PBS公司企業(yè)管理方案

PBS公司

企業(yè)管理方案

XXX有限公司

目錄

一、公司基本情況...................................................4

二、產業(yè)環(huán)境分析...................................................5

三、保障措施.......................................................6

四、必要性分析.....................................................8

五、項目概況.......................................................9

六、創(chuàng)立期企業(yè)的人才管理..........................................11

七、知識管理......................................................12

八、企業(yè)創(chuàng)新的含義................................................13

九、企業(yè)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展..........................................14

十、體系與管理體系................................................16

十一、管理體系的標準化............................................19

十二、OHSAS18000職業(yè)健康安全管理體系系列標準...................22

十三、IS09000質量管理體系系列標準................................26

十四、企業(yè)戰(zhàn)略管理過程............................................38

十五、戰(zhàn)略方案選擇及其標準........................................40

十六、競爭戰(zhàn)略的選擇與實施........................................41

十七、企業(yè)競爭戰(zhàn)略的提出..........................................46

十八、SWOT分析...................................................47

十九、項目風險分析................................................54

二十、項目風險對策................................................56

法人治理結構.......................................................58

（一）股東權利及義務..............................................58

1、公司股東為依法持有公司股份的人。...............................58

股東按其所持有股份的種類享有權利，承擔義務；持有同一種類股份的股東,

享有同等權利，承擔同種義務。.....................................58

一、公司基本情況

（一）公司簡介

公司注重發(fā)揮員工民主管理、民主參與、民主監(jiān)督的作用，建立

了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制

度，進一步規(guī)范廠務公開的內容、程序、形式，企業(yè)民主管理水平進

一步提升。圍繞公司戰(zhàn)略和高質量發(fā)展，以提高全員思想政治素質、

業(yè)務素質和履職能力為核心，堅持戰(zhàn)略導向、問題導向和需求導向，

持續(xù)深化教育培訓改革，精準實施培訓I,努力實現員工成長與公司發(fā)

展的良性互動。

公司不斷推動企業(yè)品牌建設，實施品牌戰(zhàn)略，增強品牌意識，提

升品牌管理能力，實現從產品服務經營向品牌經營轉變。公司積極申

報注冊國家及本區(qū)域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內

涵，不斷提高自主品牌產品和服務市場份額。推進區(qū)域品牌建設，提

高區(qū)域內企業(yè)影響力。

（二）核心人員介紹

1、徐XX,中國國籍，1976年出生，本科學歷。2003年5月至

2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經理；2003年11月至

2011年3月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經理；2004年4月至

2011年9月任xxx有限責任公司執(zhí)行董事、總經理。2018年3月起至

今任公司董事長、總經理。

2、陳xx,中國國籍，1977年出生，本科學歷。2018年9月至今

歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。

3、高xx,1974年出生，研究生學歷。2002年6月至2006年8月

就職于xxx有限責任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責

任公司銷售部副經理。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、

部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。

4、周xx,中國國籍，無永久境外居留權，1959年出生，大專學

歷，高級工程師職稱。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司

兼任技術顧問；2004年8月至2011年3月任xxx有限責任公司總工程

師。2018年3月至今任公司董事、副總經理、總工程師。

5、朱xx,中國國籍，無永久境外居留權，1958年出生，本科學

歷，高級經濟師職稱。1994年6月至2002年6月任xxx有限公司董事

長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責任公司董事長；2016年

11月至今任xxx有限公司董事、經理；2019年3月至今任公司董事。

二、產業(yè)環(huán)境分析

石家莊，簡稱“石”，舊稱石門，是河北省省會，國務院批復確

定的中國京津冀地區(qū)重要的中心城市之一。截至2019年，全市下轄8

個區(qū)、11個縣、代管3個縣級市，總面積14464平方千米，建成區(qū)面

積496平方千米，常住人口1103.12萬人，城鎮(zhèn)人口710.55萬人，城

鎮(zhèn)化率64.41%。石家莊地處中國華北地區(qū)、河北省中南部、環(huán)渤海灣

經濟區(qū)，是河北省的政治、經濟、科技、金融、文化和信息中心，是

國務院批準實行沿海開放政策和金融對外開放城市，也是全國重要的

商品集散地和北方重要的大商埠、全國性商貿會展中心城市之一、中

國國際數字經濟博覽會永久舉辦地、中國（河北）自由貿易試驗區(qū)組

成部分。石家莊于民國十四年（1925年）建市，時名“石家市”，

1947年更名為石家莊市。1968年河北省會遷至石家莊市。京廣、石太、

石德、朔黃四條鐵路干線交匯于此，是中國鐵路運輸的主要樞紐之一,

被譽為“南北通衢，燕晉咽喉”。石家莊是國家首批科技創(chuàng)新示范城

市、國家半導體照明產業(yè)化基地、國家衛(wèi)星導航產業(yè)基地、國家動漫

產業(yè)發(fā)展基地、國家生物醫(yī)藥產業(yè)基地。石家莊是全國文明城市、國

家森林城市、中國優(yōu)秀旅游城市，旅游資源豐富，名勝古跡眾多，有

全國重點文物保護單位40處、國家歷史文化名城1座。西柏坡是國家

5A級景區(qū)，被稱為“晉察冀邊區(qū)的烏克蘭”，是解放戰(zhàn)爭時期中國革

命的領導中心。2019年，當選“中國十大夜經濟影響力城市”。

三、保障措施

（一）強化政策支持引導。準確定位化纖工業(yè)鼓勵和限制領域，

加大對高性能纖維、生物基化學纖維、再生化學纖維及可降解纖維材

料等領域支持力度。鼓勵科研院所、高校、企業(yè)聯(lián)合申報國家專項，

加快技術研發(fā)和成果轉化，支持企業(yè)建設國家級重點實驗室等創(chuàng)新平

臺。

（二）加大財政金融支持。統(tǒng)籌現有渠道，加大對化纖技術創(chuàng)新、

綠色發(fā)展、數字化轉型、公共服務等方面支持力度。引導銀行業(yè)金融

機構按風險可控、商業(yè)可持續(xù)原則，加大對化纖企業(yè)貸款支持力度。

發(fā)揮國家產融合作平臺作用，構建產業(yè)信息對接合作服務網絡。推進

高技術型化纖企業(yè)上市融資，支持符合條件的化纖企業(yè)發(fā)行債券融資。

（三）完善公共服務體系。充分發(fā)揮政府、集群、企業(yè)、協(xié)會等

機構合力，提升公共服務水平和能力。培育產業(yè)技術基礎公共服務平

臺，提升試驗檢測、成果轉化及產業(yè)化等支撐能力，構建知識產權保

護運用公共服務平臺，激發(fā)創(chuàng)新活力。引導企業(yè)建設數字化服務平臺,

創(chuàng)新服務方式。

（四）優(yōu)化人才隊伍結構。依托重大科研和產業(yè)化項目，培養(yǎng)學

術、技術和經營管理領軍人物。支持行業(yè)開展杰出人才評選等活動，

壯大高技能人才隊伍。支持行業(yè)培養(yǎng)具備技術、經貿、管理等知識的

復合型人才，建立化纖人才智庫，鼓勵科技人員參與國際合作。

（五）發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用。支持行業(yè)協(xié)會協(xié)調推動指導意見貫徹

落實，開展實施效果評估，為政府部門提供支撐。鼓勵行業(yè)協(xié)會加強

信息發(fā)布，引導企業(yè)資金投向，促進行業(yè)規(guī)范發(fā)展。鼓勵行業(yè)協(xié)會加

強行業(yè)自律、平臺建設、品牌培育、技術交流、人才培訓等方面工作,

促進行業(yè)健康發(fā)展。

四、必要性分析

1、現有產能已無法滿足公司業(yè)務發(fā)展需求

作為行業(yè)的領先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場

知名度，產品銷售形勢良好，產銷率超過100%。預計未來幾年公司的

銷售規(guī)模仍將保持快速增長。

隨著業(yè)務發(fā)展，公司現有廠房、設備資源已不能滿足不斷增長的

市場需求。公司通過優(yōu)化生產流程、強化管理等手段，不斷挖掘產能

潛力，但仍難以從根本上緩解產能不足問題。通過本次項目的建設，

公司將有效克服產能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機遇奠

定基礎。

2、公司產品結構升級的需要

隨著制造業(yè)智能化、自動化產業(yè)升級，公司產品的性能也需要不

斷優(yōu)化升級。公司只有以技術創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅動，不斷研發(fā)新產

品，提升產品精密化程度，將產品質量水平提升到同類產品的領先水

準，提高生產的靈活性和適應性，契合關鍵零部件國產化的需求，才

能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領域的國內領先地位。

五、項目概況

（一）項目基本情況

1、承辦單位名稱：XXX有限公司

2、項目性質：新建

3、項目建設地點：xx園區(qū)

4、項目聯(lián)系人：徐xx

（二）主辦單位基本情況

未來，在保持健康、穩(wěn)定、快速、持續(xù)發(fā)展的同時，公司以“和

諧發(fā)展”為目標，踐行社會責任，秉承“責任、公平、開放、求實”

的企業(yè)責任，服務全國。

公司不斷建設和完善企業(yè)信息化服務平臺，實施“互聯(lián)網+”企業(yè)

專項行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產品和服務，促進互聯(lián)網和信

息技術在企業(yè)經營管理各個環(huán)節(jié)中的應用，業(yè)通過信息化提高效率和

效益。搭建信息化服務平臺，培育產業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價值鏈,

促進帶動產業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。

公司注重發(fā)揮員工民主管理、民主參與、民主監(jiān)督的作用，建立

了工會組織，并通過明確職工代表大會各項職權、組織制度、工作制

度，進一步規(guī)范廠務公開的內容、程序、形式，企業(yè)民主管理水平進

一步提升。圍繞公司戰(zhàn)略和高質量發(fā)展，以提高全員思想政治素質、

業(yè)務素質和履職能力為核心，堅持戰(zhàn)略導向、問題導向和需求導向，

持續(xù)深化教育培訓改革，精準實施培訓，努力實現員工成長與公司發(fā)

展的良性互動。

公司不斷推動企業(yè)品牌建設，實施品牌戰(zhàn)略，增強品牌意識，提

升品牌管理能力，實現從產品服務經營向品牌經營轉變。公司積極申

報注冊國家及本區(qū)域著名商標等，加強品牌策劃與設計，豐富品牌內

涵，不斷提高自主品牌產品和服務市場份額。推進區(qū)域品牌建設，提

高區(qū)域內企業(yè)影響力。

（三）項目建設選址及用地規(guī)模

本期項目選址位于XX園區(qū)，占地面積約90.00畝。項目擬定建設

區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設施

條件完備，非常適宜本期項目建設。

（四）項目總投資及資金構成

本期項目總投資包括建設投資、建設期利息和流動資金。根據謹

慎財務估算，項目總投資49310.19萬元，其中：建設投資36570.52

萬元，占項目總投資的74.16%；建設期利息945.79萬元，占項目總投

資的1.92%；流動資金11793.88萬元，占項目總投資的23.92%。

（五）項目資本金籌措方案

項目總投資49310.19萬元，根據資金籌措方案，xxx有限公司計

劃自籌資金（資本金）30008.51萬元。

（六）申請銀行借款方案

根據謹慎財務測算，本期工程項目申請銀行借款總額19301.68萬

yGo

（七）項目預期經濟效益規(guī)劃目標

1、項目達產年預期營業(yè)收入（SP）：107500.00萬元。

2、年綜合總成本費用（TC）：84406.19萬元。

3、項目達產年凈利潤（NP）：16914.04萬元。

4、財務內部收益率（FIRR）：25.99%O

5、全部投資回收期（Pt）：5.57年（含建設期24個月）。

6、達產年盈虧平衡點（BEP）：34317.46萬元（產值）。

（八）項目建設進度規(guī)劃

項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產運營共

需24個月的時間。

六、創(chuàng)立期企業(yè)的人才管理

高技術企業(yè)最大的特點是：其最大財富是在人的腦子里，高科技

企業(yè)的競爭是技術的競爭，而人才是技術的載體。如果核心技術人員

走了，他也帶走了技術，并且很可能使原公司多了一位競爭者。企業(yè)

能否保持人員的穩(wěn)定性，將關系到企業(yè)核心能力的成長及企業(yè)核心技

術的保密問題。因此，高技術企業(yè)管理與一般企業(yè)管理的最大不同可

能就是人員管理方面的不同。

新創(chuàng)立的高技術小企業(yè)在成長過程中會不斷出現分裂現象，美國

硅谷有些經驗值得借鑒。其中最值得借鑒的是知識參與分配和管理參

與分配，這種特殊的分配體制可以凝聚人才、吸引人才。知識參與分

配、管理參與分配的主要方式有兩種：一種是簡單地送給核心技術人

員或者管理人員企業(yè)股份，另一種方式是實行期權制度。

七、知識管理

前面實際上已經提到，創(chuàng)立期企業(yè)人才流失造成的不僅是人才損

失，而更重要的是可能將其競爭力的核心部分一一技術泄露出去。因

此，知識管理的問題是非常重要的。

在現實經濟活動中往往存在很多矛盾。如果將知識牢牢掌握在創(chuàng)

業(yè)團隊自己手里，那么，這個企業(yè)是無論如何都做不大的，如果由非

創(chuàng)業(yè)團隊掌握著核心知識，就有可能存在技術泄露的風險。如何防范

和管理呢？

首先，如果是可以申請專利的技術，可以申請專利。

其次，如果是無法或者不便申請專利的技術，而又有必要讓其他

人員掌握，那么，就想辦法讓這些人成為核心人員，以穩(wěn)定這些人員。

最后，對于重要的技術，需要建立知識檔案。

八、企業(yè)創(chuàng)新的含義

創(chuàng)新并不是新的概念，早在1912年哈佛出版的《經濟發(fā)展理論》

中，熊彼特就已經提出了“創(chuàng)新”的概念，并將其定義為“在經濟活

動中引入新的思想、方法以實現生產要素新的組合”。熊彼特指出：

創(chuàng)新活動是在經濟活動本身中存在著的某種破壞均衡而又恢復均衡的

力量。熊彼特在其創(chuàng)新理論的分析中，將企業(yè)的創(chuàng)新活動劃分為以下

五個方面：

(1)引入一種新的產品或者賦予產品一種新的特性。

(2)采用一種新的生產方法，它主要體現為生產過程中采用新的

工藝或新的生產組織方式。這種新的方法絕不僅僅是建立在新的科學

發(fā)現的基礎之上，它也可以是存在于商業(yè)上處理一種產品的新的方式

之中。

(3)開辟一個新的市場，也就是有關國家的某一制造部門以前不

曾進入的市場，不管這個市場以前是否存在過。

(4)掠取或控制原材料或半成品的一種新的供應來源，也不論這

種來源是已經存在的，還是第一次創(chuàng)造出來的。

(5)實現任何一種工業(yè)的新的組織，比如造成一種壟斷地位(如

通過“托拉斯化”)，或打破一種壟斷地位。

熊彼特認為，創(chuàng)新是推動企業(yè)成長的根本途徑。創(chuàng)新絕不等同于

過去傳統(tǒng)意義上的技術革新，而是指一種新的變革，只有當它被應用

于經濟活動時才能成為真正意義上的企業(yè)創(chuàng)新活動。

而后，德魯克進一步指出，創(chuàng)新是“使人力和物質資源擁有新的

更大的物質生產能力的活動”，“任何改變現存物質財富、創(chuàng)造潛力

的方式都可以稱為創(chuàng)新”，“創(chuàng)新是創(chuàng)造一種資源”。

社會經濟發(fā)展過程中，現代市場經濟使企業(yè)自身的地位和利益受

到多種復雜因素的影響，包括外部環(huán)境和自身條件。企業(yè)經常處于變

動之中，沒有創(chuàng)新它就不能保持原有的地位和相對穩(wěn)定的市場份額。

因此，對于現代企業(yè)而言，創(chuàng)新的動力和愿望是以保持企業(yè)生存和發(fā)

展為出發(fā)點的。

綜上所述，企業(yè)創(chuàng)新不僅僅是技術創(chuàng)新，還包括創(chuàng)造新的商業(yè)模

式，即創(chuàng)造新的資源配，置方式、生產組織和技術方式，使資源效率

更高，創(chuàng)造出新的符合需求的產品和服務。

九、企業(yè)創(chuàng)新與可持續(xù)發(fā)展

從企業(yè)發(fā)展的角度而言，企業(yè)的創(chuàng)新活動直接促進了企業(yè)核心能

力的形成、發(fā)展、維護和再發(fā)展。創(chuàng)新活動使得企業(yè)的生存能力大大

增強，這不僅體現為企業(yè)內部新的生產組織方式所帶來的資源配置能

力的提高，還體現為企業(yè)在外部競爭環(huán)境中能夠領先于競爭對手，獲

得更大的生存空間。

具體地講，企業(yè)的創(chuàng)新具有以下四大功效。

(1)創(chuàng)新活動使企業(yè)能夠領先一步并形成自己的核心能力，從而

成為行業(yè)中的領先者。不論是成本、技術還是其他方面的領先都能使

企業(yè)擁有比競爭對手更大的回旋余地，位于其后的競爭對手需要花費

更大的時間和精力來追趕。相對于競爭對手，行業(yè)領先者能騰出更，

多的人力、財力和物力來謀劃企業(yè)日后的生存與發(fā)展。

(2)創(chuàng)新有利于企業(yè)創(chuàng)造新的生產組織方式，提高資源配置效率,

從而降低運作成本，增強企業(yè)的競爭力。知識作為一種不可忽視的力

量加入到生產中，計算機和互聯(lián)網技術的迅猛發(fā)展使信息在企業(yè)中的

傳播較以往有了很大的不同，人力資本成為一種不可或缺的生產要素,

以往的機械式管理對其已不再適用。企業(yè)自身的種種變化要求企業(yè)的

組織形式作出相應的改進。

(3)企業(yè)的創(chuàng)新活動有助于推動企業(yè)提升整體經營水平和應變能

力，為持續(xù)健康發(fā)展打好基礎。企業(yè)的創(chuàng)新活動能促進企業(yè)核心能力

的形成與發(fā)展，能提升企業(yè)的競爭優(yōu)勢，能為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造條件。

需要指出的是，創(chuàng)新并不僅僅指企業(yè)根本的、全面的革新，企業(yè)進，

行適應性調整也是一種創(chuàng)新。因為這也是企業(yè)經營者對生產要素進行

重新組合的一種形式。調整后的企業(yè)能更適應生存環(huán)境的要求，企業(yè)

資源配置的效率自然也能有所提高，能有一個更高的發(fā)展起點，因此

適應性調整本身就是一種創(chuàng)新性的發(fā)展。

(4)創(chuàng)新能在激烈的市場競爭環(huán)境下給企業(yè)創(chuàng)造出奇制勝的機會。

在日益激烈的市場競爭中，唯有創(chuàng)新才能出奇制勝，使企業(yè)或其產品

與眾不同，使企業(yè)獲得巨大成功。競爭對手對于有別于傳統(tǒng)的競爭方

式需要花費一定的時間來適應，這就使創(chuàng)新企業(yè)在競爭中獲得了主動。

另外，新奇的出發(fā)點往往也是競爭對手防衛(wèi)的薄弱之處，使企業(yè)能較

輕易地克敵制。勝。簡單地說，創(chuàng)新能使企業(yè)在競爭中擁有“易守難

攻”的優(yōu)勢。

十、體系與管理體系

體系(系統(tǒng))可以說無所不在，大到宇宙、太陽系、社會，小到

企業(yè)、產品和過程，都可視為一個體系。人們總是通過體系認識自然、

了解社會；有效的管理者也試圖通過體系管理組織，以提高管理的效

率和總體業(yè)績。所謂體系，是指由相互關聯(lián)、相互作用的若干組成部

分構成的具有一定功能的有機整體。構成整體的部分稱為要素，是體

系組成的基礎。功能是指系統(tǒng)與外部環(huán)境在相互聯(lián)系和作用的過程中

所產生的效能。對于管理體系，IS09000族標準有如下界定：

管理體系：建立方針和目標并實現這些目標的體系。

顯然，管理體系具有三方面特征：第一，具有計劃、組織、領導

和控制的管理特征；第二，在建立和實現方針和目標方面，具有明確

的目標特征；第三，具有體系的所有特征。

前兩個特征在本書其他章節(jié)中已有詳細闡述，在此從體系的角度

歸納管理體系所具有的主要特征，包括：

1.整體性

古希臘先哲亞里士多德有句名言：“整體大于局部之和。”意指

盡管組成體系的各要素都具有自己特定的功能，但體系的整體功能不

能簡單地理解為各要素功能之和，而是可以大于組成體系各要素功能

之和，或具有其要素所沒有的總體功能。

2.關聯(lián)性

組成體系的要素，既具獨立性，又具相關性，而且各要素和體系

之間同樣存在這種“相互關聯(lián)和相互作用”的關系。過程控制的任務

之一就是識別、控制和利用“要素”之間的關聯(lián)性或相互作用。

3.有序性

所謂有序性，通俗地講，就是將實現體系目標的全過程按照嚴格

的邏輯關系程序化。通常我們不能保證執(zhí)行體系目標的每個人在認識

上完全一致，但必須使他們的行為做到井然有序。體系功能的有效性,

不僅取決于要素（內在）的作用，在一定程度上也取決于有序化程度,

而這種有序化程度又與組織的產品類別、過程復雜性和人員素質相關。

為了做到有序性，可以編制一個經過優(yōu)化的形成文件的程序，以規(guī)定

一項活動的目的和范圍，由誰來做，如何做，在什么時間、什么場合

做等。當然，對于一些約定俗成的活動，只要大家能習慣地遵循，也

不一定通過編制文件來達到有序化。

4.動態(tài)性

所謂動態(tài)性，是指體系的狀態(tài)和體系的結構在時間上的演化趨勢。

應當強調，體系的狀態(tài)和結構（包括其管理職責）總是相對保守和穩(wěn)

定的因素，而外部環(huán)境則是相對活躍和變化的因素。一般而言，前者

總是落后于后者，但又必須服從于或適應于后者。體系的動態(tài)性也并

非是沒有規(guī)律的。世界是物質的，物質是運動的，運動是有規(guī)律的。

例如，為了保持一個企業(yè)的質量管理體系的動態(tài)平衡，就要求該企業(yè)

不僅應當理解和滿足顧客當前的需求，而且應當理解顧客未來的需求

和爭取超越顧客的期望，從而使企業(yè)的質量管理體系能適應于市場和

顧客不斷變化的需求。

十一、管理體系的標準化

（一）三對基本矛盾

隨著經濟和科技的發(fā)展，企業(yè)的活動越來越呈現出高度的復雜性

和不確定性。在不斷變化的環(huán)境中，企業(yè)需要利用標準化的科學原理

來解決或協(xié)調好因復雜性和不確定性而帶來的三對基本矛盾。

1.分工與統(tǒng)一

隨著社會的發(fā)展，人的個性化、專業(yè)化、多樣化特征日益明顯。

個體獨立的思維習慣、性格、偏好，都有可能影響個體與組織中其他

個體的分工合作關系，甚至產生矛盾，導致與組織目標相背離。因此,

企業(yè)必須采用統(tǒng)一的目標取向、嚴格的紀律、明確的權利和義務、規(guī)

范的合作程序和制度，以及明確、透明的激勵和約束機制，使得分工

合作關系協(xié)調有序。

2.規(guī)模與集約

規(guī)?；S之而來的是物流、人流、資金流的擴大，生產經營過程

的細化和延伸，產品服務數量與種類的增加，整個企業(yè)管理體系的日

益復雜，容易造成結構龐雜和各個關聯(lián)環(huán)節(jié)的轉換出現問題，這些都

有可能影響企業(yè)的正常運轉，甚至陷入混亂。因此，必須設計明確的

分工職能、科學的工作流程、嚴格的操作準則和統(tǒng)一的成果標準來簡

化管理過程，以保證企業(yè)管理體系的各個環(huán)節(jié)能夠高效運轉和相互承

接，使企業(yè)活動按照統(tǒng)一的軌跡規(guī)范有序地進行，以維持擴大規(guī)模的

效果。

3.開放與協(xié)調

全球化和信息化正在成為發(fā)展潮流，企業(yè)將身處一個更為廣闊的

空間，但也帶來了更多難以控制的不同個體之間的協(xié)調問題。企業(yè)要

協(xié)調開放化的系統(tǒng)，必須遵循社會通行規(guī)則，并在企業(yè)內部建立與通

行規(guī)則相適應的規(guī)則體系，協(xié)調彼此之間的矛盾，確保企業(yè)在均衡有

序的狀態(tài)下不斷發(fā)展。

(二)標準和標準化

既然標準化活動對于企業(yè)管理體系的運行和整個組織的發(fā)展具有

重要作用，那么究竟，什么是“標準”和“標準化”呢？根據ISO/IEC

第2號導則(1991)的定義：

標準是指為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對活動或其結果規(guī)定

共同的和重復使用的規(guī)則、導則或特性的文件。該文件須經協(xié)商一致

制定并經一個公認機構批準。

標準化是指為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對實際的或潛在的

問題制定共同的和重，復使用的規(guī)則的活動。

研究分析IS09000、IS014000.0HSAS18000等管理體系標準,可

以發(fā)現標準制定者的初衷是期望通過一套管理標準，指導建立管理體

系，提出共同遵循和重復使用的規(guī)則，從而使各類管理活動有序化

（最佳秩序），減少或避免無序的管理行為給組織帶來的降低產品質

量、破壞環(huán)境、增加安全事故風險和危害職工健康等重大影響。在管

理體系標準化的過程，中，一般需要遵循以下的基本原理和設計原貝心

（1）標準化的基本原理：簡化、統(tǒng)一、協(xié)調和優(yōu)化。管理體系的

標準化就是要運用簡化、統(tǒng)一、協(xié)調、優(yōu)化等手段，使管理體系的各

個要素達到某種程度的一致、均衡或有序狀態(tài)。統(tǒng)一是管理體系標準

化原理的實質，簡化是標準化的形式要求，協(xié)調和優(yōu)化原理則是保證

管理）體系最佳運行的方法。

（2）標準化的設計原則：科學合理、動態(tài)化、強制性和人性化等。

總之，標準化原理是科學管理的基礎。對管理體系進行標準化可

促使企業(yè)從“人治”轉向“法治”，保證企業(yè)各項活動有序高效地運

行，從而能提高企業(yè)整體的管理水平和市場競爭能力。經標準化之后

形成的管理體系標準可以充當國際貿易活動中的推動器，有助于消除

國際貿易技術壁壘；促進參與國際貿易的各方的相互溝通和理解，因

此對國際貿易具有協(xié)調、保護的作用。世界貿易組織（WTO）為了減少

和消除利用標準手段設立貿易壁壘的問題，經過多年的談判，簽署了

技術性貿易壁壘（TBT）協(xié)議，所有WTO成員都必須承認和遵守這個協(xié)

議，而采用國際標準和國際準則即是TBT協(xié)議的基本原則之一。

十二、OHSAS18000職業(yè)健康安全管理體系系列標準

（一）0HSAS18000系列標準產生的背景

職業(yè)健康與安全是許多行業(yè)都涉及的問題。例如，粉筆灰對呼吸

道的危害，水泥廠粉塵對肺部的危害，建筑業(yè)墜落的危險，機加工車

間斷指、斷臂的危險，化工、能源、醫(yī)藥行業(yè)對員工呼吸、神經系統(tǒng)

的危害，交通運輸行業(yè)運輸工具事故的危害，煤礦瓦斯爆炸和塌方的

危險，等等。根據國際勞工組織的統(tǒng)計，全世界每年發(fā)生的各類傷亡

事故是2.5億起，其中死于工傷事故的約為82.5萬人，因為職業(yè)病而

導致的死亡人數約為27.5萬人。這些危險或危害在這些行業(yè)中都有可

能發(fā)生，而有無發(fā)生、發(fā)生的頻率、災害的大小，除了客觀無法控制

的原因之外，絕大部分與企業(yè)對員工健康安全的重視程度和所采取的

措施是否得力有關。

20世紀80年代以來，隨著國際社會對職業(yè)健康安全問題的日益關

注，以及IS09000和IS014000在世界各國得到廣泛認可與成功實施，

許多國家開始重視職業(yè)健康安全方面的管理標準。英國頒布了BS8800

《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系指南》國家標準，美國工業(yè)衛(wèi)生協(xié)會制定了

《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系》的指導性文件，日本工業(yè)安全協(xié)會提出了

《職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系導則》，澳大利亞/新西蘭制定了《職業(yè)安全

衛(wèi)生管理體系原則、體系和支持技術通用指南》標準草案。ISO也注意

到各國關于制定職業(yè)安全衛(wèi)生標準的呼聲，希望將此課題列為ISO的

研究項目。但是在1997年1月召開的技術工作委員會（TMB）會議上

并未通過，只能暫不制定這類國際標準。1999年3月，由全球數家知

名的標準制度研究、認證機構一

BSI、DNV,SGS,BVQI,NSAI,AS/NZ、UNE,LRQA、SABS等13個

組織共同頒布了0HSAS18000職業(yè)健康安全管理體系系列標準，成為目

前國際社會普遍采用的職業(yè)健康安全管理體系系列標準，但該系列標

準其實并不是國際標準。

（二）0HSAS18000系列標準的構成、目的和用途

0HSAS18000職業(yè)健康安全管理體系系列標準由0HSAS18001：1999.

《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》和0HSAS18002：1999《職業(yè)健康

安全管理體系一0HSAS18001實施指南》兩個標準組成。0HSAS18001標

準規(guī)定了對職業(yè)健康安全管理體系的要求，明確了職業(yè)健康安全管理

體系的諸要素，可以說是OHSAS18000系列標準的主體標準。

OHSAS18002闡述了職業(yè)健康安全管理體系要素，是0HSAS18001的實施

指南。

（三）0HSAS18000系列標準的指導思想

1.強調組織最高管理者的承諾和責任

0HSAS18000系列標準特別強調，組織的最高管理者應制定職業(yè)健

康安全方針，以闡明職業(yè)健康安全目標及改進職業(yè)健康安全行為的承

諾。此外，最高管理者還應為體系提供必要的支持和資源配置，并定

期對體系進行評審、調整和改進。

2.立足全員參與，注重對員工的培訓和教育

OHSAS18000系列標準規(guī)定職業(yè)健康安全方針應傳達到全體員工，

使每個人都明確自己在職業(yè)健康安全管理方面的職責和義務；要有效

地發(fā)揮員工在職業(yè)健康安全方面的作用，除了要提高他們的職業(yè)健康

安全意識和參與的積極性之外，還必須通過必要的教育和培訓，使全

體員工掌握與其所承擔的職責相適應的知識和技能。

3.重視風險的預防

在人們的工作活動和工作環(huán)境中，總是存在這樣那樣潛在的危險

源，這些危險源有化學的、物理的、生物的和其他種類的。

OHSAS18000標準將“特定危險事件發(fā)生的可能性與后果的結合”定義

為風險。風險可用發(fā)生概率、危害范圍、損失大小等指標來評定?，F

代職業(yè)健康安全管理的對象就是職業(yè)健康安全風險。在標準的許多條

款中明確要求通過風，險評價和風險控制來預防風險。

4.著眼持續(xù)改進

0HSAS18000系列標準提供了一個策劃、實施、檢查、改進的職業(yè)

健康安全管理體系模式。組織在職業(yè)健康安全管理方針的指導下，建

立符合標準要求的體系，并按標準提出的體，系模式周而復始地按照

策劃、實施、檢查、改進的動態(tài)循環(huán)運行職業(yè)健康安全管理體系，從

而實現不斷改進。

5.制定必要的文件支持系統(tǒng)

0HSAS18000系列標準提供了一個系統(tǒng)化的管理過程，并要求把其

中的計劃、組織、實施和檢查、監(jiān)控等活動，集中、歸納、分解和轉

化為相應的文件化的目標、程序和作業(yè)文件，以制定必要的文件支持

工作程序和重要信息。

（四）0HSAS18000系列標準中的職業(yè)健康安全管理體系模式及其

要素關系

0HSAS18000系列標準提出了與IS014000系列標準相似的、符合

PDCA循環(huán)的管理體系模式。

0HSAS18000系列標準的內容包括：一般要求事項、職業(yè)健康安全

方針、策劃、實施與運行、檢查與糾正措施、管理評審等。體系的運

行首先確立“職業(yè)健康方針”，然后為實現方針進行策劃，“實施與

運行”是對策劃的職業(yè)健康安全管理體系實施運行，”檢查與糾正措

施”是在運行過程中利用檢查的手段發(fā)現運行中的問題，通過原因分

析，制定糾正措施并有效實施，防止問題的再發(fā)生，最后以“管理評

審”對整個循環(huán)過程進行評價，根據評價結論對職業(yè)健康安全管理體

系進行改進，包括方針和目標的調整和修訂。如此循環(huán)下去，最終實

現預防和控制工傷事故、職業(yè)病及其他損失的目標，使組織的職業(yè)健

康安全管理狀態(tài)得到改善和提高。

上述三大管理體系標準在中國都已經得到及時轉化和發(fā)布，其認

證工作已展開并獲得了快速發(fā)展。

十三、IS09000質量管理體系系列標準

1.IS09000族標準的產生與發(fā)展

隨著質量對世界性經濟活動的影響越來越顯著，人們已逐漸認識

到，質量開始成為各國企業(yè)關心的新的重點。由此，一些工業(yè)發(fā)達國

家率先制定出有關質量保證的國家標準，比如加拿大于1979年推出的

CAN3—Z299系列標準和英國的BS5750：Part系列標準等。1979年英

國標準協(xié)會（BSD向國際標準化組織提交了一份建議，希望在ISO成

立一個技術委員會，以制定有關質量保證技術和實踐的國際標準。ISO

根據BSI的建議，于1980年正式成立ISO/TC176,當時命名為質量保

證技術委員會，因其工作范圍擴大到了質量管理，故于1987年改名為

“質量管理和質量保證技術委員會”。ISO/TC176成立后，由其制定的

所有國際標準都稱為IS09000族標準。IS09000族標準一經發(fā)布就受到

各國的普遍重視和歡迎，并被各國標準化機構采納，成為ISO標準中

推廣最好、最迅速的一個標準，這是因為該族標準有其深厚的客觀基

礎。

(1)優(yōu)勝劣汰的市場經濟是產生IS09000族標準的社會基礎。

IS09000族標準是為了適應20世紀80年代之后劇烈的國際市場競爭而

制定的。它們既是歐美各市場經濟國家企業(yè)走質量效益型道路的經驗

總結，又順應了國際大市場優(yōu)勝劣汰激烈競爭態(tài)勢下各類企業(yè)生存和

發(fā)展的客觀需要。

(2)消除國際貿易中的質量體系注冊/認證等方面的技術壁壘。

促進國際貿易順利發(fā)展是IS09000族標準產生的經濟基礎，這是產生

IS09000族標準的直接原因。否則，任憑各國依據其不同的國家或團體

標準進行質量體系認證，勢必導致嚴重的技術壁壘，阻礙國際貿易的

正常進行。

(3)社會科技進步，導致高科技產品的不斷涌現，而高技術產品

勢必要求高質量，否則可能會對產品的使用者乃至周圍人群造成嚴重

的危害，這是IS09000族標準產生的技術基礎。

(4)世界各國制定與頒布的質量責任、法令、法律、法規(guī)，把質

量管理體系的建立與實施作為強制性的社會要求。這是IS09000族標

準產生的法律基礎。

(5)各國消費者權益保護運動的廣泛深入開展，推進各類企業(yè)不

斷建立與實施質量管理體系，改進與穩(wěn)定產品和服務質量，成為

IS09000族標準產生和發(fā)展的群眾基礎。

(6)IS09000族標準來源于20世紀40年代的美國軍工行業(yè)標準,

經過半個多世紀的實踐，逐步發(fā)展成國家標準，最后成為國際標準并

取得了顯著的經濟效益和社會效益，這是IS09000族標準產生和發(fā)展

必不可少的實踐基礎。

自1986—1987年ISO首次發(fā)布了IS09000族標準開始，至今已經

過了下列三個階段。

第一階段:1986年發(fā)布的IS08402與1987年發(fā)布的IS09000.

IS09004標準構成了IS09000族標準的第一版，使世界各國有了一套相

同的國際標準化的質量管理方法，而GATT/TBT的簽訂和實施又推進了

IS09000族標準的廣泛實施，從而有效地破除了國際商品貿易中因依據

不同質量保證標準進行質量體系認證/注冊而形成的技術壁壘，促進了

國際貿易的正常發(fā)展。

第二階段：IS0/TC176在維持IS09000族標準總體結構和思路不變

的前提下，對第一版IS09000族標準進行了局部修改，并補充制定一

些IS010000系列標準，對質量體系的一些要素活動作出具體的規(guī)定，

于1994年7月1日正式出版了IS09000族標準的第一修訂版。1994版

的IS09000族標準的發(fā)布與實施極大地推進了世界各國的質量管理事

業(yè)，形成了一股世界性的IS09000熱潮。

第三階段：為了適應21世紀即質量世紀對質量管理的客觀要求，

IS0/TC176決定對1994版的IS09000族標準進行總體結構及技術內容

等全面的修改，并把IS09000族標準分成三類文件。

2000版IS09000族標準中，主要內容都納入以下四項基本標準中,

而其余的都是支持這四項基本標準的其他標準和一些技術報告：

①IS09000：2000《質量管理體系一基礎和術語》，取代了原來的

IS08402：1994以及IS09001—1：1994中的一部分內容，是2000版

IS09000族標準的基礎標準，具有為IS09000：2000族標準奠定理論基

礎、統(tǒng)一術語概念并明確指導思想的重要作用。②IS09001：2000《質

量管理體系一要求》，取代了IS09001：1994、IS09002：1994和

IS09003：1994o③IS09004：2000《質量管理體系——業(yè)績改進指

南》，提供了質量管理體系的全面指南，以改進組織的總體表現，但

不是IS09001：2000的實施指南。?IS019011：2002《質量和環(huán)境審

核指南》，在闡述與審核有關定義的基礎上，為質量和環(huán)境審核提供

指南，同時也對質量和環(huán)境審核員的素質、教育水平、工作經歷、審

核經歷、審核能力等方面提出資格要求。

為了使用者的利益，在制定2000版IS09000族標準時，

IS0/TC176與IS0/TC207的工作進行了協(xié)調，從而使IS09000與

IS014000兩大國際標準有更大的兼容性。同時，2000版的IS09000族

標準較1994版IS09000族標準更簡潔、更強化、更完善、更通用，整

體結構的改變及全新質量管理概念的引入，使IS09000從產品質量的

時代跨入了過程質量的時代。

第32屆IS0/TC176/SC全會于2007年6月11日至15日在芬蘭赫

爾辛基會展中心舉行，40多個國家和組織的120余名代表出席了會議。

本次會議決定，在2008年10月正式發(fā)布2008版IS09001標準。

ISO和IAF（國際認可論壇）于2008年8月20日發(fā)布聯(lián)合公報，

一致同意平穩(wěn)轉換全球應用最廣的質量管理體系標準，實施2008版

IS09001認證。2008版IS09001標準是根據世界上170個國家大約100

萬個通過IS09001認證的組織的8年實踐，更清晰、明確地表達

IS09001的要求，并增強與IS014001的兼容性。從實施的情況來看，

2008版IS09001標準正式頒布以來，由于標準修改的較少，無理由需

要“過渡階段”，ISO用了很短的時間就結束了2000版IS09001的使

用。對于大多數組織而言，通過正常的監(jiān)督評審過渡即可，不需要額

外時間，審核員只要培訓新版的修改之處即可。

雖然新版IS09001即將頒布，但是本章主要討論管理體系的一體

化建設，故后面內容沒有對版本進行嚴格區(qū)分。

2.IS09000《質量管理體系——基礎和術語》的主要內容

八項質量管理原則、質量管理體系基礎和術語構成了IS09000的

主要內容。八項質量管理原則是組織的領導者有效實施質量管理工作

必須遵循的原則，同時它也是從事質量審核工作的審核員、指導組織

建立質量管理體系的咨詢人員和組織內所有從事質量管理工作的人員

學習、理解、掌握IS09000族標準必備的理論基礎。八項質量管理原

則是指：

(1)以顧客為中心。組織依存于其顧客。因此，組織應理解顧客

當前和未來的需求，滿足顧客需求并爭取超越顧客期望。

(2)領導作用。領導者確立組織統(tǒng)一的宗旨及方向。他們應當創(chuàng)

造并保持使員工能充分參與實現組織目標的內部環(huán)境。

(3)全員參與。各級人員是組織之本。只有他們的充分參與，才

能使他們的才干為組織帶來收益。

(4)過程方法。將相關的資源和活動作為過程進行管理，可以更

高效地得到期望的結果。

(5)管理的系統(tǒng)方法。將相互關聯(lián)的過程作為系統(tǒng)加以識別、理

解和管理，有助于組織提高實現目標的有效性和效率。

(6)持續(xù)改進。持續(xù)改進總體業(yè)績應當是組織的一個永恒目標。

(7)基于事實的決策方法。有效決策建立在數據和信息分析的基

礎上。

(8)與供方互利的關系。組織與供方是相互依存的，互利的關系

可增強雙方創(chuàng)造價值的能力。

IS09000標準在第2章中提出了12條質量管理體系的基礎。其中

關于質量管理體系的理論說明是12條基礎的總綱，說明了四個問題：

(1)質量管理體系的目的就是要幫助組織增進顧客滿意度。

(2)顧客是產品是否可接受的最終確定者，因此，質量管理體系

方法鼓勵組織分析顧客要求，規(guī)定為達到顧客要求所必需的過程，并

使這些過程處于連續(xù)受控狀態(tài)，以便生產出顧客可以接受的產品。

(3)質量管理體系為組織持續(xù)改進其整體業(yè)績提供一個框架，以

增加顧客和其他相關方滿意的機會。

(4)質量管理體系就組織能夠提供持續(xù)滿足要求的產品，向組織

及其顧客提供信任。

其余11條基礎是：質量管理體系要求與產品要求、質量管理體系

方法、過程方法、質量方針和質量目標、最高管理者的作用、文件、

質量管理體系評價、持續(xù)改進、統(tǒng)計技術的應用、質量管理體系與其

他管理體系的關注點、質量管理體系與優(yōu)秀模式之間的關系。欲深入

了解12條質量管理體系的基礎，可繼續(xù)閱讀《質量管理學》（尤建新,

科學出版社，2014）。

3.IS09001《質量管理體系——要求》的主要內容

IS09001標準為使組織有效地提供產品質量保證，并提高顧客的滿

意程度規(guī)定了質量管理體系的要求。為達到這一目的，IS09001將下述

五個部分作為其核心內容：

第4章“質量管理體系”一規(guī)定了體系總要求、文件總要求、質

量手冊、文件控制和記錄的控制。

第5章“管理職責”一規(guī)定了管理的基本職能，包括管理承諾、

以顧客為關注焦點、質量方針和質量目標、質量策劃（含質量目標的

分解與評價、體系所需的過程、資源和體系的持續(xù)改進）、職責和權

限、管理者代表、內部溝通和管理評審。

第6章“資源管理”一從人力資源、基礎設施、工作環(huán)境三個方

面規(guī)定如何為組織提供適當的資源，其中對人力資源重點闡述了能力

需求的識別，提供相應的培訓I,評價培訓的有效性，基于教育、培訓、

技能和經驗方面的人員安排。

第7章“產品實現”一表述的過程是質量策劃的一部分，主要包

括產品實現的策劃、與顧客有關的過程、與產品有關的要求的評審、

顧客溝通、設計和開發(fā)、采購、生產和服務提供以及監(jiān)視和測量裝置

的控制。

第8章”測量、分析和改進”一規(guī)定了策劃和實施所需的監(jiān)視和

測量（含顧客滿意、內部審核、過程與產品的監(jiān)視和測量）、不合格

品控制、數據分析、糾正措施、預防措施和持續(xù)改進等內容。

第5-8章的內容實質上是對質量管理體系模式中四大過程的具體

描述，這些過程彼此相連，最后通過體系的持續(xù)改進而進入更高的階

段。

IS09001標準的用途主要在于：①為各類組織內部實施質量管理提

供基本途徑；②為組織內部和外部（包括認證機構）的質量管理體系

評價提供基本準則；③在合同環(huán)境中為組織的產品要求提供補充。

4.IS09004《質量管理體系——業(yè)績改進指南》的主要內容

IS09004標準的主要目的是，為組織開發(fā)更加完善和更趨成熟的質

量管理體系提供指南。這一標準的重點內容同樣體現在第4—8章：第

4章“質量管理體系”，第5章“管理職責”，第6章“資源管理”，

第7章“產品實現”，第8章“測量、分析和改進”。

從結構和內容上看，IS09001和IS09004具有相近的目的和結構，

是協(xié)調一致的質量管理體系標準，既可互補使用，也可單獨使用。但

兩個標準在應用范圍上存有差異：IS09001標準為組織建立、實施質量

管理體系提出了要求，可用于組織內部的質量管理，也可用于第二方

評定和第三方認證；IS09004標準是在IS09001標準的基礎上，從質量

管理體系的要求出發(fā)，擴展為目標、范圍更大的質量管理體系指南。

企業(yè)的最高管理者為追求業(yè)績的持續(xù)改進，超越IS09001的要求，可

選擇IS09004標準作為完善組織質量管理體系的指南。

在經濟全球化帶來市場競爭加劇的今天，企業(yè)追求卓越業(yè)績的要

求益加迫切，實施IS09004標準已被越來越多的企業(yè)所接受。

5.企業(yè)質量管理體系的建立和改進

依據IS09000族標準的內容，企業(yè)在建立和改進質量管理體系的

過程中，應注意以下五個方面：

(1)企業(yè)建立質量管理體系的指導思想。該指導思想主要包括：

質量管理體系是企業(yè)成功發(fā)展的保證；質量管理體系要滿足顧客和企

業(yè)雙方的需要和期望；質量管理體系應在考慮顧客和企業(yè)雙方利益、

成本和風險的基礎上實現質量最佳化。企業(yè)應設計出有效的質量管理

體系，通過其運轉而滿足顧客的需要和期望，并保護企業(yè)自身的利益。

完善的質量管理體系是企業(yè)在考慮利益、成本和風險的基礎上使質量

最佳化以及對質量加以控制的有價值的管理資源。

(2)質量管理體系原則。企業(yè)質量管理體系原則包含五項有規(guī)律

性的活動：分析質量環(huán)，確定質量職能；研究質量管理體系結構；形

成質量管理體系文件；進行定期的內部審核；定期安排獨立的質量管

理體系評審和評價。這五項活動中，質量管理體系文件的制定和貫徹

執(zhí)行，是質量管理體系原則的中心內容，其他活動是為這一中心服務

的。分析質量環(huán)和研究質量管理體系結構是為制定文件進行的準備工

作，質量管理體系審核和評審是為了推動執(zhí)行質量管理體系文件和保

持體系文件的現實有效性而進行的必要的活動。

(3)質量手冊。企業(yè)的質量手冊是闡明該企業(yè)的質量方針，并描

述其質量管理體系的文件。企業(yè)的質量手冊可以涉及該企業(yè)的全部活

動或部分活動，手冊的標題和范圍反映其應用的領域。企業(yè)的質量手

冊通常至少應包括或涉及：質量方針；影響質量的管理、執(zhí)行、驗證

或評審工作的人員職責、權限和相互關系；質量管理體系程序和說明;

關于手冊評審、修改和控制的規(guī)定。企業(yè)的質量手冊在深度和形式上

可以不同，以適應該企業(yè)的需要。

(4)質量管理體系審核。審核用于確定符合質量管理體系要求的

程度，評定質量管理體系的有效性和識別改進的機會。質量管理體系

審核是通過對構成質量管理體系各要素的審核來進行的。根據審核目

的的不同，質量管理體系審核有內部審核和外部審核兩種類型。

內部審核，有時稱第一方審核，用于內部目的，由企業(yè)自己或以

企業(yè)的名義進行，可作為企業(yè)聲明自身合格的基礎。也就是說，在企

業(yè)內部，為了確定質量管理體系是否已經得到有效實施和保持，并符

合ISO.9000族標準，企業(yè)領導應制定內部審核計劃，定期地組織客觀

地內部審核與評價。

外部審核，是當合同環(huán)境中需方對供方質量管理能力進行評價時,

或政府或第三方為了體系認證、產品認證或其他目的而需要對企業(yè)質

量管理體系進行評價時，由外部審核專家對企業(yè)所進行的審核活動。

外部審核包括通常所說的“第二方審核”或“第三方審核"。第二方

審核由組織的顧客或由其他人以顧客的名義進行。第三方審核由外部

獨立的組織進行。這類組織通常是經認可的，提供符合要求(如

IS09001)的認證或注冊。

(5)質量管理體系改進。企業(yè)產品質量能否使顧客滿意，并為企

業(yè)帶來效益，取決于該企業(yè)質量管理體系的有效性和效率。體系審核

揭示了體系中某些要素或過程存在著改進的可能，企業(yè)必須把握住改

進的機會。企業(yè)質量管理體系改進是一種持續(xù)的活動，其目標是追求

更高的有效性和效率，避免可控缺陷的出現。

企業(yè)質量管理體系的改進活動應制定改進實施計劃，內容包括：

論證質量管理體系改進的必要性，明確質量管理體系改進項目，明確

要素或過程的改進程序。

6.質量管理體系注冊/認證的國際互認

為了推進質量管理體系注冊/認證的國際互認，ISO理事會于1992

年通過了第28號決議，要求合格評定委員會提交一份有關如何促進與

取得合格評定活動相互承認的報告。1993年5月ISO/CASCO提交了要

求建立質量管理體系注冊/認證的國際承認體系的報告。根據這份報告,

ISO理事會通過了1993年第23號決議，批準建立國際承認體系的制度,

并為此成立了“質量體系評定和承認特別委員會”。

QSAR國際承認體系的建立意味著，如果一個供應商的質量管理體

系在ISO/IECQSAR系統(tǒng)中的某個注冊/認證機構被注冊，那么，無論這

個注冊機構、這個供應商以及其顧客的地理位置在世界的任何方位，

其顧客都要承認這一注冊的有效性。由此可見，QSAR國際承認體系為

全世界的合格評定活動提供了一個協(xié)調一致的條件，從而促進了國際

貿易。

IS09000族標準是達到技術方面世界兼容、便利跨國貿易的途徑，

該標準的發(fā)展為全球貿易提供了技術上的支持。

十四、企業(yè)戰(zhàn)略管理過程

企業(yè)戰(zhàn)略管理是決定企業(yè)將采取何種戰(zhàn)略，以及如何對所選戰(zhàn)略

進行評價和實施，即企業(yè)戰(zhàn)略管理包括戰(zhàn)略制定、評價和實施的全過

程。

戰(zhàn)略管理過程的基本思路是：企業(yè)高層領導者要根據企業(yè)宗旨和

目標，分析企業(yè)生產經營活動的外部環(huán)境，確定存在的經營機會和威

脅；評估自身的內部條件，認定企業(yè)內部優(yōu)勢與弱點；比較企業(yè)及其

主要競爭對手經營的優(yōu)勢和劣勢，建立長期目標，制定可供選擇戰(zhàn)略

以及選擇特定的戰(zhàn)略實施。管理人員要盡可能多地列出可供選擇的戰(zhàn)

略方案。所以設計戰(zhàn)略方案是進行戰(zhàn)略決策的重要環(huán)節(jié)，在此基礎上

依據一定的標準對各個方案進行評估，以決定哪一種方案最有助于實

現企業(yè)的目標，最后作出決策。戰(zhàn)略實施就是要將備選戰(zhàn)略轉化為行

動方案，根據戰(zhàn)略計劃的要求，進行企業(yè)資源的配置，調整企業(yè)結構

和分配管理工作，并通過計劃、預算和進程等形式實施既定的戰(zhàn)略。

在執(zhí)行戰(zhàn)略過程中，企業(yè)管理人員還要對戰(zhàn)略的實施成果和效益進行

評價，同時，將戰(zhàn)略實施中的各種信息及時反饋到戰(zhàn)略管理體系中，

確保對企業(yè)整體經營活動的有效控制，并根據情況的變化修訂原有的

戰(zhàn)略，或者制定新的戰(zhàn)略，開始一個新的戰(zhàn)略管理過程。因此，戰(zhàn)略

管理是一個循環(huán)的、不斷發(fā)展的全過程整體性管理過程。

戰(zhàn)略評價是戰(zhàn)略管理的最后階段。由于外部及內部因素處在不斷

變化中，所有的戰(zhàn)略都將面臨不斷的調整與修正，所以，管理者有必

要了解戰(zhàn)略管理各階段存在的問題。這一階段的活動包括重新審視外

部與內部因素、度量業(yè)績、采取糾正措施。

綜上所述，戰(zhàn)略管理過程是指對一個組織的未來方向制定決策和

實施這些決策。由此，戰(zhàn)略管理過程可以大致分為兩個階段：戰(zhàn)略分

析與選擇即戰(zhàn)略規(guī)劃階段和戰(zhàn)略實施與評價階段。戰(zhàn)略規(guī)劃階段的工

作主要包括定義企業(yè)使命、建立企業(yè)的戰(zhàn)略目標、提出企業(yè)的組織方

針、建立實現企業(yè)使命的長期目標和短期目標、選擇決定用于實現企

業(yè)戰(zhàn)略目標的具體戰(zhàn)略方案、分析與評價企業(yè)內外戰(zhàn)略環(huán)境。戰(zhàn)略實

施與評價階段的工作內容主要包括建立實現企業(yè)戰(zhàn)略的組織結構、確

保實施戰(zhàn)略所必要的活動能有效地進行、監(jiān)控戰(zhàn)略在實施過程中的有

效性、進行戰(zhàn)略評價等。

十五、戰(zhàn)略方案選擇及其標準

對企業(yè)戰(zhàn)略有基本認識以后，企業(yè)戰(zhàn)略方案的制定是很關鍵的。

戰(zhàn)略方案的建立與選擇過程是一個重大的決策過程。戰(zhàn)略方案的建立

一般包括以下主要內容：考慮戰(zhàn)略選擇影響因素；提出決策目標；確

立方案標準；建立、比較和選擇備選方案；評估風險。這里有三個要

點：

1.戰(zhàn)略選擇影響因素

企業(yè)在進行戰(zhàn)略選擇前，首先應該考慮以下因素：公司過去的戰(zhàn)

略、高層管理者風險的態(tài)度、公司環(huán)境、公司文化與權力關系、低層

管理者或職能部門人員的態(tài)度、競爭者的行為和反應、時限的長短。

2.案標準的分類

方案標準可以分為限定性標準和合格標準。限定性標準是指一個

方案能夠成為可行方案的最低標準，一般使用限定性標準來確定可行

方案；合格標準是指判定一個方案最后是否能夠作為最終方案的合格

判定標準，一般使用合格標準來確定滿意方案。

3.選擇標準時應該回答的問題

在戰(zhàn)略方案的選擇階段決策者應該明確回答以下問題：什么樣的

方案可以達到這些標準？即什么樣的方案可以達到預期目標？出現什

么情況這個方案會失??？發(fā)生什么樣的情況則會使這個方案產生負效

應？對企業(yè)會產生什么負效應？對社會將會產生什么樣的負效應？

方案標準不僅是判斷方案可能產生的效果的標準，而且是判斷一

個方案是否可行或滿意的標準，假如一個方案不能夠對上述問題作出

明確的回答，那么這一方案就不能列為可行方案。

十六、競爭戰(zhàn)略的選擇與實施

1.成本領先戰(zhàn)略的選擇與實施

成本領先戰(zhàn)略，從邏輯上要求企業(yè)是成本領先者，而不是競爭這

一地位的幾個企業(yè)之成本領先戰(zhàn)略采取前向、后向和橫向一體化的主

要目的在于獲取成本領先的收益。

選擇成本領先戰(zhàn)略往往是因為有這些因素的影響：市場中有很多

對價格敏感的用戶；實現產品差別化的途徑很少；購買者不太在意品

牌間的差別；存在大量討價還價的購買者。實施成本領先戰(zhàn)略的要點

在于使價格低于競爭者，從而提高市場份額和銷售額；將一些競爭者

逐出市場。

成功的成本領先戰(zhàn)略通常應貫徹整個企業(yè)，其實施結果表現在高

效率、低管理成本、低獎金、制止浪費、嚴格審查預算需求、大范圍

的控制、獎勵與成本節(jié)約掛鉤及雇員對成本控制活動的廣泛參與。

采取成本領先戰(zhàn)略的風險有：競爭者可能會進行效仿，這會壓低

整個行業(yè)的盈利水平；行業(yè)內某關鍵技術上的突破可能會使這一戰(zhàn)略

失效；購買者的興趣可能會轉移到價格以外的其他產品特征上。

在目前激烈競爭的市場環(huán)境下，成本領先戰(zhàn)略一般都與差異化戰(zhàn)

略結合使用。

2.差異化戰(zhàn)略的選擇與實施

實施差異化戰(zhàn)略的企業(yè)為創(chuàng)造和維持與眾不同的差異化優(yōu)勢，通

常要承擔比成本領先戰(zhàn)略高得多的成本負擔。差異化戰(zhàn)略通?？紤]差

異化形成要素，差異化成本和客戶需要，去影響企業(yè)價值鏈中的差異

化價值活動，為用戶創(chuàng)造可接受的價值。這種價值最終表現為降低客

戶的成本，或者提高客戶的績效，或者兼而有之。因此，了解和確定

什么是客戶的價值是建立差異化戰(zhàn)略的出發(fā)點。客戶的價值體現在其

價值鏈中，企業(yè)通過自己的價值鏈與客戶的價值鏈的聯(lián)系，去識別和

確定需要實現的差異化價值。

決定采取某種差異化戰(zhàn)略，必須首先仔細研究客戶的需求和偏好,

以便決定將一種或多種差異化特征結合在一個獨特的產品中，達到所

需要的產品特性。成功的差異化戰(zhàn)略能夠使企業(yè)以更高的價格出售其

產品，并通過使客戶高度依賴產品的差異化特征而得到客戶的忠誠。

產品差異化可體現于如下方面：服務水平、零配件的提供、工藝設計、

產品的性能、壽命、能耗及使用的方便性。

采取差異化戰(zhàn)略的一種風險是，客戶對某種特殊產品價值的認同

與偏好不足以使其接受該產品的高價格。在這種情況下，成本領先戰(zhàn)

略會輕而易舉地擊敗差異化戰(zhàn)略。采取差異化戰(zhàn)略的另一種風險是競

爭者可能會設法迅速模仿產品的差異化特征而削弱差異。

相對于實行差異化戰(zhàn)略的企業(yè)而言，成本領先者雖然具有成本低

的競爭優(yōu)勢，但仍必須在競爭對手差異化的基礎上創(chuàng)造出與差異化競

爭對手價值相等或價值近似的產品，以領先于產業(yè)平均收益水平。差

異化基礎上的價值相等能使成本領先者直接將其成本優(yōu)勢轉化為較競

爭對手高的收益。差異化的價值近似意味著為獲取滿意的市場份額而

進行的必要的削價不會抵消成本領先者的成本優(yōu)勢，因此成本領先者

能賺取高于產業(yè)平，均水平的利潤。

3.專一戰(zhàn)略的選擇與實施

專一戰(zhàn)略的成功實施，要求所經營的行業(yè)有足夠的規(guī)模，有良好

的增長潛力，而且對其他主要競爭者的成功并不是至關重要的。諸如

市場滲透和市場開發(fā)這樣的戰(zhàn)略可提供相當大的專一經營優(yōu)勢。中型

和大型企業(yè)要想有效地采取專一戰(zhàn)略，必須將其與差異化戰(zhàn)略或成本

領先戰(zhàn)略結合起來使用。所有的企業(yè)實際上都在采用差異化戰(zhàn)略。因

為在任何一個行業(yè)中，只有一家企業(yè)能夠以最低的價格實現差異化，

其他公司則必須通過其他途徑使自己的產品實現差異化。

當客戶有獨特的偏好或需求，或當競爭公司不想專業(yè)化于同一目

標市場時，專一戰(zhàn)略最為有效。采用專一戰(zhàn)略的企業(yè)將經營目標集中

于特定消費者群體、特定地域市場或特定規(guī)格的產品，從而能夠比服

務于更廣泛市場的競爭者更好地為特定的細分市場服務。

采用專一戰(zhàn)略的風險在于，一旦競爭結構改變或消費者需求偏好

改變，則會給企業(yè)帶來很大的經營風險。如果一個企業(yè)能夠在其細分

市場上獲得持久的成本領先或差異化地位，并且這一細分市場的產業(yè)

結構很有吸引力，那么實施專一戰(zhàn)略的企業(yè)將會成為其行業(yè)中獲取高

于平均收益水平的佼佼者。

在選擇專一戰(zhàn)略時，細分市場結構上的吸引力是一個必要條件，

因為一個行業(yè)中，一些細分市場比其他市場盈利率要低得多。只要實

施專一戰(zhàn)略的企業(yè)選擇不同的目標市場，行業(yè)中通?？傆腥菁{幾種持

久的專一戰(zhàn)略的市場空間。大多數產業(yè)所包含的大量的細分市場，即

每一個包含著不同的客戶需求或不同的最優(yōu)化生產或交貨體系的細分

市場，都是專一戰(zhàn)略的候選市場。

4.用戶一體化戰(zhàn)略的選擇與實施

在采取用戶一體化戰(zhàn)略時，企業(yè)的活動邊界實際上已經由僅包括

本企業(yè)擴大到包括消費者活動在內的較大的范圍。用戶不再是企業(yè)的

外部環(huán)境，而是企業(yè)內部成分之一，而且決定企業(yè)內部其他活動成分

的構成及活動原則。企業(yè)可以通過接近用戶來與用戶形成一體。例如,

與用戶一起開發(fā)新產品，按用戶的要求安排自己的系統(tǒng)等。這種一體

化有雙重作用：其一是用戶用于學習如何使用某產品或服務的投資，

會形成較高的轉換成本；這一較高的轉換成本將用戶與企業(yè)更牢固地

捆綁在一起；其二是企業(yè)了解用戶的要求，將提高企業(yè)滿足用戶要求

的能力，從而提高企業(yè)對用戶的吸引力。在成本敏感性較高、成本結

構復雜而且變化較快的產業(yè)中，采用用戶一體化戰(zhàn)略，有可能改變消

費者的生命周期特征，甚至改變產業(yè)的競爭規(guī)則，從而改變已經穩(wěn)定

的產業(yè)組織關系。產業(yè)組織關系的改變可以改變企業(yè)在產業(yè)中的地位。

5.系統(tǒng)一體化戰(zhàn)略的選擇與實施

系統(tǒng)一體化戰(zhàn)略不僅意味著企業(yè)活動邊界進一步擴大，而且改變

了傳統(tǒng)的企業(yè)關系及企業(yè)與用戶的關系。在系統(tǒng)一體化類型中，企業(yè)

與其他具有直接業(yè)務互補關系的企業(yè)（如計算機軟件商及硬件商，音

響設備制造商及CD盤的制造商就互為互補方）的活動成為統(tǒng)的活動系

統(tǒng)。通過相關企業(yè)對系統(tǒng)的大量投資及建立與系統(tǒng)相適應的產業(yè)標準

的方法來提高業(yè)務相關企業(yè)（主要是供應商和外加工企業(yè)）的轉移成

本，從而鎖住業(yè)務相關企業(yè)和用戶，將競爭對手擠出該系統(tǒng)。

十七、企業(yè)競爭戰(zhàn)略的提出

在企業(yè)經營的現實中經常碰到兩種情況：一是在一個非常有吸引

力的行業(yè)里，一個企業(yè)如果處于不利的競爭地位，依然可能得不到令

人滿意的利潤；二是與此相反的情況，即一個具有優(yōu)越競爭地位的企

業(yè)，由于棲身于一個前景黯淡的行業(yè)，從而獲利甚微，即便努力改善

其地位也無濟于事。由此對企業(yè)的經營者提出了兩個非常嚴峻的問題,

即如何選擇企業(yè)經營的行業(yè)和如何選擇企業(yè)在一個行業(yè)中的競爭地位。

這就是企業(yè)競爭戰(zhàn)略要解決的核心問題。

由此派生出兩個問題：第一個是行業(yè)吸引力，即由長期盈利能力

和決定長期盈利能力的各種因素