信息披露管理制度簡(jiǎn)單版（三篇）

第2頁(yè)共2頁(yè)信息披露管理制度簡(jiǎn)單版（1）重要提示、目錄和釋義；（2）公司簡(jiǎn)介；（3）會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)摘要；（4）管理層討論與分析；（5）重要事項(xiàng)；（6）股本變動(dòng)及股東情況；（7）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心員工情況；（8）公司治理及內(nèi)部控制；（9）財(cái)務(wù)報(bào)告；（10）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他事項(xiàng)。第七條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。第八條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，不得以任何理由拒絕對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面意見(jiàn)，影響定期報(bào)告的按時(shí)披露，公司董事會(huì)不得以任何理由影響公司定期報(bào)告的按時(shí)披露。公司不得披露未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)的定期報(bào)告。第九條公司預(yù)計(jì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告。第十條公司定期報(bào)告披露前出現(xiàn)業(yè)績(jī)泄露，或者出現(xiàn)業(yè)績(jī)傳聞且公司證券及其衍生品種交易出現(xiàn)異常波動(dòng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露本報(bào)告期相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。2____股份有限公司信息披露管理制度簡(jiǎn)單版（二）第二十一條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注本公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式問(wèn)詢(xún)。第二十二條公司證券及其衍生品種交易被全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。第二十三條臨時(shí)報(bào)告同時(shí)須經(jīng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和股東大會(huì)決議的，其披露要求和相關(guān)審議程序應(yīng)同時(shí)符合相關(guān)規(guī)定。第三章信息的傳遞、審核、披露流程第二十四條董事長(zhǎng)是公司信息披露的第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書(shū)是信息披露的主要責(zé)任人，負(fù)責(zé)管理公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布公司未披露信息。第二十五條信息披露應(yīng)遵循下列程序：（1）公司各職能部門(mén)在獲悉相關(guān)信息或籌備此類(lèi)工作的同時(shí)，以書(shū)面形式報(bào)董事會(huì)秘書(shū)，重大事件應(yīng)即時(shí)報(bào)告；（2）公司各職能部門(mén)提供的書(shū)面材料以董事會(huì)秘書(shū)規(guī)定的內(nèi)容為準(zhǔn)，董事會(huì)秘書(shū)進(jìn)行合規(guī)性審核；（3）定期報(bào)告在董事會(huì)做出決議的____個(gè)工作日，由董事會(huì)秘書(shū)簽署、準(zhǔn)備好披露文件后，應(yīng)將加蓋董事會(huì)章或公司公章的公告的紙質(zhì)文件及相應(yīng)電子文檔送達(dá)主辦券商。進(jìn)行定期報(bào)告披露的，公司應(yīng)與主辦券商商定披露日期，主辦券商應(yīng)于商定日期前將掛牌公司書(shū)面預(yù)約申請(qǐng)報(bào)送全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司進(jìn)行披露預(yù)約。由主辦券商將披露材料的電子文檔（word格式或pdf格式，如非特別要求，公告不用影印形式）上傳至全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司信息披露業(yè)務(wù)平臺(tái)或發(fā)送至信息披露專(zhuān)用郵箱，并與全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司電話6____股份有限公司信息披露管理制度簡(jiǎn)單版（三）第十一條公司定期報(bào)告中財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)報(bào)告的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)針對(duì)該審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)做出專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。第十二條公司應(yīng)當(dāng)與全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司約定定期報(bào)告的披露時(shí)間，并按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司安排的時(shí)間辦理定期報(bào)告披露事宜。因故需要變更披露時(shí)間的，應(yīng)當(dāng)告知主辦券商并向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)，陳述變更理由，并明確變更后的披露時(shí)間。第十三條公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告披露前及時(shí)向主辦券商送達(dá)下列文件：（1）定期報(bào)告全文、摘要（如有）；（2）審計(jì)報(bào)告（如適用）；（3）董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議及其公告文稿；（4）公司董事、高級(jí)管理人員的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)及監(jiān)事會(huì)的書(shū)面審核意見(jiàn)；（5）按照全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求制作的定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件；（6）主辦券商及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他文件。第二節(jié)臨時(shí)報(bào)告第十四條臨時(shí)報(bào)告是指公司按照法律法規(guī)和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。臨時(shí)報(bào)告（監(jiān)事會(huì)公告除外）由公司董事會(huì)發(fā)布并加蓋公司公章。第十五條發(fā)生可能對(duì)本公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。重大事件包括：（1）公司