在國資國企合規(guī)工作任務落實推進會上的匯報發(fā)言材料

在國資國企合規(guī)工作任務落實推進會上的匯報發(fā)言材料尊敬的各位領導，同志們：近年來，**公司牢牢把握企業(yè)合規(guī)工作任務目標，以“六個三”工作法為基礎，踐行“依法合規(guī)，誠信守約”的合規(guī)理念，持續(xù)改進與創(chuàng)新公司合規(guī)文化建設，為公司高質量發(fā)展提供更加有力的支撐保障。聚焦“三”項基礎，以文化建設引領推進合規(guī)管理體系建設。筑牢合規(guī)政治基礎。公司各級黨組織利用“第一議題”、黨委中心組理論學習等形式，深入學習貫徹習近平法治思想。2023年開展法治專題學習5次，推動各級領導干部學深悟透習近平法治思想科學內涵，不斷提高運用法治思維、法治手段應對各種風險挑戰(zhàn)的能力和水平。筑牢合規(guī)理論基礎。廣泛開展“憲法”“安全生產(chǎn)法”等專題普法活動，開展“我為群眾辦實事”法律咨詢服務，舉辦十余次法律專項培訓，切實解決合規(guī)難題。基層企業(yè)創(chuàng)新開設“合規(guī)微課堂”，有針對性地強化新制定規(guī)章制度的宣貫解讀。筑牢合規(guī)思想基礎。堅持營造“人人合規(guī)、事事合規(guī)”文化氛圍，“合規(guī)盡責、堅守底線”理念深入人心，公司系統(tǒng)開展全員簽署合規(guī)承諾書、發(fā)布合規(guī)品牌等措施，組織選樹合規(guī)工作先進典型、推廣合規(guī)管理優(yōu)秀經(jīng)驗，依法合規(guī)成為全體干部員工的自覺行為和基本準則，合規(guī)文化成為公司合規(guī)建設的鮮明特色。聚焦“三”個重點，推動內控合規(guī)風險管理體系全覆蓋。重點落實黨的領導融入公司治理全過程的要求。建立健全各級黨委發(fā)揮內控合規(guī)風險管理領導作用的運行機制，清晰劃分黨委與董事會、經(jīng)理層的內控合規(guī)風險管理職責，規(guī)范黨委前置研究程序和前置事項清單，定期聽取和審議企業(yè)內控合規(guī)風險管理工作報告，以及重大內控缺陷、重大風險隱患排查問責情況。重點落實董事會全鏈條內控合規(guī)風險監(jiān)管職責。根據(jù)《公司法》有關規(guī)定，規(guī)范制（修）訂公司章程，完善董事會的內控合規(guī)風險監(jiān)管職責和運轉機制。修訂《重大決策合法合規(guī)審查管理辦法》，落實《重大決策事項合法合規(guī)審查指引》，逐項梳理審查清單，去年公司優(yōu)化涉法決策審查項46項，全年出具合法合規(guī)審查意見書65份，提示相關風險80余項。重點構建全覆蓋的內控合規(guī)風險責任體系。內控合規(guī)風險牽頭管理部門配齊配強專職人員，區(qū)域4家基層企業(yè)新增配備專職法律合規(guī)人員，其中新能源公司配備2名專職法律合規(guī)人員，贛榆LNG公司設專職并社會化招聘經(jīng)驗豐富的律師。加快推進公司系統(tǒng)內控、合規(guī)、風險歸口管理職能一體化整合，嚴格落實合規(guī)“三道防線”工作職責。聚焦“三”個堅持，持續(xù)加強規(guī)章制度體系建設。堅持開展制度“立改廢”工作。組織公司系統(tǒng)開展制度缺陷評估，著力解決內部制度規(guī)定與國家現(xiàn)行法律法規(guī)政策不適應、不銜接，以及控制標準不清晰、管理要求不明確等設計性缺陷。2023年制定制度21項、修訂74項、廢止14項。句電公司受邀參加中電聯(lián)《涉電力領域市場主體失信行為認定規(guī)范》編制，實現(xiàn)參編團體標準“零突破”；昆山熱電受邀承接《發(fā)電企業(yè)特種設備安全監(jiān)督規(guī)范》編制，該制度是全國特種設備安全管理領域首例技術標準。堅持完善重要業(yè)務領域內控制度。聚焦投資并購、工程建設、物資采購等重點業(yè)務領域和資金密集、資源富集、風險高發(fā)的業(yè)務領域,對照法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定查漏補缺，完善內控制度和機制。組織法務、前期及工程管理精干力量，認真研究學習集團公司《風光電項目開發(fā)建設主要風險點防控指引》，編制工程建設風險點控制表，切實發(fā)揮合規(guī)工作在項目推進及工程建設過程中的支撐保障作用。堅持優(yōu)化內控缺陷分級認定標準。結合實際優(yōu)化《內控缺陷分類及認定標準》，區(qū)分設計缺陷和執(zhí)行缺陷兩個維度，綜合考慮缺陷對企業(yè)經(jīng)營目標的影響程度、發(fā)生頻次、損失金額、不良影響等因素，合理劃分重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷，為客觀評價內控體系有效性水平提供參照標準。聚焦“三”個強化，堅持嚴的基調強化內控執(zhí)行約束。強化重要崗位內控監(jiān)督約束。結合巡視、審計、內控合規(guī)自評和監(jiān)督評價，以及各專業(yè)領域專項檢查，突出重點領域、關鍵環(huán)節(jié)，常態(tài)化開展重要崗位任職回避、定期輪崗等，重點強化對“關鍵少數(shù)”的內控監(jiān)督約束。推行全員合規(guī)承諾書簽訂動態(tài)管理，促進增強依法合規(guī)經(jīng)營意識。強化業(yè)務信息系統(tǒng)關鍵節(jié)點控制。對已上線運行的業(yè)務信息系統(tǒng)開展內控穿行測試，全面排查和整改流程設定與制度要求不一致、風險控制點和控制要求未嵌入信息系統(tǒng)、人為規(guī)避系統(tǒng)監(jiān)管等內控缺陷。進一步強化合同全過程管理，結合集團公司ERP系統(tǒng)，持續(xù)保持經(jīng)濟合同ERP線上審核100%。強化涉外合規(guī)管理體系建設。重點關注涉外投資、財務、資金、招標、采購等關鍵崗位，以及投資立項、決策、簽約等關鍵環(huán)節(jié)，嚴肅查處涉外違規(guī)違紀違法問題。加強涉外經(jīng)營投資中“三重一大”決策、專項風險評估、大額資金支付等關鍵環(huán)節(jié)風險控制，規(guī)范前期論證、決策審批等議事程序。聚焦“三”個提升，著力提升防范化解重大風險能力。提升重大經(jīng)營風險評估監(jiān)測前瞻性。優(yōu)化完善風險監(jiān)測預警指標體系，拓寬風險源信息搜集渠道，動態(tài)跟蹤年初評估出的重大經(jīng)營風險變化趨勢，超前識別研判各類潛在風險，及時調整風險防控措施，加強風險源頭治理、前端處理，防止外部風險向公司轉移集聚。提升重大經(jīng)營風險防控科學性。每年定期開展風險識別、風險評估，明確年度十大風險并做好定期監(jiān)測，及時完成一體化平臺風險監(jiān)控預警處置及提示函反饋。每月組織開展“紅橙黃”法律合規(guī)風險源點動態(tài)排查，落實分級管控措施。提升重大經(jīng)營風險事件報告及時性。建立“發(fā)案第一時間報送、直屬單位直接督導”管控模式，加強對重大案件的指導，推動業(yè)務部門協(xié)同聯(lián)動，分步分工優(yōu)化訴訟策略，全年避免經(jīng)濟損失2000余萬元，近三年案件勝訴率超95%。聚焦“三”個到位，持續(xù)深化企業(yè)內控合規(guī)監(jiān)督評價。有效性評估機制建設到位。系統(tǒng)梳理國資委、集團公司關于內控合規(guī)風險管理工作的有關要求，結合公司管理實際，完善內控合規(guī)風險管理體系有效性評價標準，組織公司系統(tǒng)開展評價工作，根據(jù)評價打分結果分類細化內部管控措施，有針對性地改進短板弱項，提升內控治理成效。內控合規(guī)評價質量到位。組織本部和所屬企業(yè)對照集團公司2023年內控合規(guī)抽查評價情況通報，舉一反三做好自查整改，并對基層企業(yè)2023年度內控合規(guī)自評工作開展情況進行復核。內控缺陷整改落實到位。更新完善內控缺陷認定標準和風險評估標準、合規(guī)評價標準，年度合規(guī)評價發(fā)現(xiàn)問題40條均已完成整改。公司系統(tǒng)均已完成內控合規(guī)風險一體化管理信息平臺上線工作并實際使用，年內接收預警提示函365件，完成反饋比例100%。以上發(fā)言，不當之處，請各位領導和同志們批評指正，謝謝大家！在國資國企合規(guī)文化建設專題推進會上的匯報發(fā)言尊敬的各位領導，同志們：**公司堅持依法合規(guī)治企，構建合規(guī)文化建設四個體系、六大實踐，培育“時時事事人人講合規(guī)”文化，護航企業(yè)高質量發(fā)展。合規(guī)文化是企業(yè)文化的重要組成部分。**公司深入落實國資委、國家電網(wǎng)有限公司合規(guī)管理工作要求，塑造“時時事事人人講合規(guī)”文化品牌，推進合規(guī)理念融入組織文化和員工行為，護航公司依法合規(guī)經(jīng)營?？咐握呜熑?，把準合規(guī)文化建設正確方向。世界一流法治企業(yè)需要一流法治合規(guī)文化。公司將合規(guī)文化建設放到踐行習近平法治思想和習近平文化思想高度來認識，放到落實全面依法治國戰(zhàn)略和社會主義文化建設事業(yè)全局來部署，放到建設世界一流企業(yè)、保障企業(yè)高質量發(fā)展層面來推動。堅持方向引領。公司黨委充分發(fā)揮把方向、管大局、促落實作用，堅持把合規(guī)文化建設納入全局統(tǒng)籌謀劃，將“注重培育時時事事人人講合規(guī)文化”作為公司必須堅持的四個工作導向之一。加強理論武裝。堅持以習近平法治思想和習近平文化思想指引企業(yè)合規(guī)文化建設，將習近平法治思想、黨內法規(guī)、法律法規(guī)作為各級單位黨委理論學習中心組學習內容，筑牢思想根基。健全領導責任。落實黨政主要負責人法治合規(guī)建設第一責任人職責，公司董事長逢會必談合規(guī)，突出合規(guī)管理委員會履職，建立領導人員任前法治合規(guī)談話、考試機制，形成管業(yè)務必管合規(guī)、管合規(guī)必重文化的工作格局。完善頂層設計，構建合規(guī)文化建設四個體系。公司創(chuàng)新構建“C510”合規(guī)管理體系，印發(fā)《合規(guī)文化建設方案》，明確合規(guī)文化四個體系。合規(guī)文化理念體系。即：合規(guī)主旨是合規(guī)為先、主動合規(guī)、合規(guī)立身；合規(guī)價值是合規(guī)控險、合規(guī)賦能、合規(guī)創(chuàng)造價值；合規(guī)愿景是將合規(guī)植入每位員工的意識和行為層面；合規(guī)使命是踐行“C510”合規(guī)管理體系，促進合規(guī)理念內化于心、外化于行、固化于制、融化于常；合規(guī)目標是時時合規(guī)、事事合規(guī)、人人合規(guī)。五個方面相輔相成，回答了“為何踐行合規(guī)文化”“踐行怎樣的合規(guī)文化”以及“怎樣踐行合規(guī)文化”問題，共同構筑“五位一體”合規(guī)文化理念體系。合規(guī)文化實施體系。遵循文化創(chuàng)新理論，從精神文化、行為文化、制度文化、物質文化四個方面實施，創(chuàng)造性提出“主攻精神文化，規(guī)范制度文化，推進行為文化，提升物質文化”的建設思路。其中，精神層面是基礎，制度層面是保障，行為層面是關鍵，物質層面是外化表現(xiàn)。合規(guī)文化機制體系。構建合規(guī)評估、合規(guī)風險預警、合規(guī)審查、合規(guī)整改、合規(guī)報告、合規(guī)舉報、合規(guī)監(jiān)督、違規(guī)追責、四位一體協(xié)同和合規(guī)研究等十大機制，以機制保障合規(guī)文化建設。合規(guī)文化傳播體系。秉持與實踐結合、與業(yè)務融合、與需求契合的傳播理念，構建旗幟領航、培訓提升、陣地建設、合規(guī)提示、主題活動、標桿示范、溝通疏導等組成的立體化合規(guī)傳播體系，聚焦關鍵時、關鍵事、關鍵人、關鍵處，廣泛開展文化傳播，提升全員合規(guī)文化認同感、參與度。強化文化賦能，創(chuàng)新合規(guī)文化建設六大實踐。公司合規(guī)文化體系傳承于“正心正念”的管理哲學，升華于打造世界一流法治央企的新征程，凝聚于法治合規(guī)創(chuàng)新實踐。厚植文化理念，培育合規(guī)意識。一是堅定“正心正念”信念，編制宣傳視頻、手冊、課件，廣泛開展“正心正念”宣貫。二是普及合規(guī)理念，制作宣傳海報、視頻和編發(fā)釋義，通過在員工必經(jīng)場所懸掛海報標識牌、樓宇展播等方式大力宣貫。三是統(tǒng)一合規(guī)文化標識，設計IP卡通形象——合規(guī)君，印發(fā)使用手冊；創(chuàng)設“合規(guī)君開講啦”欄目，每月推送一期宣傳視頻；創(chuàng)設“明灋堂”周周普法欄目，每周推送一期合規(guī)君普法海報；編發(fā)合規(guī)君表情包、書簽、徽章等文創(chuàng)產(chǎn)品，強化全員合規(guī)意識。健全融合機制，提高合規(guī)能力。一是健全合法合規(guī)性審核后評估機制，印發(fā)指導意見，定期開展評估，閉環(huán)整改發(fā)現(xiàn)問題。二是健全法律合規(guī)風險提示機制，印發(fā)工作指引，發(fā)布法律合規(guī)風險提示書，省公司每月不少于2份、市公司每月不少于1份、直屬單位每季度不少于1份。三是健全專業(yè)合規(guī)管理長效機制，印發(fā)實施意見，通過5個方面17個舉措將合規(guī)管理要求全面嵌入生產(chǎn)經(jīng)營管理。強化制度效能，養(yǎng)成合規(guī)習慣。一是健全制度體系，建立健全以章程為統(tǒng)領，以合規(guī)基本制度、專業(yè)合規(guī)管理具體制度、重點領域合規(guī)指南、一庫兩清單（合規(guī)風險庫、重要崗位履責合規(guī)義務清單、業(yè)務流程管控合規(guī)管理清單）為主體的現(xiàn)代合規(guī)制度體系。二是規(guī)范制度審核，牽頭編制《規(guī)章制度合法合規(guī)性審查（核）要點指南》，強化流程管控和剛性約束。三是強化制度執(zhí)行，開展制度建設問題梳理排查整治，強化制度全生命周期管理。搭建宣傳矩陣，營造合規(guī)環(huán)境。一是創(chuàng)建“三色光”法治文化帶，在全省建成“1+25”的法治文化陣地，統(tǒng)籌整合串聯(lián)成法治文化集群，借鑒交流電三相色命名為“三色光”法治文化帶，紅色、黃色、綠色依次代表堅持黨的領導、依法合規(guī)經(jīng)營、服務法治社會，打造傳播電網(wǎng)企業(yè)守法誠信經(jīng)營的示范窗口。二是構建“六強六化”電力糾紛調解體系。協(xié)同市縣法院、司法局等在全省聯(lián)合共建60余個電力人民調解機構，政（法）企協(xié)同依法依規(guī)源頭化解涉電矛盾糾紛。三是開辟內網(wǎng)全覆蓋合規(guī)宣傳網(wǎng)。通過“法治之窗”專欄，實時推送法治合規(guī)動態(tài)、法規(guī)制度解讀、合規(guī)論壇署名文章等；依托樓宇視頻點播文化空間專欄，定期推送《合規(guī)讓我們更卓越》等視頻；定期向5.6萬臺內網(wǎng)電腦推送24節(jié)氣合規(guī)宣傳屏保36期，潛移默化培育全員合規(guī)意識。推進主題活動，樹立合規(guī)形象。一是舉行“全員談合規(guī)”專題宣傳，各層級人員結合工作撰寫署名文章，編制24家單位主要負責人談合規(guī)匯編、本部21個部門負責人談合規(guī)匯編、員工談合規(guī)《鑒史明法》讀本。二是舉辦“人人爭當合規(guī)君”主題演講賽，各單位專業(yè)骨干通過鮮活的事例生動演繹對合規(guī)管理的深刻理解和感悟，推進業(yè)規(guī)融合。三是創(chuàng)建“四無一優(yōu)”基層合規(guī)示范標桿，選樹一批合規(guī)管理體系健全，具備無違法、無違紀、無違章、無投訴基礎，且具有優(yōu)秀合規(guī)文化的工區(qū)、班組及供電所合規(guī)示范標桿，發(fā)揮示范引領作用。整合關鍵資源，提供合規(guī)保障。一是建強合規(guī)人