地理信息小微企業(yè)質(zhì)量管理體系核心過(guò)程實(shí)施指南

ICSFORMTEXT03.120.10?FORMTEXTA75FORMTEXT?????DJGFORMTEXT330521DJGFORMTEXT330521/TFORMTEXTXXXXX—FORMTEXT2023FORMTEXT?????地理信息小微企業(yè)質(zhì)量管理體系核心過(guò)程實(shí)施指南FORMTEXTGuideforimplementingthecoreprocessesofthequalitymanagementsystemforsmallandmicroenterprisesinthegeographicinformationindustryFORMDROPDOWNFORMTEXT2023-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX發(fā)布FORMTEXT2023-FORMTEXTXX-FORMTEXTXX實(shí)施FORMTEXT德清縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局???發(fā)布DJG330521/TXXXXX—2023目??次TOC\h\z\t"前言、引言標(biāo)題,1,參考文獻(xiàn)、索引標(biāo)題,1,章標(biāo)題,1,參考文獻(xiàn),1,附錄標(biāo)識(shí),1"前??言 地理信息小微企業(yè)質(zhì)量管理體系核心過(guò)程實(shí)施指南范圍本文件規(guī)定了地理信息行業(yè)小微企業(yè)開展質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作的術(shù)語(yǔ)和定義、總體要求、基本要求和工作要求。本文件適用于各相關(guān)方開展地理信息行業(yè)小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作的實(shí)施和驗(yàn)證。規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19000-2016質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)術(shù)語(yǔ)和定義GB/T19000-2016界定的術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。相關(guān)方interestedparty；stakeholder可影響決策或活動(dòng)、受決策或活動(dòng)所影響、或自認(rèn)為受決策或活動(dòng)影響的個(gè)人或組織。小微企業(yè)smallandmicroenterprises小型企業(yè)、微型企業(yè)、家庭作坊式企業(yè)的統(tǒng)稱，應(yīng)符合但不限于以下要求：符合國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法（2017）》規(guī)定的小型、微型劃分要求，具有獨(dú)立法人資格的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織。符合《中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法》中涉及小微企業(yè)劃定標(biāo)準(zhǔn)的要求。符合《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2009〕36號(hào)）中涉及小微企業(yè)劃定標(biāo)準(zhǔn)的要求。優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)High-qualitysmallandmedium-sizedenterprises是指在產(chǎn)品、技術(shù)、管理、模式等方面創(chuàng)新能力強(qiáng)、專注細(xì)分市場(chǎng)、成長(zhǎng)性好的中小企業(yè)，應(yīng)符合但不限于以下要求：由創(chuàng)新型中小企業(yè)、專精特新中小企業(yè)和專精特新“小巨人”企業(yè)三個(gè)層次組成。符合《優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)梯度培育管理暫行辦法》（工信部企業(yè)〔2022〕63號(hào)）中涉及優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)劃分依據(jù)的其他要求。質(zhì)量管理體系qualitymanagementsystem管理體系中關(guān)于質(zhì)量的部分。質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)qualitymanagementsystemrealization建立、形成文件、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系的過(guò)程。總體要求地理信息行業(yè)小微企業(yè)的質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作應(yīng)符合但不限于以下總體要求：認(rèn)證提升的過(guò)程符合相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等要求；正確認(rèn)識(shí)和樹立全員、全過(guò)程、全企業(yè)、多方法的質(zhì)量管理理念；結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際情況，由服務(wù)機(jī)構(gòu)指導(dǎo)企業(yè)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系；強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)的作用，使領(lǐng)導(dǎo)的作用在質(zhì)量管理工作中的作用充分體現(xiàn)出來(lái)；充分激發(fā)出企業(yè)的內(nèi)生動(dòng)力，建立長(zhǎng)效機(jī)制，保證企業(yè)可持續(xù)發(fā)展；在質(zhì)量管理的實(shí)際工作中要目標(biāo)明確、重點(diǎn)突出、緊密聯(lián)系實(shí)際；基于技術(shù)可行性和經(jīng)濟(jì)效益分析，提出質(zhì)量改進(jìn)措施和建議?；疽髷?shù)據(jù)收集認(rèn)證提升過(guò)程中的數(shù)據(jù)收集應(yīng)符合但不限于以下基本要求：依據(jù)法律規(guī)定的條件和程序收集數(shù)據(jù)，對(duì)涉及個(gè)人隱私、商業(yè)秘密等數(shù)據(jù)，要履行保密義務(wù)；認(rèn)證提升過(guò)程所收集的數(shù)據(jù)應(yīng)提供佐證材料并確保相關(guān)材料真實(shí)、可靠、準(zhǔn)確；數(shù)據(jù)的收集、驗(yàn)證和分析過(guò)程具有可追溯性。小微企業(yè)小微企業(yè)應(yīng)符合但不限于以下基本要求：企業(yè)須在本縣注冊(cè)登記，具有獨(dú)立法人資格；企業(yè)在近三年內(nèi)未發(fā)生重大安全、質(zhì)量事故，無(wú)違法違紀(jì)行為，且未列入經(jīng)營(yíng)異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；企業(yè)提供的產(chǎn)品和服務(wù)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策及相關(guān)要求；企業(yè)有認(rèn)證提升意愿，愿意投入必要的資源，如人員調(diào)配、制度建設(shè)，內(nèi)部設(shè)施改進(jìn)等。服務(wù)機(jī)構(gòu)資質(zhì)及能力實(shí)施認(rèn)證提升的服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)符合但不限于以下資質(zhì)及能力要求：合法注冊(cè)，具備企業(yè)法人資格和相應(yīng)的資質(zhì)條件；具有中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）認(rèn)可的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康和安全管理體系機(jī)構(gòu)；能夠認(rèn)真遵守認(rèn)證相關(guān)法律法規(guī)要求，嚴(yán)格按照認(rèn)證規(guī)則開展認(rèn)證活動(dòng)；具備實(shí)施指導(dǎo)、培訓(xùn)、管理咨詢方案的能力；具備固定的場(chǎng)地，必要的經(jīng)營(yíng)設(shè)備、設(shè)施；建立關(guān)于遵循法律法規(guī)要求、保密承諾和顧客知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面的規(guī)則；配備專業(yè)能力強(qiáng)、社會(huì)責(zé)任感強(qiáng)且具備相關(guān)教育、培訓(xùn)背景的服務(wù)人員；相關(guān)服務(wù)人員熟悉質(zhì)量相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等，具備質(zhì)量管理相關(guān)技術(shù)、管理和職業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具有質(zhì)量管理體系咨詢或?qū)徍私?jīng)歷，熟悉質(zhì)量管理相關(guān)工具、方法、技術(shù)及相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)。工作要求工作流程認(rèn)證提升工作流程如圖1所示，應(yīng)包括以下環(huán)節(jié)：確定行動(dòng)計(jì)劃；制定行動(dòng)方案；開展走訪調(diào)研；編制行業(yè)報(bào)告；確定試點(diǎn)企業(yè)；開展分級(jí)培訓(xùn)；入企指導(dǎo)實(shí)施；質(zhì)量問(wèn)題整改；成果驗(yàn)收評(píng)價(jià)；匯編優(yōu)良案例；編制總結(jié)報(bào)告。小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工作流程圖實(shí)施細(xì)則確定行動(dòng)計(jì)劃6.2.1.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)依據(jù)計(jì)劃指導(dǎo)幫扶的企業(yè)數(shù)量和服務(wù)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)、服務(wù)能力要求，按照有關(guān)規(guī)定要求，選擇、確定參與認(rèn)證提升工作的服務(wù)機(jī)構(gòu)。6.2.1.2市場(chǎng)監(jiān)督管理部門宜組織服務(wù)機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)、專家學(xué)者、行業(yè)內(nèi)相關(guān)企業(yè)等相關(guān)方單位召開啟動(dòng)會(huì)。6.2.1.3市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)認(rèn)證提升工作進(jìn)行動(dòng)員部署，重點(diǎn)說(shuō)明工作目標(biāo)、工作原則、工作要求、實(shí)施步驟、相關(guān)支持政策等。6.2.1.4服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)說(shuō)明認(rèn)證提升工作相關(guān)質(zhì)量診斷管理規(guī)定、實(shí)施細(xì)則等。制定行動(dòng)方案6.2.2.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)根據(jù)工作實(shí)際情況，組織制定認(rèn)證提升工作各階段工作計(jì)劃、細(xì)化目標(biāo)、分解任務(wù)等，并形成提升行動(dòng)方案。6.2.2.2服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)參與制定本地區(qū)認(rèn)證提升工作相關(guān)質(zhì)量診斷管理規(guī)定、實(shí)施細(xì)則以及相關(guān)技術(shù)文件，協(xié)助建立并維護(hù)本地區(qū)認(rèn)證提升行動(dòng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組（統(tǒng)籌管理）、技術(shù)支撐小組（專家支持）、工作實(shí)施小組（一線對(duì)接）。6.2.2.3工作方案應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：工作目標(biāo)、工作原則、工作要求、實(shí)施步驟（包含時(shí)間計(jì)劃及進(jìn)度安排）；質(zhì)量診斷管理辦法、實(shí)施細(xì)則；一業(yè)一策一企一檔一提升方案；工作成效評(píng)價(jià)指標(biāo)；認(rèn)證提升工作的質(zhì)量保證和監(jiān)督管理辦法。開展走訪調(diào)研6.2.3.1服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行不少于一次的企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，例如產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)研、培育企業(yè)“一對(duì)一”質(zhì)量診斷調(diào)研和企業(yè)培育成效調(diào)研等，通過(guò)質(zhì)量診斷，從不同層面、角度了解企業(yè)定位和發(fā)展方向、影響企業(yè)生存和發(fā)展的痛點(diǎn)。6.2.3.2調(diào)研方式宜包括：走訪座談、問(wèn)卷調(diào)查、資料查閱、現(xiàn)場(chǎng)咨詢、遠(yuǎn)程視頻、記錄、影像留存等途徑。6.2.3.3服務(wù)機(jī)構(gòu)宜根據(jù)企業(yè)類型，針對(duì)企業(yè)相關(guān)職能部門靈活實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，提出質(zhì)量診斷建議；調(diào)研溝通對(duì)象主要包括高管、各職能部門負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)人員。6.2.3.5調(diào)研內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：企業(yè)基本情況；提供的產(chǎn)品或服務(wù)；各部門職責(zé)權(quán)限；既有規(guī)章制度和管理文件；產(chǎn)品或服務(wù)主要流程和關(guān)鍵質(zhì)量控制；質(zhì)量分析改善報(bào)告或經(jīng)濟(jì)運(yùn)行報(bào)告；產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控；目前存在的問(wèn)題或期望得到的改進(jìn)等。6.2.3.6企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研具體內(nèi)容參見附錄A的規(guī)定。6.2.3.7服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)出具《企業(yè)質(zhì)量診斷報(bào)告》，同時(shí)，對(duì)企業(yè)質(zhì)量診斷意見進(jìn)行確認(rèn)。企業(yè)質(zhì)量診斷報(bào)告表按附錄B的規(guī)定。編制行業(yè)報(bào)告6.2.4.1服務(wù)機(jī)構(gòu)首次現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研應(yīng)以編制行業(yè)調(diào)研報(bào)告為目的，通過(guò)監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)協(xié)會(huì)協(xié)同、小微企業(yè)支持共同完成。6.2.4.2專家工作組為地理信息行業(yè)調(diào)研報(bào)告的主要負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)，技術(shù)支撐小組負(fù)責(zé)提供相關(guān)技術(shù)支持。6.2.4.3基于“1+1+4”模式組建核心專家團(tuán)隊(duì)，即由1名試點(diǎn)行業(yè)技術(shù)專家+1名浙江制造資深體系專家+4名組員組成，其中4名組員至少由1名副高級(jí)職稱專業(yè)帶頭人+2名相關(guān)專業(yè)行業(yè)人員+1名本專業(yè)高級(jí)審核員組成?！?+1+4”專家小組6.2.4.4地理信息行業(yè)調(diào)研報(bào)告應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：行業(yè)的整體市場(chǎng)規(guī)模描述；行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略決策分析；行業(yè)的質(zhì)量發(fā)展現(xiàn)狀描述；行業(yè)的質(zhì)量發(fā)展水平評(píng)估；行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)分析；產(chǎn)品應(yīng)用特征分析；行業(yè)目標(biāo)市場(chǎng)和目標(biāo)客戶分析；行業(yè)銷售渠道研究。確定試點(diǎn)企業(yè)6.2.5.1推薦市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)正式下發(fā)通知，要求各區(qū)、縣市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)入圍條件，結(jié)合各縣（市、區(qū)）擬申請(qǐng)、擬推薦企業(yè)的實(shí)際，采取企業(yè)自主申請(qǐng)（自薦）與有關(guān)主管部門、行業(yè)組織推薦的方式，做好認(rèn)證提升示范企業(yè)的推薦工作。6.2.5.2建議基于首次行業(yè)調(diào)研情況，專家經(jīng)過(guò)對(duì)地理信息行業(yè)進(jìn)行首次調(diào)研，了解行業(yè)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)企業(yè)該階段發(fā)展水平，評(píng)估企業(yè)發(fā)展提升潛力，采取多方研討、小范圍調(diào)研的方式提出試點(diǎn)企業(yè)建議名單。6.2.5.3遴選市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)審查各區(qū)、縣的推薦企業(yè)，市級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門進(jìn)行核查，精選“有提升意愿、有改進(jìn)需求、有示范作用，具備優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)潛力”的企業(yè)作為認(rèn)證提升遴選企業(yè)。6.2.5.4試點(diǎn)企業(yè)情況分析應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：策劃達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo)所需企業(yè)職能架構(gòu)、崗位職責(zé)、管理制度、工作流程、生產(chǎn)服務(wù)流程及關(guān)鍵控制點(diǎn)、表格工具等內(nèi)容；項(xiàng)目實(shí)施所需的人力、信息、技術(shù)、設(shè)備、物資等資源配置；策劃進(jìn)程中的評(píng)價(jià)節(jié)點(diǎn)、目標(biāo)，及項(xiàng)目結(jié)束時(shí)的評(píng)價(jià)方法、目標(biāo)；與企業(yè)高層或相關(guān)人員研討策劃的方案、制度、流程等實(shí)施內(nèi)容的可行性；圍繞相關(guān)制度、流程和其他措施，設(shè)計(jì)安排相適應(yīng)的培訓(xùn)活動(dòng)；項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的質(zhì)量監(jiān)測(cè)與保障措施，如質(zhì)量計(jì)劃，驗(yàn)收條件、標(biāo)準(zhǔn)和方法；方案的各個(gè)待實(shí)施內(nèi)容，獲得企業(yè)認(rèn)可后，可收集準(zhǔn)備的相關(guān)資料；項(xiàng)目實(shí)施的預(yù)期階段目標(biāo)和預(yù)期階段成果等。開展分級(jí)培訓(xùn)6.2.6.1服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)針對(duì)不同崗位人員，分層次進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)形式可以根據(jù)實(shí)際需要采取集中培訓(xùn)或?qū)ｎ}指導(dǎo)等。6.2.6.2服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)將培訓(xùn)的重點(diǎn)放在應(yīng)用質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)知識(shí)、流程實(shí)施、解決途徑等小微企業(yè)普遍匱乏、疏忽的質(zhì)量痛點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題上。6.2.6.3分級(jí)培訓(xùn)形式應(yīng)包含但不限于以下類型：面授學(xué)習(xí)，包括理論授課、移動(dòng)課堂、案例教學(xué)、情景模擬等；云課堂，主要以錄播、直播等線上形式相結(jié)合；混合式教學(xué)，即面授學(xué)習(xí)、云課堂等相結(jié)合，滿足企業(yè)不同人群、不同時(shí)間段培訓(xùn)需求；送教上門，把教學(xué)課堂搬進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，以“直觀、淺顯、易懂”的培訓(xùn)方式,調(diào)動(dòng)了員工學(xué)業(yè)務(wù)、提技能的積極性；開展跨地區(qū)跨國(guó)的行業(yè)溝通交流，引入相關(guān)行業(yè)國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)相關(guān)管理工程人員，國(guó)際頂尖學(xué)者等通過(guò)遠(yuǎn)程等開展多方式的跨國(guó)行業(yè)溝通。6.2.6.4應(yīng)建立如下的分層培訓(xùn)體系：高層領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人（領(lǐng)導(dǎo)小組）主要培訓(xùn)內(nèi)容：質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)基本思想、核心理念、管理原則、優(yōu)秀案例等；主管部門、制度建設(shè)工作組成員主要培訓(xùn)內(nèi)容：質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、管理工具、實(shí)施指南等；制度建設(shè)工作組、文件編寫人員培訓(xùn)內(nèi)容：文件基本結(jié)構(gòu)、編寫技巧、編寫工具。入企指導(dǎo)實(shí)施6.2.7.1服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極引導(dǎo)企業(yè)成立認(rèn)證提升行動(dòng)工作小組（簡(jiǎn)稱企業(yè)工作小組），應(yīng)由企業(yè)最高管理者或其授權(quán)人擔(dān)任組長(zhǎng)。6.2.7.2服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按方案設(shè)計(jì)的內(nèi)容、方法和進(jìn)程，入企指導(dǎo)企業(yè)組織實(shí)施和培訓(xùn)。6.2.7.3方案實(shí)施應(yīng)包含成立認(rèn)證提升行動(dòng)工作小組、流程梳理和制度建設(shè)、質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)等。6.2.7.4流程梳理和制度創(chuàng)建內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：依據(jù)GB/T19001的要求，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研收集的信息及發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、管理流程進(jìn)行梳理；建立、完善質(zhì)量管理體系相關(guān)制度，包含質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、產(chǎn)品工藝技術(shù)規(guī)程、操作指導(dǎo)書等；在企業(yè)制度建設(shè)和完善過(guò)程中，根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，建立適合企業(yè)的管理制度體系，考慮不同層級(jí)、流程之間的接口和關(guān)聯(lián)，避免交叉和缺失。同時(shí)關(guān)注與企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的結(jié)合，避免兩層皮現(xiàn)象的產(chǎn)生。6.2.7.5質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：開展體系啟動(dòng)運(yùn)行的全員動(dòng)員，并提出運(yùn)行要求，宣講、學(xué)習(xí)運(yùn)行制度和相關(guān)要求。企業(yè)體系運(yùn)行啟動(dòng)的動(dòng)員工作應(yīng)由最高管理者負(fù)責(zé)，企業(yè)工作小組組織相關(guān)制度要求的宣貫，并提出運(yùn)行要求；各部門組織學(xué)習(xí)，企業(yè)工作小組組織抽查考核；體系運(yùn)行時(shí)間至少為三個(gè)月，形成運(yùn)行記錄、數(shù)據(jù)、績(jī)效改進(jìn)等資料。按要求填報(bào)階段性工作成果，并按照審核結(jié)果繼續(xù)下一步工作。市場(chǎng)監(jiān)督管理部門對(duì)實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，并提供必要的支持；企業(yè)按照質(zhì)量管理體系運(yùn)行制度和文件要求，啟動(dòng)體系運(yùn)行，并做好相應(yīng)的運(yùn)行記錄；收集體系運(yùn)行過(guò)程中的意見反饋、出現(xiàn)的問(wèn)題等，企業(yè)工作小組評(píng)審體系建設(shè)的符合性、適宜性，組織進(jìn)行修改、完善和改進(jìn)，包括對(duì)各層次制度、流程和接口關(guān)系的改進(jìn)和完善，以及方案（程序文件）與第三層次文件及記錄表格等。6.2.7.6服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)方案實(shí)施過(guò)程中存在偏差，應(yīng)及時(shí)調(diào)整和修訂方案計(jì)劃。質(zhì)量問(wèn)題整改6.2.8.1服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)企業(yè)現(xiàn)有的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理流程、質(zhì)量管理現(xiàn)狀、產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量水平等進(jìn)行調(diào)研診斷，并結(jié)合企業(yè)所在行業(yè)特點(diǎn)和自身實(shí)際需求，以問(wèn)題為導(dǎo)向，對(duì)每家企業(yè)存在的質(zhì)量管理問(wèn)題做針對(duì)性管理改善，做到“一企一策”。6.2.8.2服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)掌握企業(yè)質(zhì)量管理現(xiàn)狀、查找企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升短板、剖析企業(yè)質(zhì)量發(fā)展瓶頸。6.2.8.3服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)開展內(nèi)部審核、管理評(píng)審工作。6.2.8.4根據(jù)內(nèi)部審核、管理評(píng)審結(jié)果，服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)提出體系運(yùn)行改進(jìn)建議和計(jì)劃。成果驗(yàn)收評(píng)價(jià)6.2.9.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)組織評(píng)審專家組對(duì)企業(yè)的體系建設(shè)與實(shí)施情況進(jìn)行分析評(píng)價(jià)。6.2.9.2評(píng)審專家組應(yīng)來(lái)自相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)的評(píng)審員和行業(yè)專家。其中，評(píng)審員為經(jīng)專業(yè)培訓(xùn)及考核的質(zhì)量管理領(lǐng)域?qū)＜?；行業(yè)專家為經(jīng)行業(yè)主管部門、協(xié)會(huì)或?qū)I(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)推薦，代表行業(yè)參與評(píng)審的技術(shù)或管理專家。6.2.9.3評(píng)價(jià)時(shí)，宜采用文件評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審相結(jié)合的方式，包括查閱檔案、文件和記錄，詢問(wèn)人員，現(xiàn)場(chǎng)觀察等規(guī)定的方法進(jìn)行。6.2.9.4企業(yè)認(rèn)證提升工作成效評(píng)價(jià)應(yīng)包含提升工作成效體現(xiàn)、過(guò)程記錄、驗(yàn)證性材料三大類評(píng)價(jià)項(xiàng)目，驗(yàn)收指標(biāo)可根據(jù)實(shí)際情況按附錄C的規(guī)定調(diào)整使用。6.2.9.4評(píng)價(jià)結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)提出并實(shí)施改進(jìn)、創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃；特別針對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)不合格的企業(yè)，服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)指導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行問(wèn)題分析，改進(jìn)提升。6.2.9.7在認(rèn)證提升工作中，不宜要求企業(yè)在各個(gè)方面的評(píng)價(jià)指標(biāo)均取得成效。企業(yè)如在一個(gè)或多個(gè)方面取得改進(jìn)，均應(yīng)視為取得成效。6.2.9.8服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)依法依規(guī)對(duì)企業(yè)建立的質(zhì)量管理體系開展認(rèn)證，對(duì)符合認(rèn)證要求的，按照相關(guān)規(guī)定要求向企業(yè)頒發(fā)認(rèn)證證書，并組織實(shí)施有效的跟蹤監(jiān)督。匯編優(yōu)良案例6.2.10.1市場(chǎng)監(jiān)督管理部門、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)參與企業(yè)實(shí)施情況和取得的成效，推薦優(yōu)良案例。6.2.10.2市場(chǎng)監(jiān)督管理部門、服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)組織指導(dǎo)企業(yè)參與編寫《小微企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動(dòng)優(yōu)良案例》，內(nèi)容包括但不限于：突出企業(yè)應(yīng)用GB/T19001提升生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、質(zhì)量管理水平的經(jīng)驗(yàn)；企業(yè)生產(chǎn)質(zhì)量關(guān)鍵控制點(diǎn)和存在的主要質(zhì)量問(wèn)題解決情況；取得的主要成效，有具體的量化績(jī)效指標(biāo)或可測(cè)量的績(jī)效結(jié)果；企業(yè)通過(guò)應(yīng)用GB/T19001所實(shí)現(xiàn)的質(zhì)量管理提升績(jī)效。6.2.10.3企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動(dòng)優(yōu)良案例編寫要求按附錄D的規(guī)定。編制總結(jié)報(bào)告6.2.11.1應(yīng)選取一批具有發(fā)展?jié)摿痛硪饬x的小微企業(yè)，通過(guò)走訪座談、與先進(jìn)地區(qū)優(yōu)秀企業(yè)的成功實(shí)踐進(jìn)行比對(duì)研究，總結(jié)企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升的有效模式。6.2.11.2宜對(duì)幫扶企業(yè)應(yīng)開展問(wèn)卷調(diào)查及客戶滿意度調(diào)查等工作。6.2.11.3服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)歸納總結(jié)每家參與試點(diǎn)的企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升行動(dòng)所取得的成效，在取得企業(yè)簽字認(rèn)可后，向市場(chǎng)監(jiān)督管理部門提交紙質(zhì)報(bào)告，作為試點(diǎn)行動(dòng)成果。6.2.11.4宜在宣傳方面采取適宜的措施，包括但不限于組織制作宣傳品、發(fā)表文章、媒體報(bào)道等。

（資料性附錄）

現(xiàn)場(chǎng)主要調(diào)查內(nèi)容表A.1給出了現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研工作的具體內(nèi)容。調(diào)研工作具體內(nèi)容調(diào)研方面現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研工作內(nèi)容自主創(chuàng)新水平了解企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略及實(shí)施計(jì)劃，并深入了解提供資源保障情況。通過(guò)查閱試點(diǎn)行業(yè)企業(yè)相關(guān)資料，了解企業(yè)研發(fā)投入強(qiáng)度隨營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)而同比增長(zhǎng)情況。查詢企業(yè)科技類認(rèn)定資料，深入了解企業(yè)科研情況，比對(duì)省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心或設(shè)計(jì)中心或研究院的要求尋找差距。深入了解企業(yè)已擁有與產(chǎn)品質(zhì)量、安全、節(jié)能環(huán)保相關(guān)的設(shè)計(jì)或制造的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)成果情況，并收集該企業(yè)獲得國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局批準(zhǔn)的發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀專利，省級(jí)以上科技進(jìn)步獎(jiǎng)或標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)新獎(jiǎng)等情況。產(chǎn)業(yè)協(xié)同水平通過(guò)相關(guān)資料深入了解企業(yè)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)引領(lǐng)能力，是否能有效帶動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品、工藝及技術(shù)的進(jìn)步。通過(guò)訪談和資料查詢了解企業(yè)現(xiàn)有供應(yīng)鏈管理體系，摸清與品牌供應(yīng)商建立合作關(guān)系的底數(shù)和基數(shù)。通過(guò)走訪等形式了解：企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量評(píng)價(jià)體系建立情況、企業(yè)內(nèi)外部的質(zhì)量承諾及落實(shí)情況，遵守質(zhì)量誠(chéng)信管理的要求的情況，實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果和對(duì)管理過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)情況。品質(zhì)卓越水平收集企業(yè)已定品牌戰(zhàn)略及實(shí)施計(jì)劃，并確認(rèn)提供資源保障情況；實(shí)地走訪企業(yè)，了解企業(yè)現(xiàn)行管理模式，對(duì)照其管理體系是否按照GB/T19580實(shí)施卓越績(jī)效管理模式；并收集實(shí)施證明包括但不限于：是否有卓越績(jī)效管理模式自評(píng)報(bào)告、政府質(zhì)量獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)證書等。深入了解企業(yè)體系認(rèn)證情況，確認(rèn)企業(yè)是否按照GB/T19001要求，建立質(zhì)量管理體系并有效實(shí)施；通過(guò)咨詢相關(guān)行業(yè)主管部門及專家，了解試點(diǎn)行業(yè)是否有特定要求，是否建立國(guó)際同行業(yè)通行的管理體系并獲得認(rèn)證證書；通過(guò)查閱試點(diǎn)行業(yè)企業(yè)已有產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、工藝流程圖等技術(shù)資料，深入了解產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)是否符合“浙江制造”產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范要求。

調(diào)研工作具體內(nèi)容（續(xù)）調(diào)研方面現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研工作內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)化水平通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，收集和整理相關(guān)產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)，分析國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)信息。通過(guò)企業(yè)調(diào)研，掌握企業(yè)目前針對(duì)自身主導(dǎo)產(chǎn)品制定的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)情況，摸清這些標(biāo)準(zhǔn)與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)外先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的差異。從已經(jīng)發(fā)布的浙江制造標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)中整理與地理信息行業(yè)直接相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)清單，與德清縣的實(shí)際情況做一一分析，決定下一步是否制定浙江制造標(biāo)準(zhǔn)還是直接進(jìn)入“品字標(biāo)”對(duì)標(biāo)培育。社會(huì)責(zé)任經(jīng)濟(jì)主體責(zé)任：主要從該試點(diǎn)企業(yè)產(chǎn)值、就業(yè)率等方面考察；產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任：主要從該企業(yè)是否是該行業(yè)帶頭企業(yè)，是否能引領(lǐng)技術(shù)革新等方面考察；綠色低碳責(zé)任：主要從環(huán)保，能源等方面考察，是否制定碳達(dá)峰碳中和行動(dòng)方案，企業(yè)是否符合現(xiàn)有碳排放政策等；人才隊(duì)伍建設(shè)：主要考察試點(diǎn)企業(yè)是否培養(yǎng)出行業(yè)高級(jí)技術(shù)人才，企業(yè)科研、管理人員隊(duì)伍梯度建設(shè)是否合理。質(zhì)量誠(chéng)信的披露及落地情況：主要考察展企業(yè)質(zhì)量信用評(píng)價(jià)和聲明，以實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果和對(duì)管理過(guò)程的持續(xù)改進(jìn)情況，質(zhì)量誠(chéng)信責(zé)任落實(shí)情況；公益履職：通過(guò)收集企業(yè)相關(guān)資料，確認(rèn)企業(yè)公益履職情況。滿意度的收集：通過(guò)收集行業(yè)主管部門、供應(yīng)商、顧客滿意度，確認(rèn)其滿意度狀況。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制顧客要求識(shí)別不確定影響風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制；過(guò)程設(shè)計(jì)控制過(guò)程失效影響風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制；生產(chǎn)過(guò)程失效影響風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制；產(chǎn)品交付過(guò)程失效影響風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制；檢驗(yàn)及不合格品過(guò)程失控影響風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制；工作環(huán)境失控影響風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制；

（規(guī)范性附錄）

企業(yè)質(zhì)量診斷報(bào)告表B.1給出了企業(yè)質(zhì)量診斷表的格式。企業(yè)質(zhì)量診斷表企業(yè)名稱：現(xiàn)狀分析包括但不限于企業(yè)規(guī)模、發(fā)展定位以及在產(chǎn)業(yè)鏈中所處地位等基本信息，以及企業(yè)管理手段、認(rèn)證情況等質(zhì)量信息。質(zhì)量診斷序號(hào)質(zhì)量問(wèn)題涉及部門/環(huán)節(jié)診斷意見企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表（簽字或蓋章）：日期：年月日質(zhì)量診斷專家（簽字）：日期：年月日

（規(guī)范性附錄）

質(zhì)量提升成效評(píng)價(jià)認(rèn)證提升成效評(píng)價(jià)指南作為企業(yè)的認(rèn)證提升活動(dòng)和結(jié)果進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)的依據(jù)，可指導(dǎo)企業(yè)開展自我評(píng)價(jià)，也可指導(dǎo)政府市場(chǎng)監(jiān)管部門對(duì)企業(yè)認(rèn)證提升效果進(jìn)行評(píng)估。企業(yè)應(yīng)通過(guò)認(rèn)證提升活動(dòng)的自我評(píng)價(jià)，識(shí)別改進(jìn)和創(chuàng)新的機(jī)會(huì)，確定優(yōu)先次序并制定行動(dòng)計(jì)劃。自我評(píng)價(jià)的輸出應(yīng)顯示出企業(yè)的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)，如果重復(fù)進(jìn)行，則應(yīng)顯示企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)認(rèn)證提升活動(dòng)的進(jìn)展?fàn)顩r。企業(yè)自我評(píng)價(jià)或市場(chǎng)監(jiān)管部門評(píng)估時(shí)，可根據(jù)需要加以修改。提升成效評(píng)價(jià)表見表C.1。提升成效評(píng)估指標(biāo)類別評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)要求提升工作成效體現(xiàn)“品字標(biāo)”品牌企業(yè)企業(yè)的總數(shù)量組織運(yùn)營(yíng)過(guò)程中遵守法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，注重質(zhì)量安全；質(zhì)量文化營(yíng)造，有明確的使命、愿景和價(jià)值觀企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)的分布情況企業(yè)所屬地區(qū)的分布情況產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能產(chǎn)值情況非“品字標(biāo)”企業(yè)品質(zhì)卓越組織有與質(zhì)量管理提升相關(guān)長(zhǎng)短期計(jì)劃，并配備計(jì)劃實(shí)施需要的軟硬件資源（具備質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升活動(dòng)中的人力資源、技術(shù)資源、基礎(chǔ)設(shè)施、信息資源、合作伙伴等方面的資源配置自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)協(xié)同社會(huì)責(zé)任實(shí)施過(guò)程記錄培育企業(yè)項(xiàng)目工作組人員清單、成立方式、工作模式包括但不限于持證上崗率、人均質(zhì)量培訓(xùn)時(shí)間、參與質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升活動(dòng)員工比率、QC小組活動(dòng)人員參加率、申請(qǐng)專利數(shù)量、信息化建設(shè)投資額、設(shè)備完好率、設(shè)備故障率、合作伙伴數(shù)量、采用了5S管理、目視管理（VCS）、全面生產(chǎn)維護(hù)（TPM）、工業(yè)工程（IE）的應(yīng)用等方法培育的產(chǎn)業(yè)、專家、標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)、產(chǎn)品庫(kù)清單培育的產(chǎn)業(yè)、地域、企業(yè)的選取和實(shí)施方案每期培訓(xùn)的通知、培訓(xùn)內(nèi)容、現(xiàn)場(chǎng)照片、簽到表、滿意度診斷服務(wù)的專家團(tuán)隊(duì)為企業(yè)提供診斷服務(wù)的方案和措施企業(yè)質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)所需的其他記錄文件提升成效評(píng)估指標(biāo)（續(xù)）類別評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)內(nèi)容評(píng)價(jià)要求提升成果驗(yàn)證性資料培育企業(yè)獲得“品字標(biāo)”品牌企業(yè)的證書包括但不限于一次產(chǎn)品合格率、廢品率、直通率、產(chǎn)品故障率、進(jìn)貨檢驗(yàn)合格品率、新產(chǎn)品研發(fā)周期、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、關(guān)鍵工序能力指數(shù)、內(nèi)外部質(zhì)量損失、顧客滿意程度、顧客忠誠(chéng)程度、顧客流失率、市場(chǎng)占有率、顧客投訴和抱怨以及獨(dú)具特色的質(zhì)量管理體系認(rèn)證提升工具和方法的應(yīng)用結(jié)果及