銷(xiāo)售滿足客戶需求的金融產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)值，建立、維護(hù)和發(fā)展與各方面的關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)各方利益的一種經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。42.進(jìn)行企業(yè)盈利能力調(diào)查時(shí)，通過(guò)查詢銀行存款、應(yīng)收賬款、銷(xiāo)售收入相關(guān)科目等主要是為了調(diào)查（）。A、財(cái)務(wù)異常信息B、毛利C、收入確認(rèn)的合理性D、偶發(fā)、異常信息43.靜態(tài)現(xiàn)金流缺口分析法的缺點(diǎn)包括（）A、沒(méi)有考慮未來(lái)現(xiàn)金流和業(yè)務(wù)增量現(xiàn)金流B、不考慮客戶行為對(duì)現(xiàn)金流的影響C、僅依靠資產(chǎn)負(fù)債報(bào)告的歷史數(shù)據(jù)計(jì)量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D、應(yīng)用的比例指標(biāo)不能精確反映流動(dòng)性真實(shí)屬性44.行業(yè)景氣階段分類(lèi)中選用的判斷指標(biāo)是（）A、利潤(rùn)增長(zhǎng)B、盈利能力（利潤(rùn)率或毛利率）C、資產(chǎn)總值D、收入45.客戶2012年12月25日出借14天期限的浦發(fā)銀行30000股，出借日收盤(pán)價(jià)15元，出借日費(fèi)率為2%，則借券費(fèi)用為（）。A、300元B、350元C、400元D、450元46.非公開(kāi)發(fā)行公司債券過(guò)程中的備案和掛牌轉(zhuǎn)讓兩個(gè)環(huán)節(jié)相互掛鉤，不可分離。47.權(quán)益類(lèi)金融產(chǎn)品中，私募基金管理公司發(fā)行的股票型私募基金產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)金額是（）。A、1000元B、5萬(wàn)元C、10萬(wàn)元D、100萬(wàn)元48.投資組合1：面值=500萬(wàn)美元；久期=7年。 投資組合2：面值=1200萬(wàn)美元；久期=12年。 根據(jù)以上投資組合信息，下列哪種說(shuō)法是不正確的（）A、投資組合2約占整個(gè)投資組合總價(jià)值的71%B、投資組合1約占整個(gè)投資組合總價(jià)值的45%C、兩項(xiàng)投資組合的總價(jià)值為1700萬(wàn)美元D、整個(gè)投資組合的久期為10.5年49.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理方法中適用面最廣的是流動(dòng)性壓力測(cè)試和流動(dòng)性應(yīng)急計(jì)劃。50.目前，（）成為國(guó)內(nèi)上市公司并購(gòu)的主流。A、借殼上市B、整體上市C、產(chǎn)業(yè)整合D、其他（包括資產(chǎn)調(diào)整）51.下列不屬于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)考察要素的是（）A、持續(xù)流入有無(wú)保障B、能單獨(dú)計(jì)量C、現(xiàn)金流的切分與分配D、是否有外部擔(dān)保52.根據(jù)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，證券公司可以為資產(chǎn)支持證券提供雙邊報(bào)價(jià)服務(wù)。53.交易雙方以不同貨幣支付固定利率的互換通常用于（）A、作為外幣利率互換B、與固定利率的債券發(fā)行C、從下行的利率中獲得好處D、投機(jī)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率54.針對(duì)期貨產(chǎn)業(yè)客戶的保值服務(wù)包括（）等類(lèi)別。A、現(xiàn)有庫(kù)存賣(mài)出保值B、已銷(xiāo)售訂單原料買(mǎi)入保值C、農(nóng)產(chǎn)品收割前賣(mài)出保值D、已銷(xiāo)售訂單原料賣(mài)出保值55.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定制定違約處置方案，包括處置標(biāo)的證券的（）A、種類(lèi)B、方式C、數(shù)量D、時(shí)間56.頭肩形是典型的反轉(zhuǎn)形態(tài)，運(yùn)用該形態(tài)時(shí)需關(guān)注的要素有（）A、價(jià)格演變過(guò)程B、交易量C、頸線位置的突破與反撲D、價(jià)格目標(biāo)57.期權(quán)合約剩余期限越長(zhǎng)，股價(jià)上漲的概率和幅度就越大，認(rèn)購(gòu)期權(quán)的價(jià)值就越高。58.下列企業(yè)并購(gòu)重組方式中，目標(biāo)公司需注銷(xiāo)的有（）A、資產(chǎn)收購(gòu)B、股權(quán)收購(gòu)C、合并D、分立59.作為農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈上游的種植或者收購(gòu)企業(yè)，當(dāng)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格面臨大幅下跌威脅時(shí)，應(yīng)及時(shí)利用期貨市場(chǎng)賣(mài)出保值以有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。60.根據(jù)《證券公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。61.我國(guó)債券市場(chǎng)品多種多樣，不同的品種由不同的機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，下列屬于發(fā)改委主管的有（）A、公司債B、企業(yè)債C、中期票據(jù)D、項(xiàng)目收益?zhèn)?2.風(fēng)險(xiǎn)平價(jià)理念是指通過(guò)資產(chǎn)配置，對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)運(yùn)用更低的杠桿，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)運(yùn)用高杠桿，使得投資組合里所有資產(chǎn)的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)都接近相同。63.下列關(guān)于信用卡資產(chǎn)池的本金償還率的表述中，不正確的是（）A、本金償還率是每月收到的信用卡應(yīng)收款本金付款占月初信用卡應(yīng)收款余額的年化比例B、本金償還率用于衡量信用卡借款人的還款速度C、還款速度影響因素包括最低付款額度，最低付款借款人的比例，便利使用者和周轉(zhuǎn)借款者的比例等D、不同的信用卡發(fā)行人的資產(chǎn)池在還款速度方面基本一致64.2012年《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》及配套實(shí)施細(xì)則修訂的原則包括（）A、體現(xiàn)“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”政策取向B、保持《辦法》總體框架不變C、貫徹從簡(jiǎn)原則D、放寬業(yè)務(wù)限制，推動(dòng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展65.由于縫隙市場(chǎng)過(guò)于狹小，所以不值得關(guān)注。66.黑曜石基金是單一的絕對(duì)價(jià)值固定收益對(duì)沖基金。67.云計(jì)算技術(shù)帶來(lái)的不僅是資源使用的集約化，同時(shí)也推動(dòng)了技術(shù)的民主化過(guò)程。68.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確鼓勵(lì)和引導(dǎo)創(chuàng)投基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小微企業(yè)。69.OTC產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括（）A、交易條款確認(rèn)B、獨(dú)立定價(jià)C、模型檢測(cè)D、價(jià)格調(diào)節(jié)和確認(rèn)70.企業(yè)的并購(gòu)行為經(jīng)常會(huì)有一些達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，其中70%的原因一般在于（）A、估值錯(cuò)誤B、決策混亂C、整合不力D、文化差異71.以下關(guān)于價(jià)格跳空的理解不正確的是（）A、突破跳空一般出現(xiàn)在某類(lèi)市場(chǎng)趨勢(shì)初生時(shí)B、如跳空缺口太多，則該市場(chǎng)可能存在其他問(wèn)題，缺口不一定是有效的價(jià)格信號(hào)C、跳空缺口產(chǎn)生后必然會(huì)回補(bǔ)D、分析廣義的價(jià)格跳空時(shí)可關(guān)注開(kāi)盤(pán)、收盤(pán)、高點(diǎn)、低點(diǎn)四個(gè)點(diǎn)72.按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》的要求，除（）之外，其他與路演推介工作無(wú)關(guān)的機(jī)構(gòu)與個(gè)人，不得進(jìn)入路演現(xiàn)場(chǎng)，不得參與承銷(xiāo)商和發(fā)行人與投資者溝通交流活動(dòng)。A、發(fā)行人B、媒體C、承銷(xiāo)商D、投資者73.潛在損失可分為（）。A、預(yù)期損失B、非預(yù)期損失C、異常損失D、其他損失74.可比公司選擇是否合理不僅關(guān)系市場(chǎng)法的估值參數(shù)，而且關(guān)系收益法中的折現(xiàn)系數(shù)的合理性。75.為了提高經(jīng)紀(jì)人的素質(zhì)，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人必須取得證券從業(yè)資格。第1卷參考答案一.參考題庫(kù)1.參考答案：A,C,D2.參考答案：正確3.參考答案：錯(cuò)誤4.參考答案：A5.參考答案：錯(cuò)誤6.參考答案：A,B,C,D7.參考答案：A8.參考答案：正確9.參考答案：A,B,C,D10.參考答案：A,B11.參考答案：正確12.參考答案：A,