證券投資基金托管合同

證券投資基金托管合同《篇一》合同編號：_______甲方：_______（基金管理公司）乙方：_______（托管銀行）根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方將其管理的基金資產(chǎn)委托給乙方進(jìn)行托管的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義與解釋1.1基金：指甲方管理的，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》設(shè)立的，由基金份額持有人、基金管理人和基金托管人組成的證券投資基金。1.2托管資產(chǎn)：指甲方委托乙方進(jìn)行托管的基金資產(chǎn)，包括現(xiàn)金、證券、銀行存款及其他投資品種。1.3托管人：指依據(jù)本合同約定，承擔(dān)基金托管職責(zé)的乙方。1.4管理人：指依據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)基金日常運作和管理的甲方。第二條托管職責(zé)2.1乙方作為托管人，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管基金資產(chǎn)；（2）執(zhí)行管理人的投資指令；（3）監(jiān)督管理人的投資運作；（4）定期核對基金資產(chǎn)；（5）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露；（6）法律法規(guī)及雙方約定的其他職責(zé)。2.2乙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)及本合同的約定，獨立、公正、誠信地履行托管職責(zé)，不受甲方、第三方的不當(dāng)影響。第三條托管費用3.1乙方應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)及基金合同的約定，向甲方收取托管費用。托管費用從基金資產(chǎn)中提取，按日計提，按月支付。3.2托管費用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，由雙方在補充協(xié)議中約定。第四條違約行為及認(rèn)定4.1甲方、乙方違反本合同的約定，損害基金份額持有人利益的，對方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。4.2甲方、乙方違反法律法規(guī)的規(guī)定，給對方造成損失的，對方有權(quán)要求違約方依法承擔(dān)賠償責(zé)任。4.3甲方、乙方在履行本合同過程中，發(fā)生爭議的，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第五條法律名詞及解釋5.1本合同所稱的法律法規(guī)，是指中華人民共和國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、基金合同、托管協(xié)議以及其他具有法律效力的規(guī)范性文件。5.2本合同所稱的基金份額持有人，是指持有基金份額的投資者。第六條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法6.1雙方應(yīng)積極履行本合同的約定，如在執(zhí)行過程中遇到問題，應(yīng)立即通知對方，并共同研究解決辦法。6.2雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，及時報告、披露基金托管業(yè)務(wù)活動的有關(guān)信息，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)運作。第七條應(yīng)用場景本合同適用于甲方將其管理的基金資產(chǎn)委托給乙方進(jìn)行托管的業(yè)務(wù)場景。8.1本合同附件包括：《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國合同法》等法律法規(guī)。8.2本合同附件為本合同的有效組成部分，與本合同具有同等法律效力。第九條其他約定9.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（基金管理公司）：__________乙方（托管銀行）：__________簽訂日期：____年____月____日本合同僅為示例，實際合同內(nèi)容應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、基金合同、托管協(xié)議及其他相關(guān)文件的約定進(jìn)行調(diào)整。在簽訂合請務(wù)必征求專業(yè)法律人士的意見，以確保合同的合法性、有效性?！镀泛贤幪枺篲______甲方：_______（基金管理公司）乙方：_______（托管銀行）第三方：_______（技術(shù)服務(wù)商）根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，鑒于第三方的技術(shù)服務(wù)，就甲方將其管理的基金資產(chǎn)委托給乙方進(jìn)行托管，同時第三方技術(shù)支持的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義與解釋1.1基金：指甲方管理的，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》設(shè)立的，由基金份額持有人、基金管理人和基金托管人組成的證券投資基金。1.2托管資產(chǎn)：指甲方委托乙方進(jìn)行托管的基金資產(chǎn)，包括現(xiàn)金、證券、銀行存款及其他投資品種。1.3技術(shù)服務(wù)：指第三方為甲方和/或乙方的與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)支持和服務(wù)。1.4托管人：指依據(jù)本合同約定，承擔(dān)基金托管職責(zé)的乙方。1.5管理人：指依據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)基金日常運作和管理的甲方。1.6技術(shù)商：指依據(jù)本合同約定，為甲方和/或乙方技術(shù)服務(wù)的第三方。第二條托管職責(zé)與技術(shù)服務(wù)2.1乙方作為托管人，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管基金資產(chǎn)；（2）執(zhí)行管理人的投資指令；（3）監(jiān)督管理人的投資運作；（4）定期核對基金資產(chǎn)；（5）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露；（6）法律法規(guī)及雙方約定的其他職責(zé)。2.2第三方作為技術(shù)商，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)支持；（2）確保技術(shù)服務(wù)的穩(wěn)定性、安全性和有效性；（3）按照甲方的要求進(jìn)行技術(shù)更新和優(yōu)化；（4）法律法規(guī)及雙方約定的其他職責(zé)。第三條托管費用與技術(shù)服務(wù)費用3.1乙方應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)及基金合同的約定，向甲方收取托管費用。托管費用從基金資產(chǎn)中提取，按日計提，按月支付。3.2第三方應(yīng)當(dāng)依照雙方約定的價格和方式，向甲方收取技術(shù)服務(wù)費用。技術(shù)服務(wù)費用根據(jù)技術(shù)服務(wù)的實際情況計算，按期支付。3.3托管費用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，由雙方在補充協(xié)議中約定。3.4技術(shù)服務(wù)費用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，由甲方和第三方在補充協(xié)議中約定。第四條甲方的權(quán)利與利益4.1甲方作為基金管理人，享有如下權(quán)利：（1）選擇和更換托管銀行的權(quán)利；（2）選擇和更換技術(shù)服務(wù)商的權(quán)利；（3）要求乙方和第三方基金托管業(yè)務(wù)和相關(guān)技術(shù)服務(wù)的報告和信息；（4）在合同約定的范圍內(nèi)，對基金資產(chǎn)進(jìn)行投資和管理；（5）法律法規(guī)及本合同約定的其他權(quán)利。4.2甲方有權(quán)要求乙方和第三方按照合同約定履行各自的職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)運作。4.3甲方有權(quán)根據(jù)基金運作的需要，要求乙方和第三方調(diào)整托管服務(wù)和技術(shù)服務(wù)的內(nèi)容和方式。第五條乙方的違約及限制條款5.1乙方違反本合同的約定，損害基金份額持有人利益的，甲方有權(quán)要求乙方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2乙方未按照法律法規(guī)及基金合同的約定履行托管職責(zé)的，甲方有權(quán)要求乙方改正或解除合同。5.3第三方未按照本合同的約定技術(shù)服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量不符合約定的，甲方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。5.4乙方和第三方不得泄露基金資產(chǎn)和基金份額持有人的信息，不得利用基金資產(chǎn)進(jìn)行不正當(dāng)交易。第六條法律名詞及解釋6.1本合同所稱的法律法規(guī)，是指中華人民共和國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、基金合同、托管協(xié)議以及其他具有法律效力的規(guī)范性文件。6.2本合同所稱的基金份額持有人，是指持有基金份額的投資者。第七條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法7.1雙方應(yīng)積極履行本合同的約定，如在執(zhí)行過程中遇到問題，應(yīng)立即通知對方，并共同研究解決辦法。7.2雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，及時報告、披露基金托管業(yè)務(wù)活動的有關(guān)信息，確?；鹳Y產(chǎn)的安全、合規(guī)運作。第八條應(yīng)用場景本合同適用于甲方將其管理的基金資產(chǎn)委托給乙方進(jìn)行托管，同時第三方技術(shù)支持的業(yè)務(wù)場景?！镀泛贤幪枺篲______甲方：_______（基金管理公司）乙方：_______（托管銀行）第三方：_______（技術(shù)服務(wù)商）根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》等法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實信用的原則基礎(chǔ)上，鑒于第三方的技術(shù)服務(wù)，就甲方將其管理的基金資產(chǎn)委托給乙方進(jìn)行托管，同時第三方技術(shù)支持的事宜，達(dá)成如下協(xié)議：第一條定義與解釋1.1基金：指甲方管理的，依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》設(shè)立的，由基金份額持有人、基金管理人和基金托管人組成的證券投資基金。1.2托管資產(chǎn)：指甲方委托乙方進(jìn)行托管的基金資產(chǎn)，包括現(xiàn)金、證券、銀行存款及其他投資品種。1.3技術(shù)服務(wù)：指第三方為甲方和/或乙方的與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)支持和服務(wù)。1.4托管人：指依據(jù)本合同約定，承擔(dān)基金托管職責(zé)的乙方。1.5管理人：指依據(jù)本合同約定，負(fù)責(zé)基金日常運作和管理的甲方。1.6技術(shù)商：指依據(jù)本合同約定，為甲方和/或乙方技術(shù)服務(wù)的第三方。第二條托管職責(zé)與技術(shù)服務(wù)2.1乙方作為托管人，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）安全保管基金資產(chǎn)；（2）執(zhí)行管理人的投資指令；（3）監(jiān)督管理人的投資運作；（4）定期核對基金資產(chǎn)；（5）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露；（6）法律法規(guī)及雙方約定的其他職責(zé)。2.2第三方作為技術(shù)商，應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（1）與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的技術(shù)支持；（2）確保技術(shù)服務(wù)的穩(wěn)定性、安全性和有效性；（3）按照甲方的要求進(jìn)行技術(shù)更新和優(yōu)化；（4）法律法規(guī)及雙方約定的其他職責(zé)。第三條托管費用與技術(shù)服務(wù)費用3.1乙方應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)及基金合同的約定，向甲方收取托管費用。托管費用從基金資產(chǎn)中提取，按日計提，按月支付。3.2第三方應(yīng)當(dāng)依照雙方約定的價格和方式，向甲方收取技術(shù)服務(wù)費用。技術(shù)服務(wù)費用根據(jù)技術(shù)服務(wù)的實際情況計算，按期支付。3.3托管費用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，由雙方在補充協(xié)議中約定。3.4技術(shù)服務(wù)費用的標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，由甲方和第三方在補充協(xié)議中約定。第四條乙方的權(quán)利與利益4.1乙方作為托管人，享有如下權(quán)利：（1）要求甲方按時足額支付托管費用；（2）要求甲方基金資產(chǎn)的相關(guān)信息和資料；（3）在法律法規(guī)及本合同約定的范圍內(nèi)，獨立、公正、誠信地履行托管職責(zé)；（4）法律法規(guī)及本合同約定的其他權(quán)利。4.2乙方有權(quán)根據(jù)基金托管業(yè)務(wù)的需要，要求甲方必要的技術(shù)支持和服務(wù)。4.3乙方有權(quán)對甲方的投資運作進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理化的建議和意見。第五條甲方的違約及限制條款5.1甲方違反本合同的約定，損害基金份額持有人利益的，乙方有權(quán)要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。5.2甲方未按照法律法規(guī)及基金合同的約定履行管理人職責(zé)的，乙方有權(quán)要求甲方改正或解除合同。5.3甲方不得利用基金資產(chǎn)進(jìn)行不正當(dāng)交易，不得泄露基金資產(chǎn)和基金份額持有人的信息。第六條法律名詞及解釋6.1本合同所稱的法律法規(guī)，是指中華人民共和國法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、基金合同、托管協(xié)議以及其他具有法律效力的規(guī)范性文件。6.2本合同所稱的基金份額持有人，是指持有基金份額的投資者。第七條執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法7.1雙方應(yīng)積極履行本合同的