法律法規(guī)押題（二）附有答案

法律法規(guī)押題（二）[復(fù)制]基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________網(wǎng)點(diǎn)：________________________崗位:________________________1.關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以開展的業(yè)務(wù)不包括（）[單選題]*A.公募基金的投資決策(正確答案)B.公募基金的份額登記C.公募基金的銷售D.公募基金的銷售支付2.根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》和《基金管理公司子公司管理規(guī)定》的規(guī)定，公募證券投資基金管理公司可以設(shè)立專業(yè)子公司經(jīng)營（）。[單選題]*A.投資顧問業(yè)務(wù)B.公募基金管理業(yè)務(wù)C.基金托管業(yè)務(wù)D.特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(正確答案)3.關(guān)于基金募集失敗的認(rèn)定及管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任，以下表述正確的是（）Ⅰ、封閉式基金募集的基金份額未達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，基金募集失?。虎?、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；Ⅲ、發(fā)起式基金募集總份額少于2億元或者份額持有人少于200人，基金募集失敗；Ⅳ、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.以下屬于基金公司合規(guī)管理活動(dòng)范疇的是（）Ⅰ、制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度；Ⅱ、建立合規(guī)管理機(jī)制；Ⅲ、加強(qiáng)合同審閱質(zhì)量控制；Ⅳ、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ5.在基金的募集和運(yùn)作過程中，有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包括（）[單選題]*A.基金銷售機(jī)構(gòu)(正確答案)B.基金管理人C.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人D.基金托管人6.在基金管理公司治理中，（）有利于增強(qiáng)公司骨干團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，使得員工與股東利益趨于一致，實(shí)現(xiàn)公司長期價(jià)值的增值。[單選題]*A.經(jīng)營運(yùn)作公開、透明原則B.股東會(huì)、董事會(huì)、管理層協(xié)同搞笑、相互制衡原則C.長效激勵(lì)約束原則(正確答案)D.公平對(duì)待股東原則7.關(guān)于基金管理公司管理層風(fēng)險(xiǎn)管理的職能，如下說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.管理層組織各職能部門開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作B.管理層組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)解決方案C.管理層制定公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度D.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任(正確答案)8.中國證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的指引中規(guī)定了新的投資比例限制，但某基金管理公司因風(fēng)控人員離職而未能及時(shí)投資系統(tǒng)中設(shè)置閾值，導(dǎo)致投資違規(guī)，該公司違反了內(nèi)部控制的（）[單選題]*A.相互制約原則(正確答案)B.健全性原則C.有效性原則D.獨(dú)立性原則9.以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)功能作用的是（）。[單選題]*A.對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)B.為投資者資產(chǎn)的保值增值提供保障(正確答案)C.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源D.幫助投資者進(jìn)行投資決策10.關(guān)于公開募集證券投資基金募集的規(guī)定，下列表述正確的是（）。[單選題]*A.超過6個(gè)月開始募集，原注冊(cè)事項(xiàng)發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)備案B.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行募集(正確答案)C.超過6個(gè)月開始募集，需要重新提交注冊(cè)申請(qǐng)D.基金募集的期限自收到準(zhǔn)予注冊(cè)的文件之日起計(jì)算11.A基金管理公司對(duì)其看好的標(biāo)的證券采取集中持有的投資策略，因此，A公司旗下多只基金同時(shí)重倉持有B股票。關(guān)于上述情況，以下說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.A公司集中持有B股票的投資決策，應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)并有決策記錄B.A公司集中持有B股票的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)基金的基金合同的約定C.A公司集中持有B股票超過先前適當(dāng)設(shè)定的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)限額度的，應(yīng)當(dāng)有研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持D.B股票應(yīng)當(dāng)同時(shí)屬于A公司全部基金適用的投資對(duì)象備選庫以及相關(guān)基金各自適用的投資對(duì)象備選庫(正確答案)12.某私募基金管理人通過偽造文件簽字等方式，挪用某基金財(cái)產(chǎn)420萬元，為其發(fā)行的另一資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行補(bǔ)償，收到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰決定書，對(duì)該行為描述恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。[單選題]*A.讓渡資產(chǎn)管理賬戶實(shí)際投資決策權(quán)限B.直接或間接通過聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)或者個(gè)人的方式輸送利益C.以明顯偏離市場公允估值的價(jià)格進(jìn)行交易D.挪用受托資產(chǎn)，不公平對(duì)待投資者(正確答案)13.下列屬于中國證監(jiān)會(huì)依法實(shí)施監(jiān)督管理的事項(xiàng)的是（）Ⅰ、定期開放債券型證券投資基金的注冊(cè)；Ⅱ、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)；Ⅲ、公募基金宣傳推介材料的披露；Ⅳ、公募基金銷售行為[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅳ14.在基金募集環(huán)節(jié)，基金管理人需要在規(guī)定報(bào)刊上登載的文件不包含（）[單選題]*A.基金招募說明書提示性公告B.基金托管協(xié)議(正確答案)C.基金份額發(fā)售公告D.基金合同提示性公告15.基金管理人運(yùn)用自有資金認(rèn)購本公司的新基金時(shí)，基金管理人應(yīng)披露的事項(xiàng)包含（）[單選題]*A.適用的費(fèi)率(正確答案)B.基金管理人認(rèn)購的金額C.自有資金的來源D.基金管理人認(rèn)購使用的賬戶16.封閉式基金發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，報(bào)送相關(guān)機(jī)構(gòu)，需要報(bào)送的機(jī)構(gòu)不包含（）[單選題]*A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)C.證券交易所D.中國銀保監(jiān)會(huì)(正確答案)17.關(guān)于ETF份額折算，下列說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.折算由基金管理人辦理，并有登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金份額的變更登記B.基金管理人可以在基金建倉期結(jié)束后進(jìn)行份額折算C.基金份額折算后，基金份額持有人將按照折算前的基金份額享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)(正確答案)D.基金管理人通常以標(biāo)的指數(shù)的1‰（或1%）作為份額凈值進(jìn)行份額折算18.關(guān)于基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理中的產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下做法合規(guī)的是（）。[單選題]*A.丁基金管理公司僅在基金產(chǎn)品發(fā)生重大變化時(shí)，對(duì)其重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，不對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)定期進(jìn)行評(píng)價(jià)更新B.丙基金管理公司新開發(fā)了一款產(chǎn)品，有5年封閉鎖定期，杠桿比例1:2，可以通過港股通投資港股，把它評(píng)級(jí)為R5(正確答案)C.乙基金管理公司發(fā)現(xiàn)基金A銷售情況不佳，為擴(kuò)大宣傳推介的對(duì)象范圍，把基金A的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)從R5下調(diào)為R3D.甲基金管理公司把旗下基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為保守型、穩(wěn)健型和進(jìn)取型19.某基金公司的基金經(jīng)理管理A、B兩只基金。為提升A基金投資業(yè)績，該基金經(jīng)理將A基金所持有的部分債券以高于市場報(bào)價(jià)的價(jià)格，通過多個(gè)交易對(duì)手，最終賣給了B基金。該行為涉及的投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。[單選題]*A.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三牟取利益B.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)操縱交易價(jià)格(正確答案)C.利用職務(wù)便利獲取未公開信息，從事相關(guān)交易活動(dòng)D.不公平對(duì)待不同投資組合20.基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括（）。[單選題]*A.銷售人員持證情況B.代銷機(jī)構(gòu)實(shí)際管理機(jī)構(gòu)C.IT信息平臺(tái)建設(shè)情況D.基金托管情況(正確答案)21.封閉式基金折價(jià)率是指（）[單選題]*A.基金份額凈值/單位市價(jià)B.（基金份額凈值-單位市價(jià)）/基金份額凈值(正確答案)C.單位市價(jià)/基金份額凈值D.（基金份額凈值-單位市價(jià)）/單位市價(jià)22.關(guān)于基金管理人管理層的合規(guī)責(zé)任，以下表述正確的是（）Ⅰ、建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；Ⅱ、配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理員工，并提供必要的支持和保障；Ⅲ、發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時(shí)報(bào)告和整改；Ⅳ、審批合規(guī)管理的基本制度[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ23.甲基金公司銷售人員小李，定期會(huì)核準(zhǔn)基金公司提供的基金季報(bào)，通過郵件方式無差別地發(fā)送給該產(chǎn)品持有人。其中一個(gè)投資者A為推介其朋友B購買甲公司產(chǎn)品，會(huì)將定期報(bào)告轉(zhuǎn)發(fā)給B。請(qǐng)問哪一方存在違規(guī)行為？（）[單選題]*A.投資者A的朋友BB.投資者AC.銷售人員小李D.均不存在違規(guī)行為(正確答案)24.關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中“專業(yè)審慎”所要求的的持續(xù)學(xué)習(xí)，以下各項(xiàng)能夠體現(xiàn)這一要求的包括（）Ⅰ、積極參加中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)；Ⅱ、注重在實(shí)踐中總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)；Ⅲ、參加CFA考試[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)25.關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）[單選題]*A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為IT治理委員會(huì)委員B.研究總監(jiān)為估值委員會(huì)委員C.營銷部門負(fù)責(zé)人為產(chǎn)品審批委員會(huì)委員D.營銷部門負(fù)責(zé)人為投資決策委員會(huì)委員(正確答案)26.關(guān)于基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)注冊(cè)B.基金管理人不可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金估值核算業(yè)務(wù)(正確答案)C.基金管理人、基金托管人既是基金的當(dāng)事人，又是基金的主要服務(wù)機(jī)構(gòu)D.基金管理人可以委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記業(yè)務(wù)27.關(guān)于契約型基金和公司型基金的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）Ⅰ、契約型基金具有法人資格，公司型基金不具有法人資格；Ⅱ、契約型基金依據(jù)基金合同成立，公司型基金依據(jù)《基金公司章程》設(shè)立；Ⅲ、契約型基金財(cái)產(chǎn)具有獨(dú)立性，公司型基金財(cái)產(chǎn)不具有獨(dú)立性；Ⅳ、契約型基金設(shè)立持有人大會(huì)，公司型基金設(shè)立股東大會(huì)[單選題]*A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)C.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ28.某基金經(jīng)理的下列行為中，符合保守秘密要求的是（）[單選題]*A.因疏忽大意導(dǎo)致工作電腦遺失，電腦中存有客戶信息及公司內(nèi)控制度B.當(dāng)眾接聽電話，被其他人聽到某上市公司尚未公開的重大資產(chǎn)重組信息C.應(yīng)邀給其他同行機(jī)構(gòu)介紹公司研究部門最近行業(yè)研究成果D.得知所在機(jī)構(gòu)與某上市公司的合作項(xiàng)目被泄露后，立即通知相關(guān)部門(正確答案)29.某基金經(jīng)理連續(xù)一周未來公司上班，部門總監(jiān)在多方聯(lián)系也找不到她的情況下向分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了報(bào)告，但該分管領(lǐng)導(dǎo)沒有向總經(jīng)理和督察長報(bào)告。兩周后，公安局經(jīng)偵部門來公司進(jìn)行調(diào)查。這說明該公司內(nèi)部控制中（）機(jī)制不完善。[單選題]*A.獨(dú)立決策B.信息報(bào)告(正確答案)C.內(nèi)部授權(quán)D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估30.可開展公募開放式基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）Ⅰ、基金管理人Ⅱ、基金托管人Ⅲ、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司Ⅳ、基金代銷機(jī)構(gòu)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)B.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31.關(guān)于公募基金管理人的信息技術(shù)系統(tǒng)控制，以下說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，應(yīng)設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可稽性B.用戶密碼口令應(yīng)定期更換，數(shù)據(jù)庫和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)分別由不同人員保管C.應(yīng)當(dāng)建立電子數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在本地做特別備份管理并且長期保存(正確答案)D.應(yīng)當(dāng)通過嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運(yùn)行32.基金管理人辦理某混合型開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。[單選題]*A.0.75(正確答案)B.0.5C.0.4D.0.633.關(guān)于基金的托管，以下表述正確的是（）[單選題]*A.公募基金滿足特定條件可以不進(jìn)行托管B.基金托管人作為共同受托人對(duì)基金投資人的投資運(yùn)作負(fù)有監(jiān)督職責(zé)C.私募基金滿足特定條件可以不進(jìn)行托管(正確答案)D.公募基金和私募基金都必須進(jìn)行托管34.為銷售某只股票型基金，A基金管理公司和B基金銷售機(jī)構(gòu)初次開展基金銷售業(yè)務(wù)合作，該基金于2019年3月6日獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)募集注冊(cè)資格，以下安排中不符合法律法規(guī)要求的是（）[單選題]*A.為預(yù)熱市場，B公司于2019年3月1日發(fā)布宣傳材料開展銷售宣傳(正確答案)B.A公司須與B公司簽署銷售協(xié)議C.A公司和B公司都必須履行反洗錢義務(wù)D.A公司須對(duì)B公司進(jìn)行審慎調(diào)查，了解其內(nèi)部控制和制度流程情況35.下列符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是（）[單選題]*A.某債券基金單一機(jī)構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉位和久期B.某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場最低費(fèi)率的其所在公司發(fā)行的基金(正確答案)C.某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價(jià)賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度D.考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，改基金經(jīng)理用50%基金財(cái)產(chǎn)購買B客戶手里持有的20只債券36.關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）Ⅰ、應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)；Ⅱ、積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念；Ⅲ、注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳[單選題]*A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)37.基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（）公告大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。[單選題]*A.60日B.45日C.90日D.30日(正確答案)38.某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準(zhǔn)備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語為（）[單選題]*A.本公司管理的基金過去一個(gè)季度的年化收益率超過50%B.本基金募集期僅5天，欲購從速C.本基金預(yù)計(jì)年化收益可達(dá)20%，高收益高回報(bào)D.本基金業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績報(bào)酬(正確答案)39.關(guān)于公募基金對(duì)于證券市場穩(wěn)定和健康發(fā)展的意義以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.公募基金的管理人所形成的投資研究驅(qū)動(dòng)、合規(guī)保障與運(yùn)營支持的制度化投研體系，有利于市場合理定價(jià)B.公募基金有不同類型、不同風(fēng)險(xiǎn)收益特征，是資本市場邊和和產(chǎn)品創(chuàng)新的源泉之一C.公募基金發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢，推動(dòng)市場化判斷價(jià)值體系，有利于倡導(dǎo)長期投資和理性的投資文化D.公募基金以財(cái)務(wù)投資為主要目的，不參與上市公司的治理，有利于穩(wěn)定上市公司的治理管理(正確答案)40.開放式基金在開放申購和贖回前，披露基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值的頻率一般為（）。[單選題]*A.至少每日一次B.只公告一次C.至少每月一次D.至少每周一次(正確答案)41.基金公司擬向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)募集基金，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.基金名稱可由公司根據(jù)營銷需要自由擬定B.公司在基金產(chǎn)品獲得中國證監(jiān)會(huì)審批之前，為滿足投資者需要，可以進(jìn)行提前預(yù)約申購C.公司有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度(正確答案)D.基金招募說明書可對(duì)基金的投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測，以便幫助投資者在投資時(shí)做出合理判斷42.在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。[單選題]*A.董事會(huì)B.執(zhí)行監(jiān)事C.督察長(正確答案)D.監(jiān)事會(huì)43.封閉式基金與開放式基金最主要的區(qū)別在于（）。[單選題]*A.開放式基金是場外交易，封閉式基金可以在交易所交易B.開放式基金風(fēng)險(xiǎn)較高，封閉式基金風(fēng)險(xiǎn)較低C.開放式基金只能投資股票，封閉式基金可投資股票、債券等D.開放式基金份額不固定，封閉式基金份額固定(正確答案)44.關(guān)于開放式基金份額登記，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金份額申購和贖回的資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的B.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)C.對(duì)于投資者T日的申購和贖回申請(qǐng)，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T+1日的基金份額凈值進(jìn)行確認(rèn)處理(正確答案)D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)完成對(duì)基金份額持有人的基金份額登記后需將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至基金托管人45.以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是（）[單選題]*A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體表明“最后搶購”B.某基金募集資金投向是AAA級(jí)國企債券，業(yè)績穩(wěn)健，收益可期C.某基金路演現(xiàn)場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”D.某基金宣傳推介材料著名管理人曾獲獎(jiǎng)項(xiàng)詳細(xì)信息(正確答案)46.關(guān)于基金托管人，以下說法正確的是（）[單選題]*A.基金托管人的高級(jí)管理人員的競業(yè)禁止要求，適用法律法規(guī)對(duì)基金管理人相關(guān)人員的規(guī)定(正確答案)B.基金托管人銀行的從業(yè)人員資格不同于其他基金托管人，由中國人民銀行負(fù)責(zé)認(rèn)定C.基金管理人可以持有基金托管人股份D.基金托管人與基金管理人可以為同一機(jī)構(gòu)47.公募基金銷售人員的以下行為中，不符合基金銷售人員基本行為規(guī)范的是（）[單選題]*A.當(dāng)所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者利益發(fā)生沖突時(shí)，確保所在機(jī)構(gòu)利益優(yōu)先(正確答案)B.分發(fā)的基金宣傳推介材料為基金管理公司或代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料C.向投資者推介基金時(shí)出示身份證明及從業(yè)資格證明D.積極為投資者提供售后服務(wù)，解答投資者的疑問48.某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃，但因外部市場原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券的投訴并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體，以下描述正確的是（）[單選題]*A.相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)B.相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由基金管理人固有資金承擔(dān)C.相關(guān)費(fèi)用應(yīng)由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)和基金管理人固有資金按照一定比例承擔(dān)D.須結(jié)合發(fā)起訴訟時(shí)使用的原告主體名義判斷，如使用的是資產(chǎn)管理計(jì)劃名義，則由資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)承擔(dān)(正確答案)49.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下事項(xiàng)中不屬于公募基金合同必備內(nèi)容的是（）。[單選題]*A.基金托管人的住所B.基金的投資限制C.基金發(fā)售機(jī)構(gòu)名錄(正確答案)D.基金的收益分配原則50.張三是某基金管理公司研究員，下列行為中符合誠實(shí)守信職業(yè)道德要求的是（）。[單選題]*A.張三在交易日午間從券商研究員處聽到某上市公司業(yè)績變臉，立即告訴基金經(jīng)理讓其在午后一開盤就賣出B.張三想研究上市航空公司的盈利情況，通過某上市石油公司的高管了解其對(duì)國際石油市場價(jià)格走勢的預(yù)測和判斷(正確答案)C.張三在飯局上了解到某上市公司有“10送10”股利分配的預(yù)案，認(rèn)為自己不宜進(jìn)行股票交易，但告訴同學(xué)讓其買入該股票D.張三獲悉某上市公司尚未公開發(fā)布的大比例分紅預(yù)案，立即撰寫研究報(bào)告，建議買入該股票51.關(guān)于職業(yè)道德和法律的區(qū)別，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.法律調(diào)整外在行為和結(jié)果，職業(yè)道德不僅要調(diào)整外在行為和結(jié)果，還要調(diào)整人們內(nèi)在的精神世界和心理動(dòng)機(jī)B.法律由假定、處理和制裁構(gòu)成，而職業(yè)道德沒有明確的制裁措施或行為后果(正確答案)C.法律由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施，職業(yè)道德則沒有D.職業(yè)道德以價(jià)值判斷為標(biāo)準(zhǔn)，而法律不限于價(jià)值判斷或不直接反映價(jià)值判斷52.根據(jù)法規(guī)相關(guān)要求，A銀行把客戶分為專業(yè)投資者和普通投資者，關(guān)于A銀行對(duì)普通投資者的服務(wù)，以下說法不正確的是（）。[單選題]*A.A銀行不得主動(dòng)向客戶推薦超越其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品B.A銀行需要對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理C.A銀行不接受普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的申請(qǐng)(正確答案)D.A銀行在向普通投資者推薦產(chǎn)品時(shí)應(yīng)錄音或錄像53.關(guān)于公募基金管理公司設(shè)立的督察長崗位，以下說法錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.督察長有權(quán)就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢察、評(píng)價(jià)、報(bào)告、建議等職能B.督察長應(yīng)對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)(正確答案)C.督察長應(yīng)經(jīng)董事會(huì)聘任D.督察長可以列席公司相關(guān)會(huì)議，調(diào)閱公司相關(guān)檔案54.關(guān)于私募基金推介，以下做法正確的是（）。[單選題]*A.對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，可以在推介時(shí)向投資者承諾本金不受損失B.為幫助投資者人謀求高收益，建議兩個(gè)彼此熟悉的投資者人將資金匯集起來投資C.先通過公開方式征集意向投資者，再根據(jù)合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選D.先對(duì)合格投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，才能推介與其相匹配的私募基金(正確答案)55.下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.申購費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)56.中國證監(jiān)會(huì)檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場所且不肯接受詢問，據(jù)此，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)該公司給予警告并處以罰款，并對(duì)主要責(zé)任人員采取10年證券市場禁入措施。該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。[單選題]*A.涉嫌證券期貨犯罪B.違法開展經(jīng)營活動(dòng)C.拒不配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查(正確答案)D.涉嫌證券期貨違法57.在基金銷售中，關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者的描述，錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.基金銷售機(jī)構(gòu)在處理相關(guān)糾紛時(shí)，根據(jù)平等對(duì)待投資者原則，要求普通投資者和專業(yè)投資者一樣，自行承擔(dān)舉證責(zé)任(正確答案)B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示和適當(dāng)性匹配方面享有特別保護(hù)C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)普通投資者進(jìn)行細(xì)化和管理，對(duì)專業(yè)投資者也可以細(xì)化分類和管理D.普通投資者經(jīng)過申請(qǐng)并通過基金銷售審核同意可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者58.關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制監(jiān)督，以下說法正確的是（）。Ⅰ.要建立重大決策負(fù)責(zé)人獨(dú)立審批制度，以杜絕負(fù)責(zé)人推卸責(zé)任；Ⅱ.要建立部門之間相互制約的制度，以杜絕部門權(quán)利過大或集體徇私舞弊；Ⅲ.要建立關(guān)鍵崗位管理人員輪崗和定期稽查制度，以杜絕中層經(jīng)理人員以權(quán)謀私或串通作案[單選題]*A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ59.基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）[單選題]*A.保護(hù)投資人利益(正確答案)B.監(jiān)督基金管理人合法從事證券投資基金活動(dòng)C.促進(jìn)資本市場健康發(fā)展D.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)60.根據(jù)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，以下滿足私募基金合格投資者要求的是（）[單選題]*A.最近3年個(gè)人年收入不低于40萬元的個(gè)人B.最近1年個(gè)人年收入不低于50萬元的個(gè)人C.總資產(chǎn)不低于1000萬元的單位D.金融該資產(chǎn)不低于300萬元個(gè)人(正確答案)61.關(guān)于信托主體，以下表述正確的是（）[單選題]*A.委托人應(yīng)當(dāng)遵守信托文件的規(guī)定，為受托人的最大利益處理信托事務(wù)B.共同受托人處理信托事務(wù)對(duì)第三人所負(fù)債務(wù)，不需要承擔(dān)連帶清償責(zé)任C.受托人不得將信托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)(正確答案)D.受托人在依合同取得報(bào)酬外，仍可利用信托財(cái)產(chǎn)為自己適當(dāng)謀取利益62.關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.有利于基金份額持有人判斷是否值得繼續(xù)持有B.有利于投資者判斷是否適合投資C.有利于基金份額持有人對(duì)基金投資運(yùn)作及時(shí)提出建議(正確答案)D.有利于基金份額持有人評(píng)價(jià)其所持有基金的基金經(jīng)理的管理水平63.關(guān)于基金公司銷售自產(chǎn)管理產(chǎn)品過程中的告知義務(wù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.告知義務(wù)的履行是投資者能夠了解高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)投資活動(dòng)的投資風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)鍵B.投資者在風(fēng)險(xiǎn)揭示簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)知悉、免責(zé)承諾，足以證明基金公司已盡告知義務(wù)(正確答案)C.告知義務(wù)的履行是投資者真正了解資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資風(fēng)險(xiǎn)和收益的關(guān)鍵D.告知義務(wù)是基金公司履行適當(dāng)性義務(wù)的組成部分64.關(guān)于QDII基金，下列說法正確的是（）Ⅰ、QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購?fù)猓部梢杂妹涝蚱渌鈪R貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購；Ⅱ、發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格；Ⅲ、認(rèn)購QDII基金時(shí)，滬、深證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場交易，不能參與證券認(rèn)購[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ65.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)考慮以下哪些因素？（）Ⅰ、招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例；Ⅱ、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度；Ⅲ、基金管理人的凈資產(chǎn)水平；Ⅳ、基金的歷史規(guī)模和持倉比例[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ66.某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）[單選題]*A.以互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品名稱代替B基金名稱B.宣傳基金的收益率高于銀行存款C.揭示提供基金銷售服務(wù)的主體是互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)(正確答案)D.承諾T+0無上限快速贖回67.關(guān)于私募基金的投資冷靜期，以下說法正確的是（）Ⅰ、私募證券投資基金的投資冷靜期自基金合同簽署完畢之日起算；Ⅱ、投資冷靜期可以設(shè)置48小時(shí)；Ⅲ、募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者；Ⅳ、投資冷靜期內(nèi)，投資者有權(quán)解除基金合同[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)68.關(guān)于私募基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估，以下表述錯(cuò)誤的是（）[單選題]*A.募集機(jī)構(gòu)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型和評(píng)估結(jié)果，可向客戶適當(dāng)推薦風(fēng)險(xiǎn)收益比客戶承擔(dān)能力略高的產(chǎn)品(正確答案)B.在向投資者推介之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷等形式對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估C.募集機(jī)構(gòu)可自行對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估D.募集機(jī)構(gòu)可委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估69.基金招募說明書主要披露的事項(xiàng)包括（）Ⅰ、基金發(fā)生巨額贖回的標(biāo)準(zhǔn)；Ⅱ、基金運(yùn)作終止的條件；Ⅲ、基金資產(chǎn)的估值；Ⅳ、基金的投資限制[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)70.根據(jù)現(xiàn)行稅收法規(guī)政策，公募基金分紅免征企業(yè)所得稅。某基金公司銷售人員了解到部分機(jī)構(gòu)客戶具有該類稅收籌劃需求，于是其對(duì)公司旗下基金可供分配收益情況和基金合同約定的收益分配條款進(jìn)行梳理，并選出目標(biāo)基金，提請(qǐng)公司針對(duì)旗下A其金進(jìn)行分紅。公司根據(jù)內(nèi)部流程，為了維護(hù)客戶關(guān)系使于未來合作，于6月12日決定對(duì)A基金在合同約定和可供分配收益允許的條件下進(jìn)行大比例分紅，并于6月30日公告。6月15日該銷售人員在朋友圈發(fā)布其編輯的信息，推薦該基金并介紹分紅計(jì)劃，僅對(duì)其維護(hù)的機(jī)構(gòu)客戶可見該信息，隨后其機(jī)構(gòu)客戶大額申購基金，并在分紅后即贖回基金，結(jié)合上述材料，下列說法錯(cuò)誤的是（）Ⅰ.該銷售人員能夠發(fā)現(xiàn)市場需求，并針對(duì)需求進(jìn)行安排，屬于營銷需求的靈活運(yùn)用；Ⅱ.該銷售人員滿足客戶投資需要，符合客戶至上的原則；Ⅲ.該公司按照流程研究決定對(duì)A基金進(jìn)行分紅，符合合同約定和可供分配收益要求，屬于合規(guī)行為；Ⅳ.機(jī)構(gòu)客戶大額申購并在分紅后即贖回基金的行為，可能會(huì)對(duì)原基金持有人產(chǎn)生沖擊[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ71.接上題，關(guān)于該銷售人員朋友圈發(fā)布信息的行為，下述說法正確的是（）。Ⅰ.朋友圈發(fā)布宣傳推介基金的內(nèi)容，屬于變相公開宣傳；Ⅱ.該信息內(nèi)容真實(shí)，發(fā)布行為符合規(guī)范；Ⅲ.該信息設(shè)置了僅部分人群可見，所以未公平對(duì)待客戶；Ⅳ.該微信設(shè)置了僅對(duì)部分人可見屬于設(shè)置了特定對(duì)象確認(rèn)的特定程序[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ(正確答案)72.接上題，根據(jù)上述材料，該公司應(yīng)該采取的措施包括（）。Ⅰ.完善分紅發(fā)起和決策流程，明確負(fù)責(zé)人、發(fā)起人和審批程序；Ⅱ.嚴(yán)格規(guī)范基金分紅行為，盡量減少基金分紅；Ⅲ.加強(qiáng)分紅信息管控，根據(jù)最小化原則控制信息知曉范圍，并做好登記；Ⅳ.分紅敏感期間，暫停大額申購與大額贖回[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅳ73.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人，以下說法正確的是（）。[單選題]*A.承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)是持有份額最多的持有人B.承擔(dān)無限連帶責(zé)任的基金份額持有人應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)投資管理活動(dòng)(正確答案)C.基金合同可以約定全體基金份額持有人承擔(dān)無限連帶責(zé)任D.公募基金、私募基金的基金合同均可約定該項(xiàng)責(zé)任承擔(dān)安排74.王先生是普通投資者，正在向基金銷售機(jī)構(gòu)M申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者，M做法不合規(guī)的是（）。[單選題]*A.要求王先生進(jìn)行投資知識(shí)測試B.要求王先生提供金融資產(chǎn)證明材料C.要求王先生提供最近3年的收入證明材料D.要求王先生提供計(jì)劃投資的股票清單以及選股理由，以評(píng)估王先生是否具備專業(yè)投資者的勝任能力(正確答案)75.非公開募集基金的托管人主要起到以下哪些作用？（）Ⅰ.規(guī)范基金運(yùn)作；Ⅱ.保護(hù)基金投資者利益；Ⅲ.承擔(dān)基金估值的主要責(zé)任；Ⅳ.安全保管基金財(cái)產(chǎn)[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ76.因上市公司發(fā)生影響股價(jià)的重大事項(xiàng)，基金公司對(duì)旗下證券投資基金持有的該上市公司股票進(jìn)行了估值調(diào)整，基金公司對(duì)股票進(jìn)行估值調(diào)整的部門是（）[單選題]*A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)B.運(yùn)營估值委員會(huì)(正確答案)C.產(chǎn)品審批委員會(huì)D.投資決策委員會(huì)77.基金銷售適用性管理制度應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容（）。Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置；Ⅲ.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)；Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ78.關(guān)于合規(guī)管理的協(xié)調(diào)性原則的內(nèi)涵，以下表述正確的是（）。[單選題]*A.是指合規(guī)管理人員應(yīng)規(guī)范適當(dāng)?shù)膬?nèi)部核查標(biāo)準(zhǔn)，并保證統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告B.是指合規(guī)管理人員應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員與業(yè)務(wù)人員合謀違規(guī)C.是指合規(guī)管理人員應(yīng)處理好與公司各部門的關(guān)系，避免不必要的內(nèi)耗(正確答案)D.是指合規(guī)管理人員應(yīng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解業(yè)務(wù)流程，準(zhǔn)確把握法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管動(dòng)態(tài)79.小王是某私募基金管理人的產(chǎn)品經(jīng)理，在考慮劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，以下劃分標(biāo)準(zhǔn)最不合理的是（）。[單選題]*A.某產(chǎn)品有五年鎖定期，考慮到投資者贖回的流動(dòng)性較低，將該產(chǎn)品定位R5級(jí)(正確答案)B.某產(chǎn)品擬80%投資于新三板股票，考慮到新三板股票流動(dòng)性較差，將該產(chǎn)品定為R5級(jí)C.某產(chǎn)品20%通過港股通投資港股市場，80%投資境內(nèi)低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，考慮到跨境因素，將該產(chǎn)品定為R5級(jí)D.某產(chǎn)品可投資于股指期貨，且沒有必須對(duì)沖套期保值的限制，同時(shí)還能進(jìn)行融資融券交易，考慮到杠桿交易較高，將該產(chǎn)品定位R5級(jí)80.關(guān)于基金銷售適用性的實(shí)施和檢查，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實(shí)驗(yàn)等進(jìn)行詢問或檢查B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰(正確答案)C.基金代銷機(jī)構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷售適用性的長期推行計(jì)劃，達(dá)到各項(xiàng)要求D.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)81.關(guān)于指數(shù)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。[單選題]*A.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)B.ETF聯(lián)結(jié)基金是一種特殊的指數(shù)基金(正確答案)C.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購買該指數(shù)包含的證券市場中的全部或者一部分證券D.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金82.根據(jù)《證券投資基金法》《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》等相關(guān)規(guī)定，A基金公司制定了本公司《員工證券投資管理制度》。陳某是A基金公司的一名基金經(jīng)理，負(fù)責(zé)管理A基金公司旗下一只公募證券投資基金。陳某自從業(yè)以來未曾開立證券賬戶，但其妻李某多年來長期投資股票至今，目前開立有多個(gè)證券賬戶。根據(jù)《證券投資基金法》等相關(guān)規(guī)定，關(guān)于陳某和李某從事證券交易活動(dòng)的以下說法中，正確的是（）。[單選題]*A.李某僅可保留一個(gè)證券賬戶從事證券交易B.陳某開立證券賬戶之后應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案C.陳某作為公募證券投資基金的基金經(jīng)理，本人不得進(jìn)行證券投資D.李某擬進(jìn)行的股票投資應(yīng)當(dāng)事前向A基金公司申報(bào)(正確答案)83.接上題，陳某不定期地在工作時(shí)間通過電子郵件將其管理基金的投資計(jì)劃告知李某，建議李某先行建倉。關(guān)于這一行為，以下表達(dá)正確的是（）。[單選題]*A.屬于泄露內(nèi)幕信息的行為(正確答案)B.是否屬于違規(guī)行為，取決于李某是否實(shí)際采納了陳某的建議C.屬于與李某共同操縱市場的行為D.屬于利用未公開信息交易的行為84.接上題，A公司《員工證券投資管理制度》中符合法規(guī)要求的是（）[單選題]*A.監(jiān)事的配偶無需事先向公司申報(bào)股票投資情況，但應(yīng)當(dāng)定期接受公司檢查B.獨(dú)立董事無需事先向公司申報(bào)股票投資情況，但應(yīng)當(dāng)定期接受公司檢查C.非涉密從業(yè)人員無需事先向公司申報(bào)股票投資情況D.股東委派的外部監(jiān)事應(yīng)當(dāng)事先向公司申報(bào)股票投資情況(正確答案)85.關(guān)于ETF和QDII基金，下列說法正確的是（）。Ⅰ.QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購?fù)猓部梢杂妹涝蚱渌鈪R貨品作為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購；Ⅱ.發(fā)售QDII的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格；Ⅲ.ETF份額認(rèn)購時(shí)，滬、深證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金的現(xiàn)金認(rèn)購和二級(jí)市場交易，不能參與證券認(rèn)購[單選題]*A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ86.甲生前無遺囑，購買了500萬的信托產(chǎn)品，指定兒子乙為唯一受益人，且信托設(shè)立后向朋友丁借100萬元，甲死亡后，甲配偶丙要求分配其財(cái)產(chǎn)，丁要求以信托財(cái)產(chǎn)還錢，信托公司下列做法中正確的是（）。[單選題]*A.信托存續(xù)，不作為遺產(chǎn)進(jìn)行集成分配，而乙、丙同時(shí)登記為共同受益人，拒絕丁主張B.信托終止，信托財(cái)產(chǎn)作為甲的遺產(chǎn)，向乙、丙分配50%信托財(cái)產(chǎn)，拒絕丁主張C.信托存續(xù)，信托財(cái)產(chǎn)不作為甲的遺產(chǎn)，拒絕和丁的主張(正確答案)D.信托終止，信托財(cái)產(chǎn)作為甲的遺產(chǎn)，向丁返還100萬元后，向乙、丙分配剩余信托財(cái)產(chǎn)87.關(guān)于基金上市交易，以下表述正確的是（）。Ⅰ.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請(qǐng)材料；Ⅱ.基金獲準(zhǔn)上市后，在上市日前3個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定網(wǎng)站上；Ⅲ.ETF上市交易后，管理人應(yīng)在每個(gè)開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單；Ⅳ.上市交易后，需在指定的信息發(fā)布渠道公告[單選題]*A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ88.以下屬于觸發(fā)披露基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）Ⅰ.對(duì)基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生重大影響；Ⅱ.對(duì)基金份額的價(jià)格產(chǎn)生重大影響；Ⅲ.對(duì)基金管理人的利益產(chǎn)生重大不利影響；Ⅳ.對(duì)基金托管人的利益產(chǎn)生重大不利影響[單選題]*A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ(正確答案)89.私募基金備案所需要填報(bào)的信息中不包括（）[單選題]*A.資本保障(正確答案)B.基金外包服務(wù)協(xié)議C.基金合同D.基金名稱90.下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）[單選題]*A.基金合同期限為5年，基金募集金額為4.5億元，基金份額持有人為900人B.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人(正確答案)C.基金合同期限為3年，基金募集金額為4.5億元，基金份額持有人為900人D.基金合同期限為3年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人91.公募基金管理公司變更如下事項(xiàng)，需要報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。Ⅰ.變更持股5%以上股東；Ⅱ.變更公司的實(shí)際控制人；