證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)試卷1（共193題）

證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)試卷1（共6套）（共193題）證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)試卷第1套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、證券公司經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。A、5%B、8%C、10%D、30%標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、證券公司設(shè)立分公司的,應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司按每家()萬元計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、500B、1000C、2000D、5000標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、設(shè)立證券登記結(jié)算公司自有資金不得少于人民幣()元。A、5000萬B、1億C、2億D、5億標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、()原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。A、貨銀對(duì)付B、集中登記C、統(tǒng)一存放D、定期核查標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、目前,上市證券的集中交易主要采用()結(jié)算方式,結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求,根據(jù)清算結(jié)果,向登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金,并為交易行為提供交收擔(dān)保。A、凈額B、全額C、定期D、隨時(shí)標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè),從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、國(guó)家發(fā)改委C、國(guó)務(wù)院D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司有審慎性的要求,要求最近1年凈資本不低于()億元。A、2B、5C、10D、12標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)有()名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。A、2B、5C、10D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格,公司凈資本不低于()億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。A、2B、5C、10D、20標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值最低限額為()萬元。A、100B、200C、500D、800標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)11、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù),可以為其出具法律意見的事項(xiàng)包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)具備()條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,鼓勵(lì)具備()條件之一,并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的,()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、證券、期貨投資咨詢活動(dòng)包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,必須具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、我國(guó)《證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有的行為包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)23、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》,資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,凈資產(chǎn)須不少于200萬元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為1億元,凈資本最低限額為5000萬元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)至少有20名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員,其高級(jí)管理人員中,至少有1名取得證券投資咨詢從業(yè)資格,要求公司有健全的內(nèi)部管理制度。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析27、證券公司可依法以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,參與1個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃成立規(guī)模的5%。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析28、證券公司進(jìn)行集合計(jì)劃資產(chǎn)投資,投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計(jì)算,不得超過該證券發(fā)行總量的10%,也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析29、證券公司可以通過公共媒體推廣應(yīng)用集合計(jì)劃,但要采取有效措施,使投資者詳盡了解集合計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況以及客戶的權(quán)利、義務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析30、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)是經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年,且在分類評(píng)價(jià)中等級(jí)較高的公司。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析31、證券公司的合規(guī)總監(jiān)必須從事證券工作5年以上,并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有5年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職5年以上。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析32、證券公司設(shè)立分公司、證券營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)分公司、證券營(yíng)業(yè)部,分別按每家2000萬元、5000萬元計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)試卷第2套一、單項(xiàng)選擇題(本題共8題，每題1.0分，共8分。)1、獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被罷免的,獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向()和股東會(huì)提供書面說明。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、監(jiān)事會(huì)C、董事長(zhǎng)D、證券監(jiān)管部門標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一,這屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。A、健全性B、合理性C、制衡性D、獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制,這屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。A、健全性B、合理性C、制衡性D、獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門,這屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。A、健全性B、合理性C、制衡性D、獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定,與證券公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng),這屬于證券公司內(nèi)部控制的()原則。A、健全性B、合理性C、制衡性D、獨(dú)立性標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣()元。A、2000萬B、5000萬C、1億D、2億標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣()元。A、2000萬B、5000萬C、1億D、2億標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣()元。A、2000萬B、5000萬C、1億D、2億標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)9、下列關(guān)于證券公司經(jīng)理層的說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析11、完善證券公司內(nèi)部控制機(jī)制的原則有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、下列選項(xiàng)中,屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的內(nèi)容有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、下列選項(xiàng)中,屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、下列選項(xiàng)中,屬于證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、下列選項(xiàng)中,屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制內(nèi)容的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、下列選項(xiàng)中,屬于證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新內(nèi)部控制內(nèi)容的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、證券公司在分支機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的過程中應(yīng)重點(diǎn)防范()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,必須符合的規(guī)定有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共14題，每題1.0分，共14分。)20、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù),持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的20%。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),以營(yíng)利為目的的法人。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、投資者在從事證券交易之前,必須開立證券賬戶。投資者通過證券賬戶持有證券,證券賬戶用于記錄投資者持有證券余額及其變動(dòng)情況。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、證券登記結(jié)算公司為所有投資者開立結(jié)算賬戶,結(jié)算賬戶專用于證券交易成交后的清算交收,具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算,包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、證券交易所上市證券的清算和交收由登記結(jié)算公司集中完成,主要模式為:證券公司作為相互對(duì)手方,在證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析27、貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則,可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析28、目前,上市證券的集中交易主要采用全額結(jié)算方式,結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求,根據(jù)交易結(jié)果,向證券登記結(jié)算公司足額交付其應(yīng)付的證券和資金,并為交易行為提供交收擔(dān)保。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析29、目前,證券結(jié)算主要的擔(dān)保方式是結(jié)算參與人存放一定數(shù)量的證券交易備付金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析30、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,設(shè)立證券登記結(jié)算公司,自有資金不少于人民幣5億元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析31、證券法律業(yè)務(wù)是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托,為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析32、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見,允許同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見,不得在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析33、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)試卷第3套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)是()業(yè)務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券自營(yíng)C、受托資產(chǎn)管理D、證券承銷標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、下列行為中,()是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為。A、根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等,按照交易規(guī)則代理買賣證券,如實(shí)進(jìn)行交易記錄B、買賣成交后,按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶C、證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí),并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核,保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致D、未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),為客戶提供融資融券服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)可以從事的行為是()。A、未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),為客戶提供融資融券服務(wù)B、接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格C、向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失D、接受客戶證券買賣的委托,按照委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等,按照交易規(guī)則代表買賣證券,如實(shí)進(jìn)行交易記錄標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、下列行為中,()是證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止性行為。A、根據(jù)委托書載明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等,按照交易規(guī)則代理買賣證券,如實(shí)進(jìn)行交易記錄B、買賣成交后,按照規(guī)定制作買賣成交報(bào)告單交付客戶C、證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對(duì)賬單必須真實(shí),并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核,保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致D、向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過()元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A、5000萬B、1億C、3億D、5億標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),可以委托證券公司以外的人員作為()代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)。A、證券交易商B、證券自營(yíng)商C、證券經(jīng)紀(jì)人D、證券做市商標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種有效信息,對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè),對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判;為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù),倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧,引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動(dòng)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C、證券投資咨詢業(yè)務(wù)D、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、()是指與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的咨詢、建議、策劃業(yè)務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C、證券投資咨詢業(yè)務(wù)D、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、證券公司從事的下列業(yè)務(wù)中,屬于財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的是()。A、接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券B、為企業(yè)申請(qǐng)證券發(fā)行和上市提供改制改組、資產(chǎn)重組、前期輔導(dǎo)等方面的咨詢服務(wù)C、以自己的名義為本公司買賣依法公開發(fā)行的有價(jià)證券D、向客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、證券公司以自己的名義,為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為屬于證券公司的()業(yè)務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)B、證券自營(yíng)C、證券資產(chǎn)管理D、證券承銷標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、下列行為中,屬于法律法規(guī)禁止證券公司及其從業(yè)人員從事的損害客戶利益的欺詐行為有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、證券公司作為保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作,所承擔(dān)的職責(zé)有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、下列關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中,正確的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、證券公司設(shè)立子公司的條件包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、在長(zhǎng)期的實(shí)踐探索基礎(chǔ)上,對(duì)證券公司實(shí)施有效監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度已經(jīng)基本形成,包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、證券公司應(yīng)當(dāng)建立“防火墻”制度,確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在()上嚴(yán)格分離。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),證券公司可以從事()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)21、證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入、調(diào)出資金,但是可以從自營(yíng)賬戶中提取資金。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、證券公司董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu),投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),自營(yíng)業(yè)務(wù)部門為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托,作為管理人,與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實(shí)現(xiàn)自身收益最大化的行為。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及有關(guān)部門批準(zhǔn),證券公司可以設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,在境內(nèi)募集可自由兌換的外匯資金,在境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、融資融券業(yè)務(wù)是指向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù),客戶融資買入證券的,應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的資金;客戶融券賣出的,應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的證券。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析27、證券公司的IB業(yè)務(wù)是指接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析28、公司治理結(jié)構(gòu)是一種聯(lián)系并規(guī)范股東(財(cái)產(chǎn)所有者)、董事會(huì)、高級(jí)管理人員權(quán)利和義務(wù)分配,以及與此有關(guān)的聘選、監(jiān)督等問題的制度框架。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析29、證券公司良好的公司治理結(jié)構(gòu)可解決公司各方利益分配問題,對(duì)公司能否高效運(yùn)轉(zhuǎn)、是否具有競(jìng)爭(zhēng)力起到?jīng)Q定性的作用。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析30、股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行出資義務(wù),證券公司經(jīng)批準(zhǔn)可以直接或間接為控股股東出資提供融資或擔(dān)保。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析31、證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開,各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析32、根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》,在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員不得擔(dān)任證券公司的獨(dú)立董事,但在證券公司任職人員的近親屬可以擔(dān)任獨(dú)立董事。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)試卷第4套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)是()。A、證券中介機(jī)構(gòu)B、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)C、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)D、證券公司標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、2006年1月1日,我國(guó)新修訂的《證券法》實(shí)施,新《證券法》規(guī)定,對(duì)證券公司實(shí)行按()分類監(jiān)管。A、規(guī)模B、業(yè)務(wù)C、組織形式D、風(fēng)險(xiǎn)控制水平標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、按照《證券法》的要求,設(shè)立證券公司的主要股東須具有持續(xù)盈利能力;信譽(yù)良好;最近3年無重大違法違規(guī)記錄;凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。A、5000萬B、1億C、2億D、5億標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、按照《證券法》的要求,證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。A、5000萬B、1億C、2億D、5億標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、按照《證券法》的要求,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他證券業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。A、5000萬B、1億C、2億D、5億標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、按照《證券法》的要求,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理和其他證券業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù),注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。A、5000萬B、1億C、2億D、5億標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行()。A、注冊(cè)制B、核準(zhǔn)制C、審批制D、審核制標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、我國(guó)證券公司的設(shè)立必須經(jīng)()審查批準(zhǔn)。A、國(guó)務(wù)院B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)C、中國(guó)人民銀行D、工商行政管理局標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起()個(gè)月內(nèi),依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定,并通知申請(qǐng)人。A、1B、3C、6D、12標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、證券公司設(shè)立申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后,申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記,領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起()日內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A、5B、10C、15D、30標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、證券中介機(jī)構(gòu)包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、我國(guó)《證券法》規(guī)定,我國(guó)證券公司的組織形式為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、按照《證券法》的要求,設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、我國(guó)《證券法》將證券公司的注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤,分為()元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、我國(guó)《證券法》規(guī)定的從事不同業(yè)務(wù)的證券公司的注冊(cè)資本最低限額為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、證券公司出現(xiàn)()重要事項(xiàng)時(shí),必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、按照《證券法》的規(guī)定,我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、按照《證券法》的規(guī)定,我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定主要有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)21、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、自2006年1月1日新修訂的《證券法》實(shí)施,我國(guó)將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司,實(shí)行分類管理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析23、我國(guó)《證券法》規(guī)定,證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人組織形式。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本,證券公司可以根據(jù)需要調(diào)整注冊(cè)資本最低限額,但最低不得低于人民幣5000萬元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí),不得向客戶保證交易收益,但可以允諾賠償客戶的投資損失。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、證券公司及其從業(yè)人員經(jīng)批準(zhǔn)可以在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算交割。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析27、證券公司委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人,代理其進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)屬于違法活動(dòng)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析28、通過證券承銷,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在幫助發(fā)行人籌措所需資金的同時(shí),自身也獲得了應(yīng)得的報(bào)酬。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析29、證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后證券全部自行購(gòu)入的承銷方式。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析30、任何證券公司未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),不得為客戶提供融資融券業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析31、證券公司咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運(yùn)用各種內(nèi)幕信息,對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè),對(duì)投資證券的可行性進(jìn)行分析評(píng)判。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析32、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)試卷第5套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣()元。A、2000萬B、5000萬C、1億D、2億標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、證券公司必須持續(xù)符合凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于()。A、100%B、40%C、20%D、8%標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、證券公司必須持續(xù)符合凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于()。A、100%B、40%C、20%D、8%標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、證券公司必須持續(xù)符合凈資本與負(fù)債的比例不得低于()。A、100%B、40%C、20%D、8%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、證券公司必須持續(xù)符合凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于()。A、100%B、40%C、20%D、8%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的,為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。A、5%B、8%C、10%D、20%標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的()。A、100%B、200%C、30%D、5%標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的,自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的()。A、100%B、200%C、500%D、10%標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、3%B、5%C、10%D、20%標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)按包銷再融資項(xiàng)目股票的()計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A、3%B、5%C、10%D、30%標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共12題，每題1.0分，共12分。)11、證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備必須符合的比例要求有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的,計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備應(yīng)當(dāng)符合的比例要求有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析13、證券公司經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備應(yīng)當(dāng)符合的比例要求有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析14、證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)的,必須符合的規(guī)定有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析15、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi),中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形對(duì)證券公司采取的措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析16、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形,對(duì)其采取的措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析17、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情形,對(duì)其采取的措施包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析18、證券登記結(jié)算公司是為證券交易提供集中()的法人。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析19、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析20、下列選項(xiàng)中,屬于證券登記結(jié)算公司職能的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析21、證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí),結(jié)算參與人應(yīng)該按照貨銀對(duì)付原則足額交付證券和資金,并提供交收擔(dān)保,在交收完成之前,任何人不得動(dòng)用用于交收的()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析22、下列選項(xiàng)中,屬于我國(guó)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有()。標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析三、判斷題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)23、證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個(gè)人真實(shí)姓名,并對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說明。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析24、證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員可以在保證委托人利益的前提下與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析25、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)可以在得到委托人同意后代理委托人從事證券投資。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析26、我國(guó)《證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí),可以代理委托人從事證券投資。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析27、我國(guó)《證券法》規(guī)定,投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)時(shí),可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票,但必須披露相關(guān)信息。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析28、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣5000萬元。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析29、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對(duì)不同評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)及跟蹤評(píng)級(jí),應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析30、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)與評(píng)級(jí)對(duì)象存在利害關(guān)系的,不得受托開展證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析31、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)實(shí)行許可制管理,中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析32、為加強(qiáng)對(duì)從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的日常管理,財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)誠(chéng)信檔案。()A、正確B、錯(cuò)誤標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析證券中介機(jī)構(gòu)練習(xí)試卷第6套一、單項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)1、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是()。A、股東會(huì)B、董事會(huì)C、總經(jīng)理D、投資決策機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析2、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是()。A、董事會(huì)B、總經(jīng)理C、投資決策機(jī)構(gòu)D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析3、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()。A、董事會(huì)B、總經(jīng)理C、投資決策機(jī)構(gòu)D、自營(yíng)業(yè)務(wù)部門標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析4、證券公司作為資產(chǎn)管理人,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同,按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù),以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為屬于證券公司的()業(yè)務(wù)。A、證券承銷B、保薦C、財(cái)務(wù)顧問D、資產(chǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)答案：D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析5、證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是()業(yè)務(wù)。A、證券經(jīng)紀(jì)B、融資融券C、受托資產(chǎn)管理D、財(cái)務(wù)顧問標(biāo)準(zhǔn)答案：B知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析6、證券公司向客戶融資融券應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的()。A、保證金B(yǎng)、保證券C、抵押金D、質(zhì)押券標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析7、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定,證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿()年。A、1B、2C、3D、5標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析8、證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托,介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)是證券公司的()業(yè)務(wù)。A、融資融券B、證券經(jīng)紀(jì)C、IBD、證券代理標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析9、能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人,稱為()。A、實(shí)際控制人B、董事長(zhǎng)C、股東會(huì)D、獨(dú)立董事標(biāo)準(zhǔn)答案：A知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析10、對(duì)于擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事的人員,應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律、會(huì)計(jì)工作()年以上。A、1B、3C、5D、10標(biāo)準(zhǔn)答案：C知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析二、多項(xiàng)選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)11、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按規(guī)定為客戶開立()。標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D知識(shí)點(diǎn)解析：暫無解析12、我國(guó)證券公司取得IB資格必須擁有的條件主要包括()。標(biāo)準(zhǔn)答案