證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試精華B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試精華B卷附答案

單選題（共50題）1、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A2、資產(chǎn)證券化可以提升資產(chǎn)負(fù)債管理能力，優(yōu)化財(cái)務(wù)狀況。其對發(fā)起人的資產(chǎn)負(fù)債管理的提升作用體現(xiàn)在它可以解決資產(chǎn)和負(fù)債的不匹配性。這種不匹配性主要表現(xiàn)在（）。A.③④B.①②C.①③D.②③【答案】B3、（2021年真題）下列關(guān)于我國證券金融公司的說法，錯(cuò)誤的是（??）A.證券金融公司負(fù)有對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控的職責(zé)B.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實(shí)行會員制的自律組織，不能產(chǎn)生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定【答案】C4、政治因素對股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D5、涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由()制定并頒布的。A.全國人民代表大會B.國務(wù)院C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券監(jiān)管部門【答案】B6、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關(guān)于國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的決定》，下面關(guān)于其表述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、從市場層面衡量流動性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A8、()是衡量一個(gè)基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金資產(chǎn)總值C.基金份額凈值D.基金總份額【答案】C9、社會經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。A.繁榮蕭條衰退復(fù)蘇B.繁榮衰退蕭條復(fù)蘇C.復(fù)蘇繁榮蕭條衰退D.蕭條繁榮衰退復(fù)蘇【答案】B10、基金的募集是指基金管理人根據(jù)有關(guān)規(guī)定向（）提交募集申請文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。A.中國證監(jiān)會B.中國銀保監(jiān)會C.中國基金業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】A11、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的說法，錯(cuò)誤的是（）A.防止損失的實(shí)際發(fā)生B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部或從外部獲得補(bǔ)償C.實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于控制費(fèi)用的支出D.降低損失發(fā)生的可能性或嚴(yán)重程度【答案】B12、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。A.—年B.半年C.一季度D.—個(gè)月【答案】D13、記賬式國債的場內(nèi)分銷程序應(yīng)當(dāng)包括（）程序。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D14、中國證券業(yè)協(xié)會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)開展專項(xiàng)或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D15、證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。?A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B16、（2018年真題）在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說法中，正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C17、企業(yè)年金基金按照規(guī)定不得直接投資于（）。A.國債B.權(quán)證C.金融債D.股票基金【答案】B18、在上市公司增資發(fā)行的方式中，（）是股份公司向不特定對象公開募集股份的增資方式.A.定向增發(fā)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券C.增發(fā)D.配股【答案】C19、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項(xiàng)目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門審批的項(xiàng)目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒有限制【答案】C20、（）對金融市場有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.經(jīng)濟(jì)周期【答案】C21、按照《公司法》規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A22、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨是（）。A.維護(hù)證券市場良好秩序B.保護(hù)投資者利益C.保護(hù)證券市場的正當(dāng)交易D.滿足證券發(fā)行人籌集資金的需求【答案】B23、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C24、如果投資者能以合理的價(jià)格快速成交，說明了證券交易機(jī)制的（）目標(biāo)得到了實(shí)現(xiàn)。A.流動性B.穩(wěn)定性C.有效性D.效益性【答案】A25、（2020年真題）從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數(shù)量眾多，（）不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。A.傳統(tǒng)型B.創(chuàng)業(yè)型C.成長型D.高科技型【答案】C26、資信評級機(jī)構(gòu)和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)均屬于（）機(jī)構(gòu)。A.證券服務(wù)B.投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.證券代理【答案】A27、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為()。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C28、目前，中國香港的主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（）A.金管局B.證監(jiān)會C.保監(jiān)處D.銀監(jiān)會【答案】D29、募集機(jī)構(gòu)不得通過下列（）媒介渠道推介私募基金。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D30、證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B31、下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法中正確的是（）。A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會傾向于在二級市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入D.國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格【答案】B32、以下不屬于套期保值所規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.外匯風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.貶值風(fēng)險(xiǎn)【答案】D33、下列對債券與股票的比較，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、下列選項(xiàng)中，屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B35、中小企業(yè)板塊總體設(shè)計(jì)的“四個(gè)獨(dú)立”指的是（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D36、投資者持有某上市公司()股份時(shí)，繼續(xù)收購的，應(yīng)當(dāng)履行其強(qiáng)制收購義務(wù)。A.40％B.30％C.20％D.10％【答案】B37、（2019年真題）公募債券的特點(diǎn)有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A38、在基金募集期內(nèi)購買基金份額的行為通常被稱為基金的認(rèn)購。開放式基金的認(rèn)購一般分為（）幾個(gè)步驟。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C39、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B40、非柜臺委托有以下（）形式。A.①②③④B.②④C.④D.③【答案】A41、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.債券和股票都屬于有價(jià)證券B.債券和股票的發(fā)行主體不同C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D.債券和股票都是無期證券【答案】D42、相比個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者具有以下（）特點(diǎn)。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D43、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】B44、下列業(yè)務(wù)中，不屬于財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)公司業(yè)務(wù)的是（）A.機(jī)動車保險(xiǎn)B.船舶/貨運(yùn)保險(xiǎn)C.責(zé)任保險(xiǎn)D.人身保險(xiǎn)【答案】D45、（2019年真題）依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A46、以下關(guān)于承銷制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票發(fā)行的最終目的是將股票銷售給投資者B.發(fā)行人銷售證券的方法有兩種：“自銷”和“承銷”C.一般情況下，公開發(fā)行以自銷為主D.承銷是發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（承銷商）銷售【答案】C47、以下不屬于流動性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D48、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反()的行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.