管理評審控制程序

公共管理分手冊

BUCG——SM05

管理評審控制程序

目錄

1目的................................................508

2適用范圍............................................508

3相關程序............................................508

4術(shù)語和定義..........................................508

5職責................................................508

6工作程序............................................509

6.1管理評審時機.........................................509

6.2管理評審準備.........................................509

6.3管理評審實施.........................................510

6.4改進措施的制定與實施................................510

6.5管理評審文件的管理...................................511

7記錄................................................511

生效日期：2009年09月01日-507-

修改狀態(tài)/版本-E/2009版

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BUCG——SM05

管理評審控制程序

UBCG-SM05-01

1目的

通過評價公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康和項目管理體系（以

下簡稱：管理體系）的符合性、適宜性和有效性，為管理體系的

各項活動提供持續(xù)改進的機會，特制定本程序。

2適用范圍

本程序適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康和項目管理體

系的管理評審活動。

3相關程序

《文件與資料控制程序》

《記錄控制程序》

《數(shù)據(jù)分析與改進程序》

4術(shù)語和定義

參見《管理體系手冊》中的術(shù)語和定義。

5職責

5.1公司總經(jīng)理負責管理評審的策劃、主持管理評審會議、審

批《管理評審計劃》和《管理評審報告》。

5.2管理者代表負責向管理評審會議報告公司質(zhì)量、環(huán)境、職

業(yè)安全健康及項目管理體系的運行情況，審批《管理評審改進措

-508-生效日期：2009年09月01日

修改狀態(tài)/版本——E/2009版

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施》。

5.3公司經(jīng)營管理部負責草擬《管理評審計劃》和《管理評審

報告》、管理評審工作的具體實施及《管理評審改進措施》的跟蹤

驗證。

6工作程序

6.1管理評審時機

6.1.1公司每年組織一次質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康和項目管

理體系管理評審，由總經(jīng)理確定評審時間。

6.1.2遇有社會環(huán)境或市場需求、公司組織機構(gòu)等發(fā)生重大變

化等特殊情況，由管理者代表提出建議，總經(jīng)理決定更改管理評

審時間和增加管理評審次數(shù)。

6.2管理評審準備

6.2.1公司經(jīng)營管理部負責編制《管理評審計劃》，經(jīng)管理者代

表審閱并報總經(jīng)理批準后，在管理評審會召開前20日內(nèi)送至管理

評審組成員，填寫《文件簽發(fā)記錄》。

6.2.2《管理評審計劃》的內(nèi)容：

（1）召開管理評審會議時間、場所；

（2）參加管理評審人員名單；包括：公司貫標工作領導小組

成員及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康、項目管理體系直接涉及的各

部門負責人。必要時，可由總經(jīng)理指定其他人員參加。

（3）管理評審輸入資料包括：

1）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康、項目管理體系內(nèi)部審核和第

三方審核有關體系運行適宜性和有效性結(jié)論；

2）上年度《管理評審改進措施》的驗證結(jié)果；

3）與管理體系運行相關數(shù)據(jù)分析的統(tǒng)計結(jié)果；

a.工程質(zhì)量管理情況

生效日期：2009年09月01日,509-

修改狀態(tài)/版本一E/2009版

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b.顧客滿意調(diào)查情況

C.環(huán)境、職業(yè)管理健康管理體系績效監(jiān)視與測量情況

d.項目管理體系的評審情況

4）各相關部門的年度工作總結(jié)；

5）公司年度工作會議和各工程總承包部就工程總承包管理下

一年提出的發(fā)展要求。

6.2.3公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康、項目管理體系直接涉

及的各主管部門，在接到《管理評審計劃》7日內(nèi)按照其要求準備

管理評審輸入資料，送交經(jīng)營管理部。

6.2.4公司經(jīng)營管理部負責將管理評審資料進行整理、匯總，

在管理評審會召開前七日送交公司經(jīng)營評審組成員，并填寫《文

件簽發(fā)記錄》。

6.3管理評審實施

631總經(jīng)理主持會議管理評審，對公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安

全健康、項目管理體系的適應性和有效性進行評價，對體系運行

中存在的問題發(fā)展趨勢和可能造成的影響制定預防和改進的措施，

解決體系運行中的資源需求，并就體系管理所取得的業(yè)績予以肯

定并指出發(fā)展的方向，將評審結(jié)果形成決議。

6.3.2公司經(jīng)營管理部負責管理評審會議的簽到和會議記錄。

6.3.3公司經(jīng)營管理部負責將管理評審決議形成《管理評審報

告》草案，經(jīng)公司經(jīng)營管理者代表審閱、報總經(jīng)理審批后，分發(fā)

到公司貫標工作領導小組成員及質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康、項

目管理體系直接涉及的各部門負責人，并做好《文件簽發(fā)記錄》。

6.4改進措施的制定與實施

6.4.1質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康、項目管理體系的主控部門

根據(jù)《管理評審報告》制定的《管理評審改進措施》，并于收到《管

理評審報告》后10日內(nèi)報公司經(jīng)營管理部。

-510-生效日期：2009年09月01日

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6.4.2《管理評審改進措施》經(jīng)管理者代表審批后，由具體執(zhí)

行部門實施。

6.4.3公司經(jīng)營管理部應在《管理評審改進措施》實施后，對

實施情況進行跟蹤驗證。

6.5管理評審文件的管理

6.5.1因管理評審引起的文件修改執(zhí)行公司《文件管理制度》。

6.5.2公司經(jīng)營管理部負責管理評審活動中形成的文件、資料

和相關記錄的收集、保存，并按公司《文件管理制度》和《記錄

與檔案管理制度》的有關規(guī)定執(zhí)行。

7記錄

《管理評審改進措施》

生效日期：2009年09月01日-511-

修改狀態(tài)/版本——E/2009版

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《制定措施與改進驗證階段(實施階段策劃階段.

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BUCG——SM05

管理評審計劃

評審目的

評審依據(jù)

評審范圍

參加評審人員

評審日期評審地點

評審議題

部門輸入材料與要求提交時間

評審輸入信息

BUCG-SM05-01.01

編制人:批準人:

日期:日期:

生效日期：2009年09月01日

-513-

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會議簽到表

口質(zhì)量管理口環(huán)境管理口職業(yè)健康安全管理口項目管理口內(nèi)審首次會議

口內(nèi)審末次會議□管理評審會議□其它

□主持人：□審核組長：□審核員（簽字）：

會議地點會議日期

會議

內(nèi)容

參加人員簽字

序號部門姓名職務序號部門姓名職務

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

BUCG-SM05-01.02

生效日期：2009年09月01日

-514-

修改狀態(tài)/版本——E/2009版

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管理評審記錄

記錄內(nèi)容:

BUCG-SM05-01.03

記錄人:日期:第頁

生效H期：2009年09月01日

-515-

修改狀態(tài)/版本——E/2009版

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管理評審改進措施

編號:

發(fā)生單位編制人

存在問題：

原因分析：

改進措施：

管理者代表審批：日期：

改進措施實施情況：

檢查人：日期：

改進措施跟蹤驗證：

經(jīng)營管理部：日期：

BUCG-SM05-01.04

生效日期：2009年09月01日

-516-

修改狀態(tài)/版本——E/2009版

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內(nèi)部審核程序

目錄

1目的................................................518

2適用范圍............................................518

3相關程序............................................518

4術(shù)語和定義..........................................518

5職責................................................518

6工作程序............................................519

6.1內(nèi)部審核策劃.........................................519

6.2內(nèi)部審核的實施.......................................520

6.3跟蹤檢查.............................................521

7記錄................................................522

生效日期：2009年09月01日-517-

修改狀態(tài)/版本-E/2009版

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內(nèi)部審核程序

BUCG-SM05-02

1目的

為了驗證工程總承包管理體系是否符合質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安

全健康、項目管理體系標準的要求并得到有效實施與保持，針對

不合格項進行原因分析，采取適宜的糾正/預防措施，確?？偝邪?/p>

管理體系持續(xù)有效運行并不斷予以完善，特制定本程序。

2適用范圍

適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康、項目管理體系內(nèi)部

審核活動。

3相關程序

《數(shù)據(jù)分析與改進程序》

《記錄控制程序》

4術(shù)語和定義

本程序除采用《管理體系手冊》中的術(shù)語外，還采用如下術(shù)語:

審核：為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，已確定滿足

審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。

審核證據(jù)：與審核準則有關的并且能夠證實的記錄、事實陳

述或其他信息。

審核準則：一組方針、程序或要求。

5職責

-518-生效日期：2009年09月01日

修改狀態(tài)/版本——日2009版

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5.1管理者代表負責內(nèi)部審核的組織、策劃、監(jiān)督與實施工作。

5.2公司經(jīng)營管理部負責編制《年度內(nèi)部審核工作計劃》，審

核組長負責編制《內(nèi)部審核計劃》，審核組按計劃實施審核。

5.3各受審核單位接受內(nèi)部審核，并對出現(xiàn)的不合格項進行原

因分析，及時采取適宜的糾正/預防措施，避免類似問題反復出現(xiàn)。

5.4內(nèi)審組對采取的糾正措施進行跟蹤驗證，確保糾正措施的

有效實施。

5.5內(nèi)審組負責記錄、整理有關內(nèi)審資料，審核組長負責收集、

匯總?cè)績?nèi)審資料，提交公司經(jīng)營管理部保存。

6工作程序

6.1內(nèi)部審核策劃

6.1.1管理者代表根據(jù)管理體系運行所涉及的活動或區(qū)域的狀

況和重要性，組織管理體系內(nèi)部審核方案的策劃工作。實施內(nèi)部

審核的間隔時間不應超過12個月。審核方式可采用集中審核或滾

動審核兩種方式。

6.1.2公司經(jīng)營管理部于每年1月份編制《年度內(nèi)部審核工作

計劃》，范圍應覆蓋管理體系所涉及的各職能部門和活動，并上報

管理者代表審批。當管理體系發(fā)生較大變化需增加審核頻次，而

未編入《年度內(nèi)部審核工作計劃》的，可直接編制《內(nèi)部審核計劃》，

上報管理者代表審批后實施。

6.1.3公司經(jīng)營管理部負責組成審核組，推薦審核組長，報管

理者代表批準。審核人員須具備一定的審核和管理能力，取得內(nèi)

審員培訓合格證書。

6.1.4公司經(jīng)營管理部負責提供前次外審、內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合

格項內(nèi)容及有關整改材料，以便審核組在本次內(nèi)審時，跟蹤驗證

實施效果。

生效日期：2009年09月01日-519-

修改狀態(tài)/版本——E/2009版

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6.1.5審核組長根據(jù)年度審核計劃及公司實際經(jīng)營情況，在征得

受審核單位的意見后，編制《內(nèi)部審核計劃》，報管理者代表審批。

6.1.6審核組長應在實施內(nèi)審前7日，將《內(nèi)部審核計劃》發(fā)

至各受審核單位，并與其負責人確認審核日期。

6.1.7審核員應在內(nèi)審之前，依據(jù)公司管理體系文件的相關規(guī)

定，按計劃分配、編制受審核單位《檢查記錄表》，報審核組長審查。

檢查記錄表要覆蓋全面，重點突出。

6.2內(nèi)部審核的實施

6.2.1首次會議

(1)由審核組長主持召開，審核組成員及受審核單位負責人

參加并簽到。

(2)審核組長介紹本次審核目的、審核依據(jù)、審核范圍、審

核方法及審核中應注意的其他事項。

(3)審核組長再次確認審核計劃，提醒受審核單位按規(guī)定時

間接受內(nèi)審。

6.2.2現(xiàn)場審核

審核員按《內(nèi)部審核計劃》及《檢查記錄表》的內(nèi)容，通過

查看現(xiàn)場、詢問和抽查記錄等方式收集審核證據(jù)，并做好審核記錄。

對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，應及時與受審核單位進行交流，以確認不

合格事實。

6.2.3審核內(nèi)部會議

(1)現(xiàn)場審核結(jié)束后，審核組長召開審核組內(nèi)部會議，討論

審核中發(fā)現(xiàn)的問題，確定不合格項內(nèi)容，編制《不合格項通知單》。

(2)評價公司工程總承包管理體系是否有效運行，是否符合

質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)安全健康及項目管理體系標準的要求，從而確

定本次審核的結(jié)論。

6.2.4末次會議

-520-生效日期：2009年09月01日

修改狀態(tài)/版本——E/2009版

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（1）由審核組長主持召開會議，管理者代表、全體審核組成

員及受審核單位負責人參加并簽到。

（2）審核組長報告審核總體情況和審核結(jié)果，宣讀不合格項

通知單，提出對不合格項進行整改的要求。

（3）管理者代表針對本次內(nèi)審情況進行小結(jié)，強調(diào)內(nèi)審結(jié)束

后的工作重點和要求。

6.2.5審核報告

審核組長負責編制《內(nèi)部審核報告》，內(nèi)容應包括：

（1）審核目的、審核依據(jù)、審核范圍；

（2）受審核方的管理體系符合性的評價；

（3）管理體系內(nèi)部審核情況綜述；

（4）不合格項內(nèi)容描述；

（5）審核結(jié)論；

（6）附件（必要時）及審核組長簽字。

6.3跟蹤檢查

6.3.1糾正和預防措施的實施

受審核單位按《內(nèi)部審核報告》及《不合格項通知單》的要求，

在規(guī)定的時限制定并實施糾正、預防措施，具體執(zhí)行《數(shù)據(jù)分析

與改進程序》。

6.3.2跟蹤檢查

（1）受審核單位將整改后的有關資料提交內(nèi)審組進行驗證。

內(nèi)審組記錄驗證結(jié)果，并向管理者代表報告。

（2）受審核單位應及時反饋糾正措施的實施情況和效果，為

經(jīng)營管理部制定或調(diào)整審核計劃提供依據(jù)。

6.4內(nèi)部審核有效性的評價和改進

每次內(nèi)審結(jié)束后，管理者代表組織內(nèi)審組成員及有關部門對

內(nèi)審工作進行一次評價，提出改進意見，為下一次內(nèi)審提供經(jīng)驗、

生效日期：2009年09月01日-521-

修改狀態(tài)/版本——E/2009版

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教訓。完善后的內(nèi)審報告作為管理評審的輸入之一。

7記錄

《工程總承包管理體系內(nèi)部審核計劃》(BUCG-SM05-02.01)

《工程總承包管理體系檢查記錄表》(BUCG-SM05-02.02)

《工程總承包管理體系不合格項通知單》(BUCG-SM05-02.03)

《工程總承包管理體系觀察項通知單》(BUCG-SM05-02.04)

《工程總承包管理體系內(nèi)部審核檢查表》(BUCG-SM05-02.05)

-522-生效日期：2009年09月01日

修改狀態(tài)/版本——E/2009版

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BUCG——SM05

內(nèi)部審核流程圖

公司經(jīng)營管理部管理名代表內(nèi)審組相關部門

編制《年度審批《年度

內(nèi)審許劃》.內(nèi)審計劃》

跟蹤的證實施效果制定糾正修防措施

完善《內(nèi)市報告》

*)

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生效日期：2009年09月01日-523-