債券承銷服務(wù)合同

債券承銷服務(wù)合同合同編號：__________甲方（發(fā)行人）：公司名稱：__________注冊地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________乙方（承銷商）：公司名稱：__________注冊地址：__________聯(lián)系人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________第一章總則1.1定義1.1.1本合同中的“債券”指甲方根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)發(fā)行的、具有固定利率或浮動利率的債務(wù)工具。1.1.2“承銷服務(wù)”指甲方委托乙方提供的債券發(fā)行及銷售服務(wù)。1.1.3“發(fā)行總額”指甲方發(fā)行的債券總金額。1.1.4“發(fā)行期”指甲方債券發(fā)行的時間范圍。1.2合同目的本合同旨在規(guī)范甲乙雙方在債券發(fā)行及銷售過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第二章債券發(fā)行2.1發(fā)行條件2.1.1甲方須按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，辦理債券發(fā)行所需手續(xù)。2.1.2乙方應(yīng)對甲方債券發(fā)行方案進行審核，確認(rèn)符合發(fā)行條件。2.2發(fā)行方式2.2.1甲方委托乙方采取公開招標(biāo)、簿記建檔等合法方式發(fā)行債券。2.2.2乙方應(yīng)根據(jù)市場情況，合理制定債券發(fā)行策略。2.3發(fā)行價格2.3.1甲方債券發(fā)行價格由甲乙雙方協(xié)商確定，并報相關(guān)監(jiān)管部門備案。2.3.2乙方應(yīng)確保債券發(fā)行價格符合市場行情。第三章承銷服務(wù)3.1承銷范圍3.1.1乙方負(fù)責(zé)甲方債券的發(fā)行及銷售工作。3.1.2乙方應(yīng)按照甲方要求，積極開展債券營銷活動。3.2承銷期限3.2.1乙方承銷期限自債券發(fā)行之日起至債券全部售出止。3.2.2乙方應(yīng)確保債券在承銷期限內(nèi)全部售出。3.3承銷費用3.3.1乙方承銷費用按照發(fā)行總額的一定比例計算，具體比例由甲乙雙方協(xié)商確定。3.3.2乙方應(yīng)在債券發(fā)行成功后，按照約定比例收取承銷費用。第四章權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供承銷服務(wù)。4.1.2甲方應(yīng)按照乙方要求提供債券發(fā)行所需資料，并確保資料真實、準(zhǔn)確、完整。4.1.3甲方應(yīng)按照約定支付乙方承銷費用。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方有權(quán)要求甲方按照本合同約定支付承銷費用。4.2.2乙方應(yīng)按照本合同約定，積極履行承銷職責(zé)，確保債券發(fā)行成功。4.2.3乙方應(yīng)確保債券發(fā)行過程中，遵守相關(guān)法律法規(guī)，維護甲方合法權(quán)益。第五章違約責(zé)任5.1甲方違約責(zé)任5.1.1甲方如違反本合同約定，導(dǎo)致債券發(fā)行失敗，應(yīng)承擔(dān)乙方因此產(chǎn)生的損失。5.1.2甲方如未按照約定支付承銷費用，乙方有權(quán)暫停承銷服務(wù)，并要求甲方支付違約金。5.2乙方違約責(zé)任5.2.1乙方如未按照本合同約定提供承銷服務(wù)，導(dǎo)致債券發(fā)行失敗，應(yīng)承擔(dān)甲方因此產(chǎn)生的損失。5.2.2乙方如未按照約定收取承銷費用，甲方有權(quán)要求乙方退還已支付的費用，并支付違約金。第六章保密條款6.1保密義務(wù)6.1.1雙方在合同執(zhí)行過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，均應(yīng)予以嚴(yán)格保密。6.1.2保密期限自本合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止，且在合同終止或履行完畢后繼續(xù)保密期限為五年。6.2保密范圍6.2.1保密范圍包括但不限于：債券發(fā)行相關(guān)文件、財務(wù)報表、市場分析報告、客戶信息、定價策略等。6.2.2除非法律法規(guī)要求或雙方另有書面同意，任何一方不得向第三方披露對方的保密信息。6.3保密措施6.3.1雙方應(yīng)對接觸保密信息的員工進行保密教育，確保其知曉保密義務(wù)。6.3.2雙方應(yīng)采取合理措施保護保密信息，防止信息泄露、丟失或被未授權(quán)訪問。第七章爭議解決7.1爭議解決方式7.1.1雙方因本合同的履行發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。7.1.2若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。7.2法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國的法律。第八章合同變更、解除和終止8.1合同變更8.1.1本合同任何內(nèi)容的變更均需雙方協(xié)商一致并以書面形式作出。8.1.2未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更合同內(nèi)容。8.2合同解除8.2.1雙方在合同約定的解除條件下，可以書面通知對方解除合同。8.2.2合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理已發(fā)行債券的后續(xù)事宜。8.3合同終止8.3.1本合同在債券發(fā)行成功且雙方權(quán)利義務(wù)履行完畢后自行終止。8.3.2合同終止后，雙方仍需遵守本合同中有關(guān)保密、爭議解決等條款的約定。第九章違約賠償9.1違約賠償原則9.1.1違約方應(yīng)賠償守約方因違約所造成的實際損失，包括直接損失和可得利益損失。9.1.2賠償金額應(yīng)不超過因違約行為可能預(yù)見到的損失。9.2賠償范圍9.2.1因一方違約導(dǎo)致債券發(fā)行失敗，另一方有權(quán)要求賠償因此而產(chǎn)生的直接經(jīng)濟損失。9.2.2因一方違反保密義務(wù)，另一方有權(quán)要求賠償因信息泄露所造成的損失。第十章其他條款10.1合同的完整性10.1.1本合同構(gòu)成雙方關(guān)于債券承銷服務(wù)的完整協(xié)議，取代了所有先前的口頭或書面協(xié)議。10.1.2本合同的任何附件均為合同不可分割的一部分，與正文具有同等法律效力。10.2合同的副本10.2.1雙方各執(zhí)一份本合同的副本，具有同等法律效力。10.2.2雙方應(yīng)確保所持有的合同副本內(nèi)容與正本一致。10.3合同的生效10.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.3.2本合同的任何修改或補充均需雙方書面同意，并自雙方簽字蓋章之日起生效。第十一章債券發(fā)行文件的準(zhǔn)備和提供11.1文件準(zhǔn)備11.1.1甲方應(yīng)負(fù)責(zé)準(zhǔn)備債券發(fā)行所需的所有文件，包括但不限于發(fā)行說明書、財務(wù)報表、信用評級報告等。11.1.2甲方應(yīng)確保所有提供的文件真實、準(zhǔn)確、完整，并無誤導(dǎo)性陳述。11.2文件提供11.2.1甲方應(yīng)在債券發(fā)行前將所有必要文件提供給乙方，以便乙方進行審查和營銷。11.2.2乙方應(yīng)負(fù)責(zé)審核甲方提供的文件，確保符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。第十二章債券銷售與分銷12.1銷售策略12.1.1乙方應(yīng)根據(jù)市場情況制定債券銷售策略，并報甲方備案。12.1.2乙方應(yīng)采取一切合理措施，確保債券銷售成功。12.2分銷網(wǎng)絡(luò)12.2.1乙方應(yīng)利用其分銷網(wǎng)絡(luò)進行債券銷售。12.2.2乙方應(yīng)定期向甲方報告?zhèn)N售進度和分銷情況。第十三章信息披露13.1信息披露義務(wù)13.1.1甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時向乙方和投資者披露與債券發(fā)行相關(guān)的信息。13.1.2乙方應(yīng)確保所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，并無誤導(dǎo)性陳述。13.2信息披露方式13.2.1甲方應(yīng)通過公告、新聞發(fā)布等方式進行信息披露。13.2.2乙方應(yīng)通過其銷售渠道向投資者傳達甲方披露的信息。第十四章合同的轉(zhuǎn)讓和分包14.1合同轉(zhuǎn)讓14.1.1除非得到對方書面同意，任何一方不得將本合同項下的權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)讓給第三方。14.1.2任何轉(zhuǎn)讓均應(yīng)確保受讓方具備履行本合同的能力。14.2分包14.2.1乙方可以將部分承銷服務(wù)分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的第三方，但不得影響其對本合同項下義務(wù)的履行。14.2.2乙方應(yīng)確保分包方遵守本合同的約定，并對分包方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。第十五章一般條款15.1語言和翻譯15.1.1本合同以中文書寫，如存在任何翻譯版本，應(yīng)以中文版本為準(zhǔn)。15.1.2雙方對于合同的理解如有歧義，應(yīng)以中文版本的解釋為準(zhǔn)。15.2合同的修訂15.2.1本合同的任何修訂需雙方協(xié)商一致并以書面形式作出。15.2.2修訂后的合同條款自雙方簽署之日起生效。15.3合同的存放15.3.