基金代持協(xié)議書與政府引導(dǎo)基金

基金代持協(xié)議書與政府引導(dǎo)基金合同編號(hào)：__________甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________鑒于甲方為拓展投資渠道，提高資金使用效率，擬進(jìn)行基金投資，并根據(jù)國(guó)家有關(guān)政策導(dǎo)向，甲方擬與乙方合作設(shè)立政府引導(dǎo)基金；鑒于乙方具備專業(yè)的投資管理能力和豐富的基金運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，甲方同意委托乙方作為基金的代持方，并按照本協(xié)議約定負(fù)責(zé)基金的投資管理和運(yùn)作；雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條基金基本信息1.1基金名稱：__________1.2基金性質(zhì)：__________1.3基金規(guī)模：__________1.4基金投資范圍：__________1.5基金投資策略：__________第二條甲方權(quán)利與義務(wù)2.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用；2.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時(shí)向乙方提供投資決策所需的各項(xiàng)資料和信息；2.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定對(duì)基金的投資收益進(jìn)行分配；2.4甲方應(yīng)承諾在基金運(yùn)作過程中，不干預(yù)乙方的正常投資決策和管理行為；2.5甲方應(yīng)保證其投入基金的資金來源合法，不得涉及非法資金；2.6甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定承擔(dān)基金虧損的風(fēng)險(xiǎn)。第三條乙方權(quán)利與義務(wù)3.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定和甲方的投資決策要求，負(fù)責(zé)基金的投資管理和運(yùn)作；3.2乙方應(yīng)保證基金資產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性，合理控制投資風(fēng)險(xiǎn)；3.3乙方應(yīng)定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況，并及時(shí)反饋投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況；3.4乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定收取基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用；3.5乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成基金的投資收益分配；3.6乙方應(yīng)對(duì)基金的投資虧損承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四條基金管理費(fèi)用4.1基金管理費(fèi)：__________4.2基金托管費(fèi)：__________4.3基金業(yè)績(jī)報(bào)酬：__________第五條合同的解除和終止5.2雙方同意，在基金存續(xù)期屆滿或者基金投資目標(biāo)實(shí)現(xiàn)后，本協(xié)議自動(dòng)終止；5.3雙方同意，在符合法律法規(guī)、基金合同約定的其他情形下，本協(xié)議可以解除或終止。第六條違約責(zé)任6.1雙方同意，如任何一方違反本協(xié)議的約定，違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，向守約方支付賠償金，賠償金的標(biāo)準(zhǔn)參照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；6.2雙方同意，本協(xié)議項(xiàng)下的違約責(zé)任不免除違約方依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他法律責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1雙方因本協(xié)議的簽訂、履行或解釋發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；7.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第八條其他約定8.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份；8.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力；8.3本協(xié)議的修改和解除，必須經(jīng)雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。甲方（委托方）：__________乙方（受托方）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方（委托方）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件2.乙方（受托方）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件3.甲方（委托方）法定代表人身份證明復(fù)印件4.乙方（受托方）法定代表人身份證明復(fù)印件5.基金設(shè)立批準(zhǔn)文件復(fù)印件6.基金合同文本7.基金托管協(xié)議8.基金投資決策委員會(huì)章程9.基金管理費(fèi)、托管費(fèi)、業(yè)績(jī)報(bào)酬等費(fèi)率計(jì)算說明10.投資項(xiàng)目清單及相關(guān)資料二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定向乙方支付基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用2.甲方未按照約定及時(shí)向乙方提供投資決策所需的各項(xiàng)資料和信息3.甲方干預(yù)乙方的正常投資決策和管理行為4.甲方投入基金的資金來源涉及非法資金5.乙方未按照約定和甲方的投資決策要求，負(fù)責(zé)基金的投資管理和運(yùn)作6.乙方未保證基金資產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性，未合理控制投資風(fēng)險(xiǎn)7.乙方未定期向甲方報(bào)告基金的投資運(yùn)作情況，未及時(shí)反饋投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)狀況8.乙方未按照約定收取基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用9.乙方未協(xié)助甲方完成基金的投資收益分配10.乙方對(duì)基金的投資虧損未承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任三、法律名詞及解釋：1.基金代持協(xié)議書：是指委托方與受托方簽訂的，由受托方代為持有、管理和運(yùn)作基金的協(xié)議。2.政府引導(dǎo)基金：是指由政府設(shè)立或政府參與設(shè)立的，以支持特定行業(yè)或區(qū)域發(fā)展為目的的基金。3.投資管理費(fèi)：是指基金管理人為基金提供投資管理服務(wù)而向基金收取的費(fèi)用。4.托管費(fèi)：是指基金托管人為保管基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。5.業(yè)績(jī)報(bào)酬：是指基金管理人根據(jù)基金的投資業(yè)績(jī)向基金收取的報(bào)酬。6.投資決策：是指基金管理人為實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)而制定的投資策略和決策。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：甲方未按照約定向乙方支付基金管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，說明費(fèi)用支付的必要性和期限，必要時(shí)可依法向甲方追討欠款。2.問題：甲方未按照約定及時(shí)向乙方提供投資決策所需的各項(xiàng)資料和信息解決辦法：乙方應(yīng)與甲方溝通，明確資料和信息提供的具體要求和時(shí)間，必要時(shí)可依法要求甲方承擔(dān)違約責(zé)任。3.問題：甲方干預(yù)乙方的正常投資決策和管理行為解決辦法：乙方應(yīng)堅(jiān)決拒絕甲方的非法干預(yù)，并可以向甲方說明相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，必要時(shí)可依法向甲方追究責(zé)任。4.問題：甲方投入基金的資金來源涉及非法資金解決辦法：乙方應(yīng)嚴(yán)格審查資金來源，發(fā)現(xiàn)涉及非法資金的情況，應(yīng)立即停止基金運(yùn)作，并向相關(guān)部門報(bào)告。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為拓展投資渠道，提高資金使用效率，