法規(guī)（二）附有答案

法規(guī)精選（二）[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________您的中心：[單選題]*○一中心○三中心○四中心○售后部○人事部一、單項選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1．證券公司合并、分立的，涉及客戶權(quán)益的重大資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應當經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的（）。[單選題]*A.會計師事務所驗資B.資產(chǎn)評估機構(gòu)評估(正確答案)C.信用評級機構(gòu)評級D.律師事務所核實2．證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循的原則是（）。[單選題]*A.公開、平等、公正B.開放、公平、公正C.公開、公平、平等D.公平、公開、公正(正確答案)3．非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、（），以及國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。[單選題]*A.基金份額(正確答案)B.房地產(chǎn)C.貸款D.藝術(shù)品4．任何人未取得任職資格，實際行使證券公司高級管理人員職權(quán)的，中國證監(jiān)會可以對其采?。ǎ┑拇胧?。[單選題]*A.證券市場禁入(正確答案)B.警告C.罰款D.降職5．《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于（）。[單選題]*A.法律B.行政法規(guī)(正確答案)C.部門規(guī)章D.自律管理規(guī)則6．根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于特殊的普通合伙企業(yè)的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務以及合伙企業(yè)的其他債務，由全體合伙人承擔無限連帶責任(正確答案)B.以專業(yè)知識和專門技能為客戶提供有償服務的專業(yè)服務機構(gòu)，可以設(shè)立為特殊的普通合伙企業(yè)C.特殊的普通合伙企業(yè)名稱中應當標明“特殊普通合伙”字樣D.特殊的普通合伙企業(yè)應當建立執(zhí)業(yè)風險基金、辦理職業(yè)保險7．根據(jù)《證券公司風險處置條例》有關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風險處置過程中有關(guān)司法程序的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.采取風險處置措施期間，除為保護客戶和債權(quán)人利益的情形外，不得對被處置證券公司債務進行個別清償B.風險處置現(xiàn)場工作組、行政清理組和管理人需要從公安機關(guān)扣押資料中查詢、復制與其工作有關(guān)資料的，公安機關(guān)應當支持和配合C.處置證券公司風險過程中，發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的案件，屬公安機關(guān)管轄的，應當由國務院公安部門統(tǒng)一組織依法查處D.證券公司實際控制的關(guān)聯(lián)公司，其資產(chǎn)與被處置證券公司混合的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不得向人民法院提出申請中止以該關(guān)聯(lián)公司為被告的民事訴訟程序(正確答案)8．下列有關(guān)股份有限公司發(fā)行股票的說法中，正確的是（）。[單選題]*A.股票采用紙面形式或者證券交易所要求的其他形式B.股票必須采用紙面形式C.股票采用紙面形式或者股權(quán)登記機構(gòu)要求的其他形式D.股票采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他形式(正確答案)9．下列關(guān)于有限責任公司的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表B.普通有限責任公司的董事會成員中可以不包括公司職工代表C.監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于1／2，具體比例由公司章程規(guī)定(正確答案)D.國有獨資公司的董事會成員中應當有公司職工代表10．設(shè)立期貨公司應當具備一定條件，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)核準。下列說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.注冊資本不低于人民幣5000萬元，且應當為實繳貨幣資本(正確答案)C.從事期貨業(yè)務的人員符合《中華人民共和國期貨和衍生品法》規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級管理人員具備相應的任職條件D.主要股東及實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄，凈資產(chǎn)不低于國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的標準，最近3年無重大違法違規(guī)記錄11．下列事項中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是（）。[單選題]*A.證券經(jīng)紀人同時接受兩家證券公司的委托，進行客戶招攬B.證券經(jīng)紀人從事業(yè)務時未向客戶出示證券經(jīng)紀人證書C.證券公司合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為，應向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告(正確答案)D.證券經(jīng)紀人接受客戶的委托，為客戶辦理證券認購、交易等事項12．下列關(guān)于要約收購的說法中，正確的是（）。[單選題]*A.收購人可以采取要約規(guī)定以外的形式買入被收購公司的股票B.收購人可以超出要約的條件買入被收購公司的股票C.收購人在收購期限內(nèi)，不得買入被收購公司的股票D.收購人在收購期限內(nèi)，不得賣出被收購公司的股票(正確答案)13．關(guān)于執(zhí)業(yè)聲譽信息的效力期限，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.基本信息長期有效B.信息對應的決定本身有執(zhí)行期間的，效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算C.通過證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫獲取的信息，效力期限與證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫一致D.協(xié)會及會員記入的誠信信息、其他執(zhí)業(yè)聲譽信息的效力期限為10年，自決定作出或生效之日起算(正確答案)14．上市公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司持有（）以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后6個月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。[單選題]*A.5%(正確答案)B.10%C.30%D.3%15．下列關(guān)于公司稅后利潤分配的順序正確的是（）。[單選題]*A.彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng).提取法定公積金、提取任意公積金、彌補公司以前年度虧損、向股東分配股利C.提取法定公積金、彌補公司以前年度虧損、提取任意公積金、向股東分配權(quán)利D.彌補公司以前年度虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、向股東分配股利(正確答案)16．上市公司收購人未按照《中華人民共和國證券法》規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（），并處以罰款。[單選題]*A.撤銷職務B.記大過C.通報批評D.警告(正確答案)17．根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)手段完善客戶服務體系B.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)服務實施行政管理(正確答案)C.證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術(shù)投入D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券基金經(jīng)營與服務機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關(guān)服務實施監(jiān)督管理18．根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.證券公司應根據(jù)公司業(yè)務規(guī)模、性質(zhì)、復雜程度、風險水平及組織架構(gòu)，充分考慮壓力測試結(jié)果，制定有效的流動性風險應急計劃，確保公司可以應對緊急情況下的流動性需求B.證券公司應建立并完善融資策略，建立僅限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券的融資渠道(正確答案)C.證券公司應至少每半年開展一次流動性風險壓力測試，分析其承受短期和中長期壓力情景的能力D.在壓力情景下證券公司滿足流動性需求并持續(xù)經(jīng)營的最短期限不少于30天19．核心機構(gòu)和經(jīng)營機構(gòu)應當（）至少開展一次重要信息系統(tǒng)壓力測試；發(fā)現(xiàn)市場較大波動，重要信息系統(tǒng)的性能容量可能無法保障安全平穩(wěn)運行的，應當及時對相關(guān)信息系統(tǒng)開展壓力測試。[單選題]*A.每月B.每季度C.每年(正確答案)D.每半年20．根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，承擔全面風險管理的監(jiān)督責任，負責監(jiān)督檢查證券公司董事會和經(jīng)理層在風險管理方面履職盡責情況并督促整改的是（）。[單選題]*A.證券公司首席風險官B.證券公司監(jiān)事會(正確答案)C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會21．下列關(guān)于證券公司信息技術(shù)應急管理的信息系統(tǒng)備份能力等級要求的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.非實時信息系統(tǒng)的故障應對能力應當達到第二級B.證券公司實時信息系統(tǒng)的故障應對能力應當達到第五級(正確答案)C.基金管理公司實時信息系統(tǒng)的故障應對能力應當達到第三級D.實時信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)備份能力應當達到第一級22．下列證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務的做法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.自行開展產(chǎn)品銷售、協(xié)議簽訂等業(yè)務環(huán)節(jié)B.自行開展服務提供、投訴處理等業(yè)務環(huán)節(jié)C.委托無證券投資咨詢業(yè)務資格的機構(gòu)和個人代理客戶回訪(正確答案)D.對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，銷售給適當?shù)目蛻?3．除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內(nèi)容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力的是（）。[單選題]*A.招股說明書（預披露稿）B.招股說明書（申報稿）C.招股意向書(正確答案)D.招股意向書（申報稿）24．根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取的行政監(jiān)管措施不包括（）。[單選題]*A.注銷執(zhí)業(yè)證書(正確答案)B.監(jiān)管談話C.出具警示函D.認定為不適當人選25．根據(jù)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》，基金管理公司開展境外證券投資業(yè)務，申請境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的，凈資產(chǎn)應不少于（）億元人民幣。[單選題]*A.4B.3C.1D.2(正確答案)26．融資融券業(yè)務中，（）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶。[單選題]*A.客戶信用資金臺賬B.客戶信用資金賬戶(正確答案)C.融資專用資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶27．下列關(guān)于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對主辦券商管理的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.要求主辦券商落實投資者適當性管理制度B.明確主辦券商盡職調(diào)查、持續(xù)督導C.主辦券商業(yè)務資格事前審批(正確答案)D.主辦券商在人員、技術(shù)上符合有關(guān)要求28．下列不屬于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時采用的方式的是（）。[單選題]*A.拍賣競價B.做市C.集中競價(正確答案)D.標購競價29．《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當于每年（）向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機構(gòu)報送上年度廉潔從業(yè)管理情況報告。[單選題]*A.3月31日前B.4月30日前(正確答案)C.9月30日前D.12月31日前30．證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。[單選題]*A.100%B.80%(正確答案)C.40%D.60%31．下列說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人采取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應視為剛性兌付(正確答案)D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處32．根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司在區(qū)域性股權(quán)市場提供業(yè)務服務的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.建立健全隔離制度B.建立健全相關(guān)合規(guī)管理制度C.明確外部職責分工(正確答案)D.防范可能存在的內(nèi)幕交易和利益沖突33．證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是（）。[單選題]*A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場(正確答案)C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)D.私募基金市場34．董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責人、分支機構(gòu)負責人兼職的，應當及時通知證券基金經(jīng)營機構(gòu)，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當在知悉有關(guān)情況之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。[單選題]*A.5(正確答案)B.10C.15D.3035．根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務的投資經(jīng)理應具備的條件，錯誤的是（）。[單選題]*A.最近2年未被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施(正確答案)B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務所需的專業(yè)能力C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守D.具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗36．下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃投資者應履行義務的說法中，錯誤的是（）。[單選題]*A.按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn)管理計劃份額(正確答案)B.配合管理人或其銷售機構(gòu)完成投資者適當性管理、非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查、反洗錢等監(jiān)管規(guī)定的工作C.認真閱讀并簽署風險揭示書D.承擔資產(chǎn)管理合同約定的管理費、業(yè)績報酬（如有）、托管費、審計費、稅費等合理費用37．下列關(guān)于有限合伙人出資的說法中，正確的是（）。[單選題]*A.有限合伙人對有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資(正確答案)C.有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應當承擔補繳義務D.有限合伙人未按期足額繳納出資的，應當對其他合伙人承擔連帶責任38．下列關(guān)于證券公司信息披露、報送的事項中，符合相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的是（）。[單選題]*A.證券公司向社會公開披露的信息包括財務收支狀況、高級管理人員薪酬等信息(正確答案)B.只有上市證券公司才須向社會公開披露參股及控股情況C.未上市證券公司無須向社會公開披露其基本情況D.證券公司控股的企業(yè)無須向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送經(jīng)營管理和財務狀況有關(guān)信息39．被采取證券市場禁入措施的人員，（）。[單選題]*A.可以在限定范圍內(nèi)繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務B.可以繼續(xù)擔任原證券發(fā)行人的董事C.不能擔任原證券發(fā)行人的高級管理人員(正確答案)D.由中國證監(jiān)會按照指定程序解除其被禁止擔任的職務40．下列不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)的關(guān)鍵要素的是（）。[單選題]*A.堅持利潤最大化(正確答案)B.平衡各方利益C.融合發(fā)展戰(zhàn)略D.秉承守正創(chuàng)新二、多項選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1．《中華人民共和國公司法》適用的公司種類包括（）。*A.無限公司B.有限責任公司(正確答案)C.股份有限公司(正確答案)D.兩合公司2．有限責任公司章程需要載明的事項有（）。*A.公司法定代表人(正確答案)B.公司的機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則(正確答案)C.股東的出資方式、出資額和出資時間(正確答案)D.股東的出資證明書編號3．根據(jù)《中華人民共和國證券法》，下列關(guān)于法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員違反規(guī)定的法律責任，正確的有（）。*A.直接持有、買賣股票，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以上的罰款B.化名持有、買賣股票，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以上的罰款C.借他人名義持有、買賣股票，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款(正確答案)D.屬于國家工作人員的，應當依法給予處分(正確答案)4．下列關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)設(shè)立條件的說法中，正確的有（）。*A.自有資金不少于人民幣2億元(正確答案)B.具有證券登記和結(jié)算服務所必須的場所和設(shè)施(正確答案)C.具有證券交易服務所必須的場所和設(shè)施D.具有證券存管所必須的場所和設(shè)施(正確答案)5．下列各項中，屬于證券市場行業(yè)自律規(guī)則的有（）。*A.中國銀行業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則B.中國證券業(yè)協(xié)會制定的自律規(guī)則(正確答案)C.證券交易所制定的自律規(guī)則(正確答案)D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司制定的自律規(guī)則(正確答案)6．《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的公積金用于（），但資本公積金不得用于彌補公司虧損。*A.彌補公司虧損(正確答案)B.擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營(正確答案)C.轉(zhuǎn)為增加公司資本(正確答案)D.對外擔保7．根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列說法中，正確的有（）。*A.證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務應當經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(正確答案)B.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)另行規(guī)定的除外(正確答案)C.證券公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)D.證券公司可以將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理8．可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括（）。*A.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失B.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化C.公司的董事、1／5以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(正確答案)D.持有公司3％以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化(正確答案)9．有下列（）情形時，不得再次公開發(fā)行公司債券。*A.前一次公開發(fā)行的公司債券已募足B.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，但已結(jié)束C.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)(正確答案)D.違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途(正確答案)10．股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的，下列（）情況，要求發(fā)起人返還。*A.發(fā)行的股份超過招股說明書規(guī)定的截止期限尚未募足的(正確答案)B.發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人在30日內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的(正確答案)C.董事會在創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)未申請設(shè)立登記的D.發(fā)起人未按照公司章程的規(guī)定繳足出資的11．內(nèi)幕信息的知情人，是指由于經(jīng)營地位、管理地位、監(jiān)督地位或者職務便利等，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的單位和個人。下列屬于期貨交易內(nèi)幕信息知情人的有（）。*A.期貨交易場所的有關(guān)人員(正確答案)B.期貨服務機構(gòu)的有關(guān)人員(正確答案)C.期貨經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)人員(正確答案)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員(正確答案)12．根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》，普通合伙企業(yè)合伙人的出資方式中，正確的做法有（）。*A.以實物出資的，可以由全體合伙人協(xié)商確定評估作價(正確答案)B.以知識產(chǎn)權(quán)出資的，必須由全體合伙人委托法定評估機構(gòu)評估C.以勞務出資的，其評估辦法由全體合伙人協(xié)商確定，并在合伙協(xié)議中載明(正確答案)D.以土地使用權(quán)出資的，可以由全體合伙人協(xié)商確定評估作價(正確答案)13．證券公司聲譽風險管理應遵循的原則有（）。*A.全程全員原則(正確答案)B.利益至上原則C.審慎管理原則(正確答案)D.快速響應原則(正確答案)14．下列關(guān)于合伙企業(yè)的說法中，正確的有（）。*A.合伙企業(yè)由自然人、法人和其他組織依照《中華人民共和國合伙企業(yè)法》訂立協(xié)議組成(正確答案)B.合伙企業(yè)成員共同出資、共擔風險、共享收益(正確答案)C.合伙企業(yè)是經(jīng)營性組織(正確答案)D.合伙企業(yè)是公司的一種組織形式15．上市公司、公司債券上市交易的公司、股票在國務院批準的其他全國性證券交易場所交易的公司，應當在每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，報送并公告年度報告，且在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，報送并公告中期報告。*A.1個月B.4個月(正確答案)C.2個月(正確答案)D.6個月16．非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，下列應予立案追訴的有（）。*A.非法吸收或者變相吸收公眾存款數(shù)額在50萬元以上的B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象150人以上的(正確答案)C.非法吸收或者變相吸收公眾存款，給集資參與人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的(正確答案)D.非法吸收或者變相吸收公眾存款，給集資參與人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的17．下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理基本制度的說法中，正確的有（）。*A.合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)股東會審議通過后實施B.合規(guī)管理的基本制度中，不包括合規(guī)考核、合規(guī)風險隱患報告等內(nèi)容C.證券公司應當制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程(正確答案)D.證券公司應當制定工作人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范(正確答案)18．關(guān)于證券期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者提供服務時，應當進行更充分的風險警示，下列說法中，正確的有（）。*A.為普通投資者提供風險揭示材料(正確答案)B.向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品時履行特別注意義務(正確答案)C.向普通投資者提供服務時無需履行特別注意義務D.向普通投資者進行網(wǎng)絡(luò)風險警示的，應當全程錄音錄像19．下列關(guān)于跨墻人員行為規(guī)范的說法中，錯誤的有（）。*A.公開側(cè)業(yè)務的工作人員需參與保密側(cè)業(yè)務并接觸內(nèi)幕信息的，應當履行跨墻審批程序B.公開側(cè)業(yè)務的工作人員被動接觸到保密側(cè)業(yè)務的內(nèi)幕信息，無需履行跨墻審批程序(正確答案)C.公開側(cè)業(yè)務部門需派員跨墻進行業(yè)務協(xié)作的，跨墻人員應當自行向所屬部門和合規(guī)部門提出申請(正確答案)D.跨墻人員履行跨墻審批程序可以獲取想獲取的內(nèi)幕信息(正確答案)20．證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事會負責審議本公司的信息技術(shù)管理目標，對信息技術(shù)管理的有效性承擔責任，履行的職責包括（）。*A.評估年度信息技術(shù)管理工作的總體效果和效率(正確答案)B.建立責任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)C.審議信息技術(shù)戰(zhàn)略(正確答案)D.建立信息技術(shù)人力和資金保障方案(正確答案)21．證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當與信息技術(shù)服務機構(gòu)簽訂服務協(xié)議和保密協(xié)議，明確各方權(quán)利、義務和責任，約定（）等內(nèi)容，并持續(xù)監(jiān)督信息技術(shù)服務機構(gòu)及相關(guān)人員落實服務協(xié)議和保密協(xié)議的情況。*A.質(zhì)量考核標準(正確答案)B.持續(xù)監(jiān)控機制(正確答案)C.異常處理機制(正確答案)D.現(xiàn)場服務人員保密要求(正確答案)22．根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司信息系統(tǒng)運行各環(huán)節(jié)安全管理的說法中，正確的有（）。*A.證券公司應當建立獨立于生產(chǎn)環(huán)境的專用開發(fā)測試環(huán)境，避免風險傳導(正確答案)B.證券公司應當建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設(shè)定監(jiān)測指標并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況(正確答案)C.證券公司重要信息系統(tǒng)計劃停止使用的，可不用開展技術(shù)和業(yè)務影響評估D.證券公司應當結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略、市場交易規(guī)模等因素定期對重要信息系統(tǒng)開展壓力測試和評估分析，確保其容量滿足業(yè)務開展需要(正確答案)23．根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定，下列關(guān)于限制名單管理的表述中，正確的有（）。*A.證券公司擔任再融資項目保薦機構(gòu)、主承銷商的，在項目公司首次對外公告該項目之日應將項目納入限制名單(正確答案)B.證券公司擔任并購重組項目財務顧問的，在獲得證監(jiān)會核準之日應將項目納入限制名單C.證券公司可以根據(jù)實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成內(nèi)幕信息的泄露和不當流動(正確答案)D.證券公司在確認不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券從限制名單中刪除(正確答案)24．除法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則另有規(guī)定外，證券公司為客戶開立資金賬戶的方式有（）。*A.現(xiàn)場開戶(正確答案)B.見證開戶(正確答案)C.網(wǎng)上開戶(正確答案)D.非實名開戶25．金融機構(gòu)將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應當（）。*A.具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)(正確答案)B.接受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管(正確答案)C.切實履行主動管理責任，不具備條件的情況下再進行轉(zhuǎn)委托D.可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品26．證券公司從事證券自營業(yè)務的，應建立健全（）的投資決策與授權(quán)機制。*A.民主集中B.相對集中(正確答案)C.權(quán)責統(tǒng)一(正確答案)D.權(quán)責分離27．自營業(yè)務投資比例違反規(guī)定的，應（）。*A.責令改正，給予警告，沒收違法所得(正確答案)B.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款(正確答案)C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格(正確答案)28．可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在證券交易所上市交易并經(jīng)證券交易所認可的（）。*A.股票(正確答案)B.債券(正確答案)C.證券投資基金(正確答案)D.信托產(chǎn)品29．根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》，資產(chǎn)支持證券可按規(guī)定在（）進行掛牌、轉(zhuǎn)讓。*A.證券交易所(正確答案)B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(正確答案)C.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)(正確答案)D.證券公司柜臺市場(正確答案)30．根據(jù)《證券公司金融衍生品備案指引（試行）》，金融衍生品存續(xù)期間發(fā)生的重大事件包括（）。*A.證券公司或交易對手方破產(chǎn)的(正確答案)B.一方拒不履行約定義務或喪失履行能力的(正確答案)C.履約保證金或履約保障品價值低于預警閥值且未能在1個工作日內(nèi)補足的D.金融衍生品交易系統(tǒng)出現(xiàn)重大技術(shù)故障，導致交易暫停超過1個工作日的(正確答案)31．證券公司申請中間介紹業(yè)務資格，應當符合的條件包括（）。*A.公司擁有完備的內(nèi)部控制、風險隔離等制度(正確答案)B.公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有2名符合期貨從業(yè)人員條件的業(yè)務人員(正確答案)C.具有滿足業(yè)務需要的技術(shù)系統(tǒng)(正確答案)D.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度(正確答案)32．規(guī)范金融機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務主要遵循（）原則。*A.堅持嚴控風險的底線思維(正確答案)B.堅持服務實體經(jīng)濟的根本目標(正確答案)C.堅持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念(正確答案)D.堅持有的放矢的問題導向(正確答案)33．有下列（）情形之一的，資產(chǎn)管理計劃應當終止。*A.資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿且不展期(正確答案)B.經(jīng)全體投資者、證券公司和托管人協(xié)商一致決定終止的(正確答案)C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，持續(xù)3個工作日投資者少于2人D.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應當終止的情形(正確答案)34．關(guān)于上海證券交易所在科創(chuàng)板推出的交易機制，下列說法中，正確的有（）。*A.科創(chuàng)板存托憑證在上交所上市交易，計價單位為每份存托憑證價格(正確答案)B.投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應當使用滬市A股證券賬戶(正確答案)C.科創(chuàng)板股票自上市首日起可作為融資融券標的(正確答案)D.上交所每個交易日接受科創(chuàng)板股票大宗交易成交申報的時間為9：30至11：30、13：00至15：30(正確答案)35．證券公司應當建立健全投資者回訪制度，可以結(jié)合自身狀況、業(yè)務風險情況等采取不同回訪方式，下列符合回訪要求的有（）。*A.對新增證券交易場所設(shè)定準入條件的各類證券交易權(quán)限的投資者，在開通相應交易權(quán)限后15個自然日內(nèi)完成回訪B.對賬戶使用、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易等存在異常情形的投資者，在兩個交易日內(nèi)進行回訪(正確答案)C.對其他投資者，每年回訪比例不得低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的5％(正確答案)D.證券公司開展回訪工作的，每年回訪比例不得低于上年末客戶總數(shù)的10％(正確答案)36．證券公司向投資者收取證券交易傭金，其禁止行為有（）。*A.將交易傭金與印花稅等其他相關(guān)稅費分開列示，并告知投資者B.收取的傭金明顯低于證券經(jīng)紀業(yè)務服務成本(正確答案)C.使用“零傭”“免費”等用語進行宣傳(正確答案)D.在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所、客戶端同時公示證券交易傭金收取標準，并按公示標準收取傭金37．證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，可以使用的資金和證券包括（）。*A.自有資金和證券(正確答案)B.通過證券交易所的業(yè)務平臺融入的資金和證券(正確答案)C.通過證券金融公司的業(yè)務平臺融入的資金(正確答案)D.通過發(fā)行公司債券籌集的資金(正確答案)38．關(guān)于操縱證券、期貨市場的刑事責任，下列說法正確的有（）。*A.本罪的主體是一般主體，單位也能成為犯罪的主體(正確答案)B.本罪的主觀方面為故意，且以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的(正確答案)C.本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益(正確答案)D.本罪的主體為一般主體，單位不能成為本罪的犯罪主體39．良好的企業(yè)文化和職業(yè)操守是一個企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根基，證券行業(yè)的文化理念有（）。*A.誠信(正確答案)B.合規(guī)(正確答案)C.專業(yè)(正確答案)D.穩(wěn)健(正確答案)40．證券經(jīng)紀人的禁止行為有（）。*A.泄露客戶商業(yè)秘密(正確答案)B.提供虛假信息(正確答案)C.與客戶約定分享投資收益(正確答案)D.為客戶之間融資提供中介、擔保(正確答案)三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請判斷以下各小題的正誤，正確的填寫A，錯誤的填寫B(tài)）1．擔任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責任的，自該公司、企業(yè)的破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾5年，不得擔任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)2．期貨合約品種和標準化期權(quán)合約品種的上市應當符合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，由期貨交易場所依法報經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會注冊。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)3．凈資產(chǎn)低于實收資本的70％的單位，不得成為持有證券公司5％以上股權(quán)的股東、實際控制人。

()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)4．根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，持有公司5％以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。（）

[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤5．期貨交易場所應當實時公布期貨交易即時行情，并按交易日制作期貨市場行情表，予以公布。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤6．國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定對證券公司進行接管的，接管期限一般不超過6個月。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)7．《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1名，由交易所會員大會任免。（）[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)8．普通投資者申請轉(zhuǎn)變?yōu)閷I(yè)投資者時，證券經(jīng)營機構(gòu)對其告知警示資料及錄音錄像資料的保存期限，應當不得少于10年。

()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)9．在評估期內(nèi)，證券公司或其工作人員存在不正當競爭、擾亂正常市場秩序等行為，被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織通報的，不得被評為A類。

()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤10．A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收??；B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤11．上海證券交易所規(guī)定融資買入或融券賣出標的證券為股票的，應當在交易所上市交易超過1個月。

()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)12．分級私募產(chǎn)品應當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過1：1。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤13．證券公司更換分支機構(gòu)負責人，應當進行審計，并在審計結(jié)束后6個月內(nèi)，將審計情況報送分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)14．證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當在勞動合同解除之日起30個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)15．證券公司柜臺市場產(chǎn)品賬戶代碼由9位字符組成。

()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)16．登記人員離職的，證券公司應當自勞動關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起15個工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)17．保薦機構(gòu)建立的保薦工作底稿應當真實、準確、完整地反映保薦工作的全過程，保存期不少于10年。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)18．保薦機構(gòu)應當指定3名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權(quán)書，并確保保薦機構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)19．擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員的，需要符合曾擔任證券基金經(jīng)營機構(gòu)部門負責人以上職務不少于3年，或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于5年，或者具有相當職位管理經(jīng)歷。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)20．在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔任。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤21．保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上10倍以下的罰款。（）[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤22．證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員、分支機構(gòu)負責人離任的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應當對其進行審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將離任審計報告向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)23．證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務等活動。委托公司以外的人員的，可以采取其他形式。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)24．通過策劃、實施資產(chǎn)收購或者重組、投資新業(yè)務、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市公司收購等虛假重大事項，誤導投資者作出投資決策，并進行相關(guān)交易或者謀取相關(guān)利益，證券交易成交額在1000萬元以上的，操縱證券、期貨市場，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量，應予立案追訴。()[單選題]*A.正確(正確答案)B.錯誤25．期貨交易者是指依照《中華人民共和國期貨和衍生品法》從事期貨交易，承擔交易結(jié)果的法人和非法人組織，不包括自然人。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)26．公司享有法人財產(chǎn)權(quán)，應對公司債務承擔無限責任。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)27．根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，基金管理公司變更持有3％以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)28．證券公司應評估交易對手方的衍生品交易經(jīng)驗、專業(yè)能力、風險承受能力等，對交易對手方進行相應分類，并至少每半年復核一次。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)29．在證券基金經(jīng)營機構(gòu)參股的公司僅可兼任董事、監(jiān)事，且數(shù)量不得超過3家，在證券基金經(jīng)營機構(gòu)控股子公司兼職的，不受前述限制。()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)30．協(xié)會應當保留執(zhí)業(yè)聲譽信息查詢記錄，但查詢公開信息的除外。查詢記錄自該記錄生成之日起保存20年。

()[單選題]*A.正確B.錯誤(正確答案)四、綜合題（本大題共10小題，每小題1分，共10分。在以下各小題所給出的四個選項中，至少有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)）1．張某、孫某、李某三人出資設(shè)立了一家有限責任公司，張某以貨幣出資，孫某以一項生產(chǎn)技術(shù)專利