稽核崗位職責精彩5篇

第第頁稽核崗位職責精彩5篇在生活中，崗位職責起到的作用越來越大，崗位職責具有提高內(nèi)部競爭活力，更好地發(fā)現(xiàn)和使用人才的作用。訂立崗位職責需要注意哪些問題呢？以下內(nèi)容是范文為您帶來的5篇稽核崗位職責，希望能夠滿足親的需求。稽核的開展要點篇一1、強化業(yè)務學習“哪里有業(yè)務/哪里有流程，哪里就要有稽核”，稽核的工作性質(zhì)，決議了稽核人員不但專業(yè)知識要過硬，更要對全部流程運作知識要全面，而且還必需具備確定的超前防范意識和豐富的實務經(jīng)驗。2、貫徹“三不放過”原則，不絕提高稽核質(zhì)量準確把握稽核方法，通過嚴格掌控稽核三個階段的工作要點21.問題挖掘，防備問題發(fā)生；2.2問題處理，牢牢捉住“牛鼻子”找到問題的真正原因；2.3原因分析/對策確認，再發(fā)生的防止；認真貫徹落實三個“三不放過”原則，有效防范稽核操作風險。如何做好企業(yè)內(nèi)部稽核工作篇二一、明確工作目標，弄清內(nèi)部審計工作的職能要做好內(nèi)部審計工作，內(nèi)部審計機構和人員首先必需清楚內(nèi)部審計的職能是什么，明確內(nèi)部審計的目標是什么。國內(nèi)《內(nèi)部審計基本準則》對內(nèi)部審計的定義是：內(nèi)部審計，是指組織內(nèi)部的一種獨立客觀的監(jiān)督和評價活動，它通過審查和評價經(jīng)營活動及內(nèi)部掌控的適當性、合法性和有效性來促進組織目標的實現(xiàn)。從這確定義我們可以很明確地看出，內(nèi)部審計的職能就是監(jiān)督和評價，其工作目標就是促進組織目標的實現(xiàn)。二、找準內(nèi)部審計工作的切入點應選擇最能直觀體現(xiàn)內(nèi)部審計工作價值的審計項目作為內(nèi)部審計工作的切入點，而通過審計能夠直接為組織帶來增收或節(jié)支的項目就是最佳的選擇，如基建修繕工程造價審計。我們醫(yī)院原來也不重視內(nèi)部審計工作，為了打開工作局面，我們內(nèi)部審計部門選擇了基建修繕工程造價審計作為切入點，通過首個修繕工程項目造價審計，審定造價比施工單位原報價降低約20%，內(nèi)部審計工作的價值很直觀地顯現(xiàn)出來，內(nèi)部審計工作很快引起了醫(yī)院領導的重視，為將來更好地開展工作奠定了良好的基礎。三、正確選擇內(nèi)部審計工作的重點，有針對性地開展審計項目內(nèi)部審計機構和人員必需緊緊圍繞組織的中心工作，選擇領導重視、員工關注的對組織管理水平和經(jīng)濟效益的提高影響重點的熱點、難點問題作為審計工作的重點。另外，內(nèi)部審計人員還要深入調(diào)查了解被確定為審計工作重點的審計對象的實在情況，開展有針對性的審計項目，使內(nèi)部審計的作用得到更好的發(fā)揮。四、改進工作方式，做好溝通協(xié)調(diào)工作內(nèi)部審計工作的開展離不開領導層的支持，離不開組織內(nèi)部相關職能部門、被審計部門的理解、搭配與支持。同時，也與組織外部相關機構存在緊密的聯(lián)系。有些單位的內(nèi)部審計工作難以順利進行，或不能取得預期的效果，與內(nèi)部審計工作方式單一、不能取得各有關方面的充分理解有很大關系。因此，變化單一的工作方式簡單的情形，做好與各相關方面的溝通，對做好內(nèi)部審計工作十分緊要。要做好溝通協(xié)調(diào)工作緊要應從下面幾點入手：（一）做好與組織領導層的溝通內(nèi)部審計機構在訂立或修訂內(nèi)部審計的有關制度與規(guī)定時，通過與組織領導層的充分溝通，能夠使組織領導層加添對內(nèi)部審計工作的了解，使內(nèi)部審計的有關制度與規(guī)定能盡快通過組織領導層的批準，以書面形式下發(fā)。內(nèi)部審計機構負責人通過常常與組織領導層的溝通，可以及時了解領導層所關懷的組織工作的重點問題，從而合理確定服務于組織重點工作的內(nèi)部審計工作的重點。內(nèi)部審計機構如能及時就年度審計計劃和審計項目實施計劃與組織領導層溝通，向組織領導層說明審計項目的實施對加強組織內(nèi)部掌控或提高組織經(jīng)濟效益的重點意義以及審計實施中存在的困難，可以取得組織領導層對內(nèi)部審計工作的理解與支持，從而有利于各項內(nèi)部審計項目的順利實施。對審計過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀問題，審計部門要及時與組織領導層溝通，向組織領導層認真分析所存在的違][規(guī)違紀問題和內(nèi)部掌控漏洞的危害，并提出內(nèi)部審計的矯正措施和改進建議。這樣就可以取得組織領導層對審計建議的理解與重視，有利于審計決議的執(zhí)行，實現(xiàn)內(nèi)部審計促進組織目標實現(xiàn)的目的。（二）與被審計單位的溝通被審計單位搭配與否直接影響到內(nèi)部審計項目實施計劃的能否順利實施，而這又取決于被審計單位能否對內(nèi)部審計工作有一個正確的理解。要取得被審計單位對內(nèi)部審計工作的正確理解，內(nèi)部審計機構工作人員與被審計單位的有效溝通就十分緊要。首先，對被審計單位進行審計前，要向被審計單位說明內(nèi)部審計不是一味的挑毛病找問題，審計的緊要宗旨是“一審、二幫、三促進”，即通過審計發(fā)現(xiàn)問題，幫忙被審計單位分析問題發(fā)生的原因和問題存在的危害性，向被審計單位提出解決問題、改進工作的建議，從而促進被審計單位把工作做得更好，以取得被審計單位的理解和樂觀搭配。在審計實施階段，要通過與被審計單位的溝通，了解和掌握被審計單位的業(yè)務概況、工作流程、內(nèi)部掌掌控度等緊要情況，確定審計的重點。對審計過程中發(fā)現(xiàn)的無關大局的細小問題，及時與被審計單位溝通，提出整改建議，并督促其在審計結束之前整改完畢，這樣可以縮小審計報告的問題面，以利將來被審計單位對審計報告的認可。通過對審計報告提出的問題及審計處理看法與被審計單位進行溝通，獲得被審計單位的認同，有利于審計決議的執(zhí)行，實現(xiàn)審計的目的。（三）與組織內(nèi)部其他職能部門的溝通內(nèi)部審計工作的開展，有時需要組織內(nèi)部財務、總務、基建等行政職能部門的搭配。內(nèi)部審計機構需要這些部門在哪些方面予以搭配、如何搭配，都需要內(nèi)部審計機構和人員常常及時地與這些部門保持良好的溝通。只有這樣，才略獲得這些部門對內(nèi)部審計工作的理解，從而予以樂觀的搭配。（四）與組織外部相關機構的溝通內(nèi)部審計機構及其工作人員需要常常向本地國家審計機關和內(nèi)部審計協(xié)會等組織外部的有關機構咨詢法律法規(guī)、制度和規(guī)范等方面的問題。因此，內(nèi)部審計機構及其工作人員要常常保持與這些組織外部機構的聯(lián)系與溝通，以及時獲得其幫忙和支持。（五）內(nèi)部審計人員相互之間的溝通要做好內(nèi)部審計工作，內(nèi)部審計人員之間的相互溝通也不行忽視。內(nèi)部審計機構負責人要和下屬保持良好的溝通，向下屬布置任務時，要使下屬能充分了解審計任務的目的、范圍和方法。內(nèi)部審計人員要將審計工作進度、審計中發(fā)現(xiàn)的問題等及時向審計機構負責人匯報，以利于內(nèi)部審計機構負責人及時掌握審計工作進度，共同討論有關問題，及時調(diào)整審計工作方案。審計過程中，審計組人員之間也要加強溝通，既明確分工，又協(xié)作搭配，實現(xiàn)資源共享，提高工作效率。五、不絕提高內(nèi)部審計人員的綜合素養(yǎng)任何一項內(nèi)部審計工作，都需要內(nèi)部審計人員來實在負責完成。而能否保證審計工作的質(zhì)量，有效防范審計風險又取決于內(nèi)部審計人員綜合素養(yǎng)的高處與低處。內(nèi)部審計人員的綜合素養(yǎng)，通常包含職業(yè)道德、業(yè)務技能兩個方面，兩者相輔相成，缺一不行。內(nèi)部審計人員綜合素養(yǎng)的高處與低處，不能只看其某一方面的素養(yǎng)高處與低處，而應從以上兩個方面綜合來衡量。只有具有良好的職業(yè)道德素養(yǎng)，同時具備較高水平的業(yè)務技能，才有可能將審計工作做好。只具備內(nèi)部審計人員思想和品質(zhì)方面的良好素養(yǎng)，敢于防范各種誘惑，敢于依法依紀做事，但業(yè)務技能低下，不了解與審計有關的法律法規(guī)，不熟識審計和與審計有關的會計、稅務、金融、工程造價及企業(yè)管理等方面的知識，就不行能做到依法依紀做事，也就不行能具備真正意義上的內(nèi)部審計人員職業(yè)道德素養(yǎng)，從而也不行能做好內(nèi)部審計工作。只有具備內(nèi)部審計人員職業(yè)道德的思想和品質(zhì)方面的良好素養(yǎng)，同時又熟識并掌握與審計有關的法律法規(guī)，掌握必需的審計和與審計有關的會計、稅務、金融、工程造價及企業(yè)管理等方面的知識，并重視知識的更新，不絕提高業(yè)務技能，不絕加強思想作風建設，才略真正意義上具備審計人員的基本職業(yè)道德素養(yǎng)，并不絕提高其職業(yè)道德素養(yǎng)，從而做好內(nèi)部審計工作。因此，要做好內(nèi)部審計工作，必需不絕加強內(nèi)部審計人員的思想道德教育和業(yè)務技能培訓，重視內(nèi)部審計人員的知識更新，做好內(nèi)部審計人員的后續(xù)教育工作，使內(nèi)部審計人員時刻保持較高的職業(yè)道德水準，不絕提高業(yè)務技能，培養(yǎng)一支綜合素養(yǎng)較高的內(nèi)部審計人員隊伍?；藣徫宦氊熎?、收集、反映稽核過程中顯現(xiàn)的問題，提出修訂稽核程序的建議；2、擔負常規(guī)性稽核項目的組員或組長或級復核，確保報告如期發(fā)出，報告內(nèi)容有工作底稿為依據(jù)；3、在督導與幫忙下如期完成獲指派的特別規(guī)性稽核項目的實在工作；4、定時完成其他交做事項；稽核崗位的職責篇四稽核員崗位職責1、嚴格遵守、接待酒店的財務制度，聽從上級管理，愛崗敬業(yè)，要有較強的責任心，依照酒店財務部的要求及時、認真查吧臺各種票據(jù)的使用，結算單的復核工作。2、必需堅持制度、堅持原則，認真、細致的進行核查，對于核查過的數(shù)據(jù)資料簽字負責，假如復查顯現(xiàn)問題，必需追查稽核員的責任。3、要認真做好稽核日志、報表，對于查出來的問題認真記錄，第二天班前上交財務部閱示。4、對在核查過程中發(fā)出的問題，屬于計算和歸并錯誤，趕忙進行調(diào)查整理數(shù)據(jù)，如因核查不細或徇私袒護的錯誤，必需追查責任人和稽核員的責任。5、稽核的內(nèi)容為：（1）收銀員所交營業(yè)報表、賬單、營業(yè)款與實際是否全都，使用交易所號張數(shù)與傳菜部接手票據(jù)張數(shù)是否全都，核對每張結算的認真情況、正確與否。（2）核對第個營業(yè)點的消費金額、賬單、結算情況有無遺漏。（3）核實掛帳單位手續(xù)是否齊全。（4）核對發(fā)票的發(fā)放與賬單是否相符，有價票據(jù)使用是否正確、合法。（5）核實營業(yè)部、前廳管理人員在使用折扣權利及采單是否符合制度。（6）核對編號賬單號碼是否連續(xù)或缺號。（7）核對各營業(yè)點的酒水銷售情況。（8）及時編制當日的各種報表、稽核結果。（9）月末認真做好各類報表的匯總，數(shù)據(jù)的分類，調(diào)整工作，及時準確為會計核算供應真實的正確入賬依據(jù)。稽核崗位的職責篇五1、負責對總行與計財、運營相關各專業(yè)委員會、各部門和條線的運作、經(jīng)營管理情況進行獨立的檢查、監(jiān)督和評價，提出稽核建議，并對稽核發(fā)現(xiàn)問題進行連續(xù)整改追蹤；2、對總行與計財、運營業(yè)務條線相關的高級管理人員進行經(jīng)濟責任稽核；3、對總行與計財、運營相關的各部門和條線進行內(nèi)部掌控評價，并對內(nèi)控隱患和缺陷提出