電力公司廉潔風(fēng)險防控手冊細(xì)則模板

廉潔風(fēng)險防控手冊（試行）二0一十二個月十二月目錄一、手冊綜述 1（一）指導(dǎo)思想 2（二）目標(biāo) 2（三）適用范圍 3二、廉潔風(fēng)險防控概述 3（一）風(fēng)險及風(fēng)險管理 3（二）廉潔風(fēng)險 4（三）廉潔風(fēng)險防控 5三、廉潔風(fēng)險防控機制 6（一）企業(yè)管理理念和職員行為準(zhǔn)則 6（二）領(lǐng)導(dǎo)干部基礎(chǔ)要求 7（三）領(lǐng)導(dǎo)機制和工作職責(zé) 8（四）工作機制 9（五）宣傳教育機制 10（六）監(jiān)督機制 11四、包含廉潔風(fēng)險關(guān)鍵業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控 12（一）人力資源管理 121、企業(yè)黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 142、分企業(yè)黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項 163、基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項 184、基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項 205、基層企業(yè)職員錄用管理業(yè)務(wù)事項 22（二）投資管理 246、吞并收購業(yè)務(wù)事項 24（三）物資管理 267、企業(yè)基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 268、企業(yè)生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項 299、企業(yè)新增物資供給商業(yè)務(wù)事項 3210、基層企業(yè)物資采購選擇供給商業(yè)務(wù)事項 3411、基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項 3812、基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務(wù)事項 40（四）工程管理 4213、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項 4214、基層企業(yè)更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項 4915、基層企業(yè)基建、更改工程協(xié)議付款業(yè)務(wù)事項 53（五）燃料管理 5516、燃煤采購業(yè)務(wù)事項 55（六）監(jiān)察審計 6117、內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項 6118、信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項 63（七）其它 6619、基層企業(yè)粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項 66五、測評、監(jiān)督和考評 69（一） 測評 691. 測評內(nèi)容 692. 測評頻率 693. 樣本數(shù)量選擇 694. 測評方法 705. 測評匯報 706. 缺點整改 717. 文檔保留 71（二） 監(jiān)督和考評 71附表1測評底稿 74附表2紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作會議統(tǒng)計表 104華能國際電力*********股份廉潔風(fēng)險防控手冊一、手冊綜述建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系是黨中央在新形勢下開展反腐倡廉建設(shè)工作重大戰(zhàn)略布署。中央要求要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),主動推進以完善懲治和預(yù)防腐敗體系為關(guān)鍵反腐倡廉建設(shè)，提升反腐倡廉建設(shè)科學(xué)性、系統(tǒng)性和針對性，健全內(nèi)控機制，構(gòu)筑制度防線，形成以主動防范為關(guān)鍵，以強化管理為手段科學(xué)防控機制。多年來，集團企業(yè)認(rèn)真落實落實中央和國資委相關(guān)加強反腐倡廉建設(shè)各項布署和要求，扎實推進懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，取得了顯著成效。12月集團企業(yè)印發(fā)了《利用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗深入推進華能集團懲防體系建設(shè)意見》，要求華能企業(yè)深入結(jié)合企業(yè)管理實際，主動探索利用風(fēng)險管理理論和方法，把懲防體系植于企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度之內(nèi)、融入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，全方面開展廉潔風(fēng)險防控，深入推進含有華能特色懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。華能國際電力*********股份根據(jù)集團企業(yè)要求,認(rèn)真開展反腐倡廉建設(shè)，主動組織實施廉潔風(fēng)險防控工作。為深入利用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，完善懲防體系建設(shè)，在認(rèn)真總結(jié)多年來緊密結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制和風(fēng)險管理工作開展反腐倡廉建設(shè)基礎(chǔ)上，依據(jù)中央、國資委和集團企業(yè)反腐倡廉建設(shè)相關(guān)法規(guī)、條例、文件和企業(yè)內(nèi)部管理制度等編制本手冊。（一）指導(dǎo)思想堅持黨“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、重視預(yù)防”反腐倡廉戰(zhàn)略方針，提倡“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”廉潔文化，踐行華能“三色”企業(yè)理念，利用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，同企業(yè)內(nèi)部控制制度有機結(jié)合，構(gòu)建含有華能特色懲防體系，把廉潔風(fēng)險防控植入企業(yè)經(jīng)營管理體系之中，使黨在國有企業(yè)中政治關(guān)鍵作用、監(jiān)督保障作用融入管理，得到充足發(fā)揮。（二）目標(biāo)經(jīng)過對同廉潔風(fēng)險防控相關(guān)企業(yè)管理理念和職員行為準(zhǔn)則、對領(lǐng)導(dǎo)干部基礎(chǔ)要求、領(lǐng)導(dǎo)機制和工作職責(zé)、工作機制、宣傳教育機制、監(jiān)督機制等概括性表述，敘述了企業(yè)廉潔風(fēng)險防控內(nèi)部環(huán)境，全方面表現(xiàn)中央、國資委、集團企業(yè)和企業(yè)對反腐倡廉建設(shè)工作指導(dǎo)方針和工作要求,使企業(yè)各單位和全體職員全方面了解和掌握反腐倡廉建設(shè)相關(guān)要求及實施這些要求具體要求。經(jīng)過對企業(yè)各項業(yè)務(wù)中可能包含廉潔風(fēng)險業(yè)務(wù)事項梳理和分析，識別出業(yè)務(wù)步驟中廉潔風(fēng)險點，制訂對應(yīng)廉潔風(fēng)險防控方法，形成《廉潔風(fēng)險識別、評定及防控方法表》，使之固化于業(yè)務(wù)步驟之中，使廉潔風(fēng)險防控各項方法和企業(yè)日常管理活動充足有機結(jié)合并得到具體落實，防范腐敗行為發(fā)生。經(jīng)過建立廉潔風(fēng)險防控內(nèi)部測評制度，監(jiān)督相關(guān)責(zé)任主體落實相關(guān)防控方法，預(yù)防腐敗行為發(fā)生，形成連續(xù)改善和不停完善循環(huán)機制，確保防控工作實施效果；強化外部監(jiān)督檢驗力度，建立激勵約束機制，實施科學(xué)考評體系，對防控工作績效進行定時考評和客觀評價，確保企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作相關(guān)機制得到充足有效地落實。（三）適用范圍本手冊，適適用于企業(yè)本部及管理各單位。手冊確定存在廉潔風(fēng)險業(yè)務(wù)事項，在企業(yè)《內(nèi)部控制手冊》中已經(jīng)明確控制步驟，仍根據(jù)《內(nèi)部控制手冊》要求實施，但其步驟中被本手冊標(biāo)識為存在廉潔風(fēng)險業(yè)務(wù)步驟，其廉潔風(fēng)險防控方法必需根據(jù)本手冊要求實施；對《內(nèi)部控制手冊》沒有包含業(yè)務(wù)事項，其控制步驟和廉潔風(fēng)險防控方法均按本手冊要求實施。二、廉潔風(fēng)險防控概述（一）風(fēng)險及風(fēng)險管理1．風(fēng)險風(fēng)險是指某一負(fù)面影響事件發(fā)生可能性和造成損害程度大小。在風(fēng)險形成過程中，包含風(fēng)險原因、風(fēng)險事件和風(fēng)險損失三個方面。風(fēng)險原因是指能夠引發(fā)或增加風(fēng)險事件發(fā)生機會并影響損失嚴(yán)重程度原因。風(fēng)險事件是指風(fēng)險原因未受控制或控制失效而發(fā)生變動從而直接或間接造成損失事件。風(fēng)險損失是指風(fēng)險事件造成直接或間接損失。2．風(fēng)險管理風(fēng)險管理是指經(jīng)過對潛在風(fēng)險識別、衡量和分析，采取合理、有效方法對風(fēng)險控制。風(fēng)險管理包含風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險應(yīng)對等步驟。風(fēng)險識別是指用感知、判定或歸類方法對現(xiàn)實和潛在風(fēng)險性質(zhì)進行判別過程。風(fēng)險分析是對風(fēng)險影響和后果進行評價和估量，包含定性分析和定量分析。風(fēng)險應(yīng)對是指研究、制訂并實施風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險控制和降低風(fēng)險損失方法，應(yīng)對風(fēng)險方法通常有四種：規(guī)避風(fēng)險、接收風(fēng)險、降低風(fēng)險和分擔(dān)風(fēng)險。企業(yè)風(fēng)險管理需要企業(yè)決議層、管理層和全體職員共同參與。（二）廉潔風(fēng)險1．廉潔風(fēng)險廉潔風(fēng)險指行為主體在履職過程中發(fā)生腐敗行為可能性和發(fā)生后果嚴(yán)重性。腐敗是指利用公共權(quán)力謀取私利行為和現(xiàn)象，其基礎(chǔ)特征是公共權(quán)力非正當(dāng)使用。腐敗行為包含三個組成要件：公共權(quán)力濫用、謀取私利（包含個人或小團體利益）意圖、制度性缺點。廉潔風(fēng)險含有客觀性、損失性和不確定性?？陀^性指任何有業(yè)務(wù)處理權(quán)行為主體全部存在廉潔風(fēng)險。損失性指一旦廉潔風(fēng)險發(fā)生，就會給企業(yè)造成損失。不確定性指廉潔風(fēng)險只是有可能發(fā)生而不是肯定發(fā)生。2．廉潔風(fēng)險原因思想道德方面。關(guān)鍵是因為行為主體政治思想、職業(yè)道德修養(yǎng)缺乏，私欲貪念膨脹。法規(guī)制度方面。關(guān)鍵是因為法律法規(guī)和相關(guān)制度不配套、不完善，存在缺失和漏洞，使行為主體在實施和操作時有空可鉆，有機可乘。體制機制方面。關(guān)鍵是因為管理體制或工作機制不健全、不適應(yīng)，造成管理空當(dāng)或監(jiān)管缺位、錯位。業(yè)務(wù)步驟方面。關(guān)鍵是因為業(yè)務(wù)步驟設(shè)計不合理、不完善，實施不規(guī)范，監(jiān)管不到位。3．廉潔風(fēng)險表現(xiàn)形式依據(jù)中央《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干要求》等要求，廉潔風(fēng)險表現(xiàn)形式關(guān)鍵有：違反決議程序和相關(guān)要求，在用人、理財、項目安排和資產(chǎn)管理等方面濫用職權(quán)，損害國有資產(chǎn)權(quán)益。個人利用職權(quán)以經(jīng)營、投資、中介、兼職、索賄、受賄等多種形式謀取私利，損害本企業(yè)利益。不正確行使經(jīng)營管理權(quán)，使本人配偶、兒女及其它特定關(guān)系人獲取利益，侵害公共利益、企業(yè)利益。違反要求進行職務(wù)消費。鋪張浪費、假公濟私、弄虛作假、侵害職員正當(dāng)權(quán)益和從事有悖社會公德活動等。（三）廉潔風(fēng)險防控廉潔風(fēng)險防控是利用風(fēng)險管理理論和經(jīng)驗，形成有效識別、評定和控制廉潔風(fēng)險機制。企業(yè)廉潔風(fēng)險防控遵照以下基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和工作方法：1．基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)圍繞中心、服務(wù)大局。廉潔風(fēng)險防控工作要緊密圍繞企業(yè)工作關(guān)鍵領(lǐng)域和關(guān)鍵步驟，把反腐倡廉要求貫穿其中，為企業(yè)健康運行提供保障。把握規(guī)律、勇于創(chuàng)新。廉潔風(fēng)險防控工作要主動探索和正確把握廉潔風(fēng)險特點和規(guī)律，以改革創(chuàng)新精神，經(jīng)過制度創(chuàng)新和步驟再造防控廉潔風(fēng)險，發(fā)揮懲防體系和風(fēng)險管理協(xié)力效應(yīng)。精細(xì)構(gòu)建、狠抓落實。廉潔風(fēng)險防控工作要找準(zhǔn)腐敗防控關(guān)鍵點，以規(guī)范和制約權(quán)力為關(guān)鍵構(gòu)建防控體系，認(rèn)真落實黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，實現(xiàn)廉潔風(fēng)險預(yù)控和在控。2．工作方法搜集風(fēng)險信息。廉潔風(fēng)險信息搜集應(yīng)覆蓋企業(yè)多層面、多步驟，注意經(jīng)過信訪舉報、效能監(jiān)察、審計監(jiān)督和對制度、步驟評定分析中發(fā)覺問題，避免風(fēng)險信息遺漏。評定監(jiān)控關(guān)鍵。利用定性或定量評定方法，對廉潔風(fēng)險發(fā)生可能性和風(fēng)險損失影響程度進行評定，確定高、中、低風(fēng)險等級，從而明確廉潔風(fēng)險監(jiān)控關(guān)鍵和管理層次。制訂防控方法。從教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風(fēng)、懲處六個方面有針對性地制訂廉潔風(fēng)險防控方法，做到方法嚴(yán)密、責(zé)任到位，覆蓋企業(yè)全方位、全過程和全部人員。三、廉潔風(fēng)險防控機制（一）企業(yè)管理理念和職員行為準(zhǔn)則企業(yè)理念是企業(yè)連續(xù)經(jīng)營和長久發(fā)展思想基礎(chǔ)和行為準(zhǔn)則，是企業(yè)職員共同遵守價值標(biāo)準(zhǔn)和行為規(guī)范。企業(yè)企業(yè)理念中企業(yè)宗旨、關(guān)鍵價值觀和職員行為準(zhǔn)則集中表現(xiàn)了企業(yè)職員廉潔從業(yè)，防范廉潔風(fēng)險道德規(guī)范和行為標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)宗旨:為中國特色社會主義服務(wù)“紅色”企業(yè)；重視科技、保護環(huán)境“綠色”企業(yè)；堅持和時俱進、學(xué)習(xí)創(chuàng)新、面向世界“藍(lán)色”企業(yè)。關(guān)鍵價值觀:堅持誠信，重視合作；不停創(chuàng)新，主動進?。话l(fā)明業(yè)績，服務(wù)國家。職員行為準(zhǔn)則：1）熱愛祖國，熱愛華能。2）遵紀(jì)遵法，遵章守制。3）老實守信，公道正派。4）刻苦學(xué)習(xí)，不停創(chuàng)新。5）愛崗敬業(yè)，發(fā)明業(yè)績。6）團結(jié)協(xié)作，善于溝通。7）謙虛謹(jǐn)慎，和人為善。8）助人為樂，熱心公益。9）崇尚科學(xué)，反對迷信。10）勤儉節(jié)省，保護環(huán)境。（二）領(lǐng)導(dǎo)干部基礎(chǔ)要求廉潔風(fēng)險防控包含企業(yè)內(nèi)部各層次人員，但關(guān)鍵是領(lǐng)導(dǎo)干部。領(lǐng)導(dǎo)干部處于企業(yè)各項工作關(guān)鍵地位，掌握企業(yè)管理多種權(quán)力，也面臨較大廉潔風(fēng)險，一旦發(fā)生腐敗行為，將給企業(yè)造成更大損失，產(chǎn)生極壞影響，嚴(yán)重?fù)p害黨和企業(yè)形象。所以，加強領(lǐng)導(dǎo)干部思想教育和權(quán)力規(guī)范、制約，是廉潔風(fēng)險防控工作關(guān)鍵。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)樹立馬克思主義世界觀、人生觀和價值觀，正確對待權(quán)力、地位和利益，廉潔自律、克己奉公，加強黨性修養(yǎng)和廉潔從業(yè)道德修養(yǎng),增強法制觀念和紀(jì)律意識,筑牢拒腐防變思想道德防線。中央、國資委和集團企業(yè)制訂了一系列相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)、防控腐敗制度和要求，對領(lǐng)導(dǎo)干部思想和行為進行了明確規(guī)范和約束。這些制度和要求包含：《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干要求》、《相關(guān)深入推進國有企業(yè)落實落實“三重一大”決議制度意見》、《相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部匯報個人相關(guān)事項要求》、《相關(guān)在中央企業(yè)開展述廉議廉工作意見》、《中國華能集團企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施措施》等。各級領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)該嚴(yán)格遵守這些制度和要求。（三）領(lǐng)導(dǎo)機制和工作職責(zé)1．領(lǐng)導(dǎo)機制企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作實施各單位黨委（黨組）統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，黨政齊抓共管，紀(jì)委（紀(jì)檢組）組織協(xié)調(diào)，部門各負(fù)其責(zé)領(lǐng)導(dǎo)機制，紀(jì)檢監(jiān)察部門是本單位廉潔風(fēng)險防控工作歸口管理部門。2．工作職責(zé)各單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)并研究布署本單位廉潔風(fēng)險防控工作，對上級黨組織負(fù)責(zé)。各單位紀(jì)委（紀(jì)檢組）和紀(jì)檢監(jiān)察部門在本單位黨委（黨組）領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督本單位廉潔風(fēng)險防控工作，向本單位黨委（黨組）及上級紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)并匯報工作。各部門依據(jù)部門職責(zé)負(fù)責(zé)本部門廉潔風(fēng)險防控工作，并向本單位黨委（黨組）負(fù)責(zé)并匯報工作。（四）工作機制各單位按相關(guān)要求和要求組織開展相關(guān)黨建、反腐倡廉建設(shè)例行工作，是企業(yè)廉潔風(fēng)險防控工作機制基礎(chǔ)表現(xiàn)，能有效確保各項工作要求落實落實。企業(yè)廉潔風(fēng)險防控例行工作關(guān)鍵包含：1.年度反腐倡廉建設(shè)工作會議各單位每十二個月召開一次反腐倡廉建設(shè)工作會議，總結(jié)上十二個月反腐倡廉建設(shè)工作情況，研究布署本年度反腐倡廉建設(shè)工作。2.黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書各單位每十二個月和上級單位簽署黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，明確年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)，并將責(zé)任進行分解，落實到本單位各部門及下一級企業(yè)。根據(jù)一崗雙責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書簽署人，應(yīng)為本單位黨、政關(guān)鍵責(zé)任人。3.民主生活會企業(yè)各單位每十二個月召開一次領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會。各單位黨委（黨組）要找準(zhǔn)黨性黨風(fēng)方面存在突出問題，確定民主生活會專題，廣泛征求意見，深刻進行自我剖析，坦誠交流思想，開展批評和自我批評，并有針對性地制訂方法進行整改。根據(jù)一級抓一級標(biāo)準(zhǔn)，建立健全上級黨委(黨組)組員指導(dǎo)下級黨組織民主生活會制度。4．述廉議廉會議企業(yè)各單位每十二個月組織召開一次述廉議廉會議。述廉、議廉對象為各單位領(lǐng)導(dǎo)班子組員。述廉關(guān)鍵內(nèi)容包含：遵守廉潔從業(yè)相關(guān)要求、實施黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況，存在突出問題及其它需要說明情況。議廉關(guān)鍵內(nèi)容包含：領(lǐng)導(dǎo)班子抓黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作、遵守廉潔從業(yè)相關(guān)要求、實施黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制情況，存在突出問題。5．“三重一大”決議制度實施為促進企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范決議行為，提升決議水平，防范決議風(fēng)險，企業(yè)及所屬各單位對企業(yè)重大決議、關(guān)鍵人事任免、重大項目安排和大額資金運作（簡稱“三重一大”）事項，必需經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體做出決定。企業(yè)及管理各單位要建立“三重一大”事項集體決議制度。制度要對“三重一大”事項進行界定，要求決議程序，確?！叭匾淮蟆睕Q議制度落實到位。（五）宣傳教育機制加強廉潔風(fēng)險防控宣傳教育，切實發(fā)揮宣傳教育引導(dǎo)作用、規(guī)范作用、教化作用和激勵作用，是做好廉潔風(fēng)險防控關(guān)鍵工作。不停豐富廉潔風(fēng)險防控宣傳教育內(nèi)容，有效采取多種宣傳教育方法，經(jīng)過專題教育、集中培訓(xùn)、檢企共建等形式，加強常常性教育，切實提升干部職員思想道德水平和廉潔從業(yè)意識；黨委（黨組）理論學(xué)習(xí)中心組要有計劃地安排反腐倡廉專題學(xué)習(xí)；要把反腐倡廉教育列入干部教育培訓(xùn)計劃，貫穿于干部培養(yǎng)、選拔、使用全過程。深入推進廉潔文化建設(shè)，總結(jié)提煉廉潔文化關(guān)鍵理念，并經(jīng)過廉潔談話、廉潔承諾、廉潔短信和理論研討、文化活動等形式進行廣泛深入宣傳教育，在企業(yè)內(nèi)部形成“崇尚廉潔、遠(yuǎn)離腐敗”良好氣氛。（六）監(jiān)督機制廉潔風(fēng)險防控監(jiān)督機制，是確保反腐倡廉工作落到實處有效路徑和有力手段，是對權(quán)力運行制約和監(jiān)督。各單位廉潔風(fēng)險防控要關(guān)鍵做好以下監(jiān)督工作。1．黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考評年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實情況檢驗考評是最基礎(chǔ)綜合監(jiān)督機制，是全方面評價各單位廉政建設(shè)情況關(guān)鍵手段，對各單位全方面推進反腐倡廉建設(shè)相關(guān)鍵促進作用。考評過程要經(jīng)過民主測評等方法，對領(lǐng)導(dǎo)干部推行職責(zé)及廉潔自律等情況進行考評評價。2．效能監(jiān)察防控廉潔風(fēng)險是效能監(jiān)察工作關(guān)鍵職能之一。企業(yè)及所屬各單位，要依據(jù)上級單位要求，結(jié)合本單位實際，本著服務(wù)中心工作，預(yù)防和治本相結(jié)合標(biāo)準(zhǔn)，做好效能監(jiān)察選題立項，并經(jīng)過效能監(jiān)察開展，有針對性地提出整改方法和意見，促進本單位反腐倡廉建設(shè)。3．領(lǐng)導(dǎo)干部匯報個人相關(guān)事項為加強對領(lǐng)導(dǎo)干部管理和監(jiān)督，促進領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)，中央制訂了《相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部匯報個人相關(guān)事項要求》，企業(yè)及管理各單位要認(rèn)真實施中央要求，符合申報要求領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)該根據(jù)要求如實匯報個人相關(guān)事項，自覺接收監(jiān)督。4.群眾監(jiān)督群眾監(jiān)督機制關(guān)鍵包含職員代表大會，廠務(wù)、黨務(wù)公開，信訪舉報及案件查辦等。1）職員代表大會為了加強民主決議、民主管理和民主監(jiān)督，企業(yè)及管理各單位應(yīng)按相關(guān)要求建立職員代表大會制度，確保廣大職員行使民主權(quán)力。企業(yè)及管理各單位要在職員代表大會上對企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)情況、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律情況和其它重大事項向職員代表匯報，接收職員監(jiān)督。2）廠務(wù)、黨務(wù)公開企業(yè)及管理各單位要按要求主動推行廠務(wù)、黨務(wù)公開，制訂相關(guān)廠務(wù)、黨務(wù)公開制度。通常按要求屬于民主公開內(nèi)容事項要立即經(jīng)過單位局域網(wǎng)、宣傳櫥窗、公告欄等給予公布，接收廣大職員監(jiān)督。3）信訪舉報及案件查辦企業(yè)及管理各單位要通暢信訪渠道，建立、健全信訪舉報和案件查辦制度，立即了解掌握廉潔風(fēng)險信息，調(diào)查處理廉潔風(fēng)險事件。四、包含廉潔風(fēng)險關(guān)鍵業(yè)務(wù)事項風(fēng)險點識別和防控（一）人力資源管理

1、企業(yè)黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項2、分企業(yè)黨組管理干部任職管理業(yè)務(wù)事項3、基層企業(yè)副職后備干部選拔業(yè)務(wù)事項

4、基層企業(yè)中層干部任職管理業(yè)務(wù)事項

5、基層企業(yè)職員錄用管理業(yè)務(wù)事項（二）投資管理6、吞并收購業(yè)務(wù)事項（三）物資管理7、企業(yè)基建工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)根據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察人員參與××招標(biāo)工作組會議統(tǒng)計表》（附表2）所列內(nèi)容統(tǒng)計相關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。8、企業(yè)生產(chǎn)更改工程設(shè)備采購業(yè)務(wù)事項

備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)根據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察人員參與××招標(biāo)工作組會議統(tǒng)計表》（附表2）所列內(nèi)容統(tǒng)計相關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。9、企業(yè)新增物資供給商業(yè)務(wù)事項

10、基層企業(yè)物資采購選擇供給商業(yè)務(wù)事項備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)根據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察人員參與××招標(biāo)工作組會議統(tǒng)計表》（附表2）所列內(nèi)容統(tǒng)計相關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。11、基層企業(yè)物資采購預(yù)付款、驗收、付款業(yè)務(wù)事項

12、基層企業(yè)報廢物資出售業(yè)務(wù)事項

（四）工程管理13、基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項

備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)根據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察人員參與××招標(biāo)工作組會議統(tǒng)計表》（附表2）所列內(nèi)容統(tǒng)計相關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。14、基層企業(yè)更改、小型基建工程承包商選擇業(yè)務(wù)事項備注：紀(jì)檢監(jiān)察人員參與招標(biāo)工作組會議時，應(yīng)根據(jù)《紀(jì)檢監(jiān)察人員參與××招標(biāo)工作組會議統(tǒng)計表》（附表2）所列內(nèi)容統(tǒng)計相關(guān)事項。該表由監(jiān)審部門統(tǒng)一保管，并進行年度統(tǒng)計分析。15、基層企業(yè)基建、更改工程協(xié)議付款業(yè)務(wù)事項

（五）燃料管理16、燃煤采購業(yè)務(wù)事項（六）監(jiān)察審計17、內(nèi)部審計業(yè)務(wù)事項

18、信訪舉報和案件查辦業(yè)務(wù)事項（七）其它19、基層企業(yè)粉煤灰銷售業(yè)務(wù)事項五、測評、監(jiān)督和考評測評為了確保廉潔風(fēng)險防控方法得到有效實施，立即檢驗和發(fā)覺廉潔風(fēng)險防控機制是否落到實處，不停改善和完善監(jiān)督機制，為懲防體系有效運轉(zhuǎn)提供深入保障，企業(yè)本部相關(guān)部門和管理各單位應(yīng)定時開展廉潔風(fēng)險防控測評工作。企業(yè)監(jiān)察審計部是企業(yè)廉潔風(fēng)險防控測評工作歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督、檢驗企業(yè)本部相關(guān)部門和管理各單位廉潔風(fēng)險防控測評工作，編制企業(yè)廉潔風(fēng)險防控測評匯報。企業(yè)本部相關(guān)部門和管理各單位負(fù)責(zé)組織本部門、本單位廉潔風(fēng)險防控測評工作，編制和提交廉潔風(fēng)險防控測評匯報。企業(yè)本部相關(guān)部門和管理各單位應(yīng)明確指定本部門或本單位廉潔風(fēng)險防控測評人員，具體負(fù)責(zé)本部門、本單位廉潔風(fēng)險防控測評工作。測評內(nèi)容測評內(nèi)容為包含廉潔風(fēng)險業(yè)務(wù)事項相關(guān)防控方法實施情況。具體內(nèi)容參考《廉潔風(fēng)險防控測評底稿》（附表1）要求。測評頻率風(fēng)險等級為“低”廉潔風(fēng)險點十二個月進行一次測評，安排在每十二個月1月份；風(fēng)險等級為“中”和“高”廉潔風(fēng)險點每六個月進行一次測評，分別安排在每十二個月1月份和7月份。樣本數(shù)量選擇根據(jù)業(yè)務(wù)事項發(fā)生頻率選擇測評所要求最低樣本量，二者對應(yīng)關(guān)系以下表：業(yè)務(wù)事項發(fā)生頻率樣本量每（半）年一次1個每季一次1個每個月一次3個每七天一次4個天天一次10個一天數(shù)次20個樣本量選擇采取系統(tǒng)抽樣措施。測評方法測評工作可采取以下方法，取得充足、合適證據(jù)支持測評結(jié)果。訪談和問詢，對象包含腐敗控制機制和廉潔風(fēng)險防控步驟包含到崗位和人員；調(diào)查問卷；檢驗，包含查看會議統(tǒng)計、審批文件、內(nèi)部匯報等資料；觀察，包含實地察看正在實施廉潔風(fēng)險防控步驟。測評匯報企業(yè)本部相關(guān)部門、各單位每六個月應(yīng)依據(jù)測評情況，編制廉潔風(fēng)險防控測評匯報。測評匯報應(yīng)包含以下幾方面內(nèi)容：對測評人員、時間、范圍、方法等內(nèi)容簡明描述；對廉潔風(fēng)險防控步驟簡明描述；對廉潔風(fēng)險防控步驟設(shè)計和實施情況總體評價；對測評中發(fā)覺缺點進行描述，分析其產(chǎn)生原因及影響，并提出改善提議；上期發(fā)覺缺點整改情況。企業(yè)本部相關(guān)部門和直管基層企業(yè)編制測評匯報應(yīng)在六個月度和年度測評工作結(jié)束后20個工作日內(nèi)，經(jīng)本部門、本單位責(zé)任人審核后報企業(yè)監(jiān)察審計部。區(qū)域分企業(yè)應(yīng)匯總分企業(yè)本部和管理基層企業(yè)測評匯報，在六個月度和年度測評工作結(jié)束后20個工作日內(nèi)，經(jīng)分企業(yè)責(zé)任人審核后報企業(yè)監(jiān)察審計部。企業(yè)監(jiān)察審計部自上報截止期限開始15個工作日內(nèi)匯總測評匯報并提交企業(yè)。缺點整改對測評中發(fā)覺防控缺點，部門（單位）應(yīng)制訂整改方案，包含整改責(zé)任部門、責(zé)任人，整改方法方法，時間計劃，預(yù)期目標(biāo)或效果等，并根據(jù)方案立即進行整改。文檔保留廉潔風(fēng)險防控測評過程中形成文件資料，如測評底稿、測評匯報等由本單位紀(jì)檢監(jiān)察部門保留，存期3年以上。監(jiān)督和考評為確保本單位廉潔風(fēng)險防控機制有效運轉(zhuǎn)，防控方法有效落實，企業(yè)及管理各單位應(yīng)經(jīng)過、利用以下反腐倡廉建設(shè)例行工作總結(jié)、布