工程管理部管理制度手冊(cè)管理規(guī)章制度

工程管理部管理制度手冊(cè)管理規(guī)章制度

工程管理部管理制度手冊(cè)

4.1總則

制定總則目的

確立工程項(xiàng)目管理的宗旨與目標(biāo)，明確工程管理的基本內(nèi)容，闡明制定工程管理制度

的原則與目標(biāo)。

工程管理宗旨

完善制度、規(guī)范管理，實(shí)現(xiàn)公司“全過(guò)程精品”的理念。

工程管理目標(biāo)

充分運(yùn)用項(xiàng)目管理手段，在工程質(zhì)量、工程進(jìn)度、工程投資方面達(dá)到公司下達(dá)的目標(biāo),

創(chuàng)建精品項(xiàng)目。

工程管理制度的制定原則

1.全面性原則。工程管理制度應(yīng)盡可能全面地涵蓋工程的實(shí)施過(guò)程。

2.規(guī)范性原則。制度一旦建立，務(wù)必按有關(guān)規(guī)定，規(guī)范地加以落實(shí)。

3.開(kāi)放性原則。制度不能一成不變，應(yīng)采取開(kāi)放的態(tài)度，根據(jù)事物的進(jìn)展，對(duì)阻滯

公司與部門(mén)進(jìn)展的制度，及時(shí)加以調(diào)整與修改。

4.有用性原則。制度的執(zhí)行要具有可操作性，需經(jīng)受得起工程管理實(shí)踐的檢驗(yàn)；

5.符合性原則。應(yīng)與公司有關(guān)規(guī)章制度相符合，不得與其相沖突；

6.主動(dòng)性原則。關(guān)于公司規(guī)章制度的不合理處，能夠主動(dòng)提出相應(yīng)的意見(jiàn)與建議。

制定工程管理制度的目標(biāo)

1.規(guī)范工程管理工作程序；

2.明確工程管理的責(zé)任與內(nèi)容；

3.增強(qiáng)部門(mén)員工的協(xié)作意識(shí)

4.避免腐敗現(xiàn)象的滋生；

5.提高本部門(mén)工程管理水平；

6.提高工程管理人員的業(yè)務(wù)素養(yǎng)與工作能力，培養(yǎng)復(fù)合型項(xiàng)目管理人才；

7.逐步建立一套完善、科學(xué)、高效的工程項(xiàng)目管理體系；

8.推動(dòng)公司企業(yè)文化的進(jìn)展；

9.培養(yǎng)進(jìn)展廉潔、自律、團(tuán)結(jié)、進(jìn)取的工作團(tuán)隊(duì)。

4.2部門(mén)例會(huì)制度

目的：

規(guī)范工程管理部的日常工作，及時(shí)布置工作，解決、協(xié)調(diào)工作問(wèn)題，使工作順利進(jìn)行。

通常規(guī)定：

1.工程管理部經(jīng)理負(fù)責(zé)工程部例會(huì)制度的貫徹、執(zhí)行；

2.根據(jù)會(huì)議議題的要求邀請(qǐng)公司領(lǐng)導(dǎo)參加、指導(dǎo)；

3.會(huì)議由部門(mén)經(jīng)理主持；

4.工程管理部所有員工參加部門(mén)例會(huì)，有特殊情況須事前請(qǐng)假；

5.參加人員須做好會(huì)前的準(zhǔn)備工作，使會(huì)議簡(jiǎn)短、高效；

6.每周周五下午4：00,在公司會(huì)議室召開(kāi)部門(mén)例會(huì)；

7.會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)等發(fā)生變化時(shí)，部門(mén)經(jīng)理及時(shí)通知參加人員；

8.會(huì)議紀(jì)要須在次日（工作日）上午10：30前完成并放于局域網(wǎng)上共享；

9.資料員負(fù)責(zé)做好會(huì)議記錄，整理成會(huì)議紀(jì)要，并編號(hào)存檔；

10.為提高會(huì)議效率，會(huì)議上能解決的問(wèn)題，不得推至?xí)螅粫?huì)上暫無(wú)法解決的問(wèn)題,

只是多占用會(huì)議時(shí)間，會(huì)后商議解決；

例會(huì)的要緊內(nèi)容：

1.傳達(dá)公司有關(guān)文件精神及要求；

2.總結(jié)上周部門(mén)的工作情況；

3.提出工作中遇到的問(wèn)題，解決與協(xié)調(diào)遺留問(wèn)題；

4.部署下周的工作計(jì)劃。

有關(guān)文件及質(zhì)量記錄：

4-2-1會(huì)議簽到表

4.3工作計(jì)劃制度

目的

使部門(mén)、項(xiàng)目部、員工的工作具有計(jì)劃性，規(guī)范工作計(jì)劃制定、檢查、批準(zhǔn)等的各項(xiàng)

要求，在部門(mén)中形成良好的工作秩序。

工作計(jì)劃的分類(lèi)

1.按時(shí)間要求分為年度計(jì)劃、季度計(jì)劃、月度計(jì)劃、周計(jì)劃；

2.按適用范圍分為部門(mén)計(jì)劃、項(xiàng)目部計(jì)劃、員工個(gè)人計(jì)劃；

工作計(jì)劃的編制

1.員工工作計(jì)劃由部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審查批準(zhǔn)；

2.部門(mén)計(jì)劃由公司主管副總審查批準(zhǔn)；

3.部門(mén)經(jīng)理按照公司項(xiàng)目的總體安排，主持編制部門(mén)年度、季度、月度與周計(jì)劃；

4.項(xiàng)目部經(jīng)理負(fù)責(zé)按照項(xiàng)目總體要求，編制負(fù)責(zé)項(xiàng)目的年度、季度、月度與周計(jì)龍J；

5.員工根據(jù)項(xiàng)目要求，編制月度工作計(jì)劃；

6.工作計(jì)劃應(yīng)具有前瞻性，科學(xué)性；

7.公司與部門(mén)對(duì)各項(xiàng)工作的總體要求作為編寫(xiě)計(jì)劃的要緊根據(jù)；

8.工作計(jì)劃報(bào)表要求使用部門(mén)統(tǒng)一制定的表格

工作計(jì)劃的內(nèi)容

1.反映計(jì)劃期內(nèi)各項(xiàng)工作的進(jìn)展情況；

2.反映計(jì)劃期內(nèi)各項(xiàng)工作的安排；

3.反映計(jì)劃期內(nèi)開(kāi)展工作中存在的問(wèn)題；

4.反映對(duì)計(jì)劃期內(nèi)存在問(wèn)題的解決辦法的建議與意見(jiàn)；

計(jì)劃執(zhí)行情況的檢查方式

1.每周辦公例會(huì)上，對(duì)本周計(jì)劃執(zhí)行情況做小結(jié)，整理出本周工作小結(jié)，對(duì)下周計(jì)

劃做出安排，編制下周工作計(jì)劃；

2.部門(mén)每月組織對(duì)各項(xiàng)計(jì)劃的執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，形成月工作小結(jié);

3.部門(mén)計(jì)劃執(zhí)行情況上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批閱。

計(jì)劃報(bào)告的共享

1.個(gè)人的工作計(jì)劃存放于員工個(gè)人共享文件夾中；

2.項(xiàng)目部工作計(jì)劃與工作小結(jié)存放于項(xiàng)目對(duì)應(yīng)內(nèi)容的共享文件夾中；

3.部門(mén)工作計(jì)劃與工作小結(jié)存放于部門(mén)對(duì)應(yīng)內(nèi)容的共享文件夾中；

4.公司領(lǐng)導(dǎo)與部門(mén)員工能夠通過(guò)局域網(wǎng)，訪(fǎng)問(wèn)工程管理部共享文件，熟悉部門(mén)最新

動(dòng)態(tài)，提出有關(guān)要求與建議，及時(shí)改進(jìn)與提高部門(mén)工作效率；

有關(guān)記錄

4-3-1工作小結(jié)報(bào)表

4-3-2工作計(jì)劃報(bào)表

4.4現(xiàn)場(chǎng)巡視制度

目的

確保工程管理部及時(shí)全面地熟悉本部門(mén)管理項(xiàng)目的進(jìn)展，明確現(xiàn)場(chǎng)巡視的內(nèi)容，為各

項(xiàng)目部工作提供支持，向公司領(lǐng)導(dǎo)提供用于決策的基礎(chǔ)資料。

基本規(guī)定

1.現(xiàn)場(chǎng)巡視的組織工作由工程管理部經(jīng)理負(fù)責(zé)；

2.現(xiàn)場(chǎng)巡視工作的具體實(shí)施由工程部經(jīng)理指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)；

3.巡視小構(gòu)成員不固定，人數(shù)在2-3人，具體由部門(mén)經(jīng)理臨時(shí)確定；

4.巡視檢查的對(duì)象分為項(xiàng)目部、監(jiān)理單位、施工單位；

5.各次巡視檢查的對(duì)象能夠不一致，具體由工程管理部經(jīng)理與巡視小組事前確定；

6.巡視工作應(yīng)客觀(guān)、公正，不得偏聽(tīng)偏信，應(yīng)以事實(shí)為根據(jù)；

7.在訪(fǎng)談過(guò)程中，要求巡視構(gòu)成員注意方法，并善于對(duì)其進(jìn)行分析，獲取對(duì)工程開(kāi)

展有用的信息；

8.項(xiàng)目部對(duì)待巡視工作要積極配合，不得設(shè)置障礙，混淆視聽(tīng)；

9.巡視組在開(kāi)展巡視工作時(shí)，應(yīng)做好有關(guān)記錄，為巡視報(bào)告的編寫(xiě)提供根據(jù)；

10.巡視工作要求達(dá)到有助于解決問(wèn)題、提高工程管理水平的目的；

11.對(duì)各個(gè)項(xiàng)目每月巡視很多于一次；

12.關(guān)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)與有關(guān)單位進(jìn)行溝通，采取措施加以糾正；

現(xiàn)場(chǎng)巡視工作的內(nèi)容

1.按照《項(xiàng)目部工作質(zhì)量檢查內(nèi)容》，對(duì)項(xiàng)目部工作質(zhì)量的檢查；

2.按照《監(jiān)理單位工作質(zhì)量檢查內(nèi)容》，對(duì)監(jiān)理單位工作質(zhì)量的檢查；

3.按照《施工單位工作質(zhì)量檢查內(nèi)容》，對(duì)施工單位工作質(zhì)量的檢查；

4.公司與部門(mén)的規(guī)章制度是否得到全面的貫徹與落實(shí)；

5.工程項(xiàng)目的進(jìn)展與計(jì)劃目標(biāo)的符合性；

6.工程有關(guān)各方的協(xié)調(diào)性；

7.熟悉項(xiàng)目部的困難與要求，協(xié)調(diào)解決有關(guān)問(wèn)題；

項(xiàng)目部工作質(zhì)量檢查內(nèi)容

1.工程的質(zhì)量、進(jìn)度是否與計(jì)劃目標(biāo)相符合；

2.工作記錄、現(xiàn)場(chǎng)簽證是否符合公司與部門(mén)管理制度規(guī)定;

3.工程有關(guān)方面的關(guān)系是否協(xié)調(diào)；

4.是否按照公司與部門(mén)的規(guī)章制度進(jìn)行管理；

5.問(wèn)題的處理是否及時(shí)等；

監(jiān)理單位工作質(zhì)量檢查內(nèi)容

1.項(xiàng)目監(jiān)理體系是否完善；

2.監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)是否完善，人員是否到位；

3.工程的質(zhì)量、進(jìn)度是否與計(jì)劃目標(biāo)相符合；

4.旁站記錄是否齊全；

5.監(jiān)理日志是否全面、準(zhǔn)確；

6.會(huì)議紀(jì)要內(nèi)容是否符合工程要求；

7.現(xiàn)場(chǎng)簽證是否嚴(yán)謹(jǐn)與準(zhǔn)確；

8.工程各單位的關(guān)系是否協(xié)調(diào)；

9.監(jiān)理的規(guī)章制度是否得到貫徹執(zhí)行；

10.監(jiān)理收集的工程資料管理是否規(guī)范；

11.是否按照監(jiān)理方案開(kāi)展工作；

12.對(duì)施工單位的管理是否高效；

13.問(wèn)題的處理是否及時(shí)等。

施工單位工作質(zhì)量檢查內(nèi)容

1.管理制度是否健全，要緊的管理制度有：

1)組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)分工；

2)質(zhì)量管理制度；

3)進(jìn)度管理制度；

4)物料操縱制度；

5)安全管理制度

2.組織機(jī)構(gòu)人員是否按要求到位，特別是技術(shù)管理人員;

3.特殊工種操作人員是否兩證(上崗證、操作證)齊全；

4.現(xiàn)場(chǎng)文明施工管理

1)現(xiàn)場(chǎng)檢查人員到位；

2)施工平面布置合理；

3)材料堆放整齊、工作人員著裝符合施工要求；

4)對(duì)各不一致功能區(qū)的管理措施到位，現(xiàn)場(chǎng)整潔，垃圾清運(yùn)及時(shí)、完全等。

5.工程資料管理

1)有無(wú)專(zhuān)人負(fù)責(zé)；

2)工程資料是否齊全，記錄是否全面；

3)保管措施是否得力等。

6.安全生產(chǎn)

1)安檢人員是否持證上崗；

2)是否定期進(jìn)行安全檢查，并填寫(xiě)有關(guān)記錄；

3)是否定期進(jìn)行安全教育，并填寫(xiě)有關(guān)記錄；

4)有無(wú)安全事故；

5)有無(wú)安全隱患等。

7.物料管理

1)現(xiàn)場(chǎng)材料是否根據(jù)規(guī)范要求進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)；

2)檢驗(yàn)批次與抽檢頻率是否符合有關(guān)規(guī)定；

3)對(duì)不合格品的清退手續(xù)與記錄是否完備；

4)對(duì)材料設(shè)備的管理是否符合有關(guān)技術(shù)要求；

8.工程施工的組織

1)施工機(jī)械設(shè)備的安排是否符合施工組織設(shè)計(jì)要求；

2)場(chǎng)地內(nèi)施工組織，如人員、材料運(yùn)輸、各項(xiàng)工序的銜接等，其合理性如何等。

9.工作程序與甲方、監(jiān)理的銜接是否合理，是否有利于對(duì)工程質(zhì)量的監(jiān)控；

10.對(duì)工程開(kāi)展可能產(chǎn)生影響的其他方面。

巡視檢查的方法

1.現(xiàn)場(chǎng)巡查，形成巡視檢查表(一)

2.文字記錄檢查

1)項(xiàng)目部文字記錄

?員工工作記錄；

?現(xiàn)場(chǎng)簽證；

?會(huì)議紀(jì)要；

?項(xiàng)目部的工程資料等。

2)監(jiān)理單位文字記錄

?監(jiān)理日記；

?監(jiān)理月報(bào)；

?現(xiàn)場(chǎng)簽證；

?設(shè)計(jì)變更；

?會(huì)議紀(jì)要；

?其它必要的監(jiān)理工作資料。

3)施工單位文字記錄

?工程資料；

?各項(xiàng)規(guī)章制度與有關(guān)責(zé)任人；

?技術(shù)管理人員的資質(zhì)；

?會(huì)議紀(jì)要；

?處理問(wèn)題的有關(guān)記錄

?其他反映規(guī)章制度執(zhí)行情況的各項(xiàng)工作記錄等。

3.同工程有關(guān)方面會(huì)談，要緊有：

?項(xiàng)目部成員介紹工程現(xiàn)狀；

?向質(zhì)監(jiān)站主管工程人員熟悉工作建議；

?向施工單位項(xiàng)目經(jīng)理或者技術(shù)負(fù)責(zé)人熟悉工作建議；

?向項(xiàng)目總監(jiān)工程師熟悉工作建議等。

巡視工作的總結(jié)

1.每次巡視工作結(jié)束后，由巡視小組分項(xiàng)目提交巡視報(bào)告，并有所有人員簽名認(rèn)可;

2.巡視報(bào)告要求內(nèi)容客觀(guān)、公正，并以事實(shí)為根據(jù)；

3.巡視報(bào)告應(yīng)包含(但不限于)下列內(nèi)容：

1)項(xiàng)目概況;

2）質(zhì)量、進(jìn)度、投資的實(shí)際與計(jì)劃目標(biāo)的偏差；

3）現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查表；

4）對(duì)項(xiàng)目部、監(jiān)理單位、施工單位各自工作質(zhì)量的評(píng)估；

5）工程項(xiàng)目在質(zhì)量、進(jìn)度、投資、合同管理、現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)等方面存在的問(wèn)題；

6）對(duì)存在問(wèn)題的初步解決建議；

7）項(xiàng)目部要求協(xié)助解決的困難；

8）對(duì)巡視工作自身的小結(jié)。

4.針對(duì)巡視報(bào)告中反應(yīng)的問(wèn)題，要求及時(shí)確定與落實(shí)解決方案，保證工程項(xiàng)目的順

利進(jìn)行；

5.巡視小構(gòu)成員對(duì)巡視報(bào)告內(nèi)容務(wù)必保密，由工程管理部經(jīng)理決定能夠公開(kāi)的內(nèi)容,

以免在管理上引起不必要的混亂。

有關(guān)記錄

4-4-1現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查表（一）一現(xiàn)場(chǎng)巡查檢查表

4-4-2現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查表（二）—項(xiàng)目部工作質(zhì)量檢查表

4-4-3現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查表（三）—監(jiān)理工作質(zhì)量檢查表

4-4-4現(xiàn)場(chǎng)巡視檢查表（四）—施工單位工作質(zhì)量檢查表

4.5現(xiàn)場(chǎng)簽證制度

目的

規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)簽證的處理程序，明確現(xiàn)場(chǎng)簽證責(zé)任，協(xié)助做好成本操縱工作，避免腐敗現(xiàn)

象的滋生。

管理制度的編制根據(jù)

1.《深圳市益田房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證管理辦法》，簡(jiǎn)稱(chēng)《經(jīng)濟(jì)簽證辦法》;

2.《深圳市建筑工程施工合同》、《深圳市建設(shè)監(jiān)理合同》、《深圳市監(jiān)理規(guī)程》；

3.工程管理部職能與職責(zé)范圍；

4.工程項(xiàng)目部的授權(quán)管理范圍。

現(xiàn)場(chǎng)簽證的管理權(quán)限

1.經(jīng)濟(jì)簽證按照《經(jīng)濟(jì)簽證辦法》進(jìn)行權(quán)限界定；

2.工期簽證由公司領(lǐng)導(dǎo)審批；

現(xiàn)場(chǎng)簽證流程

1.經(jīng)濟(jì)簽證流程按《經(jīng)濟(jì)簽證辦法》有關(guān)內(nèi)容執(zhí)行；

2.進(jìn)度簽證流程按施工合同、監(jiān)理合同與其他有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；

現(xiàn)場(chǎng)簽證的審查

1.經(jīng)濟(jì)簽證

1）審查簽證項(xiàng)目的真實(shí)性與合理性；

2）審查簽證是否按規(guī)定流程進(jìn)行操作；

3）審查簽證的文字表述是否全面準(zhǔn)確，要緊內(nèi)容有

?發(fā)生的項(xiàng)目、時(shí)間、部位與范圍是否準(zhǔn)確；

?簽證發(fā)生的原因是否闡述清晰；

?簽證項(xiàng)目的做法是否明確；

?是否有增減工程量的具體數(shù)量；

?有無(wú)有關(guān)圖紙與說(shuō)明

4）審查簽證工程量的準(zhǔn)確性；

5）審查簽字部門(mén)是否符合流程要求；

6）審查簽字人員是否在授權(quán)范圍內(nèi)

7）審查處理簽證的緊急程度是否符合工程項(xiàng)目的要求;

2.進(jìn)度簽證

1）審查簽證項(xiàng)目的真實(shí)性與合理性；

2）審查簽證是否按規(guī)定流程進(jìn)行操作；

3）審查簽證的文字表述是否全面準(zhǔn)確，要緊內(nèi)容有

?發(fā)生的項(xiàng)目、時(shí)間是否準(zhǔn)確；

?簽證發(fā)生的原因是否闡述清晰；

?簽證要求是否明確；

?是否有有關(guān)的進(jìn)度圖表與說(shuō)明。

4）審查簽證工期的準(zhǔn)確性；

5）審查簽字部門(mén)是否符合流程要求；

6）審查簽字人員是否在授權(quán)范圍內(nèi)。

現(xiàn)場(chǎng)簽證的資料管理

1.簽證原件部門(mén)資料室存檔保管；

有關(guān)記錄

4-5-1經(jīng)濟(jì)簽證核準(zhǔn)單公司專(zhuān)用表格

4-5-2工程延期核準(zhǔn)單公司專(zhuān)用表格

現(xiàn)場(chǎng)簽證單深圳市建設(shè)局統(tǒng)一編制表格

4.6現(xiàn)場(chǎng)變更制度

目的

規(guī)范工程管理部對(duì)設(shè)計(jì)變更工作的管理，明確相應(yīng)的職責(zé)范圍與內(nèi)容。

基本規(guī)定

1.項(xiàng)目部負(fù)責(zé)施工期間就有關(guān)設(shè)計(jì)變更，同設(shè)計(jì)院的具體業(yè)務(wù)聯(lián)系；

2.項(xiàng)目部專(zhuān)業(yè)工程師負(fù)責(zé)本專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)變更的技術(shù)審核，同時(shí)兼顧其經(jīng)濟(jì)性，對(duì)不合

理處，及時(shí)向有關(guān)單位與部門(mén)提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)；

3.作為重要工程資料，對(duì)設(shè)計(jì)變更的管理應(yīng)嚴(yán)格按照審批流程與資料管理制度加以

落實(shí)；

4.資料員負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)變更流程情況的跟蹤；

5.項(xiàng)目部專(zhuān)業(yè)工程師負(fù)責(zé)對(duì)設(shè)計(jì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤；

設(shè)計(jì)變更審查要點(diǎn)

1.施工單位或者監(jiān)理單位提出設(shè)計(jì)變更的審查要點(diǎn)

(1)判別設(shè)計(jì)變更的必要性；

(2)使用的技術(shù)是否合理、先進(jìn)；

(3)現(xiàn)場(chǎng)施工是否可行；

(4)變更是否存在對(duì)工程進(jìn)度的嚴(yán)重影響；

(5)反映的內(nèi)容是否全面，能否滿(mǎn)足估價(jià)的要求；

2.設(shè)計(jì)單位提出設(shè)計(jì)變更的審查要點(diǎn)

(1)判別設(shè)計(jì)變更的必要性；

(2)使用的技術(shù)是否合理、先進(jìn)；

(3)現(xiàn)場(chǎng)施工是否可行；

(4)變更是否存在對(duì)工程進(jìn)度的嚴(yán)重影響；

(5)設(shè)計(jì)變更的說(shuō)明、圖紙是否清晰、完整；

處理程序

1.設(shè)計(jì)院提出的設(shè)計(jì)變更

(1)根據(jù)實(shí)際情況，設(shè)計(jì)院提出專(zhuān)業(yè)的設(shè)計(jì)變更；

(2)資料員收到設(shè)計(jì)變更后，轉(zhuǎn)發(fā)工程項(xiàng)目部、規(guī)劃設(shè)計(jì)部、成本操縱部；

(3)工程項(xiàng)目部與規(guī)劃設(shè)計(jì)部提出技術(shù)審核意見(jiàn)，成本操縱部提出經(jīng)濟(jì)評(píng)估意見(jiàn)；

(4)工程項(xiàng)目部、規(guī)劃設(shè)計(jì)部與成本操縱部達(dá)成一致后，下發(fā)監(jiān)理；如有異議，則

由提出異議部門(mén)與設(shè)計(jì)院與其他有關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，最終達(dá)成一致；

(5)監(jiān)理對(duì)設(shè)計(jì)變更進(jìn)行審核，簽署意見(jiàn)，如無(wú)異議，下發(fā)施工單位；如有異議，

則同工程項(xiàng)目部、規(guī)劃設(shè)計(jì)部與設(shè)計(jì)院溝通協(xié)調(diào)，達(dá)成一致意見(jiàn)后，下發(fā)施工單

位；

(6)施工單位組織變更工程的實(shí)施；

(7)工程項(xiàng)目部與監(jiān)理協(xié)作跟蹤簽證工程的施工過(guò)程；

(8)監(jiān)理工程師、項(xiàng)目部專(zhuān)業(yè)工程師先后簽署跟蹤變更工程意見(jiàn)；

(9)轉(zhuǎn)交工程管理部資料員進(jìn)行材料歸檔。

2.施工單位(或者監(jiān)理單位)提出的設(shè)計(jì)變更

(1)根據(jù)工程實(shí)際與圖紙情況，施工單位(或者監(jiān)理單位)提出設(shè)計(jì)變更要求；

(2)監(jiān)理單位對(duì)變更要求簽署意見(jiàn)后，送交工程項(xiàng)目部；如有異議，則返回進(jìn)行修

改；

(3)工程項(xiàng)目部對(duì)設(shè)計(jì)變更要求進(jìn)行技術(shù)審核后，轉(zhuǎn)發(fā)規(guī)劃設(shè)計(jì)部、成本操縱部；

(4)規(guī)劃設(shè)計(jì)部對(duì)其要求進(jìn)行技術(shù)審核，成本操縱部對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)估，并對(duì)費(fèi)用

變化提出處理意見(jiàn)；

(5)達(dá)成一致后，由工程管理部提交設(shè)計(jì)院，并督促其進(jìn)行設(shè)計(jì)修改；如由異議，

則由提出異議部門(mén)與有關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，形成最終意見(jiàn)；

(6)設(shè)計(jì)院根據(jù)變更要求，提出設(shè)計(jì)變更；

(7)工程項(xiàng)目部接收設(shè)計(jì)變更后，向規(guī)劃設(shè)計(jì)部、成本操縱部各轉(zhuǎn)發(fā)一份；

(8)工程項(xiàng)目部與規(guī)劃設(shè)計(jì)部對(duì)其進(jìn)行技術(shù)審核，檢查其是否符合原變更要求；成

本操縱部對(duì)其進(jìn)行造價(jià)估算；

(9)工程項(xiàng)目部、規(guī)劃設(shè)計(jì)部、成本操縱部達(dá)成一致后，由工程項(xiàng)目部下發(fā)監(jiān)理公

司；

(10)監(jiān)理單位簽署意見(jiàn)后，下發(fā)施工單位；

(11)施工單位組織變更工程的實(shí)施；

(12)工程項(xiàng)目部與監(jiān)理協(xié)同跟蹤變更工程的施工過(guò)程；

（13）監(jiān)理工程師、工程項(xiàng)目部專(zhuān)業(yè)工程師先后簽署跟蹤變更工程意見(jiàn);

（14）工程管理部資料員進(jìn)行材料歸檔。

處理權(quán)限

見(jiàn)《現(xiàn)場(chǎng)簽證辦法》中有關(guān)經(jīng)濟(jì)權(quán)限的規(guī)定

有關(guān)文件及質(zhì)量記錄

4-6-1設(shè)計(jì)變更跟蹤單（公司專(zhuān)用表格）

工程聯(lián)系單（深圳市建設(shè)局統(tǒng)一印制的表格）

設(shè)計(jì)變更通知單（使用設(shè)計(jì)單位印制的表格）；

4.7施工圖紙審查制度

目的

規(guī)范施工圖紙審查要點(diǎn)，指導(dǎo)施工圖紙審查工作的開(kāi)展。

通常規(guī)定

1.工程項(xiàng)目施工圖紙審查工作，務(wù)必遵守此項(xiàng)制度；

2.施工圖紙審查應(yīng)根據(jù)《施工圖紙審查要點(diǎn)》規(guī)定，對(duì)重點(diǎn)部分進(jìn)行重點(diǎn)審查；

3.工程管理部經(jīng)理負(fù)責(zé)組織公司有關(guān)部門(mén)與專(zhuān)業(yè)人員進(jìn)行施工圖紙會(huì)審；

4.施工圖中各專(zhuān)業(yè)圖紙之間的協(xié)調(diào)性審查，作為施工圖紙審查的工作要點(diǎn)；

5.各專(zhuān)業(yè)工程師對(duì)施工圖紙?zhí)岢鰰?huì)審意見(jiàn)，項(xiàng)目部經(jīng)理負(fù)責(zé)整理，形成部門(mén)意見(jiàn)；

6.工程管理部經(jīng)理負(fù)責(zé)批閱部門(mén)意見(jiàn)，報(bào)總工與各有關(guān)部門(mén)批閱，無(wú)異議后，形成公

司會(huì)審意見(jiàn)，抄送設(shè)計(jì)院與其他有關(guān)部門(mén)。

實(shí)施程序

1.接收設(shè)計(jì)院下發(fā)的施工圖紙；

2.工程管理部經(jīng)理聯(lián)系有關(guān)部門(mén)，安排專(zhuān)業(yè)工程師，進(jìn)行會(huì)審前的工作布置；；

3.有關(guān)部門(mén)與專(zhuān)業(yè)工程師進(jìn)行施工圖紙審查，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)整理出審查意見(jiàn)；

4.召開(kāi)圖紙會(huì)審會(huì)議，對(duì)有關(guān)問(wèn)題進(jìn)行研討，整理出會(huì)審意見(jiàn)；

5.項(xiàng)目部經(jīng)理根據(jù)會(huì)議內(nèi)容進(jìn)行整理，形成部門(mén)意見(jiàn)，抄送總工與有關(guān)部門(mén)批閱；

6.意見(jiàn)一致后，形成公司施工圖紙會(huì)審意見(jiàn)按，抄送設(shè)計(jì)院；

7.資料員將審查文件備案。

有關(guān)文件及質(zhì)量記錄

附錄A施工圖審查要點(diǎn)

4.8工程匯報(bào)制度

目的

規(guī)范工程匯報(bào)的程序與匯報(bào)內(nèi)容，使公司及時(shí)、全面、有效地掌握工程進(jìn)展情況。

基本規(guī)定

1.工程匯報(bào)分為例行匯報(bào)與專(zhuān)題匯報(bào)；

2.例行匯報(bào)每月一次，使用統(tǒng)一的工程月報(bào)形式；

3.專(zhuān)題匯報(bào)根據(jù)情況隨時(shí)進(jìn)行，內(nèi)容不限；

4.匯報(bào)內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)；

5.工程月報(bào)由項(xiàng)目部經(jīng)理負(fù)責(zé)編寫(xiě)；

6.工程月報(bào)使用電子文檔與書(shū)面方式提交；

7.工程月報(bào)原件在工程管理部經(jīng)理批閱后交資料室儲(chǔ)存。

匯報(bào)程序

1.各專(zhuān)業(yè)工程師在每月1日前將本專(zhuān)業(yè)上月的工程情況書(shū)面報(bào)項(xiàng)目主管；

2.項(xiàng)目主管將各專(zhuān)業(yè)上月的工程情況匯總后在每月3日前報(bào)工程管理部經(jīng)理；

3.工程管理部經(jīng)理批閱后上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)；

4.專(zhuān)題匯報(bào)由項(xiàng)目部上報(bào)工程管理部經(jīng)理批閱后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)；

工程月報(bào)的要緊內(nèi)容

1.項(xiàng)目部工作開(kāi)展情況；

2.工程的形象進(jìn)度；

3.實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃進(jìn)度的對(duì)比情況；

4.工程的質(zhì)量狀況；

5.工程質(zhì)量事故的處理情況；

6.工程的安全文明施工情況；

7.工程進(jìn)展中發(fā)現(xiàn)的要緊問(wèn)題及其處理情況；

8.工程進(jìn)展中遇到的困難及其影響；

9.需要公司解決的問(wèn)題；

有關(guān)記錄

4-8-1工程月報(bào)

4.9現(xiàn)場(chǎng)工作記錄制度

目的

規(guī)范工作記錄的內(nèi)容，為索賠與反索賠管理提供根據(jù)。

基本規(guī)定

1.工程項(xiàng)目部的成員每天完成自己的工作記錄；

2.記錄內(nèi)容應(yīng)具有真實(shí)性、可靠性與全面性；

3.關(guān)于記錄中反映的問(wèn)題，要在處理完后，進(jìn)行問(wèn)題“封閉”，意即在記錄問(wèn)題的位

置，注明其處理情況，如責(zé)任人、處理效果、處理日期等；

4.天氣情況的記錄由項(xiàng)目部制定專(zhuān)人負(fù)責(zé)，記錄內(nèi)容包含風(fēng)級(jí)、氣溫、降雨等內(nèi)容，

格式如下：風(fēng)力3級(jí)，小雨，

要求記錄的工作內(nèi)容

1.當(dāng)日專(zhuān)業(yè)單項(xiàng)工程的進(jìn)展情況；

2.發(fā)生的簽證情況（部位、工程量）；

3.當(dāng)日材料到質(zhì)監(jiān)站送檢的情況（種類(lèi)、數(shù)量）；

4.甲供、甲控材料的進(jìn)場(chǎng)與使用情況；

5.當(dāng)天參加的會(huì)議及會(huì)議的要緊內(nèi)容；

6.需解決的事項(xiàng)；

7.當(dāng)日現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及處理意見(jiàn)、處理結(jié)果等；

8.其他需記錄事項(xiàng)。

有關(guān)文件及質(zhì)量記錄

4-9-1現(xiàn)場(chǎng)工作記錄

4.10工程事故處理制度

目的

規(guī)范工程事故的上報(bào)與處理程序，明確項(xiàng)目各級(jí)人員的處理權(quán)限與責(zé)任。

基本規(guī)定

1.工程事故包含工程質(zhì)量事故與工程安全事故；

2.當(dāng)發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)工程事故后，現(xiàn)場(chǎng)工程師應(yīng)立即協(xié)助監(jiān)理工程師通知承包商停止相應(yīng)

部位與與其有關(guān)部位與下道工序的施工工作；

3.如情況可能進(jìn)一步進(jìn)展時(shí)，項(xiàng)目部經(jīng)理應(yīng)要求監(jiān)理單位與施工單位加強(qiáng)觀(guān)測(cè)，并

根據(jù)需要制訂與采取防護(hù)措施；

4.項(xiàng)目部負(fù)責(zé)及時(shí)采取聲像、實(shí)測(cè)、文字記錄等手段，記錄事故發(fā)生時(shí)的狀態(tài)；

5.事故的調(diào)查、分析、處理與責(zé)任界定工作由監(jiān)理單位組織，建設(shè)單位配合；

6.事故調(diào)查處理組根據(jù)情況由甲方、勘察、設(shè)計(jì)、質(zhì)監(jiān)、安監(jiān)、施工單位與建設(shè)局

等單位構(gòu)成；

7.處理質(zhì)量事故的費(fèi)用由責(zé)任單位承擔(dān)；

8.制定事故處理方案，應(yīng)表達(dá)下列原則：

（1）安全可靠，不留隱患

（2）滿(mǎn)足建筑物的功能與使用要求

（3）缺失最小

9.《工程事故報(bào)告》、《事故調(diào)查分析處理報(bào)告》、《事故處理報(bào)告》等報(bào)告均為一式

四份。

事故處理程序

1.事故發(fā)生后，由工程項(xiàng)目部協(xié)助監(jiān)理單位起草《工程事故報(bào)告》，報(bào)工程管理部經(jīng)

理、總工程師、公司領(lǐng)導(dǎo)；

2.總工程師組織公司有關(guān)部門(mén)的人員參加事故的調(diào)查處理；

3.監(jiān)理單位根據(jù)情況組織有關(guān)單位構(gòu)成事故調(diào)查處理組，開(kāi)展調(diào)查分析工作。如有

必要可邀請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家與政府有關(guān)部門(mén)參加；

4.在事故調(diào)查處理組全面調(diào)查分析的基礎(chǔ)上由監(jiān)理單位編寫(xiě)出《事故調(diào)查分析處理

報(bào)告》，經(jīng)事故調(diào)查處理組各成員簽字（蓋章）確認(rèn)后報(bào)工程管理部；

5.《事故調(diào)查分析處理報(bào)告》由工程管理部經(jīng)理、總工程師審查簽署意見(jiàn)后報(bào)公司

領(lǐng)導(dǎo)審定，作為界定事故責(zé)任與確定事故處理方案的結(jié)論意見(jiàn)；

6.項(xiàng)目部督促施工單位按確定的處理方案對(duì)事故進(jìn)行處理；

7.處理完畢，督促監(jiān)理單位組織有關(guān)人員對(duì)處理結(jié)果進(jìn)行嚴(yán)格檢查、鑒定與驗(yàn)收；

8.鑒定、驗(yàn)收通過(guò)后督促監(jiān)理單位編寫(xiě)提交《事故處理報(bào)告》。

《工程事故報(bào)告》的要緊內(nèi)容

1.事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)；

2.事故發(fā)生的現(xiàn)狀，包含事故的類(lèi)型、發(fā)生的部位、分布狀態(tài)及范圍、缺陷程度等;

3.事故進(jìn)展變化的情況；

4.有關(guān)事故的觀(guān)測(cè)記錄；

5.事故可能的產(chǎn)生原因；

6.采取的初步防護(hù)措施。

《事故調(diào)查分析處理報(bào)告》的要緊內(nèi)容

1.與事故有關(guān)的工程情況；

2.事故的全面情況；

3.事故調(diào)查中有關(guān)的數(shù)據(jù)、資料；

4.事故原因分析與推斷；

5.是否需要采取臨時(shí)防護(hù)措施；

6.事故責(zé)任分析；

7.事故涉及的有關(guān)人員與要緊責(zé)任者的情況；

8.事故處理方案與措施。

《事故處理報(bào)告》的要緊內(nèi)容

1.事故處理過(guò)程中的有關(guān)數(shù)據(jù)、記錄、資料；

2.對(duì)處理結(jié)果的檢查、鑒定與驗(yàn)收記錄；

3.事故評(píng)估；

4.結(jié)論意見(jiàn)。

有關(guān)文件與記錄

工程事故報(bào)告

事故調(diào)查分析處理報(bào)告

事故處理報(bào)告

4.11員工培訓(xùn)制度

目的

規(guī)范員工培訓(xùn)工作，為提升員工綜合業(yè)務(wù)素養(yǎng)與項(xiàng)目管理能力制造良好的條件。

員工培訓(xùn)目標(biāo)

通過(guò)跨學(xué)科、跨專(zhuān)業(yè)的知識(shí)學(xué)習(xí)，拓展員工知識(shí)面，提高項(xiàng)目管理能力，增強(qiáng)本部門(mén)

的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

員工培訓(xùn)的要緊內(nèi)容

1.職業(yè)技術(shù)，包含工程技術(shù)與項(xiàng)目管理技術(shù)；

2.與工程建設(shè)與房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有關(guān)的知識(shí)與法律法規(guī)；

3.職業(yè)道德；

4.企業(yè)文化；

5.公司與本部門(mén)管理規(guī)章制度；

基本規(guī)定

1.部門(mén)培訓(xùn)工作由部門(mén)經(jīng)理組織；

2.根據(jù)公司與部門(mén)的進(jìn)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃，培訓(xùn)計(jì)劃每半年制訂一次，；

3.建立本部門(mén)員工培訓(xùn)記錄，由資料室統(tǒng)一管理；

4.每月27日前員工提交本月內(nèi)參加培訓(xùn)的心得體會(huì)與合理化建議，并納入員工培訓(xùn)

記錄；

5.部門(mén)經(jīng)理應(yīng)對(duì)每月培訓(xùn)情況進(jìn)行熟悉、跟蹤、反饋與總結(jié)，逐步提高培訓(xùn)的效果

與質(zhì)量；

6.業(yè)務(wù)培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)與國(guó)內(nèi)房地產(chǎn)業(yè)的進(jìn)展同步，并在此基礎(chǔ)上有所超前；

7.員工能夠根據(jù)自身掌握的信息與資源，向部門(mén)提出培訓(xùn)學(xué)習(xí)建議與申請(qǐng)，由部門(mén)

進(jìn)行統(tǒng)籌；

8.部門(mén)應(yīng)對(duì)新員工進(jìn)行部門(mén)管理規(guī)章制度的培訓(xùn)，使其熟悉有關(guān)要求。

員工培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)包含的內(nèi)容

1.培訓(xùn)計(jì)劃的編制根據(jù)、目的；

2.培訓(xùn)的目標(biāo)(短期與長(zhǎng)期)與對(duì)象；

3.培訓(xùn)的內(nèi)容與學(xué)時(shí)；

4.培訓(xùn)師資人員的安排；

5.參加培訓(xùn)員工的課時(shí)編排；

6.培訓(xùn)方式的選擇；

員工培訓(xùn)的方式

1.部門(mén)內(nèi)部：

1)員工按照部門(mén)要求進(jìn)行自學(xué)；

2)本專(zhuān)業(yè)經(jīng)驗(yàn)交流，如討論、論壇等；

3)跨專(zhuān)業(yè)的互相學(xué)習(xí)；

4)各項(xiàng)目之間的觀(guān)摩與交流。

2.與公司其他部門(mén)之間的交流：

1)公司領(lǐng)導(dǎo)的指示與要求；

2)跨部門(mén)研討會(huì)；

3)跨專(zhuān)業(yè)、跨學(xué)科的知識(shí)學(xué)習(xí)。

3.與公司外部的交流

1)參觀(guān)、考察；

2)邀請(qǐng)專(zhuān)家學(xué)者授課；

3)專(zhuān)業(yè)講座與培訓(xùn)

4)新工藝、新技術(shù)、新材料、新設(shè)備的學(xué)習(xí)。

有關(guān)記錄

4-11-1員工培訓(xùn)申請(qǐng)表

4-11-2部門(mén)培訓(xùn)記錄表

4-11-3員工培訓(xùn)記錄卡

4.12索賠管理制度

目的

明確在索賠管理中的工作要點(diǎn)，規(guī)范索賠處理程序。

索賠的分類(lèi)

索賠分為索賠（承包商向開(kāi)發(fā)商的索賠）與反索賠（開(kāi)發(fā)商向承包商的索賠）兩類(lèi)。

索賠管理制度的使用范圍

涉及現(xiàn)場(chǎng)簽證的問(wèn)題處理，優(yōu)先使用《現(xiàn)場(chǎng)簽證制度》，關(guān)于可能產(chǎn)生較大影響（質(zhì)量、

費(fèi)用、工期等方面）的索賠事件，則適用本制度。

索賠的預(yù)防

1.按照全面履行與實(shí)際履行的原則真實(shí)、有效、及時(shí)地履行合同；

2.在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)對(duì)可能引起索賠的情況有所預(yù)測(cè)，并將可能發(fā)生的問(wèn)題及

時(shí)通知承包商，督促其及時(shí)采取針對(duì)性措施，減少索賠事件的發(fā)生；

3.對(duì)工程的各項(xiàng)文字記錄資料要真實(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)、全面、及時(shí)；

4.各項(xiàng)指令、通知、答復(fù)、協(xié)議等應(yīng)采取書(shū)面形式，并存檔；

5.加強(qiáng)工作的組織性、計(jì)劃性與前瞻性，減少索賠事件的發(fā)生。

資料的整理收集

1.現(xiàn)場(chǎng)工程師應(yīng)做好平常的工作記錄，真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、全面地反映工程狀況；

2.資料員、專(zhuān)業(yè)工程師、項(xiàng)目主管在平常的日常工作中要注意工程文件的收集整理,

按照《工程資料管理制度》及時(shí)存檔；

3.應(yīng)收集整理的工程文件包含：

1）招標(biāo)文件、工程合同及附件、補(bǔ)充協(xié)議、經(jīng)確認(rèn)的施工組織設(shè)計(jì)、工程圖紙、

技術(shù)規(guī)范等；

2）各項(xiàng)有關(guān)設(shè)計(jì)交底記錄、會(huì)審記錄、變更圖紙、變更施工指令等；

3）各項(xiàng)經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)工程師或者監(jiān)理工程師確認(rèn)的簽證；

4）各項(xiàng)往來(lái)信函、指令、通知、答復(fù)等；

5）各項(xiàng)會(huì)議紀(jì)要；

6）施工計(jì)劃及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施記錄；

7）現(xiàn)場(chǎng)工作記錄；

8）工程停電、停水與其他干擾事件影響的日期、持續(xù)時(shí)間及恢復(fù)施工的日期；

9）文件的收發(fā)記錄；

10）有關(guān)施工部位的照片與錄相等；

11）工程驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及各項(xiàng)技術(shù)鑒定報(bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告等；

12）工程材料進(jìn)場(chǎng)、驗(yàn)收、使用等方面的憑據(jù)或者記錄；

索賠的提出

1.索賠事件發(fā)生后10天內(nèi)，承包商向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向通知；

2.發(fā)出索賠意向通知后10天內(nèi)，向監(jiān)理工程師提出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)缺失與（或者）延長(zhǎng)工

期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料；

3.當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí)，承包商應(yīng)當(dāng)階段性向監(jiān)理工程師發(fā)出索賠意向，在索

賠事件終了后10天內(nèi)，向監(jiān)理工程師提交索賠的有關(guān)資料與最終索賠報(bào)告。

4.承包商提交的索賠文件應(yīng)該包含索賠信、索賠報(bào)告與附件三部分。

索賠的認(rèn)定

1.監(jiān)理工程師通過(guò)對(duì)索賠事件真實(shí)性與索賠要求合理性的審查計(jì)算，作出初步處理

意見(jiàn)上報(bào)項(xiàng)目部；

2.工程項(xiàng)目部對(duì)索賠事件的真實(shí)性與事件發(fā)生的原因進(jìn)行調(diào)查后形成初步意見(jiàn)并上

報(bào)工程管理部，工程管理部經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)上述意見(jiàn)進(jìn)行復(fù)核；

3.工程管理部會(huì)同成本操縱部、公司法律顧問(wèn)對(duì)事件責(zé)任界定形成審查意見(jiàn)并報(bào)公

司領(lǐng)導(dǎo)；

4.配合成本操縱部負(fù)責(zé)的索賠費(fèi)用計(jì)算，協(xié)助提供有關(guān)資料；

5.費(fèi)用索賠的審批權(quán)限參照現(xiàn)場(chǎng)簽證的有關(guān)規(guī)定；

6.工期索賠的確定由公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)；

7.索賠的認(rèn)定工作應(yīng)在監(jiān)理工程師收到索賠報(bào)告后的28日內(nèi)完成或者給出答復(fù)。

索賠資料的管理

有關(guān)承包商提交的索賠文件、監(jiān)理單位的意見(jiàn)、公司各部門(mén)對(duì)索賠的調(diào)查與審查意見(jiàn)、

認(rèn)定結(jié)論等均應(yīng)交資料員存檔。

反索賠的提出

1.公司各部門(mén)均可向公司提出反索賠建議；

2.工程管理部負(fù)責(zé)事態(tài)調(diào)查，收集整理與反索賠有關(guān)的工程資料；

3.公司有關(guān)部門(mén)共同進(jìn)行分析，研究與確定反索賠的內(nèi)容；

4.配合成本操縱部起草反索賠意向通知，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意后在合同規(guī)定的時(shí)限

內(nèi)送交承包商；

5.配合成本操縱部整理反索賠報(bào)告，提出與索賠有關(guān)的現(xiàn)場(chǎng)資料；

6.反索賠報(bào)告經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審核同意后送交承包商。

有關(guān)記錄

索賠意向通知

索賠信、索賠報(bào)告及其附件

監(jiān)理單位對(duì)索賠的處理意見(jiàn)

公司各部門(mén)對(duì)索賠的調(diào)查、審查與處理意見(jiàn)

公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)索賠的審批意見(jiàn)

反索賠意向通知

反索賠報(bào)告

4.13甲供甲控材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收制度

目的

規(guī)范甲供、甲控材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收工作的管理，保證甲供、甲控材料設(shè)備的進(jìn)場(chǎng)質(zhì)量,

使甲供、甲控材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收工作順利進(jìn)行。

釋義

進(jìn)場(chǎng)一一材料設(shè)備經(jīng)檢驗(yàn)后能夠進(jìn)入倉(cāng)庫(kù)、或者用于工程上

驗(yàn)收一一材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)時(shí)，除送檢及試運(yùn)轉(zhuǎn)外的有關(guān)資料及外觀(guān)質(zhì)量等方面的檢查

進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收內(nèi)容：

甲供、甲控材料設(shè)備驗(yàn)收內(nèi)容相同：

1.型號(hào)規(guī)格、數(shù)量；

2.隨機(jī)配帶的零配件及合格證、試驗(yàn)報(bào)告、使用說(shuō)明書(shū)等有關(guān)技術(shù)資料；

3.合同規(guī)定的技術(shù)要求、技術(shù)資料；

4.材料設(shè)備樣板的核對(duì)；

5.外觀(guān)質(zhì)量檢查；

6.現(xiàn)場(chǎng)取樣送檢；

驗(yàn)收人員構(gòu)成：

為保證驗(yàn)收工作的公正、嚴(yán)格性，驗(yàn)收人員應(yīng)包含下列單位及部門(mén)的人員：

1.甲方項(xiàng)目部、規(guī)劃設(shè)計(jì)部、物料供應(yīng)部

2.監(jiān)理公司

3.施工單位

4.材料設(shè)備供應(yīng)商

驗(yàn)收人員職責(zé)分工

一、甲供材料設(shè)備驗(yàn)收人員分工

1.物料供應(yīng)部為驗(yàn)收工作召集及負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)與項(xiàng)目部及材料設(shè)備供應(yīng)商的聯(lián)系、

出入庫(kù)手續(xù)的辦理、有關(guān)的技術(shù)及商務(wù)資料的收集、合同商務(wù)條款的履行及進(jìn)場(chǎng)

材料設(shè)備的質(zhì)量驗(yàn)收;

2.甲方項(xiàng)目部負(fù)責(zé)與施工單位及現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)驗(yàn)收人員的聯(lián)系，并配合物料供應(yīng)部、規(guī)

劃設(shè)計(jì)部、監(jiān)理工程師，根據(jù)合同中有關(guān)技術(shù)要求條款及材料設(shè)備樣板，進(jìn)行甲

供材料設(shè)備質(zhì)量的檢驗(yàn)與技術(shù)資料的審核；

3.施工單位人員參與對(duì)甲供材料設(shè)備質(zhì)量的檢驗(yàn)與監(jiān)督；負(fù)責(zé)甲供材料設(shè)備的接收

與有關(guān)手續(xù)的辦理。施工單位負(fù)責(zé)接貨的材料員或者倉(cāng)庫(kù)管理員需由施工單位出

具書(shū)面授權(quán)證明（見(jiàn)表4T3T）,此證明及該材料員或者倉(cāng)庫(kù)管理員身份證復(fù)印件

須交甲方項(xiàng)目部存檔備案。

二、甲控材料設(shè)備驗(yàn)收人員分工

1.監(jiān)理工程師為甲控材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收的召集及負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)與施工單位及現(xiàn)場(chǎng)有

關(guān)人員的聯(lián)系，并與甲方物料供應(yīng)部、項(xiàng)目部、規(guī)劃設(shè)計(jì)部工程師一同參照材料

設(shè)備樣板及有關(guān)技術(shù)要求，進(jìn)行甲控材料設(shè)備質(zhì)量的檢驗(yàn)與有關(guān)技術(shù)資料的審核;

2.物料供應(yīng)部人員負(fù)責(zé)材料設(shè)備樣板的核對(duì)及質(zhì)量驗(yàn)收；

3.施工單位人員負(fù)責(zé)與材料設(shè)備供應(yīng)商的聯(lián)系、有關(guān)技術(shù)資料的收集；負(fù)責(zé)甲控材

料設(shè)備與材料設(shè)備供應(yīng)商的交接及進(jìn)場(chǎng)手續(xù)辦理；負(fù)責(zé)在材料設(shè)備聯(lián)合驗(yàn)收前，

對(duì)甲控材料設(shè)備質(zhì)量進(jìn)行初步驗(yàn)收，并配合監(jiān)理工程師進(jìn)行材料設(shè)備送檢取樣，

參與聯(lián)合驗(yàn)收。

驗(yàn)收程序

一、甲供材料設(shè)備驗(yàn)收程序

1.甲供材料到場(chǎng)時(shí)間有調(diào)整時(shí)，甲方項(xiàng)目部至少提早一周通知公司物料供應(yīng)部；

2.物料供應(yīng)部根據(jù)合同規(guī)定的進(jìn)場(chǎng)日期或者最新的甲供材料設(shè)備計(jì)劃與供應(yīng)商聯(lián)

系，與公司工程管理部確認(rèn)具體的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間后，大宗材料設(shè)備提早2天，小宗材

料設(shè)備提早1天發(fā)《甲供材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)通知單》（見(jiàn)表4-13-2）給項(xiàng)目部，由項(xiàng)

目部負(fù)責(zé)通知現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員在材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)時(shí)到場(chǎng)驗(yàn)收。

3.參加驗(yàn)收人員驗(yàn)收后，在《甲供材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單》（見(jiàn)表4T3-3）上簽署意見(jiàn),

驗(yàn)收結(jié)果分為“不合格”與“合格”兩種；

1）“不合格”根據(jù)實(shí)際情況可分為“完全不合格”與“有爭(zhēng)議”：

A.“完全不合格”是指材料設(shè)備存在較嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題、與合同條款有較大

出入、材料設(shè)備規(guī)格型號(hào)與合同不符、及商務(wù)資料不齊全、有偷工減料及

弄虛作假等現(xiàn)象；“完全不合格”的材料設(shè)備須作退貨處理，并以書(shū)面形

式通知材料設(shè)備供應(yīng)商進(jìn)行整改。由此而耽擱的時(shí)間視為供貨商延遲交

貨，并按合同相應(yīng)條款進(jìn)行處罰；

B.“有爭(zhēng)議”是指（1）驗(yàn)收小組人員內(nèi)部對(duì)某一個(gè)問(wèn)題存在意見(jiàn)分歧，（2）

驗(yàn)收小組與供應(yīng)商對(duì)某一個(gè)問(wèn)題存在意見(jiàn)分歧。

（1）由有關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)主管及有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)與驗(yàn)收小組討論協(xié)商解決，能夠使

用的即可辦理入庫(kù)手續(xù)；否則作退貨處理。

（2）由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員及材料設(shè)備供應(yīng)部與材料設(shè)備供應(yīng)

商交涉解決，必要時(shí)可提交有關(guān)權(quán)威部門(mén)認(rèn)定，處理結(jié)果認(rèn)定能夠

使用的，即可辦理入庫(kù)手續(xù)，否則作退貨處理。由此而耽擱的時(shí)間

及缺失按合同有關(guān)規(guī)定，由責(zé)任方承擔(dān)。

2）“合格”是指材料設(shè)備沒(méi)有質(zhì)量問(wèn)題，型號(hào)規(guī)格與合同相符，資料齊全，供應(yīng)

商嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，產(chǎn)品符合國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，且驗(yàn)收小組對(duì)上述問(wèn)題沒(méi)有爭(zhēng)

議，會(huì)簽后的《甲供材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單》交物料供應(yīng)部辦理入庫(kù)及出庫(kù)手續(xù)。

二、甲控材料設(shè)備驗(yàn)收程序

1、施工單位將需進(jìn)場(chǎng)的甲控材料設(shè)備名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量及進(jìn)場(chǎng)時(shí)間等填寫(xiě)《甲控材料

設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單》（見(jiàn)表4-13-4）,提早48小時(shí)報(bào)監(jiān)理工程師及甲方項(xiàng)目部；

2、材料設(shè)備運(yùn)到現(xiàn)場(chǎng)后，由施工單位進(jìn)行初驗(yàn)，合格后24小時(shí)內(nèi)通知監(jiān)理工程師；

3、由監(jiān)理工程師組織驗(yàn)收小構(gòu)成員到場(chǎng)驗(yàn)收；

4、如驗(yàn)收的材料設(shè)備無(wú)較嚴(yán)重的質(zhì)量問(wèn)題，型號(hào)、規(guī)格、品牌與合同相符，產(chǎn)品符合

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，與雙方經(jīng)確認(rèn)封存的樣板一致，且驗(yàn)收小組對(duì)上述問(wèn)題沒(méi)有爭(zhēng)議，則驗(yàn)

收人員簽署《甲控材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單》。

5、若驗(yàn)收小組認(rèn)為材料設(shè)備不合格或者與樣板不符，施工單位應(yīng)將其清退出場(chǎng)。工期

延誤及有關(guān)責(zé)任由責(zé)任方承擔(dān)。

有關(guān)文件與記錄

4-13-1甲供材料設(shè)備接收/領(lǐng)了人員授權(quán)證明書(shū)

4-13-2甲供材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)通知單

4-13-3甲供材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單

4-13-4甲控材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收單

4.14甲供甲控材料設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理制度

目的

規(guī)范甲供、甲控材料設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理工作的程序，明確相應(yīng)責(zé)任，使甲供、甲控材料設(shè)

備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收工作順利進(jìn)行，確保其施工與安裝質(zhì)量達(dá)到設(shè)計(jì)及規(guī)范要求。

基本規(guī)定

1.管理工作應(yīng)遵循公正、嚴(yán)格、客觀(guān)的原則；

2.現(xiàn)場(chǎng)管理工作由項(xiàng)目主管牽頭，根據(jù)材料設(shè)備的不一致，具體明確負(fù)責(zé)的專(zhuān)業(yè)工程

師；

3.所有甲供甲控材料設(shè)備均須按批驗(yàn)收，未經(jīng)驗(yàn)收不得使用；

4.驗(yàn)收不合格的材料設(shè)備務(wù)必立即清退出場(chǎng)；

5.甲供材料設(shè)備到場(chǎng)應(yīng)及時(shí)驗(yàn)收移交，施工單位負(fù)保管責(zé)任；

6.甲供甲控材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)務(wù)必遵循《甲供、甲控材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收管理辦法》；

7.現(xiàn)場(chǎng)工程師須對(duì)乙方工程上所使用的甲供甲控材料設(shè)備進(jìn)行經(jīng)常檢查，并配合物料

供應(yīng)部進(jìn)行抽查；

8.現(xiàn)場(chǎng)工程師對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)及時(shí)反饋；

9.現(xiàn)場(chǎng)材料設(shè)備堆放場(chǎng)地應(yīng)由總包單位統(tǒng)一安排，并服從甲方的管理。

現(xiàn)場(chǎng)管理的要緊內(nèi)容

1.安排甲供、甲控材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)時(shí)間；

2.材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)驗(yàn)收：

1）通知甲供材料設(shè)備進(jìn)場(chǎng)聯(lián)合驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)人員；

2）參與甲供材料設(shè)備數(shù)量清點(diǎn)、質(zhì)量驗(yàn)收；

3）參與甲控材料的品牌、質(zhì)量、規(guī)格等方面的驗(yàn)收；

4）簽署聯(lián)合驗(yàn)收單；

3.監(jiān)督材料設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)取樣送檢；

4.檢查材料設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)使用情況：

1）是否已通過(guò)驗(yàn)收；

2）是否使用替代品；

3）是否按施工規(guī)范及產(chǎn)品要求施工；

5.檢查材料設(shè)備成品、半成品現(xiàn)場(chǎng)保護(hù)情況;

記錄表格

4-14-1甲供甲控材料設(shè)備使用查驗(yàn)表

4.15工程竣工驗(yàn)收制度

目的

規(guī)范工程竣工驗(yàn)收內(nèi)容及程序，提高工程驗(yàn)收質(zhì)量及工作效率。

驗(yàn)收條件

1.已完成建設(shè)工程全部設(shè)計(jì)及合同約定的各項(xiàng)內(nèi)容；

2.建筑現(xiàn)場(chǎng)清理干凈，符合驗(yàn)收條件；

3.有完整的施工技術(shù)檔案與資料；

4.監(jiān)理資料完整；

5.建設(shè)單位檔案資料齊全；

6.有施工單位簽署的工程保修書(shū)。

1）保修范圍、保修內(nèi)容及保修時(shí)間按合同或者國(guó)家規(guī)定執(zhí)行,

2）保修時(shí)間起算日期為建設(shè)工程竣工驗(yàn)收通過(guò)之日；

驗(yàn)收程序

1.施工單位自檢，編制竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)告內(nèi)容包含：

1）已完工程情況

2）技術(shù)檔案及施工資料情況

3）建筑設(shè)備安裝調(diào)試情況；

4）工程質(zhì)量評(píng)定情況

2.監(jiān)理單位組織初驗(yàn)并督促施工單位在限定的時(shí)間內(nèi)整改完畢;

3.建設(shè)單位進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)驗(yàn)收:

1）規(guī)劃驗(yàn)收,取得《深圳市建筑工程規(guī)劃驗(yàn)收合格證》;

2）燃?xì)怛?yàn)收，取得《深圳市燃?xì)夤こ舔?yàn)收證書(shū)》;

3）消防驗(yàn)收，取得《建筑工程消防驗(yàn)收意見(jiàn)書(shū)》;

4）民防驗(yàn)收，取得《深圳市民防工程驗(yàn)收證書(shū)》;

5）質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)，出具有關(guān)合格證明或者準(zhǔn)用文件;

6）環(huán)保驗(yàn)收，取得《深圳市建設(shè)工程環(huán)保驗(yàn)收合格證》;

7）檔案驗(yàn)收，取得《深圳市工程驗(yàn)收檔案認(rèn)可書(shū)》；

4.建設(shè)單位提早三個(gè)工作日通知工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)驗(yàn)收進(jìn)行監(jiān)督；

5.建設(shè)單位組織設(shè)計(jì)、施工與監(jiān)理等單位進(jìn)行竣工驗(yàn)收，質(zhì)監(jiān)單位進(jìn)行監(jiān)督；

6.驗(yàn)收通過(guò)后三個(gè)工作日內(nèi)，建設(shè)單位或者質(zhì)監(jiān)部門(mén)簽發(fā)整改通知書(shū)，竣工驗(yàn)收日

期以最終驗(yàn)收通過(guò)日期為準(zhǔn)；

7.建設(shè)單位編制竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。

8.驗(yàn)收通過(guò)后十五天內(nèi)，建設(shè)單位應(yīng)向主管部門(mén)辦理備案手續(xù)，取得《深圳市建設(shè)

工程竣工驗(yàn)收備案證明書(shū)》。

有關(guān)記錄及資料

深圳市建設(shè)工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告深圳市建設(shè)局統(tǒng)一用表

關(guān)于調(diào)整部分建設(shè)工程檔案文件材料歸檔內(nèi)容的通知深城檔字（2000）21號(hào)文

關(guān)于移交城建檔案時(shí)須對(duì)綜合文件進(jìn)行掃描處理的通知深城檔字（2000）14號(hào)文

深圳市建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案證明書(shū)深圳市建設(shè)局統(tǒng)一用表

4.16工程移交制度

目的

明確工程移交工作的內(nèi)容、程序與責(zé)任，確保工程移交順利進(jìn)行。

移交前工作

1.工程管理部根據(jù)公司要求與工程實(shí)際，配合物業(yè)管理公司盡早介入；

2.公司資料員按資料管理制度準(zhǔn)備須移交的各類(lèi)資料；

3.設(shè)備清單及移交記錄中的具體內(nèi)容，由工程管理部與物業(yè)管理公司根據(jù)工程項(xiàng)目的

具體情況商議確定；

4.由工程管理部組織，規(guī)劃設(shè)計(jì)部、成本操縱部、策劃銷(xiāo)售部、監(jiān)理公司、施工單位

參加，配合物業(yè)管理公司進(jìn)行移交前的聯(lián)合驗(yàn)收；

5.施工單位根據(jù)驗(yàn)收意見(jiàn)進(jìn)行整改，達(dá)到要求后，向物業(yè)管理公司移交。

移交內(nèi)容

1.物管公司所需建設(shè)工程的全部竣工資料，及相應(yīng)項(xiàng)目的工程保修書(shū)；

2.工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物；

3.設(shè)備清單及有關(guān)資料；

4.所有施工單位維修責(zé)任人、設(shè)備供應(yīng)商及聯(lián)系電話(huà)；

5.備用件移交；

6.須物管公司辦理手續(xù)的項(xiàng)目清單：

1）月供水計(jì)劃執(zhí)行單

2）正式用電手續(xù)辦理；

3）停車(chē)場(chǎng)使用的有關(guān)手續(xù)

4）各項(xiàng)代繳費(fèi)用項(xiàng)目清單

7.雙方認(rèn)可的水電表讀數(shù)；

8.遺留問(wèn)題清單；

移交程序

1.建設(shè)工程竣工驗(yàn)收后一周內(nèi)開(kāi)始移交工作；

2.公司資料員向物管公司移交資料；

3.由工程管理部組織施工單位向物管公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)實(shí)物的清點(diǎn)、移交；

4.物管公司出具工程及資料整改意見(jiàn)；

5.公司資料員完善資料，工程管理部督促施工單位整改；

6.物管公司出具接收意見(jiàn)，簽署移交文件；

7.將物業(yè)管理公司簽署的同意文件等有關(guān)移交文件，抄送成本操縱部、財(cái)務(wù)部等公司

有關(guān)部門(mén)。

有關(guān)記錄

移交工作記錄表物業(yè)管理公司提供

設(shè)備清單及移交記錄物業(yè)管理公司提供

4.17資料管理制度

目的

對(duì)工程管理部所有的文件資料及書(shū)籍進(jìn)行有效操縱與管理。

工程文件資料

1.下發(fā)的公司文件；

2.工程技術(shù)書(shū)籍；

3.與工程有關(guān)的政府批文（包含復(fù)印件）；

4.勘察、設(shè)計(jì)、施工等有關(guān)合同（包含復(fù)印件）；

5.工程管理部來(lái)往文件；

6.工程管理部管理制度；

7.工作記錄；

8.工程地質(zhì)勘察報(bào)告；

9.設(shè)計(jì)圖紙、文件及圖形磁盤(pán)；

10.施工承包商提交的文件；

11.現(xiàn)場(chǎng)簽證單及現(xiàn)場(chǎng)簽證跟蹤單（經(jīng)濟(jì)與工期）、設(shè)計(jì)變更及設(shè)計(jì)變更跟蹤單（經(jīng)濟(jì)

與工期）；

12.竣工圖與竣工資料；

13.工程管理部?jī)?nèi)部各項(xiàng)計(jì)劃、文件、報(bào)告等；

14.其它資料。

務(wù)必歸檔的工程資料

關(guān)于務(wù)必歸檔的工程資料，資料員應(yīng)及時(shí)熟悉情況，向有關(guān)部門(mén)索要資料。

其中包含：

1.與工程有關(guān)的政府批文；

2.勘察、設(shè)計(jì)、施工等有關(guān)合同；

3.設(shè)計(jì)圖紙、文件及圖形磁盤(pán)；

4.竣工圖與竣工資料；

5.依照深圳市城市檔案管理處規(guī)定務(wù)必歸檔的文件。

資料室文件資料管理

一、文件

1.政府來(lái)文

（1）政府來(lái)文是指：政府部門(mén)所批的各類(lèi)批文及通知等；

（2）資料員在收到來(lái)文后，填好《政府文件登記表》（表4-17-1）,填寫(xiě)《來(lái)文處理單》

（表4-17-3）,然后送工程管理部經(jīng)理批閱；