2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試快速提分卷(附答案)

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。一、選擇題

1、證券登記結算公司的職能不包括（）。A.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理B.證券持有人名冊登記及權益登記C.對證券交易活動進行管理D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益

2、關于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請D.證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

3、關于證券公司進行期貨交易的中間介紹業(yè)務，下列情形，不是證券公司必須告知客戶的事項的是（）。A.解釋期貨交易的方式B.證券公司與期貨公司的控股關系C.解釋期貨交易的風險D.證券公司與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

4、基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利義務，并至少包括（）。Ⅰ．反洗錢義務履行及責任劃分Ⅱ．銷售費用分配的比例和方式Ⅲ．對基金持有人的持續(xù)服務責任Ⅳ．基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ

5、證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以()形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。Ⅰ．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務；Ⅱ．舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；Ⅲ．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務；Ⅳ．中國證監(jiān)會認定的其他形式。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、以下（）是證券公司與客戶關系的基本原則。①保守客戶秘密②履行法定信息披露義務③完善客戶溝通、投訴處理機制④不得挪用、侵占客戶資金⑤不得開展業(yè)務競爭⑥履行公司財務報告披露義務A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥

7、下列關于反洗錢工作的其他要求中錯誤的是（）。A.證券公司應當在總部層面制定統(tǒng)一的反洗錢和反恐怖融資機制安排B.證券公司及其工作人員可以向任何單位和個人提供依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關情況C.證券公司應當加強對境內外分支機構和相關附屬機構的管理指導和監(jiān)督D.證券公司應當按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況

8、根據(jù)《證券投資咨詢人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須具備的資格是（）。①取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可②取得中國證券業(yè)協(xié)會的業(yè)務許可③取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格④加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④

9、關于證券公司經營證券業(yè)務許可證管理，下列說法正確的是（）。A.證券公司停止全部證券業(yè)務，應當將經營業(yè)務許可證交工商管理機構注銷B.證券公司應當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證C.經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍D.在正式取得經營業(yè)務許可證之前，證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務

10、合伙協(xié)議沒有約定，當處分合伙企業(yè)的不動產時，（）A.應當經全體合伙人一致同意B.應當經半數(shù)合伙人同意C.應當經2/3合伙人同意D.應當經1/3合伙人同意

11、(2019年真題)以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利

12、下列關于證券公司風險處置措施中的“行政清理”的說法中，正確的是（）。A.證券公司的債權債務關系不因處置決定而變化B.行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告。符合國家有關規(guī)定的債權人應當自公告之日起50日內，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規(guī)定登記C.由地方財政部門按照國家規(guī)定，收購債權、彌補客戶的交易結算資金D.行政清理組一律不得對債務進行個別清償

13、證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產凍結管理辦法》被采取凍結措施的資產的管理及處置，應當按照（）和（）等相關規(guī)定執(zhí)行；沒有規(guī)定的參照公安機關、國家安全機關、檢察機關的相關規(guī)定執(zhí)行。A.財政部；中國銀保監(jiān)會B.財政部；中國證監(jiān)會C.中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會D.中國人民銀行；中國證監(jiān)會

14、股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文件，除此之外，還應當公告的事項有（）。①股票獲準在證券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；③公司的實際控制人；④董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。?A.①②B.①②③④C.①③④D.②③

15、證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形有（）。①未按照要求提供有關情況②缺乏風險承擔能力③從事證券交易時間不足1年④本公司的股東、關聯(lián)人A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

16、根據(jù)《標準化債權類資產認定規(guī)則》，下列資產不屬于標準化債權類資產的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務融資工具II.中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃A.I、IIB.I、II、III、IVC.III、IVD.II、III、IV

17、（2017年真題）證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。Ⅰ．當事人的名稱、住所及法定代表人姓名Ⅱ．代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格Ⅲ．代銷、包銷的期限及起止日期Ⅳ．違約責任A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18、下列關于被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的法律責任中，錯誤的是（）。A.證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款B.拒絕配合現(xiàn)場工作組、托管組、接管組、行政清理組依法履行職責的，處以其年收入1倍以上2倍以下的罰款，并可以暫停其任職資格、證券從業(yè)資格C.隱匿財產，擅自轉移、轉讓財產，情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格、證券從業(yè)資格，處以其年收入2倍以上5倍以下的罰款D.證券公司控股股東或者實際控制人指使董事隱匿、銷毀、偽造有關資料，或者故意提供虛假情況的，對控股股東、實際控制人從重處罰

19、按照《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經營（）及與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問三項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。①證券經紀②證券投資咨詢③證券自營④證券資產管理A.②③B.③④C.①②D.①④

20、（）應當在證券公司、證券投資咨詢機構營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務的內容和方式④投資決策由客戶做出，投資風險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶做出投資決策A.①②B.③④C.①③④D.①②③④

21、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同意才可通過的是（）。①改變合伙企業(yè)的電話②改變合伙企業(yè)的次要經營場所的地點③處分合伙企業(yè)的車輛④轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利⑤以合伙人的自然人名義為他人提供擔保⑥聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經營管理人員A.①⑥B.①②C.④⑤D.④⑥

22、客戶的交易結算資金、證券資產管理客戶的委托資產屬于客戶，與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產托管機構的自有資產（）A.混合管理B.相互獨立、分別管理C.適當獨立D.共同管理

23、證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立()。Ⅰ.戰(zhàn)略發(fā)展委員會Ⅱ.薪酬與提名委員會Ⅲ.審計委員會Ⅳ.風險控制委員會A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24、對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的（）內應至少進行一次復核。A.二年B.五年C.三年D.半年

25、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求。A.不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動提供便利B.有效管理內幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息C.保證關聯(lián)交易的公允性，防止不正當關聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系

26、(2019年真題)融資融券的標的證券為債券的,應當符合下列條件:（）Ⅰ.債券托管面值在1億元以上Ⅱ.債券信用評級在AA級（含）以上Ⅲ.債券剩余期限在2年以上Ⅳ.交易所規(guī)定的其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

27、下列說法正確的是（）。①禁止經營機構對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳②禁止公司以任何方式承諾或者保證投資收益③經營機構以應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備④經營機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務和客戶招攬的，應當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

28、全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起（）個轉讓日內與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10

29、下列關于設立證券登記結算機構的條件的說法，錯誤的是（）A.自有資金不少于人民幣20億元B.具有證券登記、存管和結算服務所必需的場所和設施C.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件D.證券登記結算機構的名稱中應當標明“證券登記結算”字樣

30、下面關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務

31、(2018年真題)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取（）年的證券市場禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5

32、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（）的職責包括：任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。A.監(jiān)事會B.經理層C.董事會D.風險管理部門

33、下列關于關于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應當具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施

34、（2020年真題）下列說法不符合證券公司客戶資產保護規(guī)定的是（）A.證券公司將證券資產管理客戶的委托資產交由符合條件的資產托管機構托管B.客戶資產與證券公司的自有資產相互獨立、分別管理C.證券公司將客戶的交易結算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理D.證券公司以證券資產管理客戶的資產向他人提供融資

35、資產管理計劃的投資者主要享有的權利包括（）Ⅰ.分享資產管理計劃財產收益Ⅱ.取得分配清算后的剩余資產管理計劃財產Ⅲ.監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務的情況Ⅳ.根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產管理計劃份額持有人大會，行使相關職權A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ

36、代銷金融產品的基本原則包括（）。①避免利益沖突②分別制作產品宣傳推介材料③收益最大化④集中統(tǒng)一管理A.②③B.①③C.②④D.①④

37、（2016年真題）下列不屬于證券經紀業(yè)務特點的是（）。A.證券經紀商的中介性B.業(yè)務對象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.證券數(shù)據(jù)的透明性

38、下列關于有限責任公司設立條件的說法中，正確的有（）。Ⅰ．設立有限責任公司必須有公司住所Ⅱ．設立有限責任公司必須有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額Ⅲ．有限責任公司的大股東可以單獨制定公司章程Ⅳ．設立有限責任公司必須有公司名稱以及符合要求的組織機構A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

39、以下內容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的是（）。①證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名②證券公司上一年度代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)前20名，且營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)中位數(shù)以上或證券公司上一年度營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務收入位于行業(yè)前20名③證券公司最近1個、2個評價期內主要風險控制指標持續(xù)達標的④證券公司上一年度凈利潤位于行業(yè)中位數(shù)以上，且凈資產收益率位于前10名的⑤證券公司上一年度凈利潤為正且成本管理能力位于行業(yè)前20名的A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②④⑤

40、根據(jù)《證券法》，下列關于證券的銷售期限的說法，正確的有()。I.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日II.證券的代銷、包銷期限最長不得超過180日III.公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案IV.證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券A.III、IVB.I、III、IVC.I、IIID.II、IV

41、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬～100萬元B.4萬～40萬元C.30萬～60萬元D.40萬～60萬元

42、（2016年真題）下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有（）。Ⅰ．證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅱ．除相關部門管理人員外，基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員Ⅲ．證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員Ⅳ．證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的管理人員A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43、（2016年真題）對擅自發(fā)行股票，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可處5年以下有期徒刑，并處罰金，則其金額可以是（）。A.非法募集資金金額的3%B.非法募集資金金額的10%C.20萬元D.200萬元

44、（2020年真題）根據(jù)人民銀行反洗錢相關規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。I終止業(yè)務關系II限制客戶交易III拒絕提供服務IV提升客戶風險等級A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II

45、上市公司和公司債券上市交易的公司應向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告，以下（）是必備記載內容。①公司概況②公司上一年度股東大會決議③已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東名單和持股數(shù)額④公司的實際控制人?A.②③B.③④C.①③④D.①④

46、證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關于證券賬戶的說法正確的是（）。①中國證券登記結算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式③1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶④1個投資者只能申請開立1個信用賬戶A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

47、下列說法錯誤的是（）。A.證券期貨經營機構發(fā)行的資產管理計劃不得投資于不符合國家產業(yè)政策、環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）B.證券期貨經營機構開展私募資產管理業(yè)務，不得委托個人或不符合條件的第三方機構為其提供投資建議，管理人依法應當承擔的職責不因委托而免除C.證券期貨經營機構可以開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務D.證券期貨經營機構不得對私募資產管理業(yè)務主要業(yè)務人員及相關管理團隊實施過度激勵

48、證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立完備的融資融券業(yè)務（）。Ⅰ．管理制度Ⅱ．決策與授權體系Ⅲ．操作流程Ⅳ．風險識別、評估與控制體系A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

49、首次公開發(fā)行股票發(fā)行公告應披露的內容不包括（?）。A.發(fā)行額度、面值與價格B.發(fā)行人律師及審計機構C.發(fā)行方式、發(fā)行對象D.承銷機構

50、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在（）個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。A.2B.3C.5D.10二、多選題

51、《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，下列處罰中不正確的有（）。A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金B(yǎng).單位犯該罪的，對單位判處罰金C.單位犯該罪的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役D.退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款

52、下列有關保薦業(yè)務的表述中，正確的有（）。①證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務，應依照規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構資格②保薦代表人應當維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務過程中獲知的發(fā)行人信息保密③同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由不同保薦機構承擔④保薦機構持有發(fā)行人的股份合計超過7％時，保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構作為第二保薦機構共同履行保薦職責A.①②④B.①④C.①②D.③④

53、下列選項中，說法不正確的是()。A.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議B.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信.勤勉盡責.維護行業(yè)聲譽C.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動D.證券業(yè)從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，直到離開所在機構后

54、證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉融券業(yè)務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于（），其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于（）。A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%

55、下列關于退伙的說法，正確的是（）。A.退伙分為法定退伙和自愿退伙兩種B.經1/2合伙人一致同意時可退伙C.發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，可以退伙D.合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前5日通知其他合伙人

56、證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以（）得到滿足。A.固定成本B.合理成本C.變動成本D.重置成本

57、下列關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求，說法錯誤的是（）。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務B.另類子公司同一部門負責人不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務C.另類子公司同一投資管理團隊不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務

58、(2019年真題)以下關于普通合伙企業(yè)的合伙人和有限合伙企業(yè)的合伙人的說法中，錯誤的是（）A.有限合伙人以認繳出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任B.有限合伙人在出資份額出質進行限制的情況下可以將出資份額出質C.有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外D.普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利

59、下列有關合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。①清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于30日內在報紙上公告②清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于60日內在報紙上公告③債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起60日內，向清算人申報債權④債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，向清算人申報債權A.①③B.①④C.②③D.②④

60、證券經紀人制度的主要內容不包括（）。A.證券公司應當建立健全證券經紀人管理制度，采取有效措施，對證券經紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質，防止證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權限、損害客戶合法權益的行為B.證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動C.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于30個小時D.證券公司應當將證券經紀人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立科學合理的證券經紀人績效考核制度，將證券經紀人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績效考核范圍

61、（2016年真題）下列選項中，說法正確的是（）。A.證券交易的收費標準、收費方法等應該保密B.證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應當撤銷相關業(yè)務許可C.未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事非自用不動產投資業(yè)務D.證券公司向客戶提供投資建議時.可以預測證券價格的漲跌

62、《融資融券交易風險揭示書》中向客戶提示的風險應包括（）。Ⅰ．政策風險Ⅱ．市場風險Ⅲ．系統(tǒng)風險Ⅳ．違約風險A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

63、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，應當經（）批準。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券業(yè)協(xié)會

64、以下有資格由普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者的是（）。①最近一年末凈資產800萬元，最近1年末金融資產200萬元，且具有3年黃金投資經驗的王某②最近一年末凈資產1000萬元，最近1年末金融資產100萬元，且具有2年期貨投資經驗的張某③金融資產500萬元，且具有2年外匯投資經歷的趙某④最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產品設計工作經歷A.①②B.③④C.①③D.②④

65、洗錢風險管理工作基本原則中，（）是指洗錢風險管理資源投入應當與所處行業(yè)風險特征、管理模式、業(yè)務規(guī)模、產品復雜程度等因素相適應，并根據(jù)情況變化及時調整。A.匹配性原則B.全面性原則C.獨立性原則D.有效性原則

66、證券公司承銷證券，進行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（）的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.10萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下

67、分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例。固定收益類產品的分級比例不得超過（）。A.1:1B.2：1C.3：1D.4:1

68、下列說法，錯誤的是（）。A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核B.證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應當要求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人代理開戶的，應提供經公證的授權委托文件C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應采取必要措施對客戶本人和代理人進行投資者教育D.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內完成回訪

69、從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構，應當取得（）批準的業(yè)務資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀保監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.中國人民銀行

70、虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括（）。①國家工作人員②證券交易所從業(yè)人員③證券業(yè)協(xié)會工作人員④新聞傳播媒介從業(yè)人員A.①②③④B.③④C.②③D.②③④

71、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（）。A.20%B.25%C.30%D.35%

72、經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者接受相關服務的，經營機構應該確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者，若是，業(yè)務人員應（）。A.進行書面風險示警后，向其銷售相關產品或提供相關服務B.拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務C.直接向其銷售相關產品或提供相關服務D.不予理睬

73、下列情形中，公司不得收購本公司股份的是（）。A.與持有本公司股份的其他公司合并B.股東因對股東大會的收購存在異議C.擬向控股股東發(fā)行股份D.減少公司注冊資本

74、人民法院依照法律規(guī)定的強制執(zhí)行程序轉讓有限責任公司股東的股權時，應當通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權。其他股東自人民法院通知之日起滿（）不行使優(yōu)先購買權的，視為放棄優(yōu)先購買權。A.15日B.20日C.30日D.45日

75、客戶應當對其資產來源及用途的()做出承諾。A.合法性B.合理性C.正當性D.真實性

76、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下

77、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，從事期貨中間業(yè)務的，證券公司應當每（）向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。A.月B.季度C.半年D.年

78、證券公司經營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易或證券自營等業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元；經營上述業(yè)務等四項業(yè)務之二的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10

79、（）依法可以要求合格境外投資者、托管人、證券公司等機構提供合格境外投資者的相關資料，并進行必要的詢問、檢查。Ⅰ.中國證監(jiān)會Ⅱ.國家外匯管理局Ⅲ.中國證券交易所Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

80、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)()情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。Ⅰ．董事人數(shù)不足法定人數(shù)或公司章程所定人數(shù)的2／3時Ⅱ．公司未彌補的虧損達實收股本總額1／3時Ⅲ．持有公司股份10％以上的股東請求時Ⅳ．董事會認為必要時A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

81、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列不符合有限合伙人當然退伙情形的是A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉、撤銷，或者被宣告破產B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產份額被人民法院強制執(zhí)行C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡D.個人喪失償債能力

82、下列關于證券、期貨投資咨詢人員申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說法正確的是（）。A.通過證券、期貨從業(yè)人員資格考試B.期貨投資咨詢人員具有從事期貨業(yè)務3年以上的經歷C.具有碩士研究生以上學歷D.證券投資咨詢人員具有從事證券業(yè)務5年以上的經歷

83、證券基金經營機構使用符合某些情形之一的香港機構的證券投資咨詢服務的，應當自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內，將協(xié)議、香港機構簽署的承諾書、香港機構符合資質的證明文件報住所地或者經營所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。這些情形包括（）。①與證券基金經營機構存在控制關系或者受同一金融機構控制②提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務2年以上，且有30名以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表③提供港股研究報告的香港機構從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務3年以上，且有20名以上經香港證監(jiān)會批準取得就證券提供意見牌照的持牌代表④提供港股投資顧問服務的香港機構從事資產管理業(yè)務5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產不少于100億港元或者等值貨幣A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④

84、下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（）。①發(fā)行人以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者②承銷人通過正當競爭手段招攬承銷業(yè)務③托管機構債券遺失④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的A.①③④B.①③C.③④D.①②④

85、資產托管機構辦理資產管理資的產托管業(yè)務，應當履行（）職責。①安全保管資產管理業(yè)務資產②執(zhí)行證券公司的投資或清算指令，并負責辦理資產管理業(yè)務資產運營中的資金往來③監(jiān)督證券公司資產管理業(yè)務的經營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律的，應當要求改正④出具資產報告A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④

86、退伙，是指合伙企業(yè)存續(xù)期間，合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè)，失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中，退伙的情形不包括（）。A.法定退伙B.除名退伙C.事實退伙D.自愿退伙

87、（2016年真題）A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅常瑒tA公司應當辦理的是（）。A.設立登記B.變更登記C.停業(yè)登記D.注銷登記

88、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中的誠信信息包括()。Ⅰ．基本信息Ⅱ．獎勵信息Ⅲ．處罰處分信息Ⅳ．協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定的其他信息A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

89、以下屬于從事技術、風險監(jiān)控、合規(guī)管理人員可以從事的工作是（）A.營銷B.客戶賬戶存管C.客戶資金存管D.合規(guī)資格審查

90、境內機構投資者開展境外證券投資業(yè)務時，應當由具有證券基金托管資格的銀行負責資產托管業(yè)務。托管人應當符合最近一個會計年度實收資本不少于（）億美元或托管資產規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣。A.5B.10C.15D.20

91、證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。Ⅰ．介紹業(yè)務的范圍Ⅱ．介紹業(yè)務對接規(guī)則Ⅲ．執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施Ⅳ．客戶投訴的接待處理方式A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

92、下列關于公司登記的說法中，不正確的有()。Ⅰ．公司合并，登記事項發(fā)生變更的，應當依法向公司登記機關辦理設立登記Ⅱ．公司解散的，應當依法辦理公司注銷登記Ⅲ．設立新公司的，應當依法辦理公司設立登記Ⅳ．公司增加或者減少注冊資本，應當依法向公司登記機關辦理注銷登記A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ

93、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》下列關于流動性風險管理的說法，正確的有（）I證券公司流動性風險管理目標是建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足II證券公司流動性風險管理應須知全面性、審慎性和準確性原則III證券公司應建立有效的流動性風險管理組織架構，建立健全有效的考核及問責機制IV中國證券業(yè)協(xié)會通過非現(xiàn)場檢查、現(xiàn)場檢查等方式對證券公司的流動性風險水平及其管理狀況實施自律管理A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IIID.I、II、IV

94、下列說法中，錯誤的是（）。A.金融債券的發(fā)行應由具有債券評級能力的信用評級機構進行信用評級B.金融債券公開發(fā)行的，經認購人同意，可免于信用評級C.金融債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或定向發(fā)行D.發(fā)行人分期發(fā)行金融債券的，應在募集說明書中說明每期發(fā)行安排

95、下列關于證券經紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定，表述正確的為（）。Ⅰ．通過證券經紀人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經所在機構向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經紀營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員同時可以從事證券經紀業(yè)務營銷活動以外的證券經營業(yè)務活動；Ⅱ．申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經所在機構審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請；Ⅲ．營銷人員應遵守證券業(yè)務的相關法律、法規(guī)和行政規(guī)章，遵守從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，并按要求2年檢驗一次；Ⅳ．營銷人員應按照中國證監(jiān)會對從業(yè)人員的統(tǒng)一要求參加后續(xù)職業(yè)培訓，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，不斷提高業(yè)務水平、職業(yè)道德水平和綜合素質。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

96、股指期貨包括（）。①英國FTSE指數(shù)期貨②德國DAX指數(shù)期貨③東京日經平均指數(shù)期貨④香港恒生指數(shù)期貨A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④

97、存在以下行為的視為剛性兌付（）。①金融機構為資產管理產品投資的非標準化債權類資產或者股權類資產提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔保、回購等代為承擔風險的承諾②資產管理產品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產品進行保本保收益；采取滾動發(fā)行等方式，使資產管理產品的本金、收益、風險在不同投資者之間發(fā)生轉移，實現(xiàn)產品保本保收益③資產管理產品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產品的金融機構自行籌集資金償付或者委托其他機構代為償付④金融管理部門認定的其他情形A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④

98、操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權操縱市場、制造市場假象，影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場手段的是（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前，從事與該信息相關的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出

99、下列選項屬于證券登記結算機構職能的是（）。①證券賬戶、結算賬戶的設立②證券的存管和過戶③證券持有人名冊登記④證券交易的清算和交收A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③

100、(2019年真題)下列有關公司的說法,錯誤的是（）A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

參考答案與解析

1、答案：C本題解析：證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理，證券的存管和過戶，證券持有人名冊登記及權益登記，證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理，受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益，辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務，國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。

2、答案：B本題解析：《中華人民共和國證券法》第四十八條規(guī)定，申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易。因此，B項說法錯誤。

3、答案：B本題解析：證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

4、答案：C本題解析：基金銷售機構辦理基金的銷售業(yè)務，應當由基金銷售機構與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權利義務，并至少包括以下內容：(1)銷售費用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務責任。(4)反洗錢義務履行及責任劃分。(5)基金銷售信息交換及資金交收權利義務。

5、答案：B本題解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的相關規(guī)定，證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢人員以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動：①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務；②舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等；③在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務；④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務；⑤中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。

6、答案：C本題解析：本題考查證券公司與客戶關系的基本原則。不得開展業(yè)務競爭是證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定

7、答案：B本題解析：本題考查反洗錢工作的其他要求，如反洗錢保密要求、境內外分支機構管理。選項B，證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，對依法監(jiān)測、分析、報告可疑交易的有關情況，對配合中國人民銀行調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息，以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供。

8、答案：D本題解析：根據(jù)《證券投資咨詢人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須具備的資格是取得中國證監(jiān)會的業(yè)務許可；取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格；加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構。

9、答案：C本題解析：本題考查證券公司及其境內分支機構的設立、變更、注銷登記。證券公司撤銷境內分支機構的（而非停止全部業(yè)務），應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。A選項錯誤。證券公司在取得公司登記機關頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內分支機構的營業(yè)執(zhí)照后，應當向國務院證券監(jiān)督管理機構申請頒發(fā)或者換發(fā)經營證券業(yè)務許可證。B選項錯誤。經營證券業(yè)務許可證應當載明證券公司或者境內分支機構的證券業(yè)務范圍。C選項正確。未取得經營證券業(yè)務許可證，證券公司及其境內分支機構不得經營證券業(yè)務。D選項錯誤。故本題選擇C選項。

10、答案：A本題解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經營范圍、主要營業(yè)場所的地點；（3）處分合伙企業(yè)的不動產；（4）轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保。（6）聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經營管理人員。

11、答案：B本題解析：普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：1.合伙人對企業(yè)債務的責任方面普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任。2.合伙人數(shù)量方面普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。3.合伙人權利方面普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利。當然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經全體合伙人決定，可委托1個或數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務。4.利潤分配方面普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔。5.競業(yè)禁止方面普通合伙人不得自營或與他人合作經營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務；有限合伙人可自營或與他人合作經營與本企業(yè)相競爭的業(yè)務，但合伙協(xié)議另有約定的除外。6.關聯(lián)交易方面普通合伙人不得同本企業(yè)進行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經全體合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外。7.出資份額出質方面普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質，須經全體合伙人一致同意，否則其出質行為無效；有限合伙人可將出資份額出質，但合伙協(xié)議約定有限合伙人不能以其出資份額出質的除外。

12、答案：A本題解析：本題考查證券公司風險處置措施中的行政清理的相關規(guī)定。證券公司的債權債務關系不因處置決定而變化。行政清理組應當自成立之日起10日內，將債權人需要登記的相關事項予以公告。符合國家有關規(guī)定的債權人應當自公告之日起90日內，持相關證明材料向行政清理組申報債權，行政清理組按照規(guī)定登記。證券投資者保護基金管理機構負責按照國家規(guī)定，收購債權、彌補客戶的交易結算資金。行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權人利益的情形除外。

13、答案：D本題解析：本題考查恐怖活動資產凍結工作的有關規(guī)定。

14、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第54條的規(guī)定，簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：股票獲準在證券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額；公司的實際控制人；董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。

15、答案：C本題解析：本題考查證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務賬戶的情形。從事證券交易時間不足半年。

16、答案：D本題解析：銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具，銀行業(yè)信貸資產登記流轉中心有限公司的信貸資產流轉和收益權轉讓相關產品，北京金融資產交易所有限公司的債權融資計劃，中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證，上海保險交易所股份有限公司的債權投資計劃、資產支持計劃，以及其他未同時符合本規(guī)則第二條所列條件的為單一企業(yè)提供債權融資的各類金融產品，是非標準化債權類資產。

17、答案：D本題解析：證券公司承銷證券，應當同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項：（1）當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。（2）代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格。（3）代銷、包銷的期限及起止日期。（4）代銷、包銷的付款方式及日期。（5）代銷、包銷的費用和結算辦法。（6）違約責任。（7）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

18、答案：A本題解析：本題考查被處置證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等人員的法律責任。證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格1至3年，只有在有《證券公司風險處置條例》第六十條規(guī)定情形的才會罰款。

19、答案：C本題解析：本題考查《證券法》第一百二十一條的規(guī)定，證券公司經營證券經紀、證券投資咨詢及與證券交易、證券投資活動有關的顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

20、答案：A本題解析：證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站，公示前款第①②項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

21、答案：D本題解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的相關規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十一條的規(guī)定，除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應當經全體合伙人一致同意：（1）改變合伙企業(yè)的名稱；（2）改變合伙企業(yè)的經營范圍、主要經營場所的地點；（3）處分合伙企業(yè)的不動產；（4）轉讓或者處分合伙企業(yè)的知識產權和其他財產權利；（5）以合伙企業(yè)名義為他人提供擔保；（6）聘任合伙人以外的人擔任合伙企業(yè)的經營管理人員。

22、答案：B本題解析：暫無解析

23、答案：A本題解析：證券公司經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。

24、答案：C本題解析：對于首次建立業(yè)務關系的客戶，無論其風險等級高低，證券公司在初次確定其風險等級后的三年內至少應進行一次復核。

25、答案：D本題解析：本題考查證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求。應建立業(yè)務風險識別、評估和控制的完整體系屬于內部控制制度機制建設的基本要求。

26、答案：C本題解析：（4）標的證券為債券的，應當符合下列條件：①債券托管面值在1億元以上；②債券剩余期限在1年以上；③債券信用評級達到AA級（含）以上；④交易所規(guī)定的其他條件。

27、答案：D本題解析：本題考查業(yè)務推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求，①②③④均正確。

28、答案：D本題解析：本題考查全國股份轉讓系統(tǒng)公司備案制度。全國股份轉讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務備案的，自受理申請文件之日起10個轉讓日內與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務備案函，并予以公告。

29、答案：A本題解析：本題考查證券登記結算機構的成立條件。自有資金不少于人民幣2億元。

30、答案：D本題解析：①證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構成員；其他人員兼任上述職務的，證券公司應當建立嚴格有效的內部控制機制，防范可能產生的利益沖突和道德風險。②證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務。③證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務和另類投資業(yè)務。另類子公司同一高級管理人員不得同時分管股權投資業(yè)務和上市證券投資業(yè)務；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務的部門負責人；同一投資管理團隊不得同時從事上述兩類業(yè)務。

31、答案：C本題解析：違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定。情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取5至10年的證券市場禁入措施。

32、答案：C本題解析：本題考查全面風險管理的責任主體。證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行以下職責：（1）推進風險文化建設；（2）審議批準公司全面風險管理的基本制度；（3）審議批準公司的風險偏好、風險容忍度以及重大風險限額；（4）審議公司定期風險評估報告；（5）任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；（6）建立與首席風險官的直接溝通機制；（7）公司章程規(guī)定的其他風險管理職責。

33、答案：D本題解析：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列條件：8.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有1名符合規(guī)定的證券投資咨詢從業(yè)條件；9.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施；10.有公司章程；11.有健全的內部管理制度；12.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。符合設立條件的證券投資咨詢機構，由中國證監(jiān)會頒發(fā)業(yè)務許可證。證券公司亦可申請業(yè)務許可證，從事證券投資咨詢業(yè)務。

34、答案：D本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經紀客戶或證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。

35、答案：C本題解析：以上選項皆正確。

36、答案：D本題解析：本題考查代銷金融產品的基本原則。代銷金融產品的基本原則：①避免利益沖突。②集中統(tǒng)一管理。

37、答案：D本題解析：證券經紀業(yè)務的特點包括：①業(yè)務對象的廣泛性；②證券經紀商的中介性；③客戶指令的權威性；④客戶資料的保密性。

38、答案：D本題解析：設立有限責任公司，應當具備下列條件：（1）股東符合法定人數(shù)。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額。（3）股東共同制定公司章程。（4）有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構。（5）有公司住所。

39、答案：D本題解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項。證券公司最近3個、4個評價期內主要風險控制指標持續(xù)達標的，可加分。

40、答案：B本題解析：證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券。公開發(fā)行股票，代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應當在規(guī)定的期限內將股票發(fā)行情況報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。

41、答案：A本題解析：上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以10萬元以上100萬元以下的罰款。

42、答案：A本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第4條的規(guī)定，從事證券業(yè)務的專業(yè)人員是指：①證券公司中從事自營、經紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；②基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；③證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；④證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

43、答案：A本題解析：根據(jù)《刑法》第179條的規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。

44、答案：C本題解析：后續(xù)控制措施包括但不限于：1）對可疑交易報告所涉客戶及交易開展持續(xù)監(jiān)控，若可疑交易活動持續(xù)發(fā)生，則定期（如每3個月）或額外提交報告。2）提升客戶風險等級，并根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》（銀發(fā)〔2013〕2號文印發(fā)）及相關內控制度規(guī)定采取相應的控制措施。3）經機構高層審批后采取措施限制客戶或賬戶的交易方式、規(guī)模、頻率等，特別是客戶通過非柜面方式辦理業(yè)務的金額、次數(shù)和業(yè)務類型。4）經機構高層審批后拒絕提供金融服務乃至終止業(yè)務關系。5）向相關金融監(jiān)管部門報告。6）向相關偵查機關報案。

45、答案：C本題解析：《中華人民共和國證券法》第六十六條規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送記載以下內容的年度報告，并予公告：（1）公司概況。（2）公司財務會計報告和經營情況。（3）董事、監(jiān)事、高級管理人員簡介及其持股情況。（4）已發(fā)行的股票、公司債券情況，包括持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數(shù)額。（5）公司的實際控制人。（6）國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

46、答案：D本題解析：本題考證券賬戶的管理。1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

47、答案：C本題解析：本題考查私募資產管理業(yè)務的專項監(jiān)管要求。證券期貨經營機構不得開展或參與具有“資金池”性質的私募資產管理業(yè)務。

48、答案：D本題解析：公司應建立完備的融資融券業(yè)務管理制度、決策與授權體系、操作流程和風險識別、評估與控制體系。

49、答案：C本題解析：建立責任明確、程序清晰的信息技術管理組織架構屬于經營管理層履行的職責。

50、答案：C本題解析：期貨中間業(yè)務的備案規(guī)定。

51、答案：D本題解析：本題考查《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，擅自發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。D項不是刑法內容

52、答案：C本題解析：③項錯誤，同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應當由同一保薦機構承擔。④項錯誤，該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。

53、答案：D本題解析：根據(jù)《證券法》第15條的規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。故選項A正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第2條的規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。故選項B正確。根據(jù)《證券經紀人管理暫行規(guī)定》第4條的規(guī)定，證券經紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動。故選項C正確。根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》第5條的規(guī)定，從業(yè)人員應保守國家秘密、所在機構的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私，對客戶服務結束或者離開所在機構后．仍應按照有關規(guī)定或合同約定承擔上述保密義務。故選項D錯誤。

54、答案：A本題解析：證券金融公司可根據(jù)借入人資信情況和轉融通擔保證券、資金明細賬戶的資產情況，按照一定的綜合比例，確定對借入人開展科創(chuàng)板轉融券業(yè)務應收取的保證金。應收取的保證金比例可低于20%，其中貨幣資金占收取保證金的比例不得低于15%。

55、答案：C本題解析：本題考查合伙企業(yè)退伙。退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三種情形。在合伙企業(yè)存續(xù)期間，發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由，或經全體合伙人一致同意，合伙人可以退伙。合伙協(xié)議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業(yè)事務執(zhí)行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前30日通知其他合伙人。

56、答案：B本題解析：本題考查證券公司流動性風險管理的目標。證券公司流動性風險管理的目標是，建立健全流動性風險管理體系，對流動性風險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

57、答案：D本題解析：關于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關要求。證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構成員。

58、答案：B本題解析：普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的主要區(qū)別在于：13.合伙人對企業(yè)債務的責任方面普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任；而有限合伙企業(yè)中有限合伙人對企業(yè)債務承擔有限責任，普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限責任或無限連帶責任。14.合伙人數(shù)量方面普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上，無上限規(guī)定；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下，且至少有1個普通合伙人。15.合伙人權利方面普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務享有同等的權利。當然，根據(jù)合伙協(xié)議約定或經全體合伙人決定，可委托1個或數(shù)個合伙人對外代表合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務；而有限合伙企業(yè)中的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務。16.利潤分配方面普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔。17.競業(yè)禁止方面普通合伙人不得自營或與他人合作經營與合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務；有限合伙人可自營或與他人合作經營與本企業(yè)相競爭的業(yè)務，但合伙協(xié)議另有約定的除外。18.關聯(lián)交易方面普通合伙人不得同本企業(yè)進行交易，但合伙協(xié)議另有約定或經全體合伙人一致同意的除外；有限合伙人可以與合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議約定不能進行交易的除外。19.出資份額出質方面普通合伙企業(yè)的合伙人以其出資份額出質，須經全體合伙人一致同意，否則其出質行為無效；有限合伙人可將出資份額出質，但合伙協(xié)議約定有限合伙人不能以其出資份額出質的除外。

59、答案：D本題解析：本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內通知債權人，并于60日內在報紙上公告；債權人自接到通知書之日起30日內，未接到通知書的自公告之日起45日內，向清算人申報債權。選項D正確。

60、答案：C本題解析：本題考查證券經紀人制度。證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。證券公司應當對證券經紀人執(zhí)業(yè)前培訓的效果進行測試。

61、答案：C本題解析：根據(jù)《證券法》第46條的規(guī)定，證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。故選項A不正確。根據(jù)《證券法》第205條的規(guī)定，證券公司違反本法規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得。暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。故選項B不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第10條的規(guī)定．未經國務院期貨監(jiān)督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產投資等與其職責無關的業(yè)務。故選項C正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第34條的規(guī)定，證券公司向客戶提供投資建議，不得對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。故選項D不正確。

62、答案：D本題解析：《融資融券交易風險揭示書》中，應提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統(tǒng)風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

63、答案：A本題解析：證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產，應當經國務院證券監(jiān)督管理機構核準。

64、答案：B本題解析：本題考查由普通投資者轉化為專業(yè)投資者的申請資格。符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業(yè)投資者：1.最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；（注意該條件是法人或其他組織的，不是自然人的，所以①②不選）2.金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

65、答案：A本題解析：

66、答案：D本題解析：第二十九條證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進行虛假的或者誤導投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務；（三）其他違反證券承銷業(yè)務規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機構或者投資者造成損失的，應當依法承擔賠償責任。第一百八十四條，證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

67、答案：C本題解析：本題考查金融產品的分級要求。分級私募產品應當根據(jù)所投資資產的風險程度設定分級比例，固定收益類產品的分級比例不得超過3:1。

68、答案：D本題解析：證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在一個月內完成回訪。

69、答案：C本題解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，從事期貨投資咨詢業(yè)務的其他期貨經營機構應當取得國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的業(yè)務資格，具體管理辦法由國務院期貨監(jiān)督管理機構制定。

70、答案：A本題解析：虛假陳述和信息誤導的行為人主要包括：國家工作人員、新聞傳播媒介從業(yè)人員和有關人員;證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員;證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員。

71、答案：B本題解析：本題考查股份有限公司的股權轉讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司股權及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%。

72、答案：B本題解析：經營機構應當根據(jù)產品或者服務的不同風險等級，對其適合銷售產品或者提供服務的投資者類型作出判斷，并向投資者提出適當性匹配意見。如存在適當性不匹配的情況，不得主動向投資者進行推介。經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產品或者相關服務的，經營機構應當做到：（1）確認投資者是否屬于風險承受能力最低類別的投資者：對于風險承受能力最低類別的投資者，業(yè)務人員應當拒絕向其銷售或提供高于其風險承受能力的產品或服務。（2）以書面形式進行特別風險警示：如投資者不屬于風險承受能力最低類別，經營機構業(yè)務人員應當就產品或服務的風險等級高于投資者承受能力的情況進行特別書面風險警示。如投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產品或者提供相關服務。

73、答案：C本題解析：我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持股計劃或者股權激勵；④股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于轉換上市公司發(fā)行的可轉換為股票