票據(jù)證券法律制度習(xí)題答案解析樣本

第六章票據(jù)證券法律制度（答案解析）

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一、單項(xiàng)選擇題。

1.依據(jù)相關(guān)要求，票據(jù)金額以漢字大寫和阿拉伯?dāng)?shù)字同時(shí)記載，二者不一致（

）。

A.以票據(jù)上較小金額為準(zhǔn)

B.票據(jù)無效

C.以漢字大寫為準(zhǔn)

D.以數(shù)碼記載為準(zhǔn)【您答案】

【正確答案】

B【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，票據(jù)金額以漢字大寫和數(shù)碼同時(shí)記載，二者必需一致，不一致時(shí)，票據(jù)無效。

2.依據(jù)《中國票據(jù)法》要求，背書人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣，其后手再背書轉(zhuǎn)讓，將產(chǎn)生法律后果是（

）。

A.該匯票無效

B.該背書轉(zhuǎn)讓無效

C.原背書人對后手被背書人不負(fù)擔(dān)確保責(zé)任

D.原背書人對后手被背書人負(fù)擔(dān)確保責(zé)任【您答案】

【正確答案】

C【答案解析】

《票據(jù)法》第34條要求，背書人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣，其后手再背書轉(zhuǎn)讓，原背書人對后手被背書人不負(fù)擔(dān)確保責(zé)任。

3.出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣，其后手再背書轉(zhuǎn)讓，將產(chǎn)生法律后果是（

）。

A．該匯票無效

B．出票人對受讓人不負(fù)擔(dān)票據(jù)責(zé)任

C．原背書人對后手被背書人負(fù)擔(dān)確保責(zé)任

D．原背書人對后手被背書人不負(fù)擔(dān)付款責(zé)任【您答案】

【正確答案】

B【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，出票人在匯票上記載“不得轉(zhuǎn)讓”字樣，其后手再背書轉(zhuǎn)讓，該轉(zhuǎn)讓不發(fā)生票據(jù)法上效力，而只含有一般債權(quán)讓和效力，出票人對受讓人不負(fù)擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

4.票據(jù)確保絕對記載事項(xiàng)為（

）。

A．確保人名稱

B．被確保人名稱

C．確保日期

D．確保人簽章【您答案】

【正確答案】

D【答案解析】

確保人是票據(jù)債務(wù)人以外第三人為擔(dān)保票據(jù)債務(wù)推行所作一個(gè)隸屬票據(jù)行為。確保應(yīng)記載事項(xiàng)分為絕對應(yīng)記載事項(xiàng)和相對應(yīng)記載事項(xiàng)兩種。絕對應(yīng)記載事項(xiàng)關(guān)鍵有：表明“確?！弊謽雍痛_保人簽章。相對應(yīng)記載事項(xiàng)關(guān)鍵有：確保人名稱和地址、被確保人名稱和確保日期。

5.見票即付匯票，自出票日起（

）內(nèi)向付款人提醒付款。

A．1個(gè)月

B．2個(gè)月

C．3個(gè)月

D．10天【您答案】

【正確答案】

A【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，見票即付匯票，自出票日起1個(gè)月內(nèi)向付款人提醒付款。

6.依據(jù)中國《票據(jù)法》要求，匯票確保中未記載確保日期，以(

)為確保日期。

A、背書日期

B、出票日期

C、承兌日期

D、付款日期【您答案】

【正確答案】

B【答案解析】

確保日期屬于相對應(yīng)記載事項(xiàng)，未記載確保日期，以出票日期為確保日期。

7.持票人應(yīng)該自收到被拒絕承兌或被拒絕付款相關(guān)證實(shí)之日起（

）內(nèi)，將被拒絕事由書面通知其前手。

A．3日

B．5日

C．7日

D．10日【您答案】

【正確答案】

A【答案解析】

持票人應(yīng)該自收到被拒絕承兌或被拒絕付款相關(guān)證實(shí)之日起3日內(nèi)，將被拒絕事由書面通知其前手。

8.票自出票日起，付款期最長不得超出（

）。

A．6個(gè)月

B．3個(gè)月

C．2個(gè)月

D．1個(gè)月【您答案】

【正確答案】

C【答案解析】

本票自出票之日起，付款期限最長不得超出2個(gè)月，并確保支付。

9.3月6日甲向乙簽發(fā)一張本票，乙持票后將該本票背書給丙，丙又背書給丁。丁于5月8日向甲提醒付款，因手續(xù)欠缺，未得到付款。丁能夠向（

）行使追索權(quán)。

A.甲

B.乙

C.丙

D.甲乙丙中任何一人、數(shù)人和全體【您答案】

【正確答案】

A【答案解析】

一是本票自出票日起，付款期限最長不得超出2個(gè)月，本題中持票人提醒付款已經(jīng)超出了2個(gè)月；二是假如本票持票人未根據(jù)要求期限提醒本票，則喪失對出票人以外前手追索權(quán)，所以持票人只能向出票人追索。

10.簽發(fā)空頭支票或印章和預(yù)留印鑒不符支票，按票面金額對其處以（

）但不低于1000元罰款。

A．2%

B．2%－5%

C．5%

D．10%【您答案】

【正確答案】

C【答案解析】

簽發(fā)空頭支票或印章和預(yù)留印鑒不符支票，按票面金額對其處以5%，但不低于1000元罰款；同時(shí)處以2%賠償金，賠償收款人。

11.依據(jù)《票據(jù)法》要求，以下相關(guān)支票付款相關(guān)說法，不正確是（

）。

A.支票限于見票即付，不得另行記載付款日期，另行記載付款日期，該票據(jù)無效

B.支票持票人應(yīng)該自出票日起10日內(nèi)提醒付款

C.超出付款提醒期限，付款人能夠不予付款

D.持票人超出付款提醒期限，并不喪失對出票人追索權(quán)【您答案】

【正確答案】

A【答案解析】

支票限于見票即付，不得另行記載付款日期。另行記載付款日期，該記載無效，而不是該票據(jù)無效。

12.發(fā)行人向社會公開發(fā)行證券票面總值超出人民幣（

）萬元，應(yīng)該由承銷團(tuán)承銷。

A.3000

B.5000

C.6000

D.1000【您答案】

【正確答案】

B【答案解析】

依據(jù)《證券法》要求，向社會公開發(fā)行證券票面總值超出人民幣5000萬元，應(yīng)該由承銷團(tuán)承銷。

13.依據(jù)中國《證券法》要求，為股票發(fā)行出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評定匯報(bào)或法律意見書專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在一定時(shí)限內(nèi)不得買賣該股票，該期限為(

)。

A、在股票承銷期內(nèi)和期滿后1個(gè)月內(nèi)

B、在股票承銷期內(nèi)和期滿后2個(gè)月內(nèi)

C、在股票承銷期內(nèi)和期滿后3個(gè)月內(nèi)

D、在股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)【您答案】

【正確答案】

D【答案解析】

中國《證券法》第39條要求，為股票發(fā)行出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評定匯報(bào)或法律意見書等文件專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。

14.依據(jù)中國《證券法》要求，為上市企業(yè)出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評定匯報(bào)或法律意見書專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在一定時(shí)限內(nèi)不得買賣該股票，該期限為（

）。

A．自接收委托之日起至文件公布后5日內(nèi)

B．自接收委托之日起至文件公布后10日內(nèi)

C．自接收委托之日起至文件公布后20日內(nèi)

D．自接收委托之日起至文件公布后60日內(nèi)【您答案】

【正確答案】

A【答案解析】

依據(jù)《證券法》要求，為上市企業(yè)出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評定匯報(bào)或法律意見書專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接收委托之日起至文件公布后5日內(nèi)，不得買賣該股票。

15.申請企業(yè)債券上市交易企業(yè)，其實(shí)際發(fā)行額不少于(

)萬元人民幣。

A.5000

B.6000

C.1000

D.3000【您答案】

【正確答案】

A【答案解析】

申請企業(yè)債券上市交易企業(yè)必需符合條件中，有一點(diǎn)就是“企業(yè)債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元”。

16.當(dāng)投資者持有一個(gè)上市企業(yè)已發(fā)行股份5％后，經(jīng)過證券交易所證券交易，其所持該上市企業(yè)已發(fā)行股份百分比每增加或降低（

）時(shí)，應(yīng)給予公告和進(jìn)行書面匯報(bào)。

A．10％

B．5％

C．6％

D．8％【您答案】

【正確答案】

B【答案解析】

依據(jù)《證券法》要求，當(dāng)投資者持有一個(gè)上市企業(yè)已發(fā)行股份5％后，經(jīng)過證券交易所證券交易，其所持該上市企業(yè)已發(fā)行股份百分比每增加或降低5％時(shí)，應(yīng)該依據(jù)法律要求進(jìn)行書面匯報(bào)和公告。

17.收購要約期限不得少于（

）日，并不得超出（

）日。

A.20

60

B.30

60

C.10

30

D.30

90【您答案】

【正確答案】

B【答案解析】

依據(jù)《證券法》要求，收購要約期限不得少于30日，并不得超出60日。

18.收購要約期滿，收購要約人持有一般股未達(dá)成該企業(yè)發(fā)行在外一般股總數(shù)（

）時(shí)，為收購失效。

A．49%

B．50%

C．51%

D．45%【您答案】

【正確答案】

B【答案解析】

收購要約期滿，收購要約人持有一般股未達(dá)成該企業(yè)發(fā)行在外一般股總數(shù)50%時(shí)，為收購失?。皇召徱s人除發(fā)出新收購要約外，其以后每十二個(gè)月購置該企業(yè)發(fā)行在外一般股，不得超出該企業(yè)發(fā)行在外一般股總數(shù)5%。

19.依法發(fā)行證券，法律對其轉(zhuǎn)讓期限有限制性要求，在要求期限內(nèi)，不得買賣。下列各項(xiàng)中正確是（

）。

A．為股票發(fā)行出具審計(jì)匯報(bào)專業(yè)人員，在該股票承銷期內(nèi)，不得買賣該種股票

B．為上市企業(yè)出具審計(jì)匯報(bào)專業(yè)人員，自接收上市企業(yè)委托之日起至上述文件公開后15日內(nèi)，不得買賣該種股票

C．在上市企業(yè)收購中，收購人所持有被收購上市企業(yè)股票，在收購行為完成后3個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D．提議人持有本企業(yè)股份，自企業(yè)成立3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓【您答案】

【正確答案】

D【答案解析】

股份提議人持有本企業(yè)股份，自企業(yè)成立起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。二、多項(xiàng)選擇題。

1.下列各項(xiàng)中，（

）是匯票絕對應(yīng)記載事項(xiàng)。

A．收款人名稱

B．出票日期

C．確定金額

D．出票地【您答案】

【正確答案】

ABC【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，匯票絕對應(yīng)記載事項(xiàng)包含：表明“匯票”字樣；無條件支付委托；確定金額；付款人名稱；收款人名稱；出票日期；出票人簽章。

2.下列各項(xiàng)中屬于無效背書是（

）。

A.將匯票金額一部分轉(zhuǎn)讓

B.將匯票金額分別轉(zhuǎn)讓給甲、乙二人

C.在背書時(shí)附條件

D.沒有記載背書日期背書【您答案】

【正確答案】

AB【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，將匯票金額一部分轉(zhuǎn)讓或?qū)R票金額分別轉(zhuǎn)讓給兩人以上背書無效。附條件背書，所附條件不含有匯票上效力，不過并不是背書無效；沒有記載背書日期背書，視為在匯票到期日前背書，并不造成背書無效。

3.下列各項(xiàng)中，屬于承兌絕對應(yīng)記載事項(xiàng)是（

）。

A.承兌日期

B.承兌文句

C.承兌人簽章

D.付款日期【您答案】

【正確答案】

BC【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，承兌記載事項(xiàng)包含三項(xiàng)，即承兌文句、承兌日期、承兌人簽章。其中承兌文句和承兌人簽章是絕對應(yīng)記載事項(xiàng)，承兌文句屬于相對應(yīng)記載事項(xiàng)。

4.下列各項(xiàng)中屬于票據(jù)行為是（

）。

A.出票

B.背書

C.承兌

D.付款【您答案】

【正確答案】

ABC【答案解析】

付款是匯票承兌人（付款人）向持票人支付匯票金額，以消亡票據(jù)權(quán)利義務(wù)行為，她不屬于票據(jù)行為。出票、背書和承兌全部屬于票據(jù)行為。

5.相關(guān)匯票提醒付款期限，下列說法中正確是（

）。

A.見票即付匯票無需提醒付款

B.見票即付匯票，自出票日起1個(gè)月內(nèi)向付款人提醒付款

C.定日付款匯票，自到期日起10日內(nèi)向承兌人提醒付款

D.見票后定時(shí)付款匯票，自到期日起10日內(nèi)向承兌人提醒付款【您答案】

【正確答案】

BCD【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，持票人應(yīng)該按下列期限提醒付款：（1）見票即付匯票，自出票日起1個(gè)月內(nèi)向付款人提醒付款；（2）定日付款、出票后定時(shí)付款和或見票后定時(shí)付款匯票，自到期日起10日內(nèi)向承兌人提醒付款。

6.在匯票到期日前，下列情形中，持票人能夠行使追索權(quán)是（

）。

A.匯票被拒絕承兌

B.承兌人逃匿

C.付款人死亡

D.付款人被宣告破產(chǎn)【您答案】

【正確答案】

ABCD【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，在匯票到期日前，有下列情況之一，持票人能夠行使追索權(quán)：匯票被拒絕承兌；承兌人或付款人死亡、逃匿；承兌人或付款人被依法宣告破產(chǎn)或因違約被責(zé)令終止業(yè)務(wù)活動。

7.持票人或其它追索權(quán)人行使追索權(quán)追索金額包含（

）。

A.被拒絕付款匯票金額

B.取得相關(guān)拒絕證實(shí)和發(fā)出通知書費(fèi)用

C.匯票金額從出票日到到期日，根據(jù)要求計(jì)算利息

D.匯票金額從到期日到清償日止，根據(jù)要求計(jì)算利息【您答案】

【正確答案】

ABD【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，追索金額包含：（1）被拒絕付款匯票金額；（2）匯票金額從到期日或提醒付款日起至清償日止，根據(jù)中國人民銀行要求利率計(jì)算利息；（3）取得相關(guān)拒絕證實(shí)和發(fā)出通知書費(fèi)用。

8.依據(jù)《票據(jù)法》要求，支票（

）能夠由出票人授權(quán)補(bǔ)記。未補(bǔ)記前，不得背書轉(zhuǎn)讓和提醒付款。

A．收款人名稱

B．出票地點(diǎn)

C．付款人名稱

D．支票金額【您答案】

【正確答案】

AD【答案解析】

支票金額和收款人名稱，能夠由出票人授權(quán)補(bǔ)記。未補(bǔ)記前，不得背書轉(zhuǎn)讓和提醒付款。

9.依據(jù)《支付結(jié)算措施》要求，下列各項(xiàng)中，屬于無效票據(jù)有（

）。

A．更改金額票據(jù)

B．更改收款單位名稱票據(jù)

C．漢字大寫金額和阿拉伯?dāng)?shù)碼金額不一致票據(jù)

D．更改確保人簽章票據(jù)【您答案】

【正確答案】

ABC【答案解析】

（1）票據(jù)金額、出票或簽發(fā)日期、收款人名稱不得更改，更改票據(jù)無效。（2）票據(jù)和結(jié)算憑證金額以漢字大寫和阿拉伯?dāng)?shù)碼同時(shí)記載，二者必需一致，不然票據(jù)無效。

10.依據(jù)《票據(jù)法》相關(guān)要求，下列各項(xiàng)中，對追索權(quán)效力和限制敘述正確是（

）。

A．持票人為出票人，對其前手無追索權(quán)

B．持票人為背書人，對其后手無追索權(quán)

C．被追索人清償債務(wù)后，和持票人享受同一權(quán)利

D．匯票出票人對持票人無須負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任【您答案】

【正確答案】

ABC【答案解析】

追索權(quán)對被追索人效力關(guān)鍵有：匯票出票人、背書人、承兌人和確保人對持票人負(fù)擔(dān)連帶責(zé)任，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。

11.依據(jù)《中國證券法》要求，股份發(fā)行企業(yè)債券上市交易后，企業(yè)發(fā)生下列情形中，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)能夠決定暫停企業(yè)債券上市交易有（

）。

A、最近2年連續(xù)虧損

B、有重大違法行為

C、凈資產(chǎn)額減至人民幣5100萬元

D、不按審批機(jī)關(guān)同意用途使用企業(yè)債券募集資金【您答案】

【正確答案】

ABD【答案解析】

本題發(fā)行企業(yè)債券企業(yè)為股份，法律要求，股份發(fā)行企業(yè)債券條件之一，為企業(yè)凈資產(chǎn)額不低于3000萬元；C選項(xiàng)稱凈資產(chǎn)額減至人民幣5100萬元，仍符合企業(yè)債券上市交易條件，所以不是股份債券暫停交易法定情形。

12.重大事件是指上市企業(yè)發(fā)生、可能對上市企業(yè)股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響、而投資者還未得悉事件。下列各項(xiàng)中，屬于重大事件有（

）。

A、企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)重大改變。

B、企業(yè)經(jīng)營方針重大改變

C、企業(yè)經(jīng)企業(yè)董事長發(fā)生變動

D、企業(yè)發(fā)生重大虧損【您答案】

【正確答案】

BCD【答案解析】

企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)重大改變屬內(nèi)幕信息，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。

13.上市企業(yè)收購可采取方法包含（

）。

A．要約收購

B．再要約收購

C．承諾收購

D．協(xié)議收購【您答案】

【正確答案】

AD【答案解析】

上市企業(yè)收購是指投資者公開收購股份，已經(jīng)依法發(fā)行上市股份，以達(dá)成對該股份控股或吞并目標(biāo)行為。依據(jù)中國《證券法》要求，上市企業(yè)收購能夠采取要約收購或協(xié)議收購方法。

14.《中國證券法》要求，下列選項(xiàng)中，屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息知情人員有（

）。

A、發(fā)行股票企業(yè)控股股東高級管理人員

B、持有企業(yè)5%以上股份股東

C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員

D、參與證券上市交易相關(guān)業(yè)務(wù)活動中介機(jī)構(gòu)工作人員【您答案】

【正確答案】

ABCD三、判定題。

1.票據(jù)金額以漢字大寫和數(shù)碼同時(shí)記載，二者不一致時(shí)，以漢字記載為準(zhǔn)。（

）【您答案】

【正確答案】

錯(cuò)【答案解析】

票據(jù)金額以漢字和數(shù)碼同時(shí)記載，二者必需一致，不一致時(shí)，票據(jù)無效。

2.匯票上未記載付款日期，視為見票即付。（

）【您答案】

【正確答案】

對【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，付款日期屬于匯票相對應(yīng)記載事項(xiàng)，未記載付款日期，視為見票即付。

3.承兌人票據(jù)責(zé)任因?yàn)槌制比宋丛诜ǘ〞r(shí)限內(nèi)提醒付款而解除。（

）【您答案】

【正確答案】

錯(cuò)【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，承兌人票據(jù)責(zé)任不因持票人未在法定時(shí)限提醒付款而解除，承兌人仍要對持票人負(fù)擔(dān)票據(jù)責(zé)任。

4.假如匯票持票人未在法定時(shí)限內(nèi)提醒付款，則喪失追索權(quán)。（

）【您答案】

【正確答案】

錯(cuò)【答案解析】

持票人未在法定時(shí)限內(nèi)提醒付款，喪失對前手追索權(quán)，但經(jīng)作出說明后，承兌人或付款人仍應(yīng)對持票人負(fù)擔(dān)付款責(zé)任。

5.經(jīng)過票據(jù)交換系統(tǒng)向付款人提醒付款，視同持票人提醒付款。（

）【您答案】

【正確答案】

對【答案解析】

依據(jù)相關(guān)要求，經(jīng)過委托收款銀行或經(jīng)過票據(jù)交換系統(tǒng)向付款人提醒付款，視同持票人提醒付款。

6.持票人未在要求期限內(nèi)發(fā)出追索通知，不能行使追索權(quán)。（

）【您答案】

【正確答案】

錯(cuò)【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，持票人未根據(jù)要求期限發(fā)出追索通知，仍能夠行使追索權(quán)。

7.本票持票人未在要求期限內(nèi)提醒見票，喪失對全部前手追索權(quán)。（

）【您答案】

【正確答案】

錯(cuò)【答案解析】

依據(jù)《票據(jù)法》要求，本票持票人未在要求期限內(nèi)提醒見票，喪失對出票人意外前手追索權(quán)。

8.支票限于見票即付，另行記載付款日期，支票無效。（

）【您答案】

【正確答案】

錯(cuò)【答案解析】

支票限于見票即付，不得另行記載付款日期，另行記載付款日期，該記載無效。

9.證券企業(yè)能夠?yàn)楸酒髽I(yè)事先預(yù)留所代銷證券和預(yù)先購入并留存所包銷證券。（

）【您答案】

【正確答案】

錯(cuò)【答案解析】

依據(jù)《證券法》要求，證券企業(yè)不得為本企業(yè)事先預(yù)留所代銷證券和預(yù)先購入并留存所包銷證券。

10.證券包銷、代銷期最長不得超出90日。（

）【您答案】

【正確答案】

對【答案解析】

依據(jù)《證券法》要求，證券代銷、包銷期最長不得超出90日。

11.證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期內(nèi)不得直接或以化名、借她人名義持有、買賣股票，但她人贈予股票除外。（

）【您答案】

【正確答案】

錯(cuò)【答案解析】

證券機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期內(nèi)不得直接或化名、借她人名義持有、買賣股票，也不得收受她人贈予股票。

12.為上市企業(yè)出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評定匯報(bào)或法律意見書等文件專業(yè)人員和機(jī)構(gòu)，自接收上市企業(yè)委托之日起至上述文件公開后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。（

）【您答案】

【正確答案】

錯(cuò)【答案解析】

為股票發(fā)行出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評定匯報(bào)或法律意見書等文件專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。為上市企業(yè)出具審計(jì)匯報(bào)、資產(chǎn)評定匯報(bào)或法律意見書等文件專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，自接收上市企業(yè)委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。

13.不管在什么情況下，企業(yè)全部不得收購本企業(yè)股票。（

）【您答案】

【正確答案】

錯(cuò)【答案解析】

通常情況下企業(yè)不得收購本企業(yè)股票，不過為降低企業(yè)資本而注銷股份或和持有本企業(yè)股票其它企業(yè)合并時(shí)除外。

14.經(jīng)過證券交易所證券交易，投資者持有一個(gè)上市企業(yè)已發(fā)行股份30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購，除國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)免去發(fā)出要約以外，應(yīng)該依法向該上市企業(yè)全部股東發(fā)出收購要約。（）【您答案】

【正確答案】

對四、綜合題。

1.某商店和一酒廠簽署一協(xié)議。協(xié)議要求由該酒廠供給商店假酒24萬瓶，貨款40萬元。商店開具一張40萬元匯票給酒廠。酒廠隨立即該匯票背書轉(zhuǎn)讓于A用于購置原材料。背書轉(zhuǎn)讓給B，用于支付欠B工程款。B再次將匯票背書轉(zhuǎn)讓于C，C向付款人提醒承兌，被付款人拒絕，并做成拒絕書。此時(shí)，酒廠和商店因協(xié)議未推行而發(fā)生糾紛。

要求：依據(jù)以上事實(shí)和相關(guān)要求，回復(fù)下列問題：

（1）酒廠和商店所簽署協(xié)議是否有效？怎樣處理？

（2）酒廠和商店協(xié)議效力是否影響由此產(chǎn)生票據(jù)關(guān)系？【您答案】

【正確答案】

(1)酒廠和商店所簽署協(xié)議，因違反國有利益、社會公共利益而無效。因?yàn)殡p方均屬有意，應(yīng)依法追繳雙方已經(jīng)取得約定取得財(cái)產(chǎn)。

（2）酒廠和商店協(xié)議效力，不影響由此產(chǎn)生票據(jù)關(guān)系。因?yàn)榫茝S和商店票據(jù)行為完全符正當(dāng)律要求，票據(jù)關(guān)系一經(jīng)形成，基礎(chǔ)關(guān)系（協(xié)議關(guān)系）是否存在、是否有效，對票據(jù)關(guān)系沒有影響。

2.中國證監(jiān)會在對A上市企業(yè)進(jìn)行例行檢驗(yàn)中，發(fā)覺以下事實(shí)：

（1）A企業(yè)于1995年5月6日由B企業(yè)、C企業(yè)等6家企業(yè)作為提議人共同以提議設(shè)置方法成立，成立時(shí)股本總額為8200萬股（每股面值為人民幣1元，下同）。1998年8月9日，A企業(yè)獲準(zhǔn)發(fā)行5000萬股社會公眾股，并于同年10月10日在證券交易所上市。此次發(fā)行完成后，A企業(yè)股本總額達(dá)成13200萬股。

（2）1999年9月5日，B企業(yè)將所持A企業(yè)股份680萬股轉(zhuǎn)讓給了宏達(dá)企業(yè)，從而使宏達(dá)企業(yè)持有A企業(yè)股份達(dá)成800萬股。直到同年9月15日，宏達(dá)企業(yè)未向A企業(yè)匯報(bào)。

（3）1999年10月6日，A企業(yè)董事會召開會議，經(jīng)過了發(fā)行企業(yè)債券方案和于同年11月25日召開臨時(shí)股東大會審議發(fā)行企業(yè)債券方案決定。在準(zhǔn)期舉行臨時(shí)股東大會上，除審議經(jīng)過了發(fā)行企業(yè)債券決議外，還依據(jù)控股股東C企業(yè)提議，臨時(shí)增加了一項(xiàng)增選一名企業(yè)董事議案。并經(jīng)出席會議股東所持表決權(quán)半數(shù)以上經(jīng)過。

（4）為A企業(yè)出具審計(jì)匯報(bào)注冊會計(jì)師陳某，在3月10日企業(yè)年度匯報(bào)公布后