全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法(試行)2014年04月28日

全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法(試行)2014年04月28日全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易單元管理辦法（試行）第一章總則為規(guī)范全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司）交易單元的管理，維護(hù)市場(chǎng)秩序，保障交易安全，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票轉(zhuǎn)讓細(xì)則（試行）》、《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》及其他相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）交易單元的管理，適用本辦法。本辦法未作規(guī)定的，適用全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他規(guī)定。主辦券商和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱轉(zhuǎn)讓參與人）通過(guò)交易單元參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的，按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定行使相關(guān)轉(zhuǎn)讓權(quán)利，獲取相關(guān)轉(zhuǎn)讓服務(wù)，并接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司管理。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)通過(guò)設(shè)立交易單元參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的，相關(guān)規(guī)定由全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另行制定。轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)當(dāng)遵守本辦法和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)規(guī)定，制定有關(guān)交易單元的內(nèi)部管理制度，規(guī)范相關(guān)操作流程，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并承擔(dān)所屬交易單元相關(guān)證券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任。第二章一般規(guī)定轉(zhuǎn)讓參與人設(shè)立交易單元后，方可參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的證券轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓參與人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)或一個(gè)以上的交易單元。轉(zhuǎn)讓參與人從事證券經(jīng)紀(jì)、證券自營(yíng)、做市和證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用不同的交易單元，但全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司另有規(guī)定的除外。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或業(yè)務(wù)權(quán)限：

（一）參與不同類別證券品種的轉(zhuǎn)讓；

（二）參與不同類型的交易申報(bào)；

（三）參與特定證券的做市申報(bào)；

（四）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、技術(shù)系統(tǒng)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)資格變化及遵守全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)則的情況等，調(diào)整或取消相關(guān)交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。根據(jù)轉(zhuǎn)讓參與人的申請(qǐng)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交納流量費(fèi)。轉(zhuǎn)讓參與人每年流量費(fèi)總額按下列公式計(jì)算：

轉(zhuǎn)讓參與人每年流量費(fèi)總額＝（轉(zhuǎn)讓參與人所屬各交易單元的年交易類申報(bào)筆數(shù)總和-該轉(zhuǎn)讓參與人享受的年交易類免費(fèi)申報(bào)筆數(shù)）×每筆交易類申報(bào)收費(fèi)單價(jià)＋（轉(zhuǎn)讓參與人所屬各交易單元的年非交易類申報(bào)筆數(shù)總和-該轉(zhuǎn)讓參與人享有的年非交易類免費(fèi)申報(bào)筆數(shù)）×每筆非交易類申報(bào)收費(fèi)單價(jià)。其中：（一）交易類申報(bào)包括買申報(bào)、賣申報(bào)和撤銷申報(bào)；非交易類申報(bào)指除交易類申報(bào)外的其他申報(bào)，包括新股申購(gòu)申報(bào)、轉(zhuǎn)托管申報(bào)、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股和回售申報(bào)等。（二）每個(gè)交易單元享受的年免費(fèi)申報(bào)筆數(shù)為交易類申報(bào)、非交易類申報(bào)各5000筆。（三）每筆交易類申報(bào)收費(fèi)單價(jià)為人民幣0.15元，每筆非交易類申報(bào)收費(fèi)單價(jià)為人民幣0.01元。按上述規(guī)則計(jì)算的轉(zhuǎn)讓參與人應(yīng)交納的流量費(fèi)，每年不足人民幣2000元的，按人民幣2000元計(jì)。第五章附則本規(guī)則下列用語(yǔ)的含義：

（一）交易單元，是指轉(zhuǎn)讓參與人向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的、參與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券轉(zhuǎn)讓，并接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司服務(wù)及監(jiān)管的基本業(yè)務(wù)單位。（二）網(wǎng)關(guān)，是指放置在轉(zhuǎn)讓參與人處、用于連接轉(zhuǎn)讓參與人與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司交易系統(tǒng)的軟硬件設(shè)施的總稱。（三）標(biāo)準(zhǔn)流速