首次公開發(fā)行股票協(xié)議

首次公開發(fā)行股票協(xié)議《篇一》合同編號：IPO_Agreement_2024本首次公開發(fā)行股票協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下雙方于中華人民共和國法律管轄范圍內(nèi)簽訂：甲方：（發(fā)行人名稱），地址：____________________，法定代表人：____________________，聯(lián)系電話：____________________。乙方：（投資銀行名稱），地址：____________________，法定代表人：____________________，聯(lián)系電話：____________________。鑒于甲方擬進行首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“IPO”），并鑒于乙方愿意作為甲方的承銷商及保薦人參與甲方的IPO項目，雙方為明確雙方的權利和義務，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：1.1本協(xié)議所用術語的含義如下：“IPO”指甲方首次公開發(fā)行股票的行為。“股票”指甲方發(fā)行的、在證券交易所上市交易的普通股。“承銷商”指乙方?！氨Ｋ]人”指乙方?！敖灰兹铡敝缸C券交易所確定的交易日?！澳技Y金”指甲方通過IPO募集到的資金。1.2本協(xié)議附件（如有）是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二條乙方的義務2.1保薦與承銷乙方作為甲方的保薦人和承銷商，應按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定，負責甲方IPO項目的保薦和承銷工作。2.2盡職調(diào)查乙方應進行充分的盡職調(diào)查，對甲方的業(yè)務、財務、法律狀況進行詳細了解，并出具盡職調(diào)查報告。2.3發(fā)行方案乙方應根據(jù)甲方的實際情況和市場需求，制定合理的發(fā)行方案，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行方式等。2.4招股說明書乙方應協(xié)助甲方編制招股說明書，確保其內(nèi)容真實、準確、完整，符合相關法律法規(guī)的要求。2.5路演與推介乙方應組織路演和推介活動，向投資者宣傳甲方的業(yè)務和IPO項目，以提高甲方在資本市場的知名度和影響力。2.6上市申請乙方應協(xié)助甲方辦理在上海證券交易所的上市申請手續(xù)，確保甲方股票順利上市。第三條甲方的義務3.1配合乙方工作甲方應積極配合乙方進行盡職調(diào)查，必要的文件、資料和信息，確保乙方了解甲方的真實情況。3.2信息披露甲方應按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定，真實、準確、完整地披露公司信息，確保投資者能夠充分了解甲方的業(yè)務和財務狀況。3.3股票發(fā)行甲方同意按照本協(xié)議約定和乙方的發(fā)行方案，發(fā)行股票，并按照約定用途使用募集資金。3.4上市后持續(xù)信息披露甲方上市后，應繼續(xù)按照相關法律法規(guī)的要求，履行信息披露義務，確保投資者能夠及時了解甲方的重要信息。第四條費用與支付4.1承銷費用甲方同意支付給乙方承銷費用，具體金額和支付方式按照雙方另行簽訂的承銷協(xié)議執(zhí)行。4.2支付時間甲方應按照承銷協(xié)議約定的時間支付承銷費用。第五條違約行為及認定5.1違約行為一方違反本協(xié)議的約定，即構成違約。5.2違約責任違約方應承擔違約責任，賠償對方因此所遭受的損失。第六條法律名詞及解釋6.1本協(xié)議所使用的法律名詞，如無特殊說明，均按照中華人民共和國法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)界慣例解釋。6.2本協(xié)議中的“工作日”指除國家法定節(jié)假日外的正常工作日。第七條爭議解決本協(xié)議的解釋和執(zhí)行均適用中華人民共和國法律。如本協(xié)議的任何條款與中華人民共和國法律相抵觸，該條款將按法律規(guī)定重新解釋，但不影響其他條款的執(zhí)行。雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至有管轄權的人民法院訴訟解決。第八條合同的生效、修改和解除8.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。8.2本協(xié)議的修改和解除，應由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。8.3本協(xié)議的失效，不影響雙方因履行本協(xié)議而產(chǎn)生的權利義務關系。9.1本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。9.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力?！镀泛贤幪枺篒PO_Agreement_2024_v2本首次公開發(fā)行股票協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下三方于中華人民共和國法律管轄范圍內(nèi)簽訂：甲方：（發(fā)行人名稱），地址：____________________，法定代表人：____________________，聯(lián)系電話：____________________。乙方：（投資銀行名稱），地址：____________________，法定代表人：____________________，聯(lián)系電話：____________________。丙方：（第三方服務機構名稱），地址：____________________，法定代表人：____________________，聯(lián)系電話：____________________。鑒于甲方擬進行首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“IPO”），并鑒于乙方愿意作為甲方的承銷商及保薦人參與甲方的IPO項目，同時丙方愿意作為第三方服務機構專業(yè)支持，甲乙雙方為明確雙方及丙方的權利和義務，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：1.1本協(xié)議所用術語的含義如下：“IPO”指甲方首次公開發(fā)行股票的行為。“股票”指甲方發(fā)行的、在證券交易所上市交易的普通股?！俺袖N商”指乙方?！氨Ｋ]人”指乙方?！敖灰兹铡敝缸C券交易所確定的交易日?！澳技Y金”指甲方通過IPO募集到的資金。“第三方服務機構”指丙方。1.2本協(xié)議附件（如有）是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二條乙方的義務2.1保薦與承銷乙方作為甲方的保薦人和承銷商，應按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定，負責甲方IPO項目的保薦和承銷工作。2.2盡職調(diào)查乙方應進行充分的盡職調(diào)查，對甲方的業(yè)務、財務、法律狀況進行詳細了解，并出具盡職調(diào)查報告。2.3發(fā)行方案乙方應根據(jù)甲方的實際情況和市場需求，制定合理的發(fā)行方案，包括但不限于發(fā)行規(guī)模、發(fā)行價格、發(fā)行方式等。2.4招股說明書乙方應協(xié)助甲方編制招股說明書，確保其內(nèi)容真實、準確、完整，符合相關法律法規(guī)的要求。2.5路演與推介乙方應組織路演和推介活動，向投資者宣傳甲方的業(yè)務和IPO項目，以提高甲方在資本市場的知名度和影響力。2.6上市申請乙方應協(xié)助甲方辦理在上海證券交易所的上市申請手續(xù)，確保甲方股票順利上市。第三條甲方的義務3.1配合乙方工作甲方應積極配合乙方進行盡職調(diào)查，必要的文件、資料和信息，確保乙方了解甲方的真實情況。3.2信息披露甲方應按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定，真實、準確、完整地披露公司信息，確保投資者能夠充分了解甲方的業(yè)務和財務狀況。3.3股票發(fā)行甲方同意按照本協(xié)議約定和乙方的發(fā)行方案，發(fā)行股票，并按照約定用途使用募集資金。3.4上市后持續(xù)信息披露甲方上市后，應繼續(xù)按照相關法律法規(guī)的要求，履行信息披露義務，確保投資者能夠及時了解甲方的重要信息。第四條丙方作為第三方服務機構的義務4.1專業(yè)服務丙方作為第三方服務機構，應包括但不限于財務顧問、法律顧問、市場調(diào)研等專業(yè)服務，協(xié)助甲方和乙方順利完成IPO項目。4.2服務質量丙方應確保服務的專業(yè)性和質量，對其的服務承擔責任。4.3保密義務丙方應對在合作過程中獲得的甲方和乙方商業(yè)秘密和個人信息予以保密，不得泄露給任何第三方。第五條費用與支付5.1承銷費用甲方同意支付給乙方承銷費用，具體金額和支付方式按照雙方另行簽訂的承銷協(xié)議執(zhí)行。5.2支付時間甲方應按照承銷協(xié)議約定的時間支付承銷費用。5.3第三方服務費用甲方同意支付給丙方第三方服務費用，具體金額和支付方式按照雙方另行簽訂的服務協(xié)議執(zhí)行。5.4支付時間甲方應按照服務協(xié)議約定的時間支付第三方服務費用。第六條違約行為及認定6.1違約行為一方違反本協(xié)議的約定，即構成違約。6.2違約責任違約方應承擔違約責任，賠償對方因此所遭受的損失。第七條法律名詞及解釋7.1本協(xié)議所使用的法律名詞，如無特殊說明，均按照中華人民共和國法律法規(guī)、規(guī)章制度和業(yè)界慣例解釋。7.2本協(xié)議中的“工作日”指除國家法定節(jié)假日《篇三》合同編號：IPO_Agreement_2024_v3本首次公開發(fā)行股票協(xié)議（以下簡稱“本協(xié)議”）由以下三方于中華人民共和國法律管轄范圍內(nèi)簽訂：甲方：（發(fā)行人名稱），地址：____________________，法定代表人：____________________，聯(lián)系電話：____________________。乙方：（投資銀行名稱），地址：____________________，法定代表人：____________________，聯(lián)系電話：____________________。丙方：（第三方服務機構名稱），地址：____________________，法定代表人：____________________，聯(lián)系電話：____________________。鑒于甲方擬進行首次公開發(fā)行股票（以下簡稱“IPO”），并鑒于乙方愿意作為甲方的承銷商及保薦人參與甲方的IPO項目，同時丙方愿意作為第三方服務機構專業(yè)支持，乙方向甲方和丙方明確其權利和義務，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：1.1本協(xié)議所用術語的含義如下：“IPO”指甲方首次公開發(fā)行股票的行為?！肮善薄敝讣追桨l(fā)行的、在證券交易所上市交易的普通股?！俺袖N商”指乙方?！氨Ｋ]人”指乙方?！敖灰兹铡敝缸C券交易所確定的交易日。“募集資金”指甲方通過IPO募集到的資金?！暗谌椒諜C構”指丙方。1.2本協(xié)議附件（如有）是本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第二條甲方的義務2.1配合乙方工作甲方應積極配合乙方進行盡職調(diào)查，必要的文件、資料和信息，確保乙方了解甲方的真實情況。2.2信息披露甲方應按照中國證監(jiān)會和證券交易所的規(guī)定，真實、準確、完整地披露公司信息，確保投資者能夠充分了解甲方的業(yè)務和財務狀況。2.3股票發(fā)行甲方同意按照本協(xié)議約定和乙方的發(fā)行方案，發(fā)行股票，并按照約定用途使用募集資金。2.4上市后持續(xù)信息披露甲方上市后，應繼續(xù)按照相關法律法規(guī)的要求，履行信息披露義務，確保投資者能夠及時了解甲方的重要信息。第三條丙方作為第三方服務機構的義務3.1專業(yè)服務丙方作為第三方服務機構，應包括但不限于財務顧問、法律顧問、市場調(diào)研等專業(yè)服務，協(xié)助甲方和乙方順利完成IPO項目。3.2服務質量丙方應確保服務的專業(yè)性和質量，對其的服務承擔責任。3.3保密義務丙方應對在合作過程中獲得的甲方和乙方商業(yè)秘密和個人信息予以保密，不得泄露給任何第三方。第四條乙方的權利及利益4.1保薦與承銷權乙方作為甲方的保薦人和承銷商，享有獨家保薦和承銷甲方IPO項目的權利。4.2盡職調(diào)查權乙方有權對甲方進行全面的盡職調(diào)查，以確保甲方IPO項目的合規(guī)性和可行性。4.3發(fā)行方案制定權乙方有權根據(jù)市場情況和甲方實際情況，制定合理的發(fā)行方案。4.4招股說明書編制權乙方有權協(xié)助甲方編制招股說明書，并確保其內(nèi)容符合相關法律法規(guī)的要求。4.5路演與推介權乙方有權組織路演和推介活動，以提高甲方在資本市場的知名度和影響力。4.6上市申請權乙方有權協(xié)助甲方辦理在上海證券交易所的上市申請手續(xù)，確保甲方股票順利上市。4.7違約索賠權如甲方違反本協(xié)議的約定，乙方有權要求甲方承擔違約責任，并賠償因此造成的損失。第五條甲方的違約及限制條款5.1違約行為甲方違反本協(xié)議的約定，即構成違約。5.2違約責任甲方應承擔違約責任，賠償乙方因此所遭受的損失。5.3限制條款甲方同意在IPO過程中，不得未經(jīng)乙方同意自行與其他投資者或