保本型基金合同三篇

保本型基金合同三篇《篇一》合同編號：__________甲方（基金管理人）：__________乙方（投資者）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，就甲方管理的保本型基金（以下簡稱“本基金”）事項(xiàng)，達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金基本信息1.1基金名稱：__________保本型基金1.2基金類型：保本型投資基金1.3基金代碼：__________1.4基金注冊地：__________1.5基金管理人：__________1.6基金托管人：__________第二條投資者的權(quán)利與義務(wù)2.1乙方的權(quán)利2.1.1按照約定的時間和方式獲得基金收益；2.1.2按照約定的時間和方式查詢基金投資、收益、費(fèi)用等相關(guān)信息；2.1.3要求甲方和基金托管人履行合同約定的義務(wù)；2.1.4法律法規(guī)和基金合同約定的其他權(quán)利。2.2乙方的義務(wù)2.2.1按照約定的時間和方式向甲方支付基金份額認(rèn)購款項(xiàng)；2.2.2按照約定的時間和方式支付基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；2.2.3不得干預(yù)甲方的投資決策；2.2.4法律法規(guī)和基金合同約定的其他義務(wù)。第三條基金管理人的權(quán)利與義務(wù)3.1甲方的權(quán)利3.1.1按照約定時間和方式收取基金管理費(fèi)；3.1.2按照基金合同的約定進(jìn)行基金投資；3.1.3定期向乙方披露基金投資、收益、費(fèi)用等相關(guān)信息；3.1.4在乙方違反基金合同約定時，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。3.2甲方的義務(wù)3.2.1按照約定時間和方式向乙方支付基金收益；3.2.2妥善保管基金資產(chǎn)，保證基金資產(chǎn)的安全；3.2.3履行基金合同約定的其他義務(wù)。第四條基金托管人的權(quán)利與義務(wù)4.1乙方的權(quán)利4.1.1按照約定時間和方式收取基金托管費(fèi)；4.1.2按照基金合同的約定進(jìn)行基金托管；4.1.3定期向甲方披露基金托管情況；4.1.4在甲方違反基金合同約定時，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。4.2乙方的義務(wù)4.2.1妥善保管基金資產(chǎn)，保證基金資產(chǎn)的安全；4.2.2履行基金合同約定的其他義務(wù)。第五條違約行為及認(rèn)定5.1甲方、乙方、乙方違反基金合同的約定，均視為違約行為。5.2甲方、乙方、乙方違約行為的認(rèn)定，依據(jù)基金合同的約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。5.3違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第六條法律名詞及解釋6.1本基金：指由甲方管理的，按照本合同約定投資的保本型基金。6.2甲方：指基金管理人，負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作。6.3乙方：指投資者，購買和持有本基金的當(dāng)事人。6.4基金托管人：指負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，確保基金資產(chǎn)安全的當(dāng)事人。6.5基金收益：指基金投資所獲得的利潤、股息、利息等收益。6.6基金管理費(fèi)：指甲方按照基金規(guī)模和約定費(fèi)率收取的費(fèi)用。6.7基金托管費(fèi)：指乙方按照基金規(guī)模和約定費(fèi)率收取的費(fèi)用。第七條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法7.1本合同執(zhí)行中，如發(fā)生糾紛，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。7.2本合同執(zhí)行中，如遇法律法規(guī)變化，雙方應(yīng)遵循新的法律法規(guī)，并根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商修改或補(bǔ)充本合同。7.3本合同執(zhí)行中，如遇不可抗力等特殊情況，雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商解決。第八條應(yīng)用場景本合同適用于甲方管理的保本型基金，乙方購買和持有該基金的場景。9.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年?！镀泛贤幪枺篲_________甲方（基金管理人）：__________乙方（投資者）：__________丙方（第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商一致，就甲方管理的保本型基金（以下簡稱“本基金”）事項(xiàng)，達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金基本信息1.1基金名稱：__________保本型基金1.2基金類型：保本型投資基金1.3基金代碼：__________1.4基金注冊地：__________1.5基金管理人：__________1.6基金托管人：__________1.7第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)：丙方第二條甲方的權(quán)益保障2.1甲方權(quán)益優(yōu)先保障甲方作為基金管理人，享有本基金的決策權(quán)、管理權(quán)、收益分配權(quán)等權(quán)益，且在任何情況下均應(yīng)優(yōu)先保障甲方的權(quán)益。2.2甲方權(quán)利條款2.2.1甲方有權(quán)根據(jù)基金合同的約定和市場情況，調(diào)整基金投資策略和資產(chǎn)配置。2.2.2甲方有權(quán)收取基金管理費(fèi)，并按照約定方式和時間向乙方支付基金收益。2.2.3甲方有權(quán)選擇和更換基金托管人、第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等服務(wù)商。2.2.4甲方有權(quán)在基金合同約定的范圍內(nèi)，對基金進(jìn)行運(yùn)作和管理。第三條乙方的義務(wù)及限制3.1乙方義務(wù)乙方應(yīng)按照約定的時間和方式向甲方支付基金份額認(rèn)購款項(xiàng)，以及支付基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用。3.2乙方違約及限制條款3.2.1乙方違反基金合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.2.2乙方不得干預(yù)甲方的投資決策，不得要求甲方進(jìn)行不符合基金合同約定的投資。3.2.3乙方在基金合同期限內(nèi)不得提前贖回基金份額，除非合同另有約定。第四條丙方的權(quán)利與義務(wù)4.1丙方權(quán)利4.1.1丙方有權(quán)根據(jù)甲方的信息和合同約定，為甲方第三方服務(wù)。4.1.2丙方有權(quán)收取甲方支付的第三方服務(wù)費(fèi)用。4.1.3丙方有權(quán)在甲方同意的情況下，參與基金的投資決策和運(yùn)作管理。4.2丙方義務(wù)4.2.1丙方應(yīng)按照約定第三方服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。4.2.2丙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，保護(hù)甲方的合法權(quán)益。4.2.3丙方應(yīng)對基金運(yùn)作過程中的相關(guān)信息保密，不得泄露給第三方。第五條違約行為及認(rèn)定5.1甲方、乙方、丙方違反基金合同的約定，均視為違約行為。5.2甲方、乙方、丙方違約行為的認(rèn)定，依據(jù)基金合同的約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。5.3違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第六條應(yīng)用場景本合同適用于甲方管理的保本型基金，乙方購買和持有該基金，丙方第三方服務(wù)的情景。7.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年。7.2本合同未盡事宜，各方可另行協(xié)商補(bǔ)充。7.3本合同一式三份，甲方、乙方、丙方各執(zhí)一份。結(jié)尾：第三方丙方的介入旨在為甲方專業(yè)的第三方服務(wù)，協(xié)助甲方更好地管理和運(yùn)作基金，確保甲方的權(quán)益得到優(yōu)先保障。通過明確乙方的義務(wù)和違約責(zé)任，以及限制乙方的某些權(quán)利，進(jìn)一步維護(hù)甲方的利益?！镀泛贤幪枺篲_________甲方（基金管理人）：__________乙方（投資者）：__________丙方（第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)）：__________根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙丙三方經(jīng)協(xié)商一致，就甲方管理的保本型基金（以下簡稱“本基金”）事項(xiàng)，達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金基本信息1.1基金名稱：__________保本型基金1.2基金類型：保本型投資基金1.3基金代碼：__________1.4基金注冊地：__________1.5基金管理人：__________1.6基金托管人：__________1.7第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)：丙方第二條乙方的權(quán)益保障2.1乙方權(quán)益優(yōu)先保障乙方作為投資者，享有本基金的收益權(quán)、知情權(quán)、贖回權(quán)等權(quán)益，且在任何情況下均應(yīng)優(yōu)先保障乙方的權(quán)益。2.2乙方權(quán)利條款2.2.1乙方有權(quán)按照基金合同的約定，獲得基金收益。2.2.2乙方有權(quán)查詢基金投資、收益、費(fèi)用等相關(guān)信息，并要求甲方和基金托管人相關(guān)資料。2.2.3乙方有權(quán)在合同約定的時間和方式下，要求甲方贖回其持有的基金份額。2.2.4乙方有權(quán)在法律法規(guī)和基金合同約定的范圍內(nèi)，行使其他投資者權(quán)利。第三條甲方的義務(wù)及限制3.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)按照約定時間和方式向乙方支付基金收益，并履行基金合同約定的其他義務(wù)。3.2甲方違約及限制條款3.2.1甲方違反基金合同的約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。3.2.2甲方不得未經(jīng)乙方同意，改變基金的投資策略和資產(chǎn)配置。3.2.3甲方不得收取未經(jīng)乙方同意的費(fèi)用，除非法律或基金合同另有規(guī)定。第四條丙方的權(quán)利與義務(wù)4.1丙方權(quán)利4.1.1丙方有權(quán)根據(jù)甲方的信息和合同約定，為乙方第三方服務(wù)。4.1.2丙方有權(quán)收取甲方支付的第三方服務(wù)費(fèi)用。4.1.3丙方有權(quán)在甲方同意的情況下，參與基金的投資決策和運(yùn)作管理。4.2丙方義務(wù)4.2.1丙方應(yīng)按照約定第三方服務(wù)，并確保服務(wù)的質(zhì)量和效率。4.2.2丙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，保護(hù)乙方的合法權(quán)益。4.2.3丙方應(yīng)對基金運(yùn)作過程中的相關(guān)信息保密，不得泄露給第三方。第五條違約行為及認(rèn)定5.1甲方、乙方、丙方違反基金合同的約定，均視為違約行為。5.2甲方、乙方、丙方違約行為的認(rèn)定，依據(jù)基金合同的約定和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。5.3違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。第六條應(yīng)用場景本合同適用于甲方管理的保本型基金，乙方購買和持有該基金，丙方第三方服務(wù)的情