信息安全管理體系成文信息（文件和記錄）策劃清單（基于《ISOIEC27001-2022》）（雷澤佳編制2024A0）

信息安全管理體系成文信息（文件和記錄）策劃清單（通用于各行業(yè)）（基于《ISO/IEC27001-2022信息安全、網(wǎng)絡(luò)安全和隱私保護(hù)——信息安全管理體系——要求》）ISO/IEC27001-2022章節(jié)標(biāo)題成文信息（文件和記錄）名稱成文信息（文件和記錄）內(nèi)容概述對(duì)應(yīng)ISO/IEC27001-2022標(biāo)準(zhǔn)條款和具體內(nèi)容4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境組織宗旨與戰(zhàn)略目標(biāo)文檔明確組織的宗旨、長(zhǎng)期和短期戰(zhàn)略目標(biāo)，以及信息安全在實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)中的作用4.1理解組織及其環(huán)境-組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)信息安全管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的各種外部和內(nèi)部因素（注：對(duì)這些因素的確定，參見ISO31000:2018中5.4.1理解組織及其環(huán)境的內(nèi)容）組織文化和價(jià)值觀描述描述組織的文化和價(jià)值觀，特別是與信息安全相關(guān)的部分組織環(huán)境分析報(bào)告描述組織外部環(huán)境（如法律、文化、技術(shù)等）和內(nèi)部環(huán)境（如組織結(jié)構(gòu)、治理等）的分析結(jié)果，以及這些環(huán)境如何影響信息安全管理體系的預(yù)期結(jié)果組織概述文檔提供組織的簡(jiǎn)介，包括組織宗旨、使命、戰(zhàn)略方向、業(yè)務(wù)范圍、組織結(jié)構(gòu)、主要業(yè)務(wù)流程等外部和內(nèi)部因素識(shí)別記錄記錄對(duì)可能影響信息安全管理體系實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素的識(shí)別過程及結(jié)果外部因素分析報(bào)告分析影響組織的外部因素，如法律法規(guī)、市場(chǎng)需求、技術(shù)發(fā)展、行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)等內(nèi)部因素分析報(bào)告分析影響組織的內(nèi)部因素，如組織結(jié)構(gòu)、資源能力、業(yè)務(wù)流程、信息安全政策等組織環(huán)境變化監(jiān)視記錄記錄對(duì)外部環(huán)境（如法律變化、技術(shù)進(jìn)步等）和內(nèi)部環(huán)境（如組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、新業(yè)務(wù)流程引入等）變化的持續(xù)監(jiān)視結(jié)果，，包括變化的時(shí)間、原因、影響及采取的應(yīng)對(duì)措施4.2理解相關(guān)方的需求和期望相關(guān)方識(shí)別與分類清單列出并分類所有與信息安全管理體系相關(guān)的內(nèi)外相關(guān)方，如股東、客戶、合作伙伴、員工、供應(yīng)商、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等4.2理解相關(guān)方的需求和期望-a)確定與信息安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方相關(guān)方需求與期望分析記錄記錄和分析相關(guān)方的具體需求和期望，包括但不限于法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等要求4.2理解相關(guān)方的需求和期望-b)確定與信息安全管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求需求與期望處理計(jì)劃描述如何處理并響應(yīng)相關(guān)方的需求和期望，包括需要通過信息安全管理體系解決的特定要求4.2理解相關(guān)方的需求和期望-c)確定這些要求中，哪些將通過信息安全管理體系來解決法律法規(guī)和合規(guī)性要求清單列出組織需遵守的所有相關(guān)法律、法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求，以及組織如何確保合規(guī)性注：相關(guān)方的要求可包括法律、法規(guī)要求和合同義務(wù)合同義務(wù)和安全協(xié)議清單列出所有包含信息安全要求的合同和安全協(xié)議，以及組織如何履行這些合同義務(wù)和協(xié)議條款注：相關(guān)方的要求可包括法律、法規(guī)要求和合同義務(wù)信息安全相關(guān)方溝通策略制定與不同相關(guān)方進(jìn)行溝通的策略，包括溝通目標(biāo)、溝通內(nèi)容、溝通頻率、溝通方式等4.2理解相關(guān)方的需求和期望（與溝通相關(guān)）相關(guān)方反饋記錄與處理報(bào)告記錄相關(guān)方對(duì)信息安全管理體系的反饋，包括贊揚(yáng)、建議和投訴，以及組織對(duì)這些反饋的處理結(jié)果4.2理解相關(guān)方的需求和期望（與反饋處理相關(guān)）信息安全目標(biāo)與相關(guān)方需求對(duì)應(yīng)表描述信息安全目標(biāo)與相關(guān)方需求和期望的對(duì)應(yīng)關(guān)系，確保信息安全管理體系目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)滿足相關(guān)方的需求4.2理解相關(guān)方的需求和期望（作為目標(biāo)設(shè)定的輸入）信息安全持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃根據(jù)相關(guān)方的反饋和變化的需求，制定信息安全管理體系的持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，包括改進(jìn)措施、時(shí)間表和責(zé)任人4.2理解相關(guān)方的需求和期望（作為持續(xù)改進(jìn)的輸入）4.3確定信息安全管理體系的范圍信息安全管理體系范圍定義文檔明確信息安全管理體系的邊界、適用性及其范圍，包括覆蓋的組織部門、業(yè)務(wù)流程、信息系統(tǒng)等4.3組織應(yīng)確定信息安全管理體系的邊界及其適用性，以確定其范圍范圍確定考量因素記錄記錄確定范圍時(shí)考慮的各種外部和內(nèi)部因素（如4.1所述）、相關(guān)方的要求（如4.2所述）以及組織實(shí)施的活動(dòng)之間的接口和依賴關(guān)系4.3在確定范圍時(shí)，組織應(yīng)考慮：-a)4.1中提及的各種外部和內(nèi)部因素；-b)4.2中提及的相關(guān)方的要求；-c)組織實(shí)施的活動(dòng)之間及其與其他組織實(shí)施的活動(dòng)之間的接口和依賴關(guān)系活動(dòng)接口與依賴關(guān)系分析分析組織內(nèi)部活動(dòng)、與其他組織活動(dòng)的接口和依賴關(guān)系，確保范圍定義的準(zhǔn)確性和完整性4.3接口和依賴關(guān)系的分析作為確定范圍的一部分范圍變更記錄記錄因組織環(huán)境、活動(dòng)或相關(guān)方要求變化而導(dǎo)致的信息安全管理體系范圍的變更和調(diào)整4.3范圍變更作為組織環(huán)境和要求變化的結(jié)果信息安全管理體系范圍評(píng)審記錄定期評(píng)審信息安全管理體系的范圍，確保其持續(xù)符合組織的戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)需求和外部環(huán)境的變化4.3范圍評(píng)審作為確保范圍持續(xù)有效的方式范圍溝通記錄記錄與內(nèi)部利益相關(guān)方和外部相關(guān)方溝通信息安全管理體系范圍的過程和結(jié)果，確保范圍的透明度和一致性4.3范圍溝通作為確保相關(guān)方理解和接受范圍的方式信息安全管理體系范圍地圖以圖形化方式展示信息安全管理體系的范圍，包括涵蓋的物理位置、信息系統(tǒng)、業(yè)務(wù)流程等4.3范圍地圖作為范圍定義的輔助工具4.4信息安全管理體系信息安全管理體系手冊(cè)全面描述信息安全管理體系的結(jié)構(gòu)、過程、控制以及與其他管理體系的兼容性4.4信息安全管理體系過程和程序文件詳細(xì)描述信息安全管理體系的各個(gè)過程及其操作步驟，確保過程的一致性和可追溯性4.4信息安全管理體系-過程及其相互作用信息安全管理體系運(yùn)行記錄記錄信息安全管理體系的運(yùn)行情況，包括過程的執(zhí)行、控制活動(dòng)的實(shí)施以及不符合項(xiàng)的處理等4.4信息安全管理體系-運(yùn)行過程和程序文件詳細(xì)描述信息安全管理體系的各個(gè)過程及其操作步驟，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、內(nèi)部審核、管理評(píng)審等4.4信息安全管理體系-過程及其相互作用信息安全管理體系運(yùn)行記錄記錄信息安全管理體系的日常運(yùn)行情況，包括過程執(zhí)行、控制活動(dòng)實(shí)施以及不符合項(xiàng)的處理等4.4信息安全管理體系-運(yùn)行5領(lǐng)導(dǎo)作用5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾信息安全方針明確信息安全管理體系的戰(zhàn)略方向、原則和目標(biāo)，并與組織整體戰(zhàn)略方向相一致5.1.a)確保制定信息安全方針和信息安全目標(biāo)，并與組織戰(zhàn)略方向相一致信息安全目標(biāo)定義組織在信息安全方面的具體、可衡量的目標(biāo)，確保與組織戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求保持一致5.1.a)確保制定信息安全方針和信息安全目標(biāo)，并與組織戰(zhàn)略方向相一致信息安全管理體系融入過程文件描述信息安全管理體系如何融入組織過程，確保信息安全要求得到全面實(shí)施5.1.b)確保將信息安全管理體系要求融入組織的過程中資源管理計(jì)劃記錄組織為信息安全管理體系分配的資源情況，包括人力、物力、財(cái)力等5.1.c)確保信息安全管理體系所需的資源是可獲得的信息安全溝通計(jì)劃制定和記錄有效的信息安全溝通策略，確保員工和相關(guān)方了解信息安全管理體系的重要性和要求5.1.d)溝通有效的信息安全管理及符合信息安全管理體系要求的重要性信息安全績(jī)效監(jiān)控報(bào)告記錄信息安全管理體系的運(yùn)行情況和績(jī)效監(jiān)控結(jié)果，確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期結(jié)果5.1.e)確保信息安全管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果領(lǐng)導(dǎo)作用和支持記錄記錄最高管理者在信息安全管理體系中的領(lǐng)導(dǎo)作用和支持行為，如參與重要會(huì)議、審批文件等5.1.f)指導(dǎo)和支持相關(guān)人員為信息安全管理體系的有效性做出貢獻(xiàn)持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃制定并實(shí)施持續(xù)改進(jìn)計(jì)劃，記錄改進(jìn)措施及其執(zhí)行結(jié)果，以不斷優(yōu)化信息安全管理體系5.1.g)促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)相關(guān)管理者領(lǐng)導(dǎo)作用支持記錄記錄其他相關(guān)管理者在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)信息安全管理體系領(lǐng)導(dǎo)作用的支持行為5.1.h)支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用5.2方針信息安全方針闡述組織的信息安全策略、原則和目標(biāo)，確保與組織宗旨相適應(yīng)，明確信息安全目標(biāo)或設(shè)定信息安全目標(biāo)的框架，表達(dá)對(duì)滿足適用信息安全要求的承諾，以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系的承諾5.2方針a)與組織宗旨相適應(yīng)b)包括信息安全目標(biāo)（見6.2）或?yàn)樵O(shè)定信息安全目標(biāo)提供框架c)包括對(duì)滿足適用信息安全要求的承諾d)包括對(duì)持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系的承諾信息安全方針審批記錄記錄信息安全方針的制定、審查和最終批準(zhǔn)的過程，確保方針經(jīng)過適當(dāng)?shù)墓芾韺蛹?jí)審批隱含要求信息安全方針發(fā)布記錄記錄信息安全方針的發(fā)布日期、發(fā)布方式（如內(nèi)部網(wǎng)站、郵件通知等），以及發(fā)布范圍（全體員工或特定群體）5.2.e)形成成文信息并可獲取信息安全方針溝通計(jì)劃描述如何將信息安全方針在組織內(nèi)部進(jìn)行溝通，包括溝通的頻率、渠道和受眾5.2.f)在組織內(nèi)得到溝通信息安全方針溝通記錄記錄信息安全方針在組織內(nèi)部實(shí)際溝通的情況，包括溝通會(huì)議記錄、培訓(xùn)材料、員工反饋等5.2.f)在組織內(nèi)得到溝通信息安全方針外部獲取記錄記錄當(dāng)信息安全方針需要被外部相關(guān)方獲取時(shí)的方式和記錄，如通過郵件發(fā)送、外部網(wǎng)站發(fā)布等5.2.g)適宜時(shí)，對(duì)相關(guān)方所獲取信息安全方針定期評(píng)審記錄記錄信息安全方針的定期評(píng)審結(jié)果，包括評(píng)審日期、參與人員、評(píng)審結(jié)論和必要的更新建議隱含要求，確保方針持續(xù)與組織宗旨、戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求保持一致5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限信息安全角色和職責(zé)分配表明確組織內(nèi)與信息安全相關(guān)的崗位、職責(zé)和權(quán)限，確保信息安全管理體系各個(gè)部分的責(zé)任得到合理分配5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限信息安全角色和職責(zé)分配批準(zhǔn)記錄記錄信息安全角色和職責(zé)分配方案的制定、審查和批準(zhǔn)過程，確保方案經(jīng)過適當(dāng)?shù)墓芾韺蛹?jí)審批隱含要求信息安全職責(zé)溝通記錄記錄與信息安全相關(guān)的崗位、職責(zé)和權(quán)限在組織內(nèi)部的溝通情況，確保所有相關(guān)人員了解并遵循其職責(zé)5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限信息安全崗位描述為信息安全關(guān)鍵崗位制定詳細(xì)的崗位描述，包括該崗位的主要職責(zé)、權(quán)限、任職資格等隱含要求，確保職責(zé)明確信息安全角色和職責(zé)定期評(píng)審記錄記錄對(duì)信息安全角色和職責(zé)分配方案的定期評(píng)審結(jié)果，包括評(píng)審日期、參與人員、評(píng)審結(jié)論和必要的調(diào)整建議隱含要求，確保職責(zé)與組織發(fā)展保持一致信息安全績(jī)效報(bào)告流程描述如何向最高管理者報(bào)告信息安全管理體系績(jī)效的流程和方法，確?？?jī)效報(bào)告的準(zhǔn)確性和及時(shí)性5.3b)向最高管理者報(bào)告信息安全管理體系績(jī)效信息安全績(jī)效報(bào)告定期向最高管理者提交的信息安全管理體系績(jī)效報(bào)告，包括關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)、改進(jìn)建議等5.3b)向最高管理者報(bào)告信息安全管理體系績(jī)效6策劃6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施6.1.1總則風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇識(shí)別與分析報(bào)告詳細(xì)記錄組織在策劃信息安全管理體系時(shí)考慮的因素（4.1提及）和相關(guān)方要求（4.2提及），識(shí)別并分析了需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇6.1.1總則：當(dāng)策劃信息安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮4.1中提及的因素和4.2中提及的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施計(jì)劃描述針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇所制定的應(yīng)對(duì)措施，包括如何將措施整合到信息安全管理體系過程中并實(shí)現(xiàn)的具體計(jì)劃6.1.1總則d)應(yīng)對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施實(shí)施記錄記錄風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的實(shí)際執(zhí)行情況，包括實(shí)施時(shí)間、負(fù)責(zé)人、實(shí)施結(jié)果等6.1.1總則e)1）如何將這些措施整合到信息安全管理體系過程中，并予以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施有效性評(píng)價(jià)報(bào)告對(duì)已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)過程和評(píng)價(jià)結(jié)論6.1.1總則e)2）如何評(píng)價(jià)這些措施的有效性風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇監(jiān)控與評(píng)審記錄定期監(jiān)控和評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的變化情況，包括監(jiān)控方法、評(píng)審周期、評(píng)審結(jié)果和必要的調(diào)整措施隱含要求，確保風(fēng)險(xiǎn)管理持續(xù)有效信息安全管理體系改進(jìn)計(jì)劃基于風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施的有效性評(píng)價(jià)結(jié)果，制定信息安全管理體系的改進(jìn)計(jì)劃，以實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)6.1.1總則c)實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)6.1.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則定義和記錄信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則和評(píng)估實(shí)施準(zhǔn)則，包括風(fēng)險(xiǎn)接受標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和頻率等6.1.2組織應(yīng)規(guī)定并應(yīng)用信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程，以：a)建立并保持信息安全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則，包括:1)風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則；2)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施準(zhǔn)則信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃描述信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的時(shí)間表、范圍、方法、責(zé)任人以及所需的資源等，確保評(píng)估的計(jì)劃性和系統(tǒng)性隱含要求，確保評(píng)估的有效實(shí)施信息安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別記錄記錄通過信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程識(shí)別的與信息保密性、完整性和可用性損失相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，以及風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人的確定情況6.1.2c)識(shí)別信息安全風(fēng)險(xiǎn)：1)應(yīng)用信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程，以識(shí)別信息安全管理體系范圍內(nèi)與信息保密性、完整性和可用性損失有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)；2)確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人；信息安全風(fēng)險(xiǎn)分析記錄詳細(xì)記錄對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的分析，包括潛在后果評(píng)估、可能性評(píng)估以及最終確定的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別6.1.2d)分析信息安全風(fēng)險(xiǎn)：1)評(píng)估c)1)中所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，可能導(dǎo)致的潛在后果；2)評(píng)估c)1)中所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生的可能性；3)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別；信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與信息安全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較，為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供優(yōu)先排序建議，并明確風(fēng)險(xiǎn)處置的緊迫性和優(yōu)先級(jí)6.1.2e)評(píng)價(jià)信息安全風(fēng)險(xiǎn)：1)將風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果與6.1.2a)中建立的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則進(jìn)行比較；2)為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)對(duì)已分析風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行優(yōu)先排序信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程文檔記錄整個(gè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程的所有活動(dòng)和決策，包括使用的工具、方法、參與者等，確保評(píng)估過程的可追溯性隱含要求，保留評(píng)估過程的完整記錄信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果匯總表匯總信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，包括識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、分析的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)處置建議等，便于管理層決策和后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)處置工作隱含要求，確保評(píng)估結(jié)果的系統(tǒng)整理和報(bào)告6.1.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案描述在考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果基礎(chǔ)上選定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，包括選定的風(fēng)險(xiǎn)處置方式、控制措施、預(yù)期效果等6.1.3a)組織應(yīng)規(guī)定并應(yīng)用信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程，以在考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的基礎(chǔ)上，選擇適合的信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案控制識(shí)別與選擇記錄記錄基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確定的所有必要控制，包括控制的目的、范圍、實(shí)施方式等，并說明控制選擇的合理性6.1.3b)確定實(shí)現(xiàn)所選擇的信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案所必需的所有控制注1：當(dāng)需要時(shí)，組織可設(shè)計(jì)控制，或識(shí)別來自任何來源的控制控制與附錄A比較記錄將確定的控制與附錄A中的控制清單進(jìn)行比較，記錄比較的結(jié)果，包括是否有遺漏必要控制以及可能的額外控制需求6.1.3c)將6.1.3b)確定的控制與附錄A中的控制進(jìn)行比較，并驗(yàn)證沒有忽略必要的控制注2：附錄A包含了可能的信息安全控制的清單本標(biāo)準(zhǔn)使用者可在附錄A的指導(dǎo)下，確保沒有遺漏必要的控制注3：附錄A所列的信息安全控制并不是完備的，可能需要額外的控制適用性聲明（SoA）包含必要的控制列表、選擇這些控制的理由、控制的當(dāng)前實(shí)現(xiàn)狀態(tài)（如已實(shí)施、計(jì)劃中、未實(shí)施）以及對(duì)附錄A中控制刪減的合理性說明6.1.3d)制定一個(gè)適用性聲明（SoA），包含：—必要的控制（見6.1.3b）和c））；—選擇該控制的合理性說明；—無論該必要控制是否已實(shí)現(xiàn)；以及—對(duì)附錄A控制刪減的合理性說明信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃詳細(xì)說明風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的具體實(shí)施步驟、責(zé)任人、時(shí)間表、資源需求等，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作的系統(tǒng)性和可追蹤性6.1.3e)制定正式的信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人批準(zhǔn)記錄記錄風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃以及殘余風(fēng)險(xiǎn)的接受批準(zhǔn)情況，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施得到組織內(nèi)關(guān)鍵利益相關(guān)者的認(rèn)可6.1.3f)獲得風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃以及對(duì)信息安全殘余風(fēng)險(xiǎn)的接受的批準(zhǔn)信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程文檔記錄整個(gè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程的所有活動(dòng)和決策，包括使用的工具、方法、參與者等，確保應(yīng)對(duì)過程的透明度和可追溯性隱含要求，保留應(yīng)對(duì)過程的完整記錄6.2信息安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃信息安全方針明確組織的信息安全戰(zhàn)略、政策和原則，為信息安全管理體系提供方向信息安全方針應(yīng)描述組織的信息安全需求和戰(zhàn)略方向信息安全目標(biāo)文件定義信息安全目標(biāo)，確保與信息安全方針一致，包括可測(cè)量的目標(biāo)（如適用）a)與信息安全方針保持一致；b)可測(cè)量（如可行）；g)作為成文信息可獲取風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)活動(dòng)的結(jié)果，作為信息安全目標(biāo)設(shè)定的依據(jù)c)考慮適用的信息安全要求，以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的結(jié)果信息安全目標(biāo)監(jiān)視記錄記錄信息安全目標(biāo)的監(jiān)視活動(dòng)，確保目標(biāo)的持續(xù)符合性d)予以監(jiān)視信息安全目標(biāo)溝通記錄記錄信息安全目標(biāo)的溝通活動(dòng)，確保目標(biāo)在組織內(nèi)外的有效傳達(dá)e)予以溝通信息安全目標(biāo)更新記錄記錄信息安全目標(biāo)的更新情況，確保目標(biāo)與實(shí)際業(yè)務(wù)環(huán)境和安全需求保持同步f)適時(shí)更新信息安全目標(biāo)實(shí)現(xiàn)策劃文件描述如何實(shí)現(xiàn)信息安全目標(biāo)的詳細(xì)計(jì)劃，包括步驟、資源、責(zé)任人、時(shí)間表等h)要做什么；i)需要什么資源；j)由誰負(fù)責(zé)；k)何時(shí)完成；l)如何評(píng)價(jià)結(jié)果信息安全目標(biāo)實(shí)施過程記錄記錄信息安全目標(biāo)實(shí)施過程中的關(guān)鍵活動(dòng)、結(jié)果和遇到的問題，作為績(jī)效評(píng)價(jià)的依據(jù)隱含要求，確保實(shí)施過程的可追溯性信息安全目標(biāo)評(píng)價(jià)報(bào)告定期對(duì)信息安全目標(biāo)的達(dá)成情況進(jìn)行評(píng)估，記錄評(píng)價(jià)結(jié)果和改進(jìn)建議隱含要求，確保目標(biāo)的達(dá)成和持續(xù)改進(jìn)6.3變更的策劃變更策劃書描述變更的目的、范圍、影響、執(zhí)行步驟、時(shí)間表、資源需求等詳細(xì)信息當(dāng)組織確定需要對(duì)信息安全管理體系進(jìn)行變更時(shí)，變更應(yīng)按所策劃的方式實(shí)施變更申請(qǐng)與審批記錄記錄變更申請(qǐng)的提交、審批過程和結(jié)果，包括申請(qǐng)內(nèi)容、審批人、審批意見等確保變更經(jīng)過適當(dāng)?shù)膶彶楹团鷾?zhǔn)變更影響分析報(bào)告分析變更對(duì)信息安全管理體系的影響，包括可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)、機(jī)遇以及對(duì)其他流程和活動(dòng)的影響確定變更的必要性和潛在影響變更實(shí)施計(jì)劃詳細(xì)規(guī)劃變更的實(shí)施步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任人、資源分配等，確保變更按計(jì)劃進(jìn)行策劃變更的具體執(zhí)行方式7支持7.1資源資源分配計(jì)劃包含確定、分配和追蹤信息安全管理體系實(shí)施所需資源的詳細(xì)計(jì)劃，如人力、財(cái)力、時(shí)間和技術(shù)資源等7.1組織應(yīng)確定并提供建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系所需的資源財(cái)務(wù)資源記錄記錄用于信息安全管理體系的資金分配和使用情況，包括預(yù)算、實(shí)際支出和成本效益分析等技術(shù)資源清單列出支持信息安全管理體系運(yùn)行的信息技術(shù)設(shè)備、軟件工具、安全解決方案等信息安全資源配置審核記錄記錄對(duì)資源分配情況進(jìn)行定期審核的結(jié)果，包括資源分配的有效性、合理性和充分性資源變更記錄記錄因業(yè)務(wù)或環(huán)境變化而對(duì)信息安全管理體系資源進(jìn)行的調(diào)整或變更情況資源使用監(jiān)控報(bào)告定期報(bào)告信息安全管理體系資源的使用情況，包括資源利用效率、潛在浪費(fèi)和改進(jìn)建議7.2能力人員能力需求文檔明確描述信息安全管理體系中各個(gè)崗位所需的能力要求，包括知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)7.2a)確定在組織控制下從事會(huì)影響組織信息安全績(jī)效的工作人員的必要能力人員能力評(píng)估記錄記錄在職人員的當(dāng)前能力評(píng)估結(jié)果，包括技能測(cè)試、績(jī)效評(píng)估或其他相關(guān)能力評(píng)估活動(dòng)7.2b)基于適當(dāng)?shù)慕逃⑴嘤?xùn)或經(jīng)驗(yàn)，確保這些人員是勝任的培訓(xùn)計(jì)劃列出為提升或維持人員能力而設(shè)計(jì)的培訓(xùn)計(jì)劃，包括培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間和受訓(xùn)人員名單7.2c)采取措施以獲得所需的能力培訓(xùn)實(shí)施記錄記錄培訓(xùn)活動(dòng)的實(shí)施情況，包括參加人員、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)結(jié)果等7.2c)采取措施以獲得所需的能力培訓(xùn)效果評(píng)估報(bào)告對(duì)培訓(xùn)活動(dòng)的有效性進(jìn)行評(píng)估，記錄評(píng)估結(jié)果，包括人員能力提升情況、培訓(xùn)對(duì)業(yè)務(wù)績(jī)效的影響等7.2c)評(píng)價(jià)所采取措施的有效性人員能力資格證明收集并保存人員的相關(guān)資格證明，如證書、執(zhí)照或培訓(xùn)結(jié)業(yè)證明7.2d)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔ⅲ鳛槿藛T能力的證據(jù)人員能力更新記錄記錄人員能力隨時(shí)間變化而進(jìn)行的更新情況，包括新技能的學(xué)習(xí)、舊技能的更新或遺忘等7.2綜合要求，確保人員能力的持續(xù)性和更新外包人員能力評(píng)估報(bào)告對(duì)于外包人員，記錄對(duì)外包服務(wù)提供商及其員工的能力評(píng)估結(jié)果，確保他們滿足組織的信息安全要求7.2綜合要求，確保所有涉及信息安全績(jī)效的人員都具備必要能力7.3意識(shí)信息安全方針宣傳材料包括信息安全方針的文本、解釋、圖解或其他形式的宣傳材料，用于向員工傳達(dá)方針的核心內(nèi)容7.3a)在組織控制下工作的人員應(yīng)知曉信息安全方針信息安全培訓(xùn)材料包含關(guān)于信息安全管理體系及其有效性、信息安全績(jī)效改進(jìn)益處、不符合后果等內(nèi)容的培訓(xùn)材料和演示文稿7.3b)知曉他們對(duì)信息安全管理體系有效性的貢獻(xiàn)，包括改進(jìn)信息安全績(jī)效帶來的益處不符合后果案例提供信息安全不符合情況的案例分析，展示不符合信息安全管理體系要求可能帶來的后果，包括潛在的業(yè)務(wù)影響、法律后果等7.3c)知曉不符合信息安全管理體系要求帶來的后果意識(shí)提升活動(dòng)記錄記錄組織開展的信息安全意識(shí)提升活動(dòng)，如研討會(huì)、講座、宣傳周等，以及員工參與和反饋情況7.3綜合要求，確保通過多種形式的活動(dòng)提高員工的信息安全意識(shí)信息安全意識(shí)調(diào)查問卷設(shè)計(jì)并發(fā)放信息安全意識(shí)調(diào)查問卷，收集員工對(duì)信息安全方針、信息安全管理體系及其重要性的認(rèn)識(shí)和理解7.3綜合要求，通過調(diào)查了解員工的信息安全意識(shí)水平信息安全知識(shí)測(cè)試記錄定期組織信息安全知識(shí)測(cè)試，記錄員工的測(cè)試結(jié)果，作為評(píng)估員工信息安全意識(shí)水平的依據(jù)7.3綜合要求，通過測(cè)試驗(yàn)證員工對(duì)信息安全知識(shí)的掌握程度信息安全宣傳海報(bào)和標(biāo)識(shí)制作并張貼信息安全宣傳海報(bào)和標(biāo)識(shí)，提醒員工注意信息安全事項(xiàng)，營(yíng)造信息安全文化氛圍7.3綜合要求，通過物理環(huán)境提醒員工保持信息安全意識(shí)信息安全意識(shí)提升計(jì)劃制定信息安全意識(shí)提升計(jì)劃，明確提升目標(biāo)、措施、時(shí)間表和責(zé)任人，確保意識(shí)提升活動(dòng)的系統(tǒng)性和持續(xù)性7.3綜合要求，確保信息安全意識(shí)提升活動(dòng)有計(jì)劃、有步驟地進(jìn)行7.4溝通信息安全溝通計(jì)劃明確信息安全管理體系的溝通目標(biāo)、內(nèi)容、頻次、對(duì)象和方法，確保溝通的有序性和一致性7.4組織應(yīng)確定與信息安全管理體系相關(guān)的內(nèi)部和外部的溝通需求內(nèi)部溝通會(huì)議記錄記錄內(nèi)部溝通會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)、參會(huì)人員、討論議題、會(huì)議決議等，確保內(nèi)部溝通的有效性7.4包括與誰溝通（內(nèi)部相關(guān)方）外部溝通函件和記錄保存與外部相關(guān)方（如供應(yīng)商、客戶、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等）的溝通函件、郵件、電話記錄等，確保外部溝通的透明度和可追溯性7.4包括與誰溝通（外部相關(guān)方）信息安全事件報(bào)告模板設(shè)計(jì)信息安全事件報(bào)告模板，明確報(bào)告的內(nèi)容、格式和流程，確保在發(fā)生信息安全事件時(shí)能夠迅速、準(zhǔn)確地向上級(jí)和相關(guān)部門報(bào)告7.4包括溝通什么（如信息安全事件報(bào)告）信息安全培訓(xùn)通知和確認(rèn)發(fā)布信息安全培訓(xùn)通知，記錄員工參與培訓(xùn)的確認(rèn)信息，確保員工了解培訓(xùn)時(shí)間和地點(diǎn)7.4包括何時(shí)溝通（培訓(xùn)時(shí)間安排）信息安全溝通渠道指南明確信息安全溝通渠道（如內(nèi)網(wǎng)、郵件列表、公告板等）的使用規(guī)則和注意事項(xiàng)，確保信息準(zhǔn)確、及時(shí)地傳達(dá)給相關(guān)方7.4包括如何溝通（溝通渠道和方式）溝通需求評(píng)審記錄定期評(píng)審信息安全管理體系的溝通需求，記錄評(píng)審結(jié)果和更新措施，確保溝通需求與組織目標(biāo)和業(yè)務(wù)需求保持一致7.4綜合要求，確保溝通需求的持續(xù)適應(yīng)性和前瞻性溝通效果評(píng)估報(bào)告對(duì)溝通活動(dòng)的效果進(jìn)行評(píng)估，記錄評(píng)估結(jié)果和改進(jìn)措施，持續(xù)優(yōu)化溝通方式和策略7.4綜合要求，確保溝通活動(dòng)的有效性和效率7.5成文信息7.5.1總則信息安全管理體系手冊(cè)包含信息安全管理體系的總體描述、方針、目標(biāo)、組織結(jié)構(gòu)和主要過程是組織信息安全管理體系的核心文件a)本標(biāo)準(zhǔn)要求的成文信息，涵蓋ISO/IEC27001的所有要求信息安全方針最高管理者制定的信息安全總體指導(dǎo)原則，確保信息安全管理體系與組織戰(zhàn)略相一致a)本標(biāo)準(zhǔn)要求的成文信息信息安全目標(biāo)根據(jù)信息安全方針，制定的可衡量（如可行）的信息安全具體目標(biāo)，以確保信息安全管理體系的有效性a)本標(biāo)準(zhǔn)要求的成文信息信息安全策略包括特定主題的策略，如訪問控制策略、備份策略等，詳細(xì)指導(dǎo)信息安全管理體系的實(shí)施a)本標(biāo)準(zhǔn)要求的成文信息信息安全程序描述信息安全管理體系中特定過程或活動(dòng)的詳細(xì)步驟和要求，如信息安全事件管理流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程等b)組織所確定的、為確保信息安全管理體系有效性所需的成文信息工作指南提供給工作人員的具體操作指導(dǎo)，確保他們正確執(zhí)行信息安全相關(guān)的任務(wù)b)組織所確定的、為確保信息安全管理體系有效性所需的成文信息信息安全風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則確定組織接受信息安全風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)提供指導(dǎo)b)組織所確定的、為確保信息安全管理體系有效性所需的成文信息7.5.2創(chuàng)建和更新文件/記錄創(chuàng)建與更新指南包含文件/記錄的創(chuàng)建、更新流程和標(biāo)準(zhǔn)，確保標(biāo)識(shí)、說明、形式和載體的統(tǒng)一性a),b)標(biāo)識(shí)和說明、格式和載體文件/記錄評(píng)審與批準(zhǔn)流程明確文件/記錄在創(chuàng)建或更新后的評(píng)審和批準(zhǔn)流程，確保適宜性和充分性c)評(píng)審和批準(zhǔn)文件/記錄標(biāo)識(shí)和說明清單列出所有文件/記錄的標(biāo)識(shí)信息，包括標(biāo)題、日期、作者、索引編號(hào)等a)標(biāo)識(shí)和說明文件/記錄版本控制表跟蹤文件/記錄的版本更新情況，包括更新日期、版本號(hào)、更新內(nèi)容等a),b)標(biāo)識(shí)和說明、格式和載體文件/記錄發(fā)布與分發(fā)記錄記錄文件/記錄的發(fā)布與分發(fā)情況，包括接收部門、接收人、分發(fā)日期等b)格式和載體電子文件管理系統(tǒng)操作手冊(cè)若使用電子文件管理系統(tǒng)，應(yīng)提供操作手冊(cè)，包括文件的創(chuàng)建、更新、評(píng)審、批準(zhǔn)、發(fā)布等流程b)格式和載體電子文檔屬性設(shè)置對(duì)于電子格式的成文信息，設(shè)置文檔屬性，包括標(biāo)題、作者、關(guān)鍵詞、創(chuàng)建日期、修改日期等，方便信息的檢索和管理b)格式和載體（如電子格式）紙質(zhì)文檔控制表記錄紙質(zhì)文檔的名稱、編號(hào)、存放位置、借閱記錄等信息，確保紙質(zhì)文檔的安全性和可追溯性b)格式和載體（如紙質(zhì)格式）評(píng)審與批準(zhǔn)記錄記錄文件/記錄在評(píng)審和批準(zhǔn)過程中的相關(guān)信息，如評(píng)審人員、批準(zhǔn)人員、評(píng)審日期等c)評(píng)審和批準(zhǔn)7.5.3成文信息的控制文件分發(fā)記錄記錄文件的分發(fā)情況，包括接收部門、接收人、分發(fā)日期、分發(fā)數(shù)量等，確保文件分發(fā)到正確的接收者c)分發(fā)文件訪問權(quán)限設(shè)置設(shè)置文件訪問權(quán)限，明確哪些人員可以訪問哪些文件，確保文件不被未經(jīng)授權(quán)的人員訪問c)訪問文件檢索指南提供文件檢索的指南或系統(tǒng)，方便相關(guān)人員快速找到所需的文件c)檢索文件使用記錄記錄文件的使用情況，如使用時(shí)間、使用人、使用目的等，確保文件被正確和合法地使用c)使用文件存儲(chǔ)和保護(hù)規(guī)程制定文件存儲(chǔ)和保護(hù)的規(guī)程，包括文件存儲(chǔ)的位置、存儲(chǔ)環(huán)境要求、保護(hù)措施等，確保文件不被損壞、丟失或泄露d)存儲(chǔ)和保護(hù)文件版本控制規(guī)程明確文件的版本控制要求，包括版本號(hào)編制規(guī)則、版本更新流程、舊版本的處理等，確保文件的正確性和一致性e)更改控制文件保留和處理計(jì)劃制定文件的保留和處理計(jì)劃，明確文件的保留期限、處理方式等，確保文件的及時(shí)歸檔和合規(guī)處理f)保留和處理外部文件識(shí)別和控制記錄記錄外部文件的來源、獲取方式、審批情況等，確保外部文件的可靠性和適用性控制組織確定的策劃和運(yùn)行信息安全管理體系所必需的來自外部的成文信息文件定期審查記錄定期審查文件的有效性和適用性，記錄審查結(jié)果和必要的更新措施，確保文件的時(shí)效性和準(zhǔn)確性保持成文信息的適宜性和充分性文件安全審計(jì)日志記錄對(duì)文件的訪問、修改等安全相關(guān)操作的日志，以便追蹤和審計(jì)文件的使用情況監(jiān)控文件的訪問和使用，確保文件的安全8運(yùn)行8.1運(yùn)行的策劃和控制過程準(zhǔn)則文件為每個(gè)關(guān)鍵信息安全過程制定詳細(xì)準(zhǔn)則，包括輸入、輸出、關(guān)鍵控制點(diǎn)等為過程建立準(zhǔn)則過程控制記錄記錄每個(gè)信息安全過程的活動(dòng)、狀態(tài)、執(zhí)行結(jié)果等，確保過程按準(zhǔn)則執(zhí)行根據(jù)準(zhǔn)則實(shí)施過程控制過程流程圖用圖形化方式展示信息安全過程的流動(dòng)路徑，幫助人員理解和執(zhí)行過程通過流程圖直觀展示過程控制變更管理規(guī)程規(guī)定信息安全過程變更的管理流程，包括變更請(qǐng)求、評(píng)審、批準(zhǔn)、實(shí)施和驗(yàn)證控制策劃的變更變更影響分析報(bào)告分析變更對(duì)信息安全管理體系的潛在影響，包括非預(yù)期變更的后果評(píng)估評(píng)審非預(yù)期變更的后果過程監(jiān)控日志記錄對(duì)信息安全過程的持續(xù)監(jiān)控結(jié)果，包括異常事件、糾正措施等監(jiān)控過程執(zhí)行情況外部過程、產(chǎn)品或服務(wù)控制記錄記錄與外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)的合同、協(xié)議、評(píng)估報(bào)告等確保外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)受控外部過程、產(chǎn)品或服務(wù)績(jī)效報(bào)告定期評(píng)估外部提供的過程、產(chǎn)品或服務(wù)的績(jī)效，確保其滿足信息安全要求定期評(píng)估外部提供方的績(jī)效過程審核記錄對(duì)信息安全過程進(jìn)行定期審核，記錄審核發(fā)現(xiàn)、不符合項(xiàng)及糾正措施通過審核驗(yàn)證過程執(zhí)行情況過程改進(jìn)計(jì)劃根據(jù)監(jiān)控、審核和評(píng)審結(jié)果，制定信息安全過程的改進(jìn)計(jì)劃持續(xù)改進(jìn)信息安全過程8.2信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃描述信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)、范圍、方法、時(shí)間表和負(fù)責(zé)人等組織應(yīng)考慮6.1.2a)所建立的準(zhǔn)則，按策劃時(shí)間間隔實(shí)施評(píng)估信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則定義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的接受準(zhǔn)則、評(píng)估方法和流程等為信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估輸入文件記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸入信息，如組織的資產(chǎn)清單、威脅和脆弱性信息等作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸出，包括識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別、處置建議等組織應(yīng)保留信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的成文信息風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議的內(nèi)容、討論要點(diǎn)、決策和下一步行動(dòng)計(jì)劃記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程和結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定的風(fēng)險(xiǎn)處置措施、責(zé)任人、時(shí)間表和監(jiān)控要求基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置重大變更風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄當(dāng)組織發(fā)生重大變更時(shí)，記錄額外實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程和結(jié)果當(dāng)重大變更提出或發(fā)生時(shí)，進(jìn)行額外的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)控記錄記錄對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程和結(jié)果的持續(xù)監(jiān)控情況，包括周期性審查和變化監(jiān)控確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的持續(xù)有效性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工具和方法文檔描述用于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工具、方法和其使用指南提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工具和方法支持風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)記錄記錄風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)，包括培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員和效果評(píng)估確保風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員具備必要的技能和知識(shí)8.3信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃詳細(xì)描述信息安全風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估結(jié)果以及相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，包括責(zé)任人、時(shí)間表和監(jiān)控要求組織應(yīng)實(shí)施信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施實(shí)施記錄記錄風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行情況，包括實(shí)施日期、執(zhí)行人、實(shí)施結(jié)果和任何相關(guān)觀察或備注組織應(yīng)實(shí)施信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃殘余風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估記錄評(píng)估在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后剩余風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別和狀態(tài)，確保風(fēng)險(xiǎn)處于可接受水平組織應(yīng)保留信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果的成文信息風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果監(jiān)控報(bào)告定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，確保措施按計(jì)劃執(zhí)行并達(dá)到預(yù)期效果組織應(yīng)保留信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果的成文信息風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)評(píng)審會(huì)議記錄記錄風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃評(píng)審會(huì)議的內(nèi)容、討論要點(diǎn)、決策和下一步行動(dòng)計(jì)劃，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的持續(xù)優(yōu)化組織應(yīng)持續(xù)評(píng)審和更新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)變更記錄記錄風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的變更情況，包括變更原因、變更內(nèi)容、變更批準(zhǔn)人及變更后的效果評(píng)估當(dāng)需要調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)，組織應(yīng)保留相關(guān)記錄外部風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)協(xié)作協(xié)議如果風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施涉及外部組織或第三方，記錄相關(guān)的協(xié)作協(xié)議和約定，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的順利實(shí)施當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施涉及外部組織時(shí)，組織應(yīng)確保這些組織按照約定行動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)培訓(xùn)記錄記錄與風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)相關(guān)的培訓(xùn)活動(dòng)，包括培訓(xùn)內(nèi)容、參加人員、培訓(xùn)效果評(píng)估等，確保相關(guān)人員具備必要的技能和知識(shí)組織應(yīng)確保相關(guān)人員具備執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的能力風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)審核報(bào)告對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行定期審核，記錄審核發(fā)現(xiàn)、不符合項(xiàng)及糾正措施，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的持續(xù)有效通過審核確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效性9績(jī)效評(píng)價(jià)9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)監(jiān)視和測(cè)量計(jì)劃描述需監(jiān)視和測(cè)量的信息安全過程、控制措施、方法、頻率及責(zé)任人確定需要監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容和方法監(jiān)視和測(cè)量程序定義如何進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)，包括使用的工具、技術(shù)和步驟確定適用的監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)方法監(jiān)視記錄記錄監(jiān)視活動(dòng)的輸出，如日志、事件記錄、審計(jì)結(jié)果等實(shí)施監(jiān)視活動(dòng)并記錄結(jié)果測(cè)量數(shù)據(jù)收集的測(cè)量數(shù)據(jù)，用于評(píng)估信息安全績(jī)效和體系有效性收集數(shù)據(jù)以支持測(cè)量活動(dòng)分析報(bào)告對(duì)收集到的監(jiān)視和測(cè)量數(shù)據(jù)進(jìn)行分析的結(jié)果報(bào)告對(duì)監(jiān)視和測(cè)量的結(jié)果進(jìn)行分析評(píng)價(jià)報(bào)告基于分析結(jié)果對(duì)信息安全績(jī)效和體系有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的報(bào)告評(píng)價(jià)信息安全的績(jī)效和有效性監(jiān)視和測(cè)量評(píng)審記錄記錄對(duì)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)及結(jié)果的評(píng)審，包括改進(jìn)措施定期對(duì)監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審監(jiān)視和測(cè)量培訓(xùn)記錄記錄與監(jiān)視和測(cè)量活動(dòng)相關(guān)的培訓(xùn)，確保人員具備必要技能確保相關(guān)人員具備必要能力工具和技術(shù)文檔描述用于監(jiān)視和測(cè)量的工具、技術(shù)的使用指南和維護(hù)記錄提供工具和技術(shù)支持9.2內(nèi)部審核9.2.1總則內(nèi)部審核計(jì)劃描述內(nèi)部審核的時(shí)間表、范圍、目標(biāo)、審核準(zhǔn)則、審核員職責(zé)以及預(yù)期的審核輸出9.2.1總則-組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核9.2.2內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核方案包含內(nèi)部審核的頻次、方法、審核準(zhǔn)則、職責(zé)分配、策劃要求和報(bào)告要求9.2.2內(nèi)部審核方案-組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案審核員資質(zhì)記錄記錄審核員的資質(zhì)、培訓(xùn)經(jīng)歷和審核經(jīng)驗(yàn)，確保審核員的獨(dú)立性和客觀性9.2.2內(nèi)部審核方案-選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過程的客觀性和公正性內(nèi)部審核檢查表用于指導(dǎo)審核員在審核過程中評(píng)估各項(xiàng)信息安全管理體系要求的符合性9.2.2內(nèi)部審核方案-規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍內(nèi)部審核記錄記錄內(nèi)部審核活動(dòng)的實(shí)際執(zhí)行情況，包括訪談?dòng)涗洝⒂^察結(jié)果、文件審查記錄等9.2.2內(nèi)部審核方案-保留成文信息作為實(shí)施審核方案的證據(jù)不符合項(xiàng)報(bào)告記錄審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)詳情，包括不符合的描述、原因、影響及建議的糾正措施9.2.2內(nèi)部審核方案-確保將審核結(jié)果報(bào)告至相關(guān)管理者糾正措施計(jì)劃針對(duì)不符合項(xiàng)制定的糾正措施計(jì)劃，包括責(zé)任人、實(shí)施時(shí)間和驗(yàn)證要求9.2.2內(nèi)部審核方案-確保不符合項(xiàng)得到妥善處理糾正措施實(shí)施記錄記錄糾正措施的實(shí)施情況，包括實(shí)施日期、執(zhí)行人、實(shí)施結(jié)果和驗(yàn)證狀態(tài)9.2.2內(nèi)部審核方案-保留成文信息作為審核結(jié)果的證據(jù)內(nèi)部審核報(bào)告總結(jié)內(nèi)部審核的結(jié)果，包括符合性評(píng)估、不符合項(xiàng)詳情、糾正措施建議及審核結(jié)論9.2.2內(nèi)部審核方案-確保將審核結(jié)果報(bào)告至相關(guān)管理者內(nèi)部審核后續(xù)行動(dòng)計(jì)劃基于審核結(jié)果制定的改進(jìn)行動(dòng)計(jì)劃，包括優(yōu)先級(jí)、責(zé)任人和完成時(shí)間9.2.2內(nèi)部審核方案-用于指導(dǎo)后續(xù)改進(jìn)活動(dòng)的實(shí)施9.3管理評(píng)審9.3.1總則管理評(píng)審計(jì)劃記錄管理評(píng)審的目的、范圍、主題、參加人員（包括治理機(jī)構(gòu)、最高管理者和相關(guān)管理者）、時(shí)間和地點(diǎn)，以及參與者在評(píng)審過程中的職責(zé)和作用等確保評(píng)審的有序進(jìn)行和全面性9.3.1總則-最高管理者應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的信息安全管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性管理評(píng)審頻次調(diào)整記錄記錄管理評(píng)審頻次調(diào)整的原因和結(jié)果，如因內(nèi)外部環(huán)境變化、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果等，導(dǎo)致增加或減少評(píng)審頻次的情況確保評(píng)審頻次的合理性和適應(yīng)性9.3.1總則-最高管理者應(yīng)定期評(píng)審信息安全管理體系，并根據(jù)需要調(diào)整評(píng)審頻次管理評(píng)審會(huì)議記錄記錄管理評(píng)審會(huì)議的詳細(xì)情況，包括會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員、討論內(nèi)容、決策事項(xiàng)和行動(dòng)項(xiàng)等確保評(píng)審結(jié)果的完整性和可追溯性9.3.1總則-管理評(píng)審應(yīng)全面考慮信息安全管理體系的各個(gè)方面，并記錄評(píng)審結(jié)果戰(zhàn)略一致性評(píng)估記錄記錄對(duì)信息安全管理體系與組織戰(zhàn)略方向一致性的評(píng)估結(jié)果，包括對(duì)比分析和評(píng)估結(jié)論確保合規(guī)管理體系與組織戰(zhàn)略目標(biāo)的協(xié)同性9.3.1總則-管理評(píng)審應(yīng)考慮信息安全管理體系的適宜性，即與組織的目標(biāo)保持一致管理評(píng)審效果評(píng)估記錄記錄對(duì)管理評(píng)審效果的評(píng)估結(jié)果，包括改進(jìn)措施的實(shí)施情況、效果驗(yàn)證、持續(xù)改進(jìn)點(diǎn)等作為持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系的依據(jù)和參考9.3.1總則-管理評(píng)審應(yīng)確保信息安全管理體系的充分性和有效性，包括評(píng)審改進(jìn)措施的效果9.3.2管理評(píng)審輸入管理評(píng)審輸入?yún)R總包含管理評(píng)審所需考慮的所有輸入信息的概要這可以是一個(gè)文檔或電子表格，用于記錄、跟蹤和整理各項(xiàng)輸入9.3.2管理評(píng)審輸入-考慮以往管理評(píng)審所采取措施的情況以往管理評(píng)審措施跟蹤記錄記錄以往管理評(píng)審中確定的改進(jìn)措施的實(shí)施情況、效果以及任何未完成的行動(dòng)項(xiàng)9.3.2管理評(píng)審輸入-考慮以往管理評(píng)審所采取措施的情況外部和內(nèi)部因素變化記錄記錄與信息安全管理體系相關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化情況，如法律變更、新技術(shù)引入、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整等9.3.2管理評(píng)審輸入-考慮與信息安全管理體系相關(guān)的外部和內(nèi)部因素的變化相關(guān)方需求和期望變化記錄記錄與信息安全管理體系相關(guān)的相關(guān)方需求和期望的變化情況，如客戶要求、監(jiān)管要求、利益相關(guān)方反饋等9.3.2管理評(píng)審輸入-考慮與信息安全管理體系相關(guān)的相關(guān)方需求和期望的變化信息安全績(jī)效反饋報(bào)告包含有關(guān)信息安全績(jī)效的反饋信息，包括不符合和糾正措施的趨勢(shì)、監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果、審核結(jié)果以及信息安全目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度等9.3.2管理評(píng)審輸入-考慮有關(guān)信息安全績(jī)效的反饋相關(guān)方反饋記錄記錄來自相關(guān)方的反饋，如客戶滿意度調(diào)查、供應(yīng)商評(píng)估、監(jiān)管機(jī)構(gòu)審計(jì)結(jié)果等9.3.2管理評(píng)審輸入-考慮相關(guān)方反饋風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃狀態(tài)報(bào)告記錄最新的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的狀態(tài)，包括已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性評(píng)估9.3.2管理評(píng)審輸入-考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃的狀態(tài)持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)識(shí)別記錄記錄