內(nèi)控手冊協(xié)議

內(nèi)控手冊協(xié)議內(nèi)控手冊協(xié)議篇一第一條為規(guī)范縣政府及其行政事業(yè)單位合同簽訂行為，減少因合同簽訂、履行不當(dāng)造成的損失，有效維護(hù)政府及部門的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《山東省行政程序規(guī)定》等法律法規(guī)，結(jié)合我縣實際，制定本辦法。第二條本縣行政事業(yè)單位履行職責(zé)、提供公共服務(wù)或從事民事法律行為時，與公民、法人或其他組織經(jīng)協(xié)商一致，訂立合同、協(xié)議及其他合意性法律文書（以下統(tǒng)稱合同），適用本辦法。本辦法所稱行政事業(yè)單位，是指縣政府及其所屬行政機(jī)關(guān)、事業(yè)單位、派出機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、開發(fā)區(qū)管委會和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府。第三條本規(guī)定所稱行政事業(yè)單位合同，主要包括下列類型：（一）國有土地、灘涂、水域、森林、荒山、礦山等自然資源的租賃、發(fā)包、承包、出讓合同；（二）國有資產(chǎn)的建設(shè)、養(yǎng)護(hù)、出租、承包、買賣合同；（三）行政征收、征用、委托合同；（四）政府采購合同；（五）政府特許經(jīng)營合同；（六）政策信貸合同；（七）行政事業(yè)單位委托的科研、咨詢合同；（八）行政事業(yè)單位簽訂的招商引資合同；（九）行政事業(yè)單位借款合同；（十）計劃生育管理合同；（十一）行政事業(yè)單位簽訂的其他合同。第四條政府及政府部門的法制機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)本單位的合同管理工作。政府各部門應(yīng)協(xié)助政府法制機(jī)構(gòu)做好政府合同的管理工作。第五條行政事業(yè)單位簽訂合同的，應(yīng)當(dāng)明確承辦部門和承辦人具體負(fù)責(zé)合同的談判、起草、履行等事宜。在以縣政府作為一方當(dāng)事人的合同中，承辦部門是指具體負(fù)責(zé)合同前期工作的有關(guān)部門；在以縣政府部門作為一方當(dāng)事人的合同中，承辦部門是指縣政府部門的辦事機(jī)構(gòu)。第六條合同承辦部門的主要職責(zé)：（一）負(fù)責(zé)合同項目的調(diào)研、評估、提供初步意見；（二）審查合同相對方的主體資格、資信、履約能力；（三）負(fù)責(zé)訂立合同的協(xié)商與談判，合同文本的擬定與修改；（四）將合同文本等資料報本部門法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審查；（五）縣政府或縣政府授權(quán)或委托簽訂的合同應(yīng)當(dāng)及時報送縣政府法制機(jī)構(gòu)審查；（六）根據(jù)法制機(jī)構(gòu)要求提供相關(guān)材料，配合法制機(jī)構(gòu)對合同進(jìn)行監(jiān)督、檢查；（七）負(fù)責(zé)合同履行，對合同履行過程中發(fā)生的糾紛和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查處理；（八）負(fù)責(zé)合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等活動；（九）保管合同文本及與履行、變更、解除合同有關(guān)的文件資料，并負(fù)責(zé)按規(guī)定整理、移交。第七條行政事業(yè)單位訂立合同，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公平、誠實信用、權(quán)利義務(wù)相一致的原則。第八條行政事業(yè)單位訂立合同一般應(yīng)按下列程序進(jìn)行：（一）市場調(diào)查。凡需要訂立合同的項目，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行市場調(diào)查，形成書面的可行性研究報告，并根據(jù)合同標(biāo)的物的市場狀況和合同內(nèi)容的具體要求，提出要約邀請或要約事項，報送單位負(fù)責(zé)人審定并簽署意見。（二）資信調(diào)查。對潛在的簽約對象，應(yīng)當(dāng)對其注冊登記情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營業(yè)績、管理水平、財務(wù)狀況、行業(yè)聲譽(yù)、以往信用情況等進(jìn)行調(diào)查研究，形成書面資信調(diào)查報告報送單位負(fù)責(zé)人審查。（三）談判。合同標(biāo)的額巨大或法律關(guān)系復(fù)雜的合同，應(yīng)由單位負(fù)責(zé)人和具有相應(yīng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和法律知識的人員組成談判小組或招標(biāo)小組。（四）擬定合同文本。應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和合同內(nèi)容的具體要求，做到標(biāo)的明確、內(nèi)容齊全、條款完備、責(zé)任明確、用語規(guī)范嚴(yán)密。國家和省市政府有關(guān)部門已印制格式合同的，按格式合同要求確定合同內(nèi)容。（五）合法性審查。合同在正式簽約前，應(yīng)當(dāng)交由單位法制機(jī)構(gòu)或者組織有關(guān)專家進(jìn)行合法性審查，未經(jīng)合法性審查或者審查不合格的，不得簽訂合同。第九條縣政府重點工程項目或涉及國家利益、社會公共利益，并且合同標(biāo)的額500萬元以上的項目，應(yīng)在合同簽訂前報送縣政府法制機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審查。以縣政府或以縣政府辦公室名義簽訂合同，由縣政府法制機(jī)構(gòu)組織有關(guān)專家進(jìn)行合法性審查。第十條合法性審查采用書面審查方式，送審單位對送審材料的真實性、完整性負(fù)責(zé)。送審單位應(yīng)當(dāng)提交以下材料：合同當(dāng)事人身份證明；合同當(dāng)事人資信證明；合同文本以及相關(guān)法律文書。第十一條需要辦理合同所涉及事項的審批、合同登記、備案或者需要辦理合同公證等法律事務(wù)的，依法或者依合同約定辦理。第十二條合同一般應(yīng)當(dāng)具備以下條款：（一）合同主體的名稱或者姓名和住所；（二）合同標(biāo)的或者項目的詳細(xì)內(nèi)容；（三）合同當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)；（四）履行期限、地點和方式；（五）違約責(zé)任及賠償損失的計算方法；（六）合同變更、解除及終止的條件；（七）合同爭議解決方式；（八）生效條件、訂立日期。第十三條行政事業(yè)單位在訂立合同時，禁止有下列行為：（一）以欺詐、脅迫、惡意串通等非法手段訂立合同的；（二）超越行政事業(yè)單位職權(quán)范圍作出承諾或義務(wù)性規(guī)定的；（三）利用合同低價折股或者無償、低價轉(zhuǎn)讓國有資產(chǎn)的；（四）利用合同違法發(fā)包、分包、轉(zhuǎn)包，牟取非法利益的；（五）利用合同壟斷經(jīng)營、限制競爭，破壞市場公平競爭秩序的；（六）違反《中華人民共和國擔(dān)保法》規(guī)定，直接或間接以行政機(jī)關(guān)名義為其他經(jīng)濟(jì)組織或個人提供擔(dān)保的；（七）其他違反法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定或者利用合同危害國家利益、社會公共利益的。第十四條行政機(jī)關(guān)訂立合同應(yīng)當(dāng)注意以下事項：（一）對合同當(dāng)事人的資產(chǎn)、資質(zhì)、信用、履約能力等情況進(jìn)行全面了解；{行政事業(yè)單位合同管理制度}。（二）選擇合同爭議解決方式時，優(yōu)先選擇臨沂仲裁委員會進(jìn)行仲裁，涉外合同應(yīng)當(dāng)優(yōu)先約定適用我國的法律和仲裁規(guī)則；（三）合同履行的期限應(yīng)當(dāng)明確，并設(shè)立合同變更和終止條款，如：遇到國家政策、法律變化，本地規(guī)劃調(diào)整、本地重大市政工程項目建設(shè)等，難以履約的，合同無條件變更或終止；（四）涉及國有資產(chǎn)出租的，合同期限不高于五年；（五）涉及國家秘密和商業(yè)秘密的，應(yīng)當(dāng)做好保密工作。第十五條行政事業(yè)單位法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)從以下方面對合同進(jìn)行法制審核：（一）合同主體的資格、資質(zhì)及履約能力；（二）合同內(nèi)容的合法性、合理性；（三）合同文本的規(guī)范性；內(nèi)控手冊協(xié)議篇二為加強(qiáng)水利工程合同管理工作，預(yù)防、減少和及時解決合同糾紛，維護(hù)合同雙方合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市水利工程建設(shè)實際，制定本制度。本制度適用于市水利局組建的項目法人或受項目法人委托與其他經(jīng)濟(jì)組織、自然人或相互之間簽訂的水利工程合同、協(xié)議等。一、合同管理職責(zé)1、項目法人的主要職責(zé)1）、認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹執(zhí)行《中華人民共和國合同法》和有關(guān)法律法規(guī)，依法保護(hù)本局的合法權(quán)益。2）、制定、修訂本局合同管理制度、辦法，組織實施合同管理工作。3）、依法簽訂、變更、解除有關(guān)工程合同。4）、嚴(yán)格審查所簽訂的合同，重大合同應(yīng)提交有關(guān)方面會審，防止不完善或不合法的合同出現(xiàn)。5）、協(xié)助合同承辦人員依法簽訂合同，參與重大合同的談判與簽訂。6）、做好合同統(tǒng)計、歸檔、保管工作。7）、監(jiān)督、檢查合同簽訂、履行情況。8）、宣傳合同法和有關(guān)法規(guī)，培訓(xùn)合同管理人員。9）、依法處理合同糾紛。10）、制止有關(guān)單位或個人利用合同進(jìn)行違法活動。2、財務(wù)部門的主要職責(zé)1）、加強(qiáng)與項目法人及現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)等的聯(lián)系，及時通報合同履行中的應(yīng)收應(yīng)付情況。2）、做好與合同有關(guān)的應(yīng)收應(yīng)付款項的統(tǒng)計、分析，提出處理建議、妥善保管收、付憑證。3）、配合項目法人做好合同管理工作。二、合同審簽管理1、本局對外簽訂合同，應(yīng)由法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人進(jìn)行。未經(jīng)授權(quán)，任何人不得以本局名義對外簽訂合同。2、嚴(yán)禁將合同業(yè)務(wù)介紹信轉(zhuǎn)借其他單位或個人使用。介紹信的存根應(yīng)當(dāng)保存五年，以備核查。3、合同應(yīng)當(dāng)采用書面形式，合同文本應(yīng)當(dāng)采用國家規(guī)定的合同示范文本；合同相對方提供的合同文本必須送交局有關(guān)部門審核。4、所有合同都應(yīng)按順序由項目法人統(tǒng)一編號。5、合同及其有關(guān)的書面材料，應(yīng)當(dāng)語言規(guī)范，字跡（符號）清晰，條款完整，內(nèi)容具體，用語準(zhǔn)確、無歧義。6、訂立合同，必須完備合同條款。合同條款一般包括當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所，標(biāo)的，數(shù)量和質(zhì)量，價款和報酬，履行的期限、地點和方式，違約責(zé)任及解決爭議的方法等。7、對于合同標(biāo)的沒有國家標(biāo)準(zhǔn)又難以用書面確切描述的，應(yīng)當(dāng)封存樣品，由合同雙方共同取樣封存，并加蓋公章或合同章，分別交由指定責(zé)任人保管。8、訂立依法可以設(shè)定擔(dān)?；蛘邔ο鄬Ψ降穆募s能力沒有把握的合同，應(yīng)當(dāng)要求相對方依法提供保證、抵押、留置、定金等相應(yīng)形式的有效擔(dān)保。對方當(dāng)事人提供的保證人，必須是法律許可的具有代為清償債務(wù)能力的法人、其他組織或者自然人。對相對方的保證人的主體資格和清償債務(wù)能力要參照本制度的規(guī)定進(jìn)行審查。9、對外簽訂合同，要明確選擇糾紛審判管轄地，并優(yōu)先選擇由本局所在地人民法院管轄。10、法定代表人或合同承辦人應(yīng)當(dāng)在合同文本上簽名或蓋章。11、簽訂合同，應(yīng)當(dāng)加蓋單位的合同專用章。嚴(yán)禁在空白合同文本上加蓋合同專用章或公章。單份合同文本達(dá)二頁以上的須加蓋騎縫章。三、合同審簽程序1、簽訂合同前必須嚴(yán)格審查對方當(dāng)事人的主體資格。對法人必須審查營業(yè)執(zhí)照原件或者蓋有工商行政管理局復(fù)印專用章的法人營業(yè)執(zhí)照或營業(yè)執(zhí)照的副本復(fù)印件（必須有最近年檢章）。對非法人經(jīng)濟(jì)組織，應(yīng)當(dāng)審查其是否按法律規(guī)定登記并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。對分支機(jī)構(gòu)或是事業(yè)單位和社會團(tuán)體設(shè)立的經(jīng)營單位，除審查其經(jīng)營范圍外，還應(yīng)同時審查其所從屬的法人主體資格。對外方當(dāng)事人的資格審查，應(yīng)調(diào)查清楚其地位和性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)組織是否合法存在、法定名稱、地址、法定代表人姓名、國籍及注冊地。2、簽訂合同前需要審查代理人的代理身份和代理資格。代理人職務(wù)資格證明及個人身份證；被代理人出具的授權(quán)委托書；代理行為是否超越了代理權(quán)限或代理權(quán)是否超出了代理期限。3、簽訂合同，必須認(rèn)真審查對方當(dāng)事人的履約能力。4、簽訂合同，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)審查對方當(dāng)事人提供的有關(guān)證明資料，必要時應(yīng)到簽發(fā)部門進(jìn)行驗證或進(jìn)行實地考察，以防對方當(dāng)事人偽造或變造證明材料。對方當(dāng)事人提供的各種證明資料中所使用的當(dāng)事人名稱、印章等內(nèi)容必須完全一致。5、下列資料不能作為主體資格和履約能力的證明資料，但可歸入合同檔案保存，以備考查。名片；廠家介紹、產(chǎn)品介紹等資料；各類廣告、宣傳資料；各類電話機(jī)等通訊工具號碼；對方當(dāng)事人提供的未經(jīng)我方合同承辦人見證而復(fù)制的或未與原件核對無異的復(fù)印資料。6、合同承辦人應(yīng)將合同的副本一份及時送交本單位財務(wù)部門備案，作為財務(wù)部門收付款物的依據(jù)。四、合同履行、變更和解除1、合同履約管理1）、法定代表人或指定的委托人全面負(fù)責(zé)合同的履行。合同承辦單位、部門和人員具體負(fù)責(zé)其訂立合同的履行。2）、在履行合同過程中，根據(jù)情況的變化，應(yīng)當(dāng)對相對方的履行能力進(jìn)行跟蹤調(diào)查。如發(fā)現(xiàn)問題，合同承辦人要及時處理，必要時經(jīng)單位負(fù)責(zé)人同意，可實地調(diào)查合同標(biāo)的情況和對方當(dāng)事人的履約能力。3）、接收標(biāo)的必須經(jīng)過嚴(yán)格的驗收或商檢程序。對不符合制度規(guī)定和合同約定的標(biāo)的應(yīng)在法定期限內(nèi)及時提出書面異議。4）、合同結(jié)算必須通過本單位財務(wù)部門進(jìn)行。對合法有效的合同，財務(wù)部門必須在合同約定的期限內(nèi)結(jié)算。對未經(jīng)合法授權(quán)或超權(quán)限簽訂的合同，財務(wù)部門有權(quán)拒絕結(jié)算。5）、凡與合同有關(guān)的來往文書、電傳、信函、電話記錄都應(yīng)作為履約證據(jù)留存。對我方當(dāng)事人的履約情況，除妥善保存有關(guān)收付憑證外，還要做好履約記錄。我方當(dāng)事人收到對方當(dāng)事人通過郵遞方式傳送的與合同有關(guān)的法律文書時，應(yīng)當(dāng)連同信封一并收存。通過郵遞方式傳送與合同有關(guān)的法律文書時，必須使用掛號信函，并保存郵局收據(jù)、回執(zhí)備案。2、合同的變更和解除1）、對方當(dāng)事人作為款物接收人而要求變更接收人時，必須有書面變更協(xié)議。嚴(yán)禁未取得對方當(dāng)事人的書面材料而憑口頭約定向已變更的接收人發(fā)貨或付款。2）、我方當(dāng)事人遇有不可抗力或者其他客觀原因無法履行合同時，應(yīng)當(dāng)及時收集有關(guān)證據(jù)，并立即以書面形式通知對方當(dāng)事人，同時積極采取補(bǔ)救措施，減少損失。3）、發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人不履行或不完全履行合同時，合同承辦人應(yīng)當(dāng)催促對方當(dāng)事人采取有效補(bǔ)救措施，收集、保存對方當(dāng)事人不履行合同的有關(guān)證據(jù)，及時向法定代表人報告。4）、我方當(dāng)事人因不便掌握，應(yīng)明確變更或解除合同，應(yīng)當(dāng)及時以書面形式通知對方當(dāng)事人，說明變更或解除合同的原因和請求對方書面答復(fù)的期限，盡快與對方當(dāng)事人達(dá)成變更或解除合同的協(xié)議。五、合同糾紛處理1、合同糾紛管理1）、為解決合同糾紛所采取的各項措施，必須在法定的訴訟時效和期間內(nèi)進(jìn)行。2）、發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人利用合同進(jìn)行詐騙等犯罪活動時，應(yīng)當(dāng)立即向單位負(fù)責(zé)人報告并向公安機(jī)關(guān)報案。3）、合同承辦部門、人員應(yīng)配合好參加仲裁或訴訟。4）、合同糾紛發(fā)生后，可以通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等方式解決。5）、合同發(fā)生糾紛后，需要委托代理人參加仲裁或訴訟活動的，應(yīng)當(dāng)及時委托有資格的代理人參與處理糾紛。6）、解決合同糾紛的申請書、起訴狀、證據(jù)、答辯狀、協(xié)議書、調(diào)解書、仲裁書、裁定書、判決書等，在結(jié)案后十日內(nèi)，由承辦人送交備案。2、合同糾紛處理程序1）、發(fā)生合同糾紛，合同承辦部門、人員應(yīng)立即報告分管領(lǐng)導(dǎo)和本局領(lǐng)導(dǎo)，合同承辦部門、財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)及時提供解決糾紛所需的相關(guān)材料。2）、在處理合同糾紛過程中，對于可能因?qū)Ψ疆?dāng)事人的行為或者其他原因，使判決不能執(zhí)行或者難以執(zhí)行的案件，應(yīng)當(dāng)及時向法院申請財產(chǎn)保全。3）、合同糾紛發(fā)生后，應(yīng)當(dāng)依法采取一切措施，積極收集、整理有關(guān)證據(jù)。在證據(jù)可能滅失或者難以取得的情況下，應(yīng)當(dāng)向法院申請保全證據(jù)。4）、向法院提供原始證據(jù)時，必須先行復(fù)制，并請求法院的承辦人員出具證據(jù)收執(zhí)。六、合同資料管理1、檔案資料內(nèi)容下列資料可以作為合同檔案：談判記錄、可行性研究報告和報審及批準(zhǔn)文件；對方當(dāng)事人的法人營業(yè)執(zhí)照、營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)法人執(zhí)照的副本復(fù)印件；對方當(dāng)事人履約能力證明資料復(fù)印件；對方當(dāng)事人的法定代表人或合同承辦人的職務(wù)資格證明、個人身份