基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

?基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識提升訓(xùn)練試卷B卷附答案

單選題（共60題）1、在債券遠期交易中，任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出與買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（）。A.5%B.15%C.10%D.20%【答案】D2、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負債是()。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)估值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額凈值【答案】C3、下列關(guān)于證券公司設(shè)立QFII的說法，錯誤的是()。A.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上B.凈資產(chǎn)不少于5億美元C.最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%【答案】D4、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當具備的條件，下列說法錯誤的是（）。A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗的金融機構(gòu)，財務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)或者司法機關(guān)的處罰。B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。C.實繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.經(jīng)國務(wù)院批準的中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件【答案】C5、關(guān)于債券到期收益率（YTM），下列說法錯誤的是（）。A.YTM隱含假設(shè)利息再投資收益率不變B.YTM是內(nèi)部收益率C.YTM是當前收益率D.YTM假設(shè)投資者持有至到期【答案】C6、（）的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力。A.匯率B.利率C.GDPD.預(yù)算【答案】A7、某投資組合平均收益率為14%，收益率標準差為21%，貝塔值為1.15，若無風(fēng)險利率為6%，則該投資組合的夏普比率為()。A.0.07B.0.13C.0.21D.0.38【答案】D8、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B9、下列關(guān)于可贖回債券和可回售債券的論述中，正確的是（）。A.可贖回條款不利于債券發(fā)行人B.可贖回條款是債券投資者的權(quán)利C.與其他屬性相同但沒有回售條款的債券相比，可回售債券的利率更高D.可回售條款降低了債券投資者的風(fēng)險【答案】D10、債券年利息收入與當期債券市場價格的比率，為（）。A.到期收益率B.當期收益率C.信用利差D.債券收益率【答案】B11、以下關(guān)于另類投資的優(yōu)勢與局限性的說法，錯誤的是（）。A.缺乏監(jiān)管、信息透明度低B.風(fēng)險可以降到趨近于零C.流動性較差，杠桿率偏高D.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估【答案】B12、關(guān)于短期政府債券的特點，以下表述錯誤的是（）A.溢價發(fā)行B.違約風(fēng)險小C.利息免稅D.流動性強【答案】A13、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D14、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯誤的是（）A.有限合伙人的投資資金可以在承諾期限截止之前投資項目中退出B.普通合伙人對外代表合伙企業(yè)，管理和經(jīng)營項目C.限合伙人僅以出資份額為限對投資項目承擔有限責任D.由普通合伙人和有限合伙人組成【答案】A15、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于()。A.即期利率B.遠期利率C.貼現(xiàn)因子D.到期利率【答案】B16、以下關(guān)于回轉(zhuǎn)交易的說法錯誤的是（）。A.權(quán)證交易當日不能進行回轉(zhuǎn)交易B.專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易實行當日回轉(zhuǎn)交易C.B股實行次日起回轉(zhuǎn)交易D.債券競價交易實行當日回轉(zhuǎn)交易【答案】A17、關(guān)于另類投資的優(yōu)點與局限性.以下表述錯誤的是（）.A.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高B.另類投資多采取高杠桿模式運作C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息【答案】A18、可轉(zhuǎn)換債券面值為500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。A.15B.25C.30D.20【答案】D19、美國學(xué)者法瑪在研究市場有效性時，把信息劃分為（）。A.歷史信息、公開信息和內(nèi)部信息B.歷史信息、公開信息和風(fēng)險信息C.基本面信息、價格信息和風(fēng)險信息D.技術(shù)面信息、基本面信息和內(nèi)部信息【答案】A20、下列屬于指令驅(qū)動市場交易原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B21、下列關(guān)于固定利率債券的說法中，錯誤的是（）。A.固定利率債券在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值B.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類C.通常，固定利率債券在償還期內(nèi)定期支付利息，并在到期日支付面值D.固定利率債券到期日并不固定【答案】D22、基金管理費是指（）。A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用C.用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用D.基金動作過程中各項費用總和【答案】A23、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。A.5B.10C.15D.20【答案】D24、（）指的是指數(shù)基金無法完全復(fù)制標的指數(shù)配置結(jié)構(gòu)會帶來結(jié)構(gòu)性偏離。A.復(fù)制誤差B.現(xiàn)金留存C.各項費用D.市場無效【答案】A25、（）取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度。A.風(fēng)險容忍度B.風(fēng)險承擔意愿C.收益要求D.風(fēng)險承受能力【答案】B26、下列關(guān)于貴金屬類大宗商品的特點，說法不正確的是（）。A.具備相對較好的物理屬性B.高度的發(fā)展性C.稀少D.繁多【答案】D27、小王在銀行間債券市場交易，需委托合規(guī)并經(jīng)批準的金融機構(gòu)法人代為辦理債券結(jié)算業(yè)務(wù)，所體現(xiàn)的交易制度為（）。A.公開市場-級交易商制度B.結(jié)算代理制度C.做市商制度D.會員管理制度【答案】B28、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是()。A.CAPM利用希臘字母貝塔(β)階來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險大小B.β系數(shù)可以理解為某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合對市場收益變動的敏感性C.β系數(shù)越大的股票，在市場波動的時候，其收益的波動也就越大D.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償【答案】D29、2017年10月，我國財政部在香港向外國投資者發(fā)行了20億元以美元標價的主債券，對該債券最恰當?shù)臍w類是（）A.城投債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券【答案】B30、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準組合收益的差異歸因的因素是（）。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應(yīng)D.風(fēng)險調(diào)整【答案】D31、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，簡稱為()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.RQDII【答案】B32、銀行A因急需1000萬元資金頭寸，將其持有的部分利率債質(zhì)押給銀行B，并與銀行B簽訂了回購協(xié)議，10天后將債券回購，并支付銀行B年化3.6％的利率，銀行A到期回購的價格為（）萬元。A.1002B.1001C.1003D.1000【答案】B33、關(guān)于收益率曲線的相關(guān)描述,錯誤的是()A.收益率曲線描述了利率的期限結(jié)構(gòu)B.益率曲線描述了債券到期收益率和到期期限之間的關(guān)系C.收益率曲線描述了信用等級不同且期限不同的債券之間的收益率關(guān)系D.正收益曲線描述了到期期限和到期收益率之間存在顯著正相關(guān)性【答案】C34、下列關(guān)于利率互換合約，說法正確的是（）。A.是同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約B.是同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約C.是不同種貨幣資金的不同種類利率之間的交換合約D.是不同種貨幣資金的同種類利率之間的交換合約【答案】A35、不是貨幣市場工具特點的是（）。A.均是債務(wù)契約B.期限在一年以內(nèi)C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性D.高風(fēng)險【答案】D36、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯誤的是（）。A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時C.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)D.占基金相當比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值【答案】C37、關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法，下列敘述不正確的是（）。A.中央銀行票據(jù)簡稱央票，一般將央票列在金融債券之列B.由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準備金的短期債務(wù)憑證C.采用利率招標和數(shù)量招標的方式確定價格D.流通在市場上的中央銀行票據(jù)以1年期以下的央票為主【答案】A38、基金絕對收益中的平均收益率一般可分為（）和（）。A.持有區(qū)間收益率；時間加權(quán)收益率B.算術(shù)平均收益率；幾何平均收益率C.資產(chǎn)回報；收入回報D.平均市盈率；平均市凈率【答案】B39、()是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險。A.系統(tǒng)性風(fēng)險B.市場風(fēng)險C.政策風(fēng)險D.非系統(tǒng)性風(fēng)險【答案】A40、（）是識別和預(yù)測行業(yè)動態(tài)變化的重要且有效的途徑。A.行業(yè)生命周期B.市場價格C.景氣度調(diào)査D.動態(tài)分析【答案】C41、下列選項中屬于顯性成本的是（）。A.機會成本B.傭金C.沖擊成本D.買賣價差【答案】B42、假設(shè)甲方與乙方均委托丙方作為雙方的交易結(jié)算代理人；某日甲方買入股票150萬元；賣出股票120萬元；買入債券360萬元，賣出債券450萬元；乙方買入股票400萬元；賣出股票300萬元；買入債券80萬元，賣出債券50萬元；則結(jié)算參與人丙方在進行分級結(jié)算原則下，與中國結(jié)算公司資金交收金額是（）。A.應(yīng)付160萬B.應(yīng)付70萬C.應(yīng)收60萬D.應(yīng)付130萬【答案】B43、（）是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司（子公司或分公司）分離出去，成立新公司的行為。A.股票回購B.剝離C.兼并收購D.權(quán)證的行權(quán)【答案】B44、滬深300股指期貨合約的最小變動價位為（）A.0.2B.0.02C.0.01D.0.1【答案】A45、利潤表上半部分反應(yīng)經(jīng)營活動，下半部分反應(yīng)非經(jīng)營活動，其分界點是（）。A.營業(yè)利潤B.利潤總額C.主營業(yè)務(wù)利潤D.凈利潤【答案】A46、關(guān)于同業(yè)拆借對金融市場的意義，說法錯誤的是（）。A.拆借的資金一般用于緩解金融機構(gòu)短期流動性緊張，彌補票據(jù)清算的差額B.對資金拆入方來說，同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構(gòu)的流動性風(fēng)險C.對資金拆出方來說，同業(yè)拆借市場的存在提高了金融機構(gòu)的獲利能力D.同業(yè)拆借利率是衡量市場流動性的重要指標【答案】B47、QFII基金托管人資格規(guī)定，每個合格投資者能委托（）個托管人，并可以更換托管人。A.4B.3C.2D.1【答案】D48、從事()的人員或機構(gòu)被稱為“天使”投資者。A.風(fēng)險投資B.另類投資C.并購?fù)顿YD.危機投資【答案】A49、2002年11月5日，經(jīng)國務(wù)院批準，中國證監(jiān)會和中國人民銀行發(fā)布了《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》，并于()正式實施。A.發(fā)布之日起B(yǎng).發(fā)布當月起C.當年12月1日起D.次年1月1日起【答案】C50、已知名義利率為8%，實際利率為6%，則通貨膨脹率為()A.8%B.5%C.6%D.2%【答案】D51、2017年10月24號，投資者小王買入A股票50000元，賣出B股票30000元，當前的證券交易印花稅率為1‰，則小王應(yīng)繳納的印花稅金額是（）元。A.20B.50C.80D.30【答案】D52、Brinson方法較為直觀、易理解，以下不屬于基金收益與基準組合收益的差異歸因的因素是（）。A.資產(chǎn)配置B.行業(yè)選擇C.交叉效應(yīng)D.風(fēng)險調(diào)整【答案】D53、()是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。A.流動性比率B.財務(wù)杠桿比率C.營運效率比率D.盈利能力比率【答案】A54、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點的是（）A.一般面額較大，且金額為整數(shù)B.投資者一股為機構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)C.可以提前支取D.不記名,可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓【答案】C55、2015年度，某公司的營業(yè)利潤40億元，營業(yè)外收入17億元，營業(yè)外支出5億元，則利潤總額為（）。A.52億元B.35億元C.18億元D.23億元【答案】A56、關(guān)于衍生工具的定義和特點，以下表述正確的是()。A.因為操作人員人為錯誤導(dǎo)致的風(fēng)險被稱為結(jié)算風(fēng)險B.在未來買入合約標的資產(chǎn)的一方成為空頭C.具有跨期性、杠桿性、聯(lián)動性和低風(fēng)險性等四個顯著特點D.衍生工具是指一種衍生類合約，其價值取決于一種或者多種基礎(chǔ)資產(chǎn)【答案】D57、下列關(guān)于普通股的表述錯誤的是（）。A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性B.普通股的股利是變動的C.普通股一般具有表決權(quán)D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票【答案】A58、一個60歲的投資者當前有70萬元現(xiàn)金，測評結(jié)果顯示他屬于風(fēng)險厭惡型投資者，最不合適進入他的投資組合的金融產(chǎn)品是（）。A.