金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編附有答案

金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題匯編[復(fù)制]您的姓名：[填空題]*_________________________________普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司()的基礎(chǔ)。[單選題]*A.注冊(cè)資本(正確答案)B.負(fù)債C.虛擬資本D.貨幣資金答案解析：普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過(guò)發(fā)行普通股票所籌集的資金，成為股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。[單選題]*A.零息債券、附息債券和息票累積債券B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券C.政府債券、金融債券和公司債券(正確答案)D.國(guó)債和地方債券答案解析：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。證券投資基金資產(chǎn)估值的對(duì)象是()。[單選題]*A.基金的負(fù)債B.基金的凈資產(chǎn)C.基金的凈資本D.基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)(正確答案)答案解析：基金資產(chǎn)的估值是指計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過(guò)程。估值對(duì)象為基金依法擁有的各類(lèi)資產(chǎn)，如股票、債券、權(quán)證等。2010年，作為國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后歐盟最重大的改革舉措之一，歐洲議會(huì)審議批準(zhǔn)了一項(xiàng)重要法案，該法案是()[單選題]*A.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》B.《格拉斯-斯蒂格爾法》C.《金融監(jiān)管改革法案》D.《泛歐金融監(jiān)管改革法案》(正確答案)答案解析：2010年9月歐洲議會(huì)批準(zhǔn)了歐盟成員國(guó)財(cái)政部長(zhǎng)通過(guò)的泛歐金融監(jiān)管改革法案。這是國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)之后,歐盟最重大的改革舉措之一。地方政府債券以當(dāng)?shù)卣?)作為還本付息的擔(dān)保。[單選題]*A.到期續(xù)發(fā)收入B.國(guó)企收入C.稅收能力(正確答案)D.公共設(shè)施收入答案解析：地方政府債券按資金用途和償還資金來(lái)源分類(lèi)，通?？梢苑譃?①一般債券(普通債券)，其本身不具有增值能力，還本付息完全由地方政府的稅收承擔(dān)。它的安全性主要由地方政府的稅收狀況決定。②專(zhuān)項(xiàng)債券(收益擔(dān)保債券)，其本息是從投資項(xiàng)目所取得的收益中支取，往往還加上地方政府的稅收做額外擔(dān)保。在我國(guó)，基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件包括()[單選題]*Ⅰ基金合同Ⅱ基金財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅲ基金招募說(shuō)明書(shū)Ⅳ基金年度報(bào)告A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ(正確答案)答案解析：基金合同與基金招募說(shuō)明書(shū)是基金設(shè)立的兩個(gè)重要法律文件。下列關(guān)于新股網(wǎng)上發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。[單選題]*Ⅰ.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性Ⅱ.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差Ⅲ.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過(guò)程高效、安全Ⅳ.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性和高效性的特點(diǎn)。下列選項(xiàng)中，屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是()。[單選題]*Ⅰ.評(píng)估客戶(hù)向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書(shū)》Ⅱ.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶(hù)發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶(hù)在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全Ⅲ.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門(mén)、工商行政部門(mén)、銀行、稅務(wù)部門(mén)及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)Ⅳ.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制定項(xiàng)目評(píng)估方案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于前期準(zhǔn)備階段;Ⅲ項(xiàng)屬于信息收集階段。下列關(guān)于國(guó)家股的說(shuō)法中，正確的是()。[單選題]*Ⅰ.國(guó)家股股權(quán)原則上不可以轉(zhuǎn)讓。Ⅱ.國(guó)家股股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有Ⅲ.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分Ⅳ.國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：國(guó)家股股權(quán)可以轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定。我國(guó)的上海證券交易所及深圳證券交易所對(duì)B股實(shí)行回轉(zhuǎn)交易制度，下列說(shuō)法不正確的是()。[單選題]*Ⅰ.目前我國(guó)對(duì)B股的回轉(zhuǎn)交易制度規(guī)定和權(quán)證的相同Ⅱ.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收后全部或部分賣(mài)出Ⅲ.B股回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的B股經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出Ⅳ.目前我國(guó)對(duì)B股實(shí)行交易日當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ答案解析：回轉(zhuǎn)交易是指投資者買(mǎi)入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收前全部或部分賣(mài)出。債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日起回轉(zhuǎn)交易，而B(niǎo)股實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。B股與權(quán)證的回轉(zhuǎn)交易制度明顯不同。場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，它主要由()組成。[單選題]*Ⅰ.柜臺(tái)市場(chǎng)Ⅱ.第三市場(chǎng)Ⅲ.第四市場(chǎng)Ⅳ.二級(jí)市場(chǎng)A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ(正確答案)D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即業(yè)界所稱(chēng)的OTC市場(chǎng)，又稱(chēng)柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)，主要由柜臺(tái)交易市場(chǎng)、第三市場(chǎng)、第四市場(chǎng)組成。下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是()[單選題]*A.社會(huì)公眾股B.國(guó)家股(正確答案)C.一般法人股D.外資股答案解析：國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)是國(guó)有股權(quán)行政管理的專(zhuān)職機(jī)構(gòu),國(guó)有股權(quán)可由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有,它的兩個(gè)組成部分別為國(guó)家股和國(guó)有法人股。負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。[單選題]*A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(正確答案)D.證券交易所答案解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要,推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高,經(jīng)政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn),開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì),組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。從托管級(jí)別角度來(lái)說(shuō),中央國(guó)債登記結(jié)算公司是中國(guó)債券市場(chǎng)的()。[單選題]*A.總托管人(正確答案)B.分托管人C.二級(jí)托管人D.監(jiān)管者答案解析：中央結(jié)算公司作為中國(guó)債券市場(chǎng)的總托管人,直接托管銀行間債券市場(chǎng)參與者的大部分債券資產(chǎn),而中證登作為分托管人托管交易所債券市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn),四大國(guó)有商業(yè)銀行作為二級(jí)托管人托管商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)參與者的債券資產(chǎn)。下列說(shuō)法正確的是()。[單選題]*A.證券市場(chǎng)的交易對(duì)象僅限于股票,所以又稱(chēng)為股票市場(chǎng)B.證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)成反比C.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所(正確答案)D.證券市場(chǎng)是企業(yè)支配權(quán)直接交換的場(chǎng)所答案解析：證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所,是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所,同時(shí)也是風(fēng)險(xiǎn)之間交換的場(chǎng)所。證券的風(fēng)險(xiǎn)與收益成正比關(guān)系。證券市場(chǎng)是股票、債券、投資基金等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所。經(jīng)審批的境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的()資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。[單選題]*A.美元B.人民幣(正確答案)C.港幣D.歐元答案解析：此題考查RQFII制度,境內(nèi)基金管理公司、證券公司的香港子公司可以將在香港募集的人民幣資金投資于境內(nèi)證券市場(chǎng)。下列不屬于證券交易所交易系統(tǒng)的是()。[單選題]*A.撮合主機(jī)B.通信網(wǎng)絡(luò)C.報(bào)盤(pán)系統(tǒng)D.柜臺(tái)終端(正確答案)答案解析：交易系統(tǒng)通常由交易主機(jī)交易大廳參與者交易單元(上海證券交易所)或交易席位(深圳證券交易所)、報(bào)盤(pán)系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是()的職能之一。[單選題]*A.證券交易所(正確答案)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)D.地方人民政府答案解析：證券交易所的職能之一是設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。契約型基金發(fā)售基金份額籌集的資金是()。[單選題]*A.自有資金B(yǎng).借入資金C.信托財(cái)產(chǎn)(正確答案)D.公司資本答案解析：契約型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)。公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。金融中介也被稱(chēng)為()。[單選題]*A.市場(chǎng)操縱者B.市場(chǎng)破壞者C.市場(chǎng)監(jiān)管者D.市場(chǎng)創(chuàng)造者(正確答案)答案解析：個(gè)國(guó)家的金融機(jī)構(gòu)越活躍,金融行業(yè)就越發(fā)達(dá)金融中介也被稱(chēng)為市場(chǎng)創(chuàng)造者(Marketmakers)?；鹜泄苋擞梢婪ㄔO(shè)立且取得基金托管資格的()擔(dān)任。[單選題]*A.國(guó)有企業(yè)B.證券公司C.人民銀行D.商業(yè)銀行(正確答案)答案解析：我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。按照狹義的貨幣政策制度,我國(guó)制定貨幣政策的是()。[單選題]*A.人民銀行(正確答案)B.財(cái)政部C.證監(jiān)會(huì)D.銀監(jiān)會(huì)答案解析：中國(guó)人民銀行設(shè)立貨幣政策委員會(huì)。貨幣政策委員會(huì)的職責(zé)、組成和工作程序,由國(guó)務(wù)院規(guī)定,報(bào)全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)備案。美國(guó)芝加哥期權(quán)交易所CBOE推出的中國(guó)指數(shù)按照等值美元()計(jì)算。[單選題]*A.加權(quán)平均(正確答案)B.幾何平均C.算術(shù)平均D.修正平均答案解析：2004年10月18日美國(guó)芝加哥期權(quán)交易所(CBOE)的全資子公司CBOE期貨交易所(CFE)推出CBOE中國(guó)指數(shù),并以該指數(shù)為標(biāo)的推出CBOE中國(guó)指數(shù)期貨,還計(jì)劃推岀中國(guó)指數(shù)期權(quán)。CBOE推出的中國(guó)指數(shù)主要基于海外上市的中國(guó)公司,以在紐約證券交易所、納斯達(dá)克證券市場(chǎng)或美國(guó)證券交易所上市的16只中國(guó)公司股票為樣本,按照等值美元加權(quán)平均計(jì)算而成。各證券交易所普遍采用()機(jī)制為第一優(yōu)先交易機(jī)制。[單選題]*A.價(jià)格優(yōu)先(正確答案)B.時(shí)間優(yōu)先C.數(shù)量?jī)?yōu)先D.席位優(yōu)先答案解析：在訂單正配原則方面,各證券交易所普遍使用價(jià)格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國(guó)采用價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則。改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者市場(chǎng)“穩(wěn)定器”的作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念。具體可以采取的辦法有()。[單選題]*Ⅰ構(gòu)筑多元化的投資基金群體(正確答案)Ⅱ積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市Ⅲ發(fā)展私募基金Ⅳ吸引海外資金入市(QFII)A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ答案:A解析:改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)股市的“穩(wěn)定器”作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念,引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機(jī),促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法:(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體,加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金;(2)積極促進(jìn)保險(xiǎn)資金入市;(3)發(fā)展私募基金;(4)吸引海外資金入市(QFII)。證券發(fā)行的承銷(xiāo)方式主要有()。[單選題]*Ⅰ全額包銷(xiāo)Ⅱ余額包銷(xiāo)Ⅲ自銷(xiāo)Ⅳ代銷(xiāo)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ(正確答案)C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案解析：承銷(xiāo)是將證券銷(xiāo)售業(yè)務(wù)委托給專(zhuān)門(mén)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)(承銷(xiāo)商)銷(xiāo)售。按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)的高低等因素劃分,承銷(xiāo)方式有包銷(xiāo)和代銷(xiāo)(Ⅳ正確)兩種。包銷(xiāo)包括全額包銷(xiāo)和余額包銷(xiāo)(Ⅰ、Ⅱ正確)。資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格,凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬(wàn)元。[單選題]*A.50B.200(正確答案)C.150D.100股票本身沒(méi)有任何價(jià)值,但股票是一種代表()的有價(jià)證券[單選題]*A.資金權(quán)B.債權(quán)C.財(cái)產(chǎn)權(quán)(正確答案)D.轉(zhuǎn)讓權(quán)貨幣期貨又稱(chēng)()[單選題]*A股票期貨B外匯期貨(正確答案)C債券期貨D利率期貨債券回購(gòu)交易更多的是有()的屬性[單選題]*A長(zhǎng)期融資B信用交易C短期融資(正確答案)D期貨交易中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中,()。[單選題]*A投資者可以向發(fā)行人逆向詢(xún)價(jià)B投資者可以向主承銷(xiāo)商逆向詢(xún)價(jià)C主承銷(xiāo)商可以向投資者逆向詢(xún)價(jià)(正確答案)D發(fā)行人可以向主承銷(xiāo)商逆向詢(xún)價(jià)在我國(guó)證券交易所的證券交易中,不受10%漲跌幅限制的是()。[單選題]*A首日上市的證券(正確答案)B已上市基金C已上市B股D已上市A股一般來(lái)說(shuō),下列基金中,管理費(fèi)率最低的是()。[單選題]*A股票基金B(yǎng)債券基金C貨幣市場(chǎng)基金(正確答案)D認(rèn)股權(quán)證基金8在我國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行證券投資的投資者可以到()開(kāi)立證券賬戶(hù)[單選題]*A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司(正確答案)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)9關(guān)于委托指令中的數(shù)量，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()[單選題]*A.零數(shù)委托指買(mǎi)賣(mài)的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位B.整數(shù)委托指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍C.我國(guó)在買(mǎi)入證券時(shí)可采用零數(shù)委托(正確答案)D.可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托10證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()[單選題]*A.董事會(huì)B.理事會(huì)(正確答案)C.監(jiān)察委員會(huì)D.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)11根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于投資活動(dòng)的是()[單選題]*A.買(mǎi)賣(mài)企業(yè)債券B.證券承銷(xiāo)(正確答案)C.買(mǎi)賣(mài)國(guó)債D.買(mǎi)賣(mài)股票12對(duì)于我國(guó)中央銀行所宣布的貨幣政策目標(biāo)的是()[單選題]*A.促進(jìn)全流通B.保持貨幣幣值穩(wěn)定(正確答案)C.促進(jìn)交易快捷D.促進(jìn)國(guó)際化13債券價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)隨著期限的增加而()[單選題]*A.不變B.增大(正確答案)C.下降D.無(wú)法確定14與契約型基金相比，公司型基金的基金份額持有人對(duì)基金運(yùn)作的影響力()[單選題]*A.較小B.較大(正確答案)C.相同D.不確定15可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換為一定數(shù)量的另外一種證券的證券，通常要轉(zhuǎn)化為()[單選題]*A.ETF基金份額B.普通股票(正確答案)C.公司債券D.優(yōu)先股票16根據(jù)《債券跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)指引》，轉(zhuǎn)入證券交易所市場(chǎng)的國(guó)債，可用于交易的起始時(shí)間是轉(zhuǎn)托管完成后()[單選題]*A.下一交易日(正確答案)B.當(dāng)天C.3個(gè)交易日后D.2個(gè)交易日后17屬于銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易品種的是()[單選題]*A.國(guó)債和公司債B.國(guó)債和以市場(chǎng)化形式發(fā)行的政策性金融債(正確答案)C.國(guó)債和權(quán)證D.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債18我國(guó)創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)的時(shí)間是()[單選題]*A.2011年B.2009年(正確答案)C.2012年D.2010年19我國(guó)A股賬戶(hù)不可用于買(mǎi)賣(mài)()[單選題]*A.(正確答案)B股B.上市基金C.人民幣普通股票D.債券20資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)應(yīng)不少于()萬(wàn)元[單選題]*A.50B.200(正確答案)C.150D.10021股票本身沒(méi)有任何價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券[單選題]*A.資金權(quán)B.債權(quán)C.財(cái)產(chǎn)權(quán)(正確答案)D.轉(zhuǎn)讓權(quán)22貨幣期貨又稱(chēng)()[單選題]*A.股票期貨B.外匯期貨(正確答案)C.債券期貨D.利率期貨23債券回購(gòu)交易更多的是有()的屬性[單選題]*A.長(zhǎng)期融資B.信用交易C.短期融資(正確答案)D.期貨交易24中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()[單選題]*A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢(xún)價(jià)B.投資者可以向主承銷(xiāo)商逆向詢(xún)價(jià)(正確答案)C.主承銷(xiāo)商可以向投資者逆向詢(xún)價(jià)D.發(fā)行人可以向主承銷(xiāo)商逆向詢(xún)價(jià)25在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()[單選題]*A.首日上市的證券(正確答案)B.已上市基金C.已上市B股D.已上市A股26一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()[單選題]*A.股票基金B(yǎng).債券基金C.貨幣市場(chǎng)基金(正確答案)D.認(rèn)股權(quán)證基金27從托管體系看，四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券市場(chǎng)的()[單選題]*A.二級(jí)托管人(正確答案)B.監(jiān)管人C.分托管人D.總托管人28下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()[單選題]*A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)(正確答案)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿(mǎn)兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力29下列關(guān)于證券公司和客戶(hù)之間清算交收的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()[單選題]*A.證券公司與客戶(hù)之間的證券清算交收由客戶(hù)根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理(正確答案)B.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶(hù)轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶(hù)資金轉(zhuǎn)賬交易D.證券公司與客戶(hù)之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成30下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()[單選題]*A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券(正確答案)B.采取“隨買(mǎi)隨賣(mài)”的方式進(jìn)行交易C.承銷(xiāo)商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付31證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱(chēng)之為()[單選題]*A.證券看跌行市B.證券價(jià)格日常波動(dòng)C.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變(正確答案)D.證券中級(jí)波動(dòng)32中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行兩支人民幣債券屬于()[單選題]*A.政府支持機(jī)構(gòu)債券(正確答案)B.金融債券C.中央銀行票據(jù)D.國(guó)債33以下關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是()[單選題]*A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)(正確答案)B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利34央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買(mǎi)賣(mài)政府債券或()[單選題]*A.公司債券B.金融債券(正確答案)C.企業(yè)債券D.次級(jí)債券35企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在()備案的金融機(jī)構(gòu)承銷(xiāo)。[單選題]*A.財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)人民銀行(正確答案)D.國(guó)家發(fā)改委36銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為()[單選題]*A.三等九級(jí)(正確答案)B.三等六級(jí)C.四等九級(jí)D.四等六級(jí)37關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()[單選題]*A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶(hù)后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易(正確答案)B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額C.回購(gòu)到期交易的融資方，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶(hù)38根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()[單選題]*A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資者不得買(mǎi)入風(fēng)險(xiǎn)警示債券B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱(chēng)前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券C.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)D.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買(mǎi)入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類(lèi)證券賬戶(hù)、資金賬戶(hù)、資產(chǎn)管理賬戶(hù)中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬(wàn)元人民幣(正確答案)39關(guān)于交易制度的說(shuō)法，正確的是()[單選題]*A.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由投資者給出，賣(mài)價(jià)由做市商報(bào)出B.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由投資者給出，賣(mài)價(jià)由投資者報(bào)出C.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出，賣(mài)價(jià)由投資者報(bào)出D.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買(mǎi)價(jià)由做市商給出，賣(mài)價(jià)由做市商報(bào)出(正確答案)40保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能償付本息[單選題]*A.100%(正確答案)B.50%C.75%D.90%41在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()[單選題]*A.資金賬號(hào)B.銀行賬號(hào)(正確答案)C.證券賬號(hào)D.身份證號(hào)42通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開(kāi)立保證金賬戶(hù)，并按規(guī)定繳納保證金[單選題]*A.期權(quán)出售者(正確答案)B.期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均C.期權(quán)買(mǎi)賣(mài)雙方均不D.期權(quán)購(gòu)入者43證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。[單選題]*A.3B.2C.4(正確答案)D.144VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論，()進(jìn)行全面的度量。[單選題]*A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)45投資者發(fā)出委托指令的形式不包括()[單選題]*A.電話委托B.傳真委托C.柜臺(tái)委托D.全權(quán)委托(正確答案)46根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為()[單選題]*A.一般合伙企業(yè)B.有限合伙企業(yè)C.股份有限公司(正確答案)D.有限責(zé)任公司1998年美國(guó)金融學(xué)教授()首次給出了金融工程的正式定義:金融工程包括新型金融工具與金融工序的設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)與實(shí)施，并為金融問(wèn)題提供創(chuàng)造性的解決辦法。[單選題]*A.費(fèi)納蒂(正確答案)B.格雷厄姆C.費(fèi)舍D.法默某上市公司發(fā)行新股時(shí)，其發(fā)行人應(yīng)披露最近()年內(nèi)募集資金運(yùn)用的基本情況。[單選題]*A.2(正確答案)B.3C.5D.10買(mǎi)入看漲期權(quán)最大的損失是()[單選題]*A.零B.無(wú)窮大C.期權(quán)費(fèi)(正確答案)D