全國黃金交易從業(yè)水平考試歷年真題

全國黃金交易從業(yè)水平考試歷年真題

您的姓名：［填空題］*

分支行：［填空題］*

一、單選題（每題1分，共50分）

L下面哪一項不符合上海黃金交易所的自動撮合成立條件（）［單選題］*

A.買入價之賣出價之前一成交價

B.賣出價之買入價N前一成交價

C.買入價N前一成交價之賣出價

D.前一成交價N買入價之賣出價

2.以下哪個風(fēng)險控制措施是上海黃金交易所具有，而上海期貨交易所沒有的（）

［單選題］*

A.大戶持倉報告制度

B.每日無負債結(jié)算制度

C.延期補償費制度（正確答案）

D.漲跌停板限制

3.會員賣出黃金后，其所得金額的（）可用于本交易日內(nèi)的交易［單選題］*

A.90%

B.70%

C.100%

D.80%

4.結(jié)算規(guī)則中規(guī)定，客戶的結(jié)算由（）負責［單選題］*

A.會員

B.上海黃金交易所

C.指定保證金存管銀行

D.央行

5.以下那個不屬于上海黃金交易所結(jié)算職責（）。［單選題］*

A.編制會員的資金結(jié)算表

B.辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)

C.控制結(jié)算風(fēng)險

D.負責管理會員交易資金

6.對于黃金現(xiàn)貨延期交易品種，有（）種黃金實物品種可進行交割［單選題］*

A.3

B.2（正確答案）

C.1

D.4

7.Ag99.9及Ag（T+D）交割實物存取地區(qū)為（）。［單選題］*

A.廣州

B.上海（正確答案）

C.北京

D.濟南

8.對于現(xiàn)貨即期交易合約和現(xiàn)貨延期交收交易合約，交割品種為標準重量（），成

色不低于99.99%的銀錠。［單選題］*

A.1千克

B.3千克

C.12.5千克

D.15千克

9.會員及客戶提取實物應(yīng)由會員填寫提貨申請單，提貨單有效提貨日期為申請日后

的（）個工作日。［單選題］*

A.1

B.2

C.10

D.5

10.目前上海黃金交易所12.5千克金錠實行（）的取貨原則［單選題］*

A.定庫存貨，定庫取貨（正確答案）

B.擇庫存貨，擇庫取貨

C.擇庫存貨，定庫取貨

D.定庫存貨，擇庫取貨

1L在目前的上金所黃金詢價業(yè)務(wù)中，以下不為標準期限的是（）［單選題］*

A.I0天

B.1天

C.1周

D.3個月

12.關(guān)于上海黃金交易所拆借業(yè)務(wù)，拆借利息以下說法正確的是（）［單選題］*

A.拆入方支付給上海黃金交易所

B.拆出方支付給拆入方

C.拆入方支付給拆出方

D.拆出方支付給上海黃金交易所

13.上海黃金交易所詢價拆借業(yè)務(wù)報價的單位是（）［單選題］*

A.年利息

B.年利率（正確答案）

C.日利率

D.日利息

14.上海國際黃金交易中心對現(xiàn)貨實盤交易實行的結(jié)算機制為（）［單選題］*

A.錢貨兩訖（正確答案）

B渚R不是

C.先付款，后取貨

D.當日無負債

15.現(xiàn)貨延期合約的當日結(jié)算價是指合約當日（）［單選題］*

A.最后成交價

B.收盤價

C一定時間內(nèi)當日成交價格按成交量計算的加權(quán)平均（正確答案）

D渚R不是

16.上海黃金交易所以下交易中，市場結(jié)算順序在最后的是（）［單選題］*

A.現(xiàn)貨延期交易

B.現(xiàn)貨實盤交易

C.詢價市場交易

D.現(xiàn)貨即期交易

17.國際會員和國際客戶可以參與交易的合約是（）?［單選題］*

A.Ag99.99

B.Au50g

C.Ag（T+Nl）

D.Ag（T+D）

18.國際客戶可參與但不可交割的上海黃金交易所業(yè)務(wù)有（）？［單選題］*

A.白銀延期（正確答案）

B.黃金現(xiàn)貨

C.白銀現(xiàn)貨

D.黃金延期

19.上海黃金交易所的黃金，其交易價格是（）［單選題］*

A.不包含增值稅稅額部分

B.包含印花稅的價值

C.包含消費稅的價值

D.增值稅含稅價，稅率為17%,其實行增值稅即征即退政策（正確答案）

20.下面關(guān)于上海黃金交易所稅收政策的說法錯誤的是（）［單選題］*

A.上海黃金交易所粕金享受稅收優(yōu)惠政策

B.金融機構(gòu)向社會公開銷售實物黃金，免征增值稅（正確答案）

C.上海黃金交易所的白金交易沒有增值稅的優(yōu)惠政策

D.上海黃金交易所黃金交易的增值稅實行即征即退政策，由上海黃金交易所開專用

稅票

21.上海黃金交易所沒有以下哪種機構(gòu)（）［單選題］*

A.理事會

B.董事會（正確答案）

C.國際顧問理事會

D.會員大會

22.以下那個合約中，個人用戶在易金通上無法報單（）?［單選題］*

A.Ag（T+D）

B.Au（T+D）

C.Ag99.99

D.mAu（T+D）

23.《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定金融機構(gòu)對客戶的交易信息在交易結(jié)束后至

少保存（）［單選題］*

A.5年

B.20年

C.15年

D.10年

24.以下關(guān)于上海黃金交易所國際板詢價業(yè)務(wù)描述錯誤的是（）［單選題］*

A.國際會員可以與國際會員互為交易對手達成交易

B.國內(nèi)會員可以與國際會員互為交易對手達成交易

C.國際會員可以參與主板詢價品種交易

D.國內(nèi)會員不可以參與國際板詢價品種交易

25.統(tǒng)購統(tǒng)配政策取消后，我國黃金市場發(fā)展迅速初步形成了（）黃金業(yè)務(wù)、（）黃金

業(yè)務(wù)和（）黃金期貨業(yè)務(wù)共同發(fā)展的市場格局。［單選題］*

A.上海黃金交易所、上海證券交易所、上海期貨交易所

B.上海期貨交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所

C.上海期貨交易所、上海證券交易所、深圳證券交易所

D.上海黃金交易所、商業(yè)銀行、上海期貨交易所

26.上海金集中定價中，某輪系統(tǒng)出價為282元/克時，市場申報買申報600公斤，

賣申報300公斤，補充賣申報100公斤，市場的成交量為（）?［單選題］*

A.600公斤

B.400公斤

C.800公斤

D.1200公斤

27.某黃金飾品加工公司預(yù)計將于6個月后購進100公斤黃金，目前市場價格為每

克240元，是其能夠接受的價格，但是目前企業(yè)資金周轉(zhuǎn)不足無力購買。該企業(yè)預(yù)

計未來黃金價格為繼續(xù)上升，為回避風(fēng)險，該企業(yè)應(yīng)當采取何種黃金投資策略（）

［單選題］*

A.可以在Au（T+D）合約上買入開倉，等到資金備好后，可以申請收獲

B.采取黃金跨期套利策略

C.可以在Au（T+D）合約上賣出開倉，等到資金備好后，可以申請收獲

D.采取空頭套保策略

28.當出現(xiàn)某延期交收合約的持倉量水平超過上海黃金交易所公布的合約持倉量風(fēng)

險水平，或出現(xiàn)市場過熱狀況時，上海黃金交易所可以對連續(xù)持有時間超過上海黃

金交易所規(guī)定期限的部分或全部持倉加收（）［單選題］*

A.認證費

B.手續(xù)費

C.超期費（正確答案）

D.延期補償費

29.單邊市是指在某交易日收盤前（）分鐘內(nèi)出現(xiàn)只有漲（跌）停板價位的買入（賣出）

申報、沒有漲（跌）停板價位的賣出（買入）申報，或者一有賣出（買入）申報就成交、但

未打開漲（跌）停板價位的情況。［單選題］*

A.8

B.10

C.5

D.7

30.2014年9月12日，黃金現(xiàn)貨延期合約Au（T+D）的當日收盤價為270,當日結(jié)算

價為268,當日該合約的交易保證金收取比例為10%,交易中心應(yīng)向國際會員收取

每手（）的交易保證金。［單選題］*

A.26800

B.27800

C.27000

D.2700

31.2014年1月2日，上海黃金交易所推出的mAu（T+D）,描述正確的是（）［單

選題］*

A.最小交易單位為100g（正確答案）

B.最小交易單位為1000g

C.交割標準為Au9995,100g

D.交易費用為萬分之三點五

32.下列選項中，對于上海黃金交易所現(xiàn)貨交易說法錯誤的是（）［單選題］*

A.普通交易模式中，會員賣出黃金，其所得的90%可用于本交易日內(nèi)的交易

B.買入黃金，可以立即賣出或提貨

C.粕金現(xiàn)貨賣出報價時，上海黃金交易所會凍結(jié)102%的資金（正確答案）

D.黃金現(xiàn)貨交易報價即時凍結(jié)資金和實物

33.延期補償費計算基準為（）［單選題］*

A.當日結(jié)算價

B.上一交易日收盤價

C.當日收盤價

D.上一交易日結(jié)算價

34.強行平倉的價格通過（）形成？［單選題］*

A.市場交易

B.提交申請

C.集合競價

D.結(jié)算價

35.在延期交易中，其漲跌幅以上一交易日（）為基準。［單選題］*

A.最后五筆平均成交價

B.收盤價

C.開盤價

D.結(jié)算價

36.在上海金集中定價交易中，等第一輪量差大于或等于2000手且小于3000手

時，價格調(diào)整的步長為（）元/克。［單選題］*

A.0.4

B.0.2

C.0.1

D.0.3

37.在Au（T+D）結(jié)算時，上海黃金交易所按照（）收取保證金［單選題］*

A.總持倉

B.凈持倉

C.單邊最小持倉

D.單邊最大持倉（正確答案）

38.關(guān)于中立倉，以下說法正確的是（）［單選題］*

A.中立倉沒有收益

B.中立倉反向持倉不收手續(xù)費

C.中立倉反向持倉不需凍結(jié)資金

D.中立倉都是由銀行參與

39.上海金集中定價交易的標的是（）［單選題］*

A.在上海黃金交易所注冊的黃金含量在99.95%以上，上海黃金交易所指定倉庫

T+2日交割的3千克金錠

B.在上海黃金交易所注冊的黃金含量在99.99%以上，上海黃金交易所指定倉庫

T+2日交割的1千克金錠

C.在上海黃金交易所注冊的黃金含量在99.99%以上，上海黃金交易所指定倉庫

T+0日交割的1千克金錠

D.在上海黃金交易所注冊的黃金含量在99.95%以上，上海黃金交易所指定倉庫

T+0日交割的3千克金錠

40.在上海金集中定價交易中，當?shù)谌唭r格轉(zhuǎn)向時，第三輪價格調(diào)整步長為第二

輪的調(diào)整步長的（）。［單選題］*

A.0.6

B.0.8

C.1

D.0.5

41.關(guān)于Maker和Taker的表述正確的是（）［單選題］*

A.給出價格的一方是Maker

B.給出量的一方是Maker

C.收到報價的一方是Maker

D.發(fā)起詢價的一方是Maker

42.交易所對上海金合約盤后結(jié)算時保證金的計收標準是（）［單選題］*

A.以午盤的集中定價價格作為合約的結(jié)算價，對同一賬戶的多頭持倉和空頭持倉分

別收取規(guī)定比例的保證金

B.以午盤的集中定價價格作為合約的結(jié)算價，對同一賬戶早盤和午盤的集中定價成

交進行盈虧計算；并對合約凈買賣量收取規(guī)定比例的保證金

C.對同一賬戶早盤的定價交易按早盤基準價收取規(guī)定比例的保證金、午盤的定價交

易按照午盤基準價收取規(guī)定比例的保證金

D.以早盤的集中定價價格作為合約的結(jié)算價，對同一賬戶早盤和午盤的集中定價成

交進行盈虧計算；并對合約凈買賣量收取規(guī)定比例的保證金

43.投資者使用易金通T日開戶，最快（）交易日可以交易［單選題］*

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+O

44.目前上海黃金交易所是（）［單選題］*

A.亞洲交易品種最多的交易場所

B.東亞最大的衍生品交易場所

C.亞洲現(xiàn)貨齊全交易量最大的上海黃金市場

D.世界上場內(nèi)現(xiàn)貨量最大的黃金市場（正確答案）

45.買平倉導(dǎo)致空頭持倉（）［單選題］*

A.不增加

B.增力口

C.不減少

D.減少

46.會員盈利的資金，在清算的（）可提取。［單選題］*

A.當天

B.下一個交易日開始前

C.下一個交易日的9:00-15:30

D.下一自然天

47.白銀交易在賣方會員完成交收后，凍結(jié)其20%的貨款，賣方會員未支付增值稅

專用發(fā)票的，視為違約，處以（）的罰款［單選題］*

A.15%

B.10%

C.20%

D.25%

48.涉及追究洗錢犯罪的司法協(xié)助，由（）依照有關(guān)法律的規(guī)定辦理。［單選題］*

A.公安機關(guān)

B.人民銀行

C.司法機關(guān)

D檢察機關(guān)

49.會員的客戶適當性管理不包括以下哪項內(nèi)容？（）［單選題］*

A.了解擬提供的產(chǎn)品或服務(wù)的相關(guān)信息；

B.向客戶提供與其風(fēng)險承受能力相匹配的產(chǎn)品或服務(wù)，并進行持續(xù)跟蹤和管理；

C.提供產(chǎn)品或服務(wù)前，向客戶告知監(jiān)管機構(gòu)及交易所反洗錢、發(fā)票管理等相關(guān)規(guī)

定，并介紹產(chǎn)品或服務(wù)的內(nèi)容、性質(zhì)、特點、業(yè)務(wù)規(guī)則等，進行有針對性的客戶教

育；

D.揭示產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險，與客戶簽署《風(fēng)險警示書》（正確答案）

50.所有黃金品種交易，買賣雙方均取得結(jié)算發(fā)票，其中賣方取得（）［單選題］*

A.結(jié)算聯(lián)（正確答

B.清算聯(lián)

C.抵扣聯(lián)

D.出票聯(lián)

二、多選題（每題2分，共40分）

1.下列哪些品種屬于現(xiàn)貨實盤交易（）*

A.Ag99.9

B.Au99.99

C.Ag（T+D）

D.AulOOg

2.集合競價說法錯誤的是（）*

A.集合競價采用時間優(yōu)先價格優(yōu)先原則（正確答案）

B.開盤集合競價未成交申報單自動參與競價交易

C.提高開盤后的交易效率，減少開盤價的非正常波動

D.集合競價在每個交易日開盤前15分鐘內(nèi)進行（正口

3.哪些賬戶是開設(shè)在上海黃金交易所指定銀行的？（）*

A.自營保證金賬戶

B.代理客戶保證金賬戶

C.代理專用賬戶（正確答案）

D.自營專用賬戶（正確答案）

4.下列說法正確的有（）*

A.黃金的運保費用目前為0.072元/克

B.黃金一旦提貨出庫，就不能再入庫（正確答案）

C.交易所資金結(jié)算到會員，實物負責到客戶

D.產(chǎn)用金企業(yè)不通過黃金交易所，雙方直接購的黃金享受增值稅減免政策

5.詢價即期、遠期或掉期交易違約后，以下說法錯誤的是（）*

A.交易所不承擔履約責任

B.違約方承擔違約責任

C.交易所承擔履約責任（正確答案）

D.違約方不承擔違約責任

6.全球目前洗錢的方式主要分為（）哪些階段*

A.放置階段（正確答案）

B.離析階段（正確答案）

C.拆分階段

D.融合階段（正確答案）

7.交易所和國際中心按照（）的三原則，嚴格履行反洗錢、反恐怖融資和反逃稅的

責任和義務(wù)，對國際會員進行盡職調(diào)查。*

A.了解你的客戶（正確答案）

B.了解你的員工

C.了解你的業(yè)務(wù)（正確答案）

D.盡職審查

8.資金結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和上海黃金交易所，上海國際黃金交易中心有關(guān)規(guī)定

對（）進行計算。*

A.交易盈虧

B.手續(xù)費、延期補償費、超期費等及其他有關(guān)款項（正確答案）

C.交易保證金（正確答案）

D.貨款

9.什么情況下上海黃金交易所可以調(diào)整延期補償費費率（）*

A.延期交收合約長期交收異常時（正確答案）

B.延期交收合約與現(xiàn)貨之間價差偏離正常數(shù)值時（正確答案）

C.價格波動劇烈或異常時（正確答案）

D.延期補償費率一經(jīng)確定不能反復(fù)調(diào)整

10.下列關(guān)于上海國際黃金交易中心（國際中心）資金結(jié)算的說法正確的是（）*

A.國際中心實行T+0資金清算，T+1資金結(jié)算

B.國際中心實行T+0資金清算，T+0資金結(jié)算（正確答案）

C.T+0B,國際中心根據(jù)國際會員的申請，將資金劃入其在結(jié)算銀行的自營、代理

專用賬戶或自有專用賬戶

D.T+0B,國際中心在交割結(jié)算時，扣減買方會員的結(jié)算準備金，增加賣方會員的

結(jié)算準備金，完成資金結(jié)算

n.對于稅收政策，說法錯誤的是（）*

A.黃金交易的增值稅費，由賣方開給買方（正確答案）

B.黃金和粕金在交易所交易，都免收增值稅（正確答案）

C.白銀的增值稅費，由交易所代開（正確答案）

D.白銀沒有稅收政策優(yōu)惠

12.企業(yè)取得黃金交易增值稅專用發(fā)票的基本條件為（）*

A.完成交易、結(jié)算、實物交割（出庫）業(yè)務(wù)全過程（正確答案）

B.企業(yè)具有小規(guī)模納稅人資格

C.黃金租賃業(yè)務(wù)、借入方借入的實物辦理出庫手續(xù)、且歸還的實物為交易所買入的

實物

D.企業(yè)為上市公司

13.我國黃金生產(chǎn)主要來自哪些方面（）*

A.黃金企業(yè)礦產(chǎn)金確答案）

B.有色金屬冶煉企業(yè)產(chǎn)金

C.上海黃金交易所供應(yīng)金庫

D.銀行進口黃金

14.狹義的職業(yè)道德是指（）*

A.在一定職業(yè)活動中應(yīng)遵循的、體現(xiàn)一定職業(yè)特征的、調(diào)整一定職業(yè)關(guān)系的職業(yè)行

為準則和規(guī)范

B.高尚的品德和社會情操

C.職業(yè)道德是從業(yè)人員在進行職業(yè)活動時應(yīng)遵循的行為規(guī)范（正確答案）

D.從業(yè)人員對社會所應(yīng)承擔的道德責任和義務(wù)

15.下列哪些券商的客戶可以開通易金通交易（）*

A.中信證券（正確答案）

B.中信建投證券（正確答案）

C.國泰君安證券（正確答案）

D.海通證券

16.下列機構(gòu)應(yīng)當履行反洗錢業(yè)務(wù)（）。*

A.證券公司（正確答案）

B.保險公司

C.期貨經(jīng)紀公司（正確答案）

D.商業(yè)銀行（正確答案）

17.關(guān)于粕金的稅收政策，說法錯誤的是（）*

A.進口粕金征進口環(huán)節(jié)增值稅E確答案）

B.通過上海黃金交易所交易粕金，由稅務(wù)激光向買入方開增值稅發(fā)票，銷售方享受

增值稅即征即退政策

C.粕金首飾消費稅征收環(huán)節(jié)由生產(chǎn)環(huán)節(jié)和進口環(huán)節(jié)改為在零售環(huán)節(jié)增收稅率調(diào)整為

5%

D.粕金出口：出口粕金制品免征增值稅

18.實物入庫時應(yīng)向指定倉庫提交的材料包括（）*

A.遞交實物的質(zhì)量證明書及裝箱單（正確答案）

B.USBKEY.確答案）

C.實物入庫申請單（正確答案）

D.指定已備案存貨人第二代有效身份證件（正確答案）

19.上海黃金交易所國際板詢價現(xiàn)貨合約包括（）*

A.iPAulOOg

B.iPAu99.99

C.iPAu99.5

D.PAu99.99

20.關(guān)于代理客戶參與詢價交易描述正確的是（）*

A.代理客戶只能與其代理會員達成交易

B.應(yīng)以該客戶名義達成交易

C.應(yīng)以其代理會員名義達成交易

D.可由其代理會員代為報價（正確答案）

三、判斷題（每題0.5分，共10分）

1.集合競價采用時間優(yōu)