2024年全國證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考試難點突破題詳細參考解析x - 股票經(jīng)典資料分析

姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 姓名:_________________編號:_________________地區(qū):_________________省市:_________________ 密封線 密封線 全國證券從業(yè)考試重點試題精編注意事項:1.全卷采用機器閱卷，請考生注意書寫規(guī)范；考試時間為120分鐘。2.在作答前，考生請將自己的學校、姓名、班級、準考證號涂寫在試卷和答題卡規(guī)定位置。

3.部分必須使用2B鉛筆填涂;非選擇題部分必須使用黑色簽字筆書寫，字體工整，筆跡清楚。

4.請按照題號在答題卡上與題目對應的答題區(qū)域內(nèi)規(guī)范作答，超出答題區(qū)域書寫的答案無效:在草稿紙、試卷上答題無效。(參考答案和詳細解析均在試卷末尾)一、選擇題

1、關(guān)于操縱證券期貨市場的刑事責任，下列說法正確的有（）。Ⅰ．本罪的主體是一般主體，單位也能成為犯罪的主體Ⅱ．本罪的主觀方面為故意，且以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的Ⅲ．本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益Ⅳ．本罪的主體為一般主體，單位不能成為本罪的犯罪主體A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

2、證券投資基金運作中的三個主要當事人是指（）。A.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人B.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人C.基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人D.基金受益人、基金管理人和基金份額持有人

3、下列選項中，不屬于能源期貨的是（）。A.棕櫚油B.燃料油C.汽油D.原油

4、評估普通投資者風險承受能力的主要因素有（）。①財務(wù)狀況②投資知識③投資目標④投資水平⑤風險偏好A.①②③④B.②③④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤

5、證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確（）。①賬戶管理②授信管理③標的證券管理④保證金管理A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

6、操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任包括（）。①責令依法處理非法持有的證券、沒收違法所得、并處所得1倍以上10倍以下罰款②沒收違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款③單位操縱證券市場的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警’告，并處50萬元以上500萬元以下的罰款A.①②③B.②③C.①③D.①②

7、與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應當建立（）機制。A.監(jiān)督B.管理C.制衡D.審核

8、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，應采取的處罰措施是（）。A.處以證券從業(yè)資格的人員工資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

9、證券評級機構(gòu)評級委員會委員及評級從業(yè)人員在開展證券評級業(yè)務(wù)期間，本人、直系親屬持有受評級機構(gòu)或者受評級證券發(fā)行人的股份達到（）以上，應當回避。A.3%B.5%C.10%D.15%

10、(2019年真題)證券賬戶管理包括（）。Ⅰ．證券賬戶的開立；Ⅱ．證券賬戶查詢；Ⅲ．證券賬戶信息變更；Ⅳ．證券賬戶注銷。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

11、下列關(guān)于證券發(fā)行與承銷信息披露的說法錯誤的是（）。A.按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級B.在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告C.應充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變化情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告D.公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少1種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

12、基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處（）。A.1萬元以上10萬元以下罰款B.1萬元以上30萬元以下罰款C.3萬元以上10萬元以下罰款D.3萬元以上30萬元以下罰款

13、(2019年真題)下列有關(guān)公司的說法,錯誤的是（）A.公司以營利為目的B.公司以其全部資產(chǎn)對外承擔民事責任C.我國《公司法》主要適用于有限責任公司和股份有限公司D.公司股東對公司承擔無限連帶責任

14、（2017年真題）上市公司在一年內(nèi)擔保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應當由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％

15、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于（）。Ⅰ．抵押融資Ⅱ．資金拆借Ⅲ．對外擔保Ⅳ．可能承擔無限責任的投資A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

16、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向（）備案。A.基金委托人B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C.證券行業(yè)協(xié)會D.基金行業(yè)協(xié)會

17、客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應的書面申請材料（）。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請表③客戶財務(wù)狀況證明④擔保品證明A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④

18、(2019年真題)收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，對收購人或其控股股東的（）給予警告，并處罰3萬元以上30萬元以下的罰款。Ⅰ.法定代表人Ⅱ.稽核部門負責人Ⅲ.直接負責的主管人員Ⅳ.其他直接負責人員A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

19、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券融資融券、證券做市交易或證券自營等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元；經(jīng)營上述業(yè)務(wù)等四項業(yè)務(wù)之二的，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。A.2；3B.1；5C.1；2D.3；10

20、基金銷售人員應符合的資質(zhì)要求有（）。①基金管理公司的全部基金銷售人員應取得從業(yè)資格②證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證③證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理人員應取得從業(yè)資格④商業(yè)銀行總行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢活動的人員應取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

21、如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的（），金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。A.3%B.5%C.7%D.10%

22、資本杠桿率不得低于8%。%.證券公司應當至少每半年經(jīng)（）簽署確認后，向公司全體董事報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達標情況。A.主要負責人、首席風險官B.主要負責人、總經(jīng)理C.主要負責人、合規(guī)負責人D.全體高級管理人員

23、兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應當有（）。A.總會計師B.人事處處長C.采購經(jīng)理D.公司職工代表

24、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ．勤勉盡責；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ．誠實；Ⅳ．謹慎。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ

25、(2019年真題)公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款A.百分之二以上百分之十以下B.百分之五以上百分之二十以下C.百分之五以上百分之十五以下D.百分之十以上百分之二十以下

26、（2020年真題）下列關(guān)于監(jiān)管部門對全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會可以要求全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)對股票發(fā)行承銷過程中涉嫌違法違規(guī)的進行調(diào)查處理，或者直接責令公司、證券公司暫?；蛲Ｖ拱l(fā)行B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應當發(fā)揮自律管理作用，對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息進行監(jiān)督，督促其依法及時、準確地披露信息C.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)可以依據(jù)相關(guān)規(guī)則對股票公開轉(zhuǎn)讓的公眾公司進行檢查D.監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行

27、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認繳資本

28、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第一類專業(yè)投資者中的金融機構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師。A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2

29、除下列（）情形外，證券公司不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金。A.客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款B.客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用C.證券公司借用客戶資金并在30日內(nèi)還清D.客戶繳納與證券交易有關(guān)的稅款

30、證券交易具有（）的特征，決定了廣大投資者只能委托證券經(jīng)紀商代理買賣證券交易過程。Ⅰ.交易過程的保密性Ⅱ.交易方式的特殊性Ⅲ.交易規(guī)則的嚴密性Ⅳ.操作程序的復雜性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ

31、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主做出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應當披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

32、根據(jù)《證券公司流動性風險管理指引》，下列關(guān)于流動性風險管理職責的說法，正確的有（）①證券公司應明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力、物力資源②為體現(xiàn)制衡，負責流動性風險管理的部門不應同時負責統(tǒng)籌資金來源與融資管理③負責流動性風險管理的部門應負責制定流動性風險管理策略、措施、流程④負責流動性風險管理的部門應監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況?A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④

33、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，下列可以立案追訴的情形有（）。①獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的②造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的③誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在2萬元以上的④致使交易價格和交易量異常波動的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

34、證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。A.20%B.30%C.40%D.50%

35、股份有限公司為()提供擔保的，必須經(jīng)股東大會決議。I.公司股東II.公司實際控制人III.子公司IV.分公司A.I、II、IIIB.I、IIC.I、IIID.II、IV

36、證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的條件包括（）。①.具有中華人民共和國國籍②.具有大學本科以上學歷③.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰④.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②

37、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應當（）。①真實②完整③相關(guān)④準確A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③

38、(2019年真題)證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。A.50%B.80%C.20%D.35%

39、下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票

40、法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，以募集設(shè)立作為公司設(shè)立的方式時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25%B.35%C.45%D.55%

41、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。A.3B.5C.7D.10

42、下列有關(guān)有限責任公司股東出資責任的說法，錯誤的是（）。Ⅰ.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價值顯著低于公司章程所定價額的，股東補足其差額，其他股東無需承擔連帶責任Ⅱ.公司注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額Ⅲ.股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資額后,無需承擔其他責任Ⅳ.股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，該非貨幣財產(chǎn)應當評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或低估作價A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

43、(2019年真題)證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應當向（）提交可疑交易報告。A.中國反洗錢監(jiān)測分析中心B.中國證監(jiān)會C.當?shù)刈C監(jiān)局D.中國證券業(yè)協(xié)會

44、下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。Ⅰ．客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日Ⅱ．證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶Ⅲ．證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶Ⅳ．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

45、掛牌前（）個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。A.6B.9C.12D.18

46、法律關(guān)系分類中不包括（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.客觀法律關(guān)系與主觀法律關(guān)系

47、（2016年真題）以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。A.3B.5C.10D.15

48、下列情形中，公司不得收購本公司股份的是（）。A.與持有本公司股份的其他公司合并B.股東因?qū)蓶|大會的收購存在異議C.擬向控股股東發(fā)行股份D.減少公司注冊資本

49、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40％以上的C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的D.單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的

50、（2016年真題）依法負有信息披露義務(wù)的公司向股東提供隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，對其直接負責的主管人員，可處以（）以下有期徒刑或者拘役。A.1年B.2年C.3年D.5年二、多選題

51、（2016年真題）持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦總結(jié)報告書應當包括的內(nèi)容有（）。Ⅰ．發(fā)行人的基本情況Ⅱ．對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價Ⅲ．履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況Ⅳ．對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52、下列關(guān)于開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，說法錯誤的是（）。A.準人條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)B.在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應當具備3年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗C.在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風險控制制度D.非銀行金融機構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會定的其他條件

53、證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別是（）。①立場不同②服務(wù)方式和內(nèi)容不同③服務(wù)對象有所不同④市場影響有所不同A.①②B.①②③C.①②③④D.②④

54、證券金融公司應當每年按照稅后利潤的（）提取風險準備金。A.5%B.10%C.15%D.20%

55、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。①建立健全內(nèi)控制度②市場異常情況的處理及報告機制③所得收益的使用規(guī)范④會員管理制度A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④

56、虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責任包括（）。①責令改正；②罰款；③撤銷公司登記；④吊銷營業(yè)執(zhí)照。?A.①②④B.①②③④C.②③D.①③④

57、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當制定具體、有效的事前風險防范體系、（）和事后追責機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進行科學系統(tǒng)的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。A.事中內(nèi)部控制體系B.事中管控措施C.事中監(jiān)管執(zhí)法D.事中風險評估

58、關(guān)于上市公司收購的方式，下列說法錯誤的是（）。A.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司B.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司C.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司D.投資者持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購

59、(2019年真題)證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應該向（）申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。A.證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

60、對證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括（）。A.完整、客觀、準確的運用有關(guān)信息、資料B.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見C.引用有關(guān)信息、資料時嚴格保密，不得注明出處和著作權(quán)人D.謹慎、誠實、勤勉盡責

61、證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立（）。A.轉(zhuǎn)融通保證金B(yǎng).證券公司擔保賬戶C.專用資金賬戶D.轉(zhuǎn)融通互保基金

62、證券金融公司的資金可以用于（）。Ⅰ.銀行存款Ⅱ.購買國債Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)Ⅳ.證監(jiān)會認可的其他用途A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

63、（2016年真題）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問（）、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。Ⅰ．業(yè)務(wù)推廣Ⅱ．協(xié)議簽訂Ⅲ．服務(wù)提供Ⅳ．注冊登記A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ

64、凈資本是證券公司在（）的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。A.資產(chǎn)收益率B.凈資產(chǎn)C.總資產(chǎn)D.凈利潤

65、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括（）。A.平等B.自愿C.專業(yè)性D.適當性

66、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。A.10％B.20％C.30％D.50％

67、證券公司凈資本或者其他風險控觸指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應當責令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7

68、根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作，可能會受到下列處罰（）。Ⅰ．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可Ⅱ．沒收違法所得Ⅲ．罰款Ⅳ．追究刑事責任A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

69、下列選項中，說法正確的是()。A.董事因故不能出席董事會會議，可以電話委托其他董事代為出席B.設(shè)立期貨公司的注冊資本應當是實繳資本C.任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本可以是認繳的資本

70、歐盟金融工具市場指令主要從()的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估A.投資者合規(guī)性B.銷售適當性C.產(chǎn)品合規(guī)性D.收益穩(wěn)定性

71、違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以（）的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下

72、下列關(guān)于有限責任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法，錯誤的是（）。A.股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應當購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他2／3以上的股東同意

73、下列關(guān)于的約定購回式證券交易的說法。正確的有（）Ⅰ證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議,應當將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)利息返還給客戶Ⅱ證券公司與客戶之間的糾紛，將影響中國結(jié)算根據(jù)交易所成交結(jié)果正在辦理的證券登記和現(xiàn)金支付等業(yè)務(wù)Ⅲ中國結(jié)算根據(jù)證券公司確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)Ⅳ證券公司應當基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由中國結(jié)算系統(tǒng)予以確認A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

74、下列各項屬于《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容的有（）。Ⅰ．證券監(jiān)管機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的處罰Ⅱ．動用募集資金投資虧損的處罰Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會的處罰Ⅳ．擅自從事基金管理業(yè)務(wù)或者基金托管業(yè)務(wù)的處罰A.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

75、對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報送的年度報告，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定(??)進行審核并制作報告。A.專人B.期貨公司財務(wù)人員C.期貨公司報告撰寫人D.專業(yè)機構(gòu)人員

76、經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級時，導致其風險等級應當審慎評估的因素有（）。①.存在本金損失可能性②.產(chǎn)品或服務(wù)的流動變現(xiàn)能力弱③.私募產(chǎn)品④.自律組織認定的高風險產(chǎn)品或服務(wù)A.②③④B.①②③C.①②④D.①③④

77、證券公司，證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列（）情形時，不再擔任財務(wù)顧問。Ⅰ.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄Ⅱ.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰Ⅲ.最近36個月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查Ⅳ.最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

78、證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。A.1萬元以上10萬元以下B.3萬元以上10萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下

79、有關(guān)中國證券業(yè)協(xié)會會員或證券業(yè)從業(yè)人員認為本單位或本人誠信信息有錯誤或?qū)Ρ締挝换虮救苏\信信息持有異議的，下列說法正確的有（）。Ⅰ．中國證券業(yè)協(xié)會會員認為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)自行更正，協(xié)會進行核對；Ⅱ．中國證券業(yè)協(xié)會會員認為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，可以通過會員或直接向證券業(yè)協(xié)會提出書面更正申請，并提供相關(guān)證明材料；Ⅲ．屬于對原始信息內(nèi)容有異議的，證券業(yè)協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復意見進行更正；Ⅳ．原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復意見，會員、從業(yè)人員仍認為相關(guān)信息有錯誤的，證券業(yè)協(xié)會不予更正并告知申請人。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

80、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1／2，并且至少有（）名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.1；3B.1；5C.2；3D.2；5

81、以下關(guān)于基金財產(chǎn)獨立性的說法正確的有（）。①基金管理人依法宣告破產(chǎn)時，基金財產(chǎn)應算入清算財產(chǎn)②基金財產(chǎn)與基金份額持有人未投資于基金的其他財產(chǎn)相區(qū)別③基金財產(chǎn)與基金管理人的固有財產(chǎn)相區(qū)別④基金財產(chǎn)與托管人的固有財產(chǎn)相區(qū)別A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

82、應記入處罰處分信息的有（）。Ⅰ中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施Ⅱ中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司實施的自律懲戒措施Ⅲ地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施Ⅳ中國證券業(yè)協(xié)會會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83、在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法等發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、存托憑證或者國務(wù)院依法認定的其他證券的，發(fā)行人負有刑事責任，下列說法中錯誤的是（）。A.控股股東、實際控制人組織、指使實施上述行為的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額20%以上1倍以下罰金B(yǎng).單位犯上述罪的，只對單位判處非法募集資金金額50%以上1倍以下罰金C.數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金D.數(shù)額特別巨大、后果特別嚴重或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處5年以上有期徒刑，并處罰金

84、申請從事一般證券業(yè)務(wù)應當具備的條件包括（）。①已取得證券從業(yè)資格②被證券公司、基金管理公司、基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)聘用③最近1年未受過刑事處罰④未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

85、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。Ⅰ．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司，不適用于股份有限公司；Ⅱ．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司，也適用于股份有限公司；Ⅲ．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責任公司；Ⅳ．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責任公司。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ

86、在證券投資基金當事人中，負責動用基金資產(chǎn)進行證券投資的機構(gòu)是（）。A.基金托管人B.基金發(fā)起人C.基金持有人D.基金管理人

87、某風險事件經(jīng)過評估，其發(fā)生的概率等級為2級，發(fā)生后造成的損失量為3級，則該風險等級是（）。A.ⅠB.ⅡC.ⅢD.Ⅳ

88、下列選項中，不正確的是()。A.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應當定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)B.證券業(yè)從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭，不得貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務(wù)C.取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書D.發(fā)行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發(fā)行人信息的內(nèi)容及完整性應與向網(wǎng)下投資者提供的信息保持一致

89、證券公司有下列（）情形之一的，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。①董事長、經(jīng)營管理的主要負責人由同一人擔任②內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上③中國證監(jiān)會認定的其他情形④內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/8以上A.①②④B.①③④C.①②③D.②③④

90、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書需具備（）條件。①已被機構(gòu)聘用②最近2年未受過刑事處罰③未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的④品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④

91、上海證券交易所和深圳證券交易所對下列可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控（）①可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券②兩個或兩個以上固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易③大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格④一段時期內(nèi)進行大量且連續(xù)的交易A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②

92、根據(jù)中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和外匯局發(fā)布的《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》，標準化債權(quán)類資產(chǎn)是指依法發(fā)行的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據(jù)、地方政府債券、政府支持機構(gòu)債券、金融債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機構(gòu)債券等，其他債權(quán)類資產(chǎn)被認定為標準化債權(quán)類資產(chǎn)的，應當同時符合的條件包括（）。①等分化，可交易。以簿記建檔或招標方式非公開發(fā)行，發(fā)行與存續(xù)期間有2個（含）以上合格投資者，以票面金額或其整數(shù)倍作為最小交易單位，具有標準化的交易合同文本②信息披露充分。發(fā)行文件對信息披露方式、內(nèi)容、頻率等具體安排有明確約定，信息披露責任主體確保信息披露真實、準確、完整、及時③集中登記，獨立托管。在人民銀行和金融監(jiān)督管理部門認可的債券市場登記托管機構(gòu)集中登記、獨立托管④公允定價，流動性機制完善。采用詢價、雙邊報價、競價撮合等交易方式，有做市機構(gòu)、承銷商等積極提供做市、估值等服務(wù)⑤在銀行間市場、證券交易所市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易市場交易⑥銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具，銀行業(yè)信貸資產(chǎn)登記流轉(zhuǎn)中心有限公司的信貸資產(chǎn)流轉(zhuǎn)和收益權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)產(chǎn)品，北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃是標準化債權(quán)類資產(chǎn)A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥

93、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)部門，下列關(guān)于合規(guī)負責人的表述，正確的是（）。①合規(guī)負責人應對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見②合規(guī)負責人直接對董事會負責③合規(guī)負責人對證券公司報送的申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準確性及完整性負責④證券公司不采納合規(guī)負責人建議的，應將有關(guān)事項交于董事會和監(jiān)事會同時決定A.①②B.①④C.③④D.②③

94、下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管理的說法，錯誤的是（）。A.收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)B.收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理資金結(jié)算業(yè)務(wù)C.付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對結(jié)算賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付D.證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應當在將柜臺市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

95、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權(quán)利是（）。①按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會②對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)③依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額④參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④

96、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括（）。Ⅰ．賬戶管理（包括證券賬戶和資金賬戶管理）Ⅱ．證券委托買賣Ⅲ．清算交割Ⅳ．投資者教育與適當性管理A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

97、財務(wù)顧問應當建立健全內(nèi)部報告制度，并對中國證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復?；貜鸵庖姂斢桑ǎ┖灻?，并加蓋財務(wù)顧問單位簽章。①部門負責人②財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人③財務(wù)顧問主辦人④項目協(xié)辦人A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④

98、下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是（）。A.在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

99、下列屬于行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是（）。①堅持依法合規(guī)，牢固發(fā)展基礎(chǔ)②堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守③堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力④堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展A.①②B.①②③C.①④D.①②③④

100、下列說法正確的有（）。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續(xù)期間，應當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④

參考答案與解析

1、答案：C本題解析：操縱證券市場罪的犯罪構(gòu)成包括：（1）犯罪的主觀方面。本罪主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當利益或者轉(zhuǎn)嫁風險為目的。（2）犯罪主體。本罪主體為一般主體，凡達到刑事責任年齡并且具有刑事責任能力的自然人均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。（3）犯罪的客體。本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權(quán)益。

2、答案：A本題解析：證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。

3、答案：A本題解析：商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油等)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀等)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油等)。

4、答案：C本題解析：本題考查確定普通投資者風險承受能力的主要因素。

5、答案：D本題解析：本題考查證券金融公司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則。證券金融公司應當依照辦法的規(guī)定制定轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則，明確賬戶管理、授信管理、標的證券管理、保證金管理、費率管理、信息披露等事項，報中國證監(jiān)會備案后實施。

6、答案：A本題解析：操縱證券、期貨市場交易應承擔的行政責任：根據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，違反法律規(guī)定，操縱證券市場的，責令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

7、答案：C本題解析：與客戶權(quán)益變動相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應當建立制衡機制。

8、答案：D本題解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百九十八條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

9、答案：B本題解析：本題考查證券資信評級業(yè)務(wù)人員的回避及禁止行為。

10、答案：B本題解析：證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體。中國結(jié)算對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，證券賬戶的管理主要包括：賬戶的開立、查詢、信息變更、注銷、休眠賬戶、不合格賬戶、解除掛失、關(guān)聯(lián)關(guān)系維護、賬戶信息比對、證券賬戶業(yè)務(wù)資料保管等。

11、答案：B本題解析：本題考查證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定，在債券有效存續(xù)期間，應當每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告。

12、答案：D本題解析：本題考查《證券投資基金法》第七十四條及第一百三十一條的規(guī)定。基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處3萬元以上30萬元以下罰款。D.全網(wǎng)統(tǒng)計：本題被答570次，網(wǎng)友正確率為67%

13、答案：D本題解析：公司是指以營利為目的，由一個股東單獨投資組建或者特定人數(shù)的股東聯(lián)合投資組建，股東以其投資額為限對公司負責，公司以其全部財產(chǎn)對外承擔民事責任的企業(yè)法人。

14、答案：C本題解析：根據(jù)《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。

15、答案：B本題解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當遵守下列規(guī)定：(1)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。(2)不得將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。

16、答案：D本題解析：根據(jù)《基金法》第九十四條，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。

17、答案：D本題解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請材料。除了①②③④外還包括客戶已開設(shè)相關(guān)賬戶的基本信息等。

18、答案：B本題解析：根據(jù)《證券法》第二百一十四條規(guī)定，收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益的，責令改正，給予警告；情節(jié)嚴重的，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

19、答案：B本題解析：根據(jù)2020年3月1日起實施的新《證券法》第一百二十條，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準，取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部證券業(yè)務(wù)：（一）證券經(jīng)紀；（二）證券投資咨詢；（三）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（四）證券承銷與保薦；（五）證券融資融券；（六）證券做市交易；（七）證券自營；（八）其他證券業(yè)務(wù)。第一百二十一條?證券公司經(jīng)營本法第一百二十條第一款第（一）項至第（三）項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經(jīng)營第（四）項至第（八）項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經(jīng)營第（四）項至第（八）項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以調(diào)整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額。

20、答案：D本題解析：本題是有關(guān)證券投資基金銷售人員資質(zhì)要求。

21、答案：B本題解析：金融資產(chǎn)的計量原則。如果偏離5%或以上的產(chǎn)品數(shù)超過所發(fā)行產(chǎn)品總數(shù)的5%，金融機構(gòu)不得再發(fā)行以攤余成本計量金融資產(chǎn)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

22、答案：A本題解析：本題考查風險控制指標報告的有關(guān)要求。

23、答案：D本題解析：本題考查有限責任公司的特殊規(guī)定。兩個以上的國有企業(yè)或者兩個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表。

24、答案：C本題解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應當以行業(yè)公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。

25、答案：C本題解析：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。

26、答案：C本題解析：全國股轉(zhuǎn)公司可以采取下列自律監(jiān)管措施:①要求申請掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事（會）、監(jiān)事（會）和高級管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)人員對有關(guān)問題作出解釋、說明和披露;②要求申請掛牌公司、掛牌公司聘請中介機構(gòu)對公司存在的問題進行核查并發(fā)表意見;③約見談話;④要求提交書面承諾:⑤出具警示函:⑥責令改正;⑦暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;⑧暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售;⑨限制證券賬戶交易;⑩向中國證監(jiān)會報告有關(guān)違法違規(guī)行為;⑩其他自律監(jiān)管措施。監(jiān)管對象不服全國股轉(zhuǎn)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日15個工作日內(nèi)向全國股轉(zhuǎn)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

27、答案：A本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標準，最近三年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

28、答案：D本題解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

29、答案：C本題解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十條規(guī)定，除下列情形外，不得動用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結(jié)算或者客戶提款；(2)客戶支付與證券交易有關(guān)的傭金、費用或者稅款；(3)法律規(guī)定的其他情形。

30、答案：A本題解析：由于證券交易方式的特殊性、交易規(guī)則的嚴密性和操作程序的復雜性，決定了廣大投資者不能直接進入證券交易所買賣證券，而只能由經(jīng)過批準并具備一定條件的證券經(jīng)紀商進入交易所進行交易，投資者則需委托證券經(jīng)紀商代理買賣來完成交易過程。

31、答案：B本題解析：考查證券研究報告質(zhì)量控制。任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效。

32、答案：D本題解析：證券公司應明確負責流動性風險管理的部門及職責，并配備履行職責所需要的人力、物力資源。負責流動性風險管理的部門應統(tǒng)籌公司資金來源與融資管理，協(xié)調(diào)安排公司資金需求，監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)狀況，組織流動性風險應急計劃制定、演練和評估；負責制定流動性風險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況；定期向首席風險官報告流動性風險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風險壓力測試。

33、答案：D本題解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定。誘騙投資者買賣證券、期貨合約，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的；（2）造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在5萬元以上的；（3）致使交易價格和交易量異常波動的；（4）其他造成嚴重后果的情形。

34、答案：B本題解析：本題考查股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的管理要求。證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的30%。

35、答案：B本題解析：公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。

36、答案：B本題解析：證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，在滿足基本要求基礎(chǔ)上，還應當必須具備下列條件：1.具有中華人民共和國國籍；2.具有完全民事行為能力；3.品行良好、正直誠實，具有良好的職業(yè)道德；4.未受過刑事處罰或者與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴重行政處罰；5.具有大學本科以上學歷；6.證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷；7.通過相應的證券從業(yè)人員資格考試；8.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

37、答案：A本題解析：考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應當真實、準確、完整。

38、答案：C本題解析：證券公司自有資金參與單個集合計劃的份額，不得超過該計劃總份額的20%。因集合計劃規(guī)模變動等客觀因素導致自有資金參與集合計劃被動超限的，證券公司應當在合同中明確約定處理原則，依法及時調(diào)整。

39、答案：B本題解析：本題考查上市公司收購方式。采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司股票。

40、答案：B本題解析：本題考查募集設(shè)立。募集設(shè)立時，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

41、答案：D本題解析：本題考查全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案制度。

42、答案：A本題解析：有限責任公司成立后，發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低于公司章程所定價額的，應當由交付該出資的股東補足其差額；公司設(shè)立時的其他股東承擔連帶責任。故Ⅰ項說法錯誤。有限責任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認繳的出資額。故Ⅱ項說法錯誤。股東不按規(guī)定繳納出資的，除應當向公司足額繳納外，還應當向已按期足額繳納出資的股東承擔違約責任。故Ⅲ項說法錯誤。

43、答案：A本題解析：證券公司應當制定本公司的交易監(jiān)測標準，并對其有效性負責。變易監(jiān)測標準包括但不限于客戶的身份、行為，交易的資金來源、金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常的情形。證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)、客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告。

44、答案：C本題解析：客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。

45、答案：C本題解析：掛牌前12個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照前款規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。

46、答案：D本題解析：本題考查法律關(guān)系的分類。確認性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系，縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系，雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系，第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。

47、答案：A本題解析：根據(jù)《證券法》第94條的規(guī)定．采取協(xié)議收購方式的，收購人可以依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進行股份轉(zhuǎn)讓。以協(xié)議方式收購上市公司時．達成協(xié)議后．收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。

48、答案：C本題解析：我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵；④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；⑥上市公司為維護公司價值及股東權(quán)益所必需。

49、答案：C本題解析：本題考查《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：（1）單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量30％以上，且在該證券連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量30％以上的；（2）單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量50％以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的；（3）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的；（4）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的；（5）單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量50％以上的；（6）上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的；（7）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)中介機構(gòu)或者從業(yè)人員，違背有關(guān)從業(yè)禁止的規(guī)定，買賣或者持有相關(guān)證券，通過對證券或者其發(fā)行人、上市公司公開作出評價、預測或者投資建議，在該證券的交易中謀取利益，情節(jié)嚴重的；（8）其他情節(jié)嚴重的情形。

50、答案：C本題解析：根據(jù)《刑法》第161條的規(guī)定，依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員。處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

51、答案：A本題解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五十二條規(guī)定，持續(xù)督導工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應當在發(fā)行人公告年度報告之日起的十個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。保薦機構(gòu)法定代表人和保薦代表人應當在保薦總結(jié)報告書上簽字。保薦總結(jié)報告書應當包括下列內(nèi)容：①發(fā)行人的基本情況；②保薦工作概述；③履行保薦職責期間發(fā)生的重大事項及處理情況；④對發(fā)行人配合保薦工作情況的說明及評價；⑤對證券服務(wù)機構(gòu)參與證券發(fā)行上市相關(guān)工作情況的說明及評價；⑥中國證監(jiān)會要求的其他事項。

52、答案：B本題解析：本題考查開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應當具備2年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗。

53、答案：C本題解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別。

54、答案：B本題解析：本題考查提取風險準備金的比率。證券金融公司應當每年按照稅后利潤的10%提取風險準備金。中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調(diào)整。

55、答案：A本題解析：本題考查《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所內(nèi)部管理制度包括期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定、建立健全內(nèi)控制度、市場異常情況的處理及報告機制、相關(guān)事項的事先審批機制、所得收益的使用規(guī)范和發(fā)布行情信息。

56、答案：B本題解析：虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額5%以上15%以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

57、答案：B本題解析：考查廉潔從業(yè)的內(nèi)部控制機制中的制度建設(shè)。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應當制定具體、有效的事前風險防范體系、事中管控措施和事后追責機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)（包括業(yè)務(wù)承攬、承做、銷售、交易、結(jié)算、交割、投資、采購、商業(yè)合作、人員招聘，以及申請行政許可、接受監(jiān)管執(zhí)法和自律管理等）及相關(guān)工作進行科學、系統(tǒng)的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與內(nèi)部監(jiān)督機制并確保運作有效。

58、答案：D本題解析：投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。D項，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

59、答案：C本題解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。未取得客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

60、答案：C本題解析：證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求：（1）謹慎、誠實、勤勉盡責（2）完整、客觀、準確（3）規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告、意見故本題選C選項。

61、答案：D本題解析：本題考查轉(zhuǎn)融通互保基金的概念。證券金融公司可以根據(jù)化解證券公司違約風險的需要，建立轉(zhuǎn)融通互?；稹＾D(zhuǎn)融通互?；鸬墓芾磙k法，由證券金融公司制定，報中國證監(jiān)會備案后實施。

62、答案：C本題解析：證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責和維持公司正常運轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款；購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認可的高流動性金融產(chǎn)品；購置自用不動產(chǎn)；證監(jiān)會認可的其他用途。

63、答案：A本題解析：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第28條的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

64、答案：B本題解析：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險控制指標。凈資本基本計算公式為：核心凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)項目的風險調(diào)整-或有負債的風險調(diào)整±中國證監(jiān)會認定或核準的其他調(diào)整項目，凈資本=核心凈資本+附屬凈資本。

65、答案：C本題解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。

66、答案：B本題解析：按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％。不含同業(yè)存單，因報銷等導致的情形及中國證監(jiān)會另有認定的除外。

67、答案：B本題解析：本題考查風險控制指標不符合規(guī)定標準的監(jiān)管措施。證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風險控制指標的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

68、答案：B本題解析：暫無解析

69、答案：B本題解析：根據(jù)《公司法》第112條的規(guī)定，董事會會議，應由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應載明授權(quán)范圍。故選項A不正確。根據(jù)《期貨交易管理條例》第16條的規(guī)定．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。故選項B正確。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第59條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應當與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理。非因客戶本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，任何單位或者個人不得對客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請查封、凍結(jié)或者強制執(zhí)行。故選項C不正確。根據(jù)《證券投資基金法》第13條的規(guī)定，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準：①有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于1億元人民幣。且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到罔務(wù)院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。故選項D不正確。

70、答案：B本題解析：歐盟金融工具市場指令主要從銷售適當性的角度，要求金融機構(gòu)必須對客戶的金融工具交易經(jīng)驗與知識進行評估

71、答案：A本題解析：本題考查私設(shè)賬簿的法律責任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。

72、答案：D本題解析：有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。故D項錯誤。

73、答案：B本題解析：約定購回式證券交易，是指符合條件的客戶以約定價格向其指定交易的證券公司賣出標的證券，并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價格從證券公司購回標的證券，證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結(jié)算依據(jù)交易所成交結(jié)果已經(jīng)辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業(yè)務(wù)。證券公司應當按照相關(guān)規(guī)定和與客戶的協(xié)議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統(tǒng)進行申報，由交易系統(tǒng)予以確認。中國結(jié)算依據(jù)交易所確認的成交結(jié)果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務(wù)。

74、答案：D本題解析：除Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三項外，《中華人民共和國證券投資基金法》對法律責任的規(guī)定內(nèi)容還包括：(1)基金管理人、基金托管人履行各自職責過程中違反本法規(guī)定或者基金合同約定應承擔的責任。(2)違法動用募集資金的處罰。(3)擅自募集基金的處罰。(4)擅自設(shè)立基金管理公司的處罰。(5)基金管理人或基金托管人違反分別管理、分賬保管、挪用基金財產(chǎn)的處罰。(6)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的從業(yè)人員違法的處罰。(7)基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的處罰，出具公開披露基金信息專業(yè)機構(gòu)違法的處罰。

75、答案：A本題解析：對期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)報報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當及時采取相應措施。

76、答案：C本題解析：經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應當審慎評估其風險等級：①存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)﹔②產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)﹔③產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；④產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)﹔⑤產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；⑥自律組織認定的高風險產(chǎn)品或者服務(wù)﹔⑦其他有可能構(gòu)成投資風險的因素。

77、答案：B本題解析：本題考查證券顧問業(yè)務(wù)資格。證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)有下列情形之一的，不得擔任財務(wù)顧問：（1）最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄，Ⅰ項不符合題意；（2）最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分，Ⅳ項符合題意；（3）最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查，Ⅱ、Ⅲ項符合題意。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，Ⅰ項不符合題意。故本題選B選項。

78、答案：C本題解析：證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、3萬元以上30萬以下的罰款。

79、答案：A本題解析：根據(jù)《中