基金代持協(xié)議書與風險管理

基金代持協(xié)議書與風險管理合同編號：__________基金代持協(xié)議書與風險管理一、委托方：1.名稱：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系電話：_______________6.電子郵箱：_______________二、代持方：1.名稱：____________________2.住所：____________________3.法定代表人：______________4.聯(lián)系人：__________________5.聯(lián)系電話：_______________6.電子郵箱：_______________第一條基金份額的代持1.1委托方同意將持有的基金份額（具體份額以附件一為準）委托給代持方代持。1.2代持方同意接受委托，并按照委托方的指示進行基金份額的代持。1.3代持方應保證基金份額的安全，不得擅自轉讓、抵押、擔?；蛘咭云渌绞教幹没鸱蓊~。1.4代持方應按照約定的期限和方式向委托方支付基金份額的收益，具體收益分配方式如下：（1）基金份額的收益按照實際產(chǎn)生的收益計算，扣除相關費用后，按月支付給委托方。（2）代持方應在每月結束后七個工作日內(nèi)，將上一月的基金份額收益支付給委托方。第二條風險管理2.1代持方應根據(jù)基金管理人的投資策略和風險控制要求，合理管理基金份額，確?；鸱蓊~的安全。2.2代持方應密切關注基金市場的動態(tài)，及時向委托方報告市場風險和投資機會。2.3代持方應按照委托方的要求，參與基金份額相關的決策，包括但不限于基金份額的贖回、轉讓等。2.4代持方應承擔因代持基金份額產(chǎn)生的稅收責任，如涉及代持方需繳納的稅費，代持方應按照相關法律法規(guī)的規(guī)定繳納。第三條費用及支付3.1代持方應承擔基金份額代持期間的必要費用，包括但不限于證券交易費用、會計師事務所審計費用等。3.2代持方應按照約定的期限和方式向委托方支付基金份額的收益，具體收益支付方式如下：（1）基金份額的收益按照實際產(chǎn)生的收益計算，扣除相關費用后，按月支付給委托方。（2）代持方應在每月結束后七個工作日內(nèi)，將上一月的基金份額收益支付給委托方。第四條違約責任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任。4.2代持方未按照約定支付基金份額收益的，應向委托方支付違約金，違約金計算方式為：未支付的收益金額×違約金利率×違約天數(shù)。第五條爭議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟。第六條其他約定6.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。6.2本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。委托方（蓋章）：________年________月________日代持方（蓋章）：________年________月________日附件一：基金份額清單【此處附上基金份額清單】附件二：基金管理人投資策略和風險控制要求【此處附上基金管理人投資策略和風險控制要求】一、附件列表：1.附件一：基金份額清單內(nèi)容：詳細列出委托方持有的基金份額信息，包括份額數(shù)量、份額類別等。2.附件二：基金管理人投資策略和風險控制要求內(nèi)容：闡述基金管理人的投資策略、風險控制要求及相關的操作流程。二、違約行為及認定：1.代持方未按照約定支付基金份額收益認定：若代持方未能在約定的期限內(nèi)，按照約定的方式向委托方支付基金份額收益，則構成違約。2.代持方擅自轉讓、抵押、擔?；蛞云渌绞教幹没鸱蓊~認定：代持方在未經(jīng)委托方同意的情況下，對基金份額進行轉讓、抵押、擔?；蛞云渌绞教幹茫礃嫵蛇`約。3.代持方未按照約定的期限和方式向委托方支付基金份額的收益認定：代持方未按照本協(xié)議約定的期限和方式支付基金份額的收益，即構成違約。三、法律名詞及解釋：1.基金代持協(xié)議書：是指委托方與代持方之間就基金份額的代持事宜達成的書面協(xié)議。2.委托方：是指將基金份額委托給代持方代持的一方。3.代持方：是指接受委托，代為持有基金份額的一方。4.基金份額：是指投資基金的份額，代表投資者對基金資產(chǎn)的所有權。5.收益分配：是指基金管理人根據(jù)基金的投資收益情況，將收益分配給基金份額持有人的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：代持方未能按時支付基金份額收益。解決辦法：委托方可以與代持方協(xié)商解決，如協(xié)商不成，委托方可依據(jù)本協(xié)議約定向代持方追討違約金。2.問題：代持方擅自轉讓、抵押、擔保或以其他方式處置基金份額。解決辦法：委托方可立即要求代持方停止違約行為，并依據(jù)本協(xié)議約定追究代持方的違約責任。3.問題：雙方在履行協(xié)議過程中發(fā)生爭議。解決辦法：通過友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院提起