政史地《新發(fā)展經(jīng)濟學》課件第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展

第十章

對外開放與經(jīng)濟發(fā)展

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展目錄第一節(jié)

對外貿(mào)易理論第二節(jié)

對外貿(mào)易和工業(yè)化戰(zhàn)略第三節(jié)

對外開放的政策選擇

第四節(jié)

外資的利用第五節(jié)

經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化思考題

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第一節(jié)

對外貿(mào)易理論

一、自由貿(mào)易理論

在經(jīng)濟學說史上，最早有關對外貿(mào)易的理論或常識都出自重商學派的著作。重商主義者認為，貿(mào)易的吸引力在于它提供了國際收支順差的機會。出口是一件好事，因為它促進了工業(yè)，并引起貴重金屬黃金和白銀的流入（重商主義者認為金銀即是財富）。進口卻是一種負擔，因為它減少了對國內(nèi)工業(yè)品的需求，并且使金銀流失。重商主義者的政策建議是，出口與生產(chǎn)應由國家保護和補貼以便加以鼓勵，而進口則應由保護主義的措施加以限制，特別是那些具有戰(zhàn)略意義的工業(yè)部門。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第一節(jié)

對外貿(mào)易理論重商主義者的這些觀點并非是毫無道理的。當國內(nèi)生產(chǎn)供給大于其需求時

（這是資本主義國家經(jīng)常出現(xiàn)的一個嚴重的經(jīng)濟問題），增加出口或減少進口的作

用是顯而易見的。

就如同在經(jīng)濟學其他許多領域中那樣，對外貿(mào)易的要旨是由亞當·斯密在其

力作《國富論》中所開創(chuàng)和建立起來的。斯密用非常簡潔和直觀的理論證明，兩

國之間的自愿交換將會給雙方都帶來利益。

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對外貿(mào)易理論英國的另一位經(jīng)濟學家大衛(wèi)·李嘉圖以斯密的理論分析為基礎，提出了不同

于絕對利益學說的另一種重要的國際貿(mào)易理論，即比較利益學說。

20世紀瑞典經(jīng)濟學家赫克謝爾和俄林提出了國際貿(mào)易的資源稟賦學說。

包括亞當·斯密、李嘉圖、俄林等主流學派的經(jīng)濟學家極力贊揚自由貿(mào)易對世界經(jīng)濟發(fā)展的好處。

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對外貿(mào)易理論二、自由貿(mào)易對發(fā)展中國家的弊端

第一，發(fā)展中國家有大有小，而大國和小國由于各自的特點不同，在對外貿(mào)易和經(jīng)濟交往的聯(lián)系程度上差別巨大。

第二，具有比較利益的產(chǎn)業(yè)，并不是一成不變的。

第三，從發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的實踐看，遵循比較利益的分工原則造成了發(fā)

展中國家生產(chǎn)初級產(chǎn)品，發(fā)達國家生產(chǎn)工業(yè)制成品的國際經(jīng)濟秩序，并由此產(chǎn)生

了一系列不利于發(fā)展中國家的后果。

第四，發(fā)展中國家是否真正擁有初級產(chǎn)品的比較優(yōu)勢也是令人懷疑的。

第五，從理論發(fā)展的角度看，竭力主張自由貿(mào)易并按比較利益進行國際分工的經(jīng)濟學家，幾乎全是發(fā)達國家的經(jīng)濟學家。

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對外貿(mào)易理論三、李斯特和普雷維什的國際貿(mào)易理論

李斯特提出了經(jīng)濟發(fā)展階段的貿(mào)易政策論，竭力鼓

吹采取保護貿(mào)易政策扶持工業(yè)發(fā)展，以趕超英美法等先行國家。李斯特認為，當一個國家由農(nóng)業(yè)社會進入工業(yè)與海運業(yè)的初期發(fā)展階段時，應采取自由貿(mào)易政策，用剩余農(nóng)產(chǎn)品通過對外貿(mào)易換取工業(yè)品，并著力移植現(xiàn)代工業(yè)、技術與競爭力的成長基礎，建立幼稚工業(yè)。

普雷維什把世界經(jīng)濟分為以“發(fā)達國家工業(yè)中心”和“發(fā)展中國家外圍”的

兩極，提出了“中心—外圍模型”

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第二節(jié)

對外貿(mào)易和工業(yè)化戰(zhàn)略

一、進口替代戰(zhàn)略進口替代，是指進口商品的規(guī)模達到

可以在國內(nèi)進行最小經(jīng)濟規(guī)模生產(chǎn)時，通過采取某些限制進口的政策，保護國內(nèi)

工業(yè)產(chǎn)品市場，建立和發(fā)展國內(nèi)同類商品的工業(yè)部門，以替代進口商品的工業(yè)市場。進口替代是利用國際貿(mào)易開拓國內(nèi)市場、實現(xiàn)工業(yè)化發(fā)展經(jīng)濟的一種方式。

由于普雷維什、劉易斯、巴格沃蒂等人揭示了“貿(mào)易條件惡化”、“災難性增

長”和“外圍國家在產(chǎn)業(yè)結構和技術結構的不利地位導致外圍對中心的依附”等

一系列理論，從而為發(fā)展中國家采取進口替代工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略奠定了理論基礎。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第二節(jié)

對外貿(mào)易和工業(yè)化戰(zhàn)略

進口替代工業(yè)化過程包括兩個階段。第一階段是發(fā)展初級消費品的進口替代。

在經(jīng)過了初期的進口替代之后，進口替

代工業(yè)化進入第二階段。進一步工業(yè)化的道路有兩條:一是由初級進口替代更進

一步，走向高級進口替代階段，把進口替代范圍擴大到消費品工業(yè)所必需的中間

投入物品和資本品，建立本國的原材料工業(yè)和機器設備制造業(yè);二是發(fā)展出口替

代，用工業(yè)制成品的出口替代傳統(tǒng)的農(nóng)礦初級出口產(chǎn)品。

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對外貿(mào)易和工業(yè)化戰(zhàn)略

從二戰(zhàn)后發(fā)展中國家的實踐來看，大部分國家在經(jīng)歷了最初的消費品進口替

代之后，選擇高級進口替代作為進一步推進工業(yè)化的戰(zhàn)略。

進口替代戰(zhàn)略采取的政策措施有:（1）進口限額。

（2）外匯管制。

（3）高匯率政策。

（4）關稅。

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對外貿(mào)易和工業(yè)化戰(zhàn)略

大多數(shù)發(fā)展中國家的進口替代工業(yè)化的實際效果是遠遠不盡人意的。這是因

為:（1）進口替代的擴展在供給和需求兩方面都面臨越來越難以克服的困難。

（2）伴隨進口替代的保護主義政策，

造成了價格高而質(zhì)量低的國內(nèi)生產(chǎn)品和生產(chǎn)效率低下的進口替代產(chǎn)業(yè)部門，促使

資源配置與資源賦存狀況進一步偏離，傳統(tǒng)的初級產(chǎn)品輸出大受打擊，惡化了收

入分配和國際收支狀況。（3）進口替代并沒有產(chǎn)生預期的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系效應而促進工

業(yè)化的發(fā)展。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第二節(jié)

對外貿(mào)易和工業(yè)化戰(zhàn)略二、出口替代戰(zhàn)略

進入20世紀60年代之后，由于進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略的歷史性失敗和發(fā)展的

停滯，迫使許多發(fā)展中國家放棄了進口替代工業(yè)化政策，轉(zhuǎn)而采取“工業(yè)制成品出口導向型”發(fā)展戰(zhàn)略，即出口替代戰(zhàn)略。

和進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略相比較，出口導向型發(fā)展戰(zhàn)略能夠

在促進生產(chǎn)、收入、就業(yè)等方面發(fā)揮一系列效應。

第一，資源配置優(yōu)化效應。

第二，創(chuàng)匯效應

第三，就業(yè)和收入效應

第四，激勵效應。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第二節(jié)

對外貿(mào)易和工業(yè)化戰(zhàn)略出口替代發(fā)展戰(zhàn)略本身的特點決定了必須采取一系列不同于進口替代的外貿(mào)

和發(fā)展政策與措施。這些政策的主要方面是:第一，為了鼓勵出口部門的生產(chǎn)和貿(mào)易，國家對出口創(chuàng)匯企業(yè)給予補貼、流

轉(zhuǎn)稅減免、所得稅優(yōu)惠、出口退稅、投入物品供給價格優(yōu)惠和運費折讓等多方面

的優(yōu)惠。

第二，外匯留成。

第四，政府著力扶植和培育有希望成為新的出口主導產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)，代替以前

處主導地位的原進口替代生產(chǎn)部門。第五，設立出口加工區(qū)和自由貿(mào)易區(qū)，積極引進外資和先進技術，積極改善

發(fā)展中國家自身在資本、技術、經(jīng)營管理能力等方面的不足之處，以期實現(xiàn)對制

成品出口的更有力推動。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第二節(jié)

對外貿(mào)易和工業(yè)化戰(zhàn)略三、發(fā)展中國家的選擇:進口替代還是出口替代

是否所有國家，尤其是像中國這樣的大國都能采取出口替代戰(zhàn)略，需要進行客觀的分析和評價。

首先，如前所述，大國和小國的外向程度存在相當差異，并非偶然。

其次，從進口替代轉(zhuǎn)到出口替代，在經(jīng)濟、社會和政治各方面要付出高昂代

價，需要進行一系列的配套改革。

再次，出口替代戰(zhàn)略的成功需要良好的國際經(jīng)濟環(huán)境8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第三節(jié)

對外開放的政策選擇

一、關稅

所謂關稅，是指政府對進口商品所課征的一種稅收。關稅是國家對進出口貿(mào)

易實施調(diào)節(jié)和干預的一種最重要的手段。

比較起來，贊成關稅保護的主要論據(jù)還不在福利是否增加，更重要的是，對于發(fā)展中國家來說，征收關稅有保護國內(nèi)幼稚工業(yè)的作用。

一般認為，對某一商品征收的關稅稅率越高，關稅對那個部門中的國內(nèi)企業(yè)所提供的保護越大。8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第三節(jié)

對外開放的政策選擇

二、匯率

匯率是指一國貨幣單位同他國貨幣單位的兌換比率。匯率分為官方匯率和均

衡（市場）匯率兩種。所謂官方匯率是指政府規(guī)定的本國貨幣同他國貨幣兌換的

比率。均衡（市場）匯率是指在不存在政府干預的情況下，通過市場供求力量自發(fā)調(diào)節(jié)形成的本國貨幣同他國貨幣單位的兌換比率。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第三節(jié)

對外開放的政策選擇

發(fā)展中國家的匯率政策是同其對外經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略緊密相關的。由于種種因素的影響，發(fā)展中國家匯率一般存在高估本國貨幣幣值的情況。

第一，發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)結構和出口產(chǎn)品結構容易使匯率估值過高。

第二，發(fā)展中國家政府為了推行進口替代工業(yè)化戰(zhàn)略，保護進口替代工業(yè)部

門的利益，往往有意識地高估本國匯率，以便降低本國進口替代工業(yè)部門所需的

進口資本品和中間投放品成本。

第三，匯率過高同固定匯率制度也直接相關。

另外，本國的通貨膨脹使國內(nèi)產(chǎn)品價格和成本上升，會引起出口減少，如果要想維持出口，限制進口，也必須實行貨幣貶值，將匯率降低。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第三節(jié)

對外開放的政策選擇

三、影響對外開放的非關稅措施

所謂“綠色壁壘”，又稱“環(huán)境壁壘”，它是指一種以保護生態(tài)環(huán)境、自然資源和人類健康為借口的貿(mào)易保護主義措施。

由于技術性貿(mào)易壁壘具有合法性、隱蔽性、可操作

性等特點，必將成為重要的保護手段。因此，發(fā)展中國家應積極探討對策并盡快加以落實，以促進出口。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第三節(jié)

對外開放的政策選擇（1）建立國外技術性貿(mào)易壁壘的預警機制。（2）加強國際認證工作，建立與國外權威認證機構的相互認可機制。（3）制定與國際標準一致的國家標準。（4）出口商品生產(chǎn)企業(yè)要完善質(zhì)量標準體系。（5）改進出口商品包裝，提高出口商品的國際競爭力。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第四節(jié)

外資的利用

利用和引進外國資本，其直接經(jīng)濟作用有二:一方面是提供外資支付手段（即外匯），從而保證進口;另一方面則是提供外來的儲蓄來源，從而促進國內(nèi)投

資。

利用和引進外資的長期目的，是加快經(jīng)濟發(fā)展速度，建立國內(nèi)生產(chǎn)部門，提

高收入水平、出口水平和國內(nèi)儲蓄水平，從而最終擺脫對外資的依賴。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第四節(jié)

外資的利用成功的外資引進，將會產(chǎn)生多方面的經(jīng)濟效應:（1）由于引進外資建設技術先進的工業(yè)部

門，使國內(nèi)經(jīng)濟結構逐漸得到成功改造，為替代傳統(tǒng)出口產(chǎn)品，增加出口打下了

基礎。（2）隨著先進技術和設備不斷增加，規(guī)模經(jīng)濟效應會逐漸明顯，從而降低

生產(chǎn)成本，增加本國產(chǎn)品在國際市場的競爭力，可以間接地刺激出口。（3）外資

的引進，促進經(jīng)濟發(fā)展，使國民收入提高，將引起國內(nèi)人均儲蓄能力提高，而國

庫財政收入的提高也將提高公共儲蓄能力，從而整個國家的總儲蓄水平趨于上

升。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第四節(jié)

外資的利用發(fā)展中國家利用外資的主要渠道有:（1）官方開發(fā)援助。

（2）官方非優(yōu)惠性商業(yè)貸

款

（3）私人商業(yè)銀行的短期和

長期貸款。（4）跨國公司的直接投資。（5）證券投資

（6）民間非營利性組織投資

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第四節(jié)

外資的利用一、外債

要實現(xiàn)理想的收入—債務循回，必須存在下列前提:（1）邊際儲蓄傾向必須大于投資率。（2）邊際出口傾向必須大于邊際進口傾向。（3）利用外匯的投資項

目必須有較高的產(chǎn)出效果和經(jīng)濟效益，尤其是能夠成為出口創(chuàng)匯產(chǎn)業(yè)。（4）應改

善債務條件，即盡量舉借利率較低和償還期限較長的債務，合理選擇債務構成。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第四節(jié)

外資的利用在發(fā)展中國家本身方面，主要是發(fā)展政策不切實際，發(fā)展的調(diào)控和管理極為

混亂，表現(xiàn)在下列方面:第一，不少國家過分樂觀地估計發(fā)展前景，不考慮償還

能力而大舉借款;第二，將大部分借款投資于對經(jīng)濟增長或創(chuàng)匯作用很少的低效

益（甚至是負效益）產(chǎn)業(yè)和非生產(chǎn)性項目上。第三，保護和鼓勵進口替代的貿(mào)易

和價格政策，惡化了國際收支狀況。第四，外債管理極其混亂，舉借外債多頭對

外，盲目重復引進同樣的外資項目，政府對外資引進缺乏協(xié)調(diào)管理能力。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第四節(jié)

外資的利用債務危機的出現(xiàn)，使人們認識到早在20世紀60年代就已發(fā)展成熟的債務周

期模型理論的重要性，發(fā)展經(jīng)濟學家進一步強調(diào)了發(fā)展中國家應遵循一系列債務

流量的宏觀原則。其中最重要的有（1）債務率（2）債務負擔（3）債務增長率不能持續(xù)超過收入和出口增長率（4）加強債務管理，選擇適當?shù)膫鶆战Y

構;（5）恰當用債，債務收入要用于生產(chǎn)性項目，應用于技術先進、經(jīng)濟效益高、能創(chuàng)匯、周期短、回收快的項目。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第四節(jié)

外資的利用債務結構包括種類結構、期限結構和利率結構。發(fā)展中國家在利用外資時，

在債務結構上應注意:第一，在種類結構方面，應盡量選擇形式多樣的外債貨幣

結構，以分散風險。

第二，在

期限結構方面，力爭以中長期借款為主。第三，在利率結構方面，應爭取舉借國

際金融機構和官方開發(fā)援助形式的低利率貸款。第四，在固定利率和浮動利率的選擇上，當國際金融市場利率水平較低時，應爭取以固定利率成交;當國際金融

市場利率較高時，則爭取以浮動利率成交，不借固定利率債務。8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第四節(jié)

外資的利用二、直接投資

20世紀90年代中國

逐步擴大了外資金融機構的試點，一些外商投資企業(yè)也開始采用股份有限公司的

形式對中國進行直接投資。

（一）合資經(jīng)營

（二）補償貿(mào)易

（三）對外加工貿(mào)易

（四）國際租賃

（五）BOT方式

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第五節(jié)

經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化

一、經(jīng)濟全球化

20世紀70年代以來，科學技術的進步和社會生產(chǎn)力的提高，特別是信息技

術和國際互聯(lián)網(wǎng)絡的發(fā)展，為經(jīng)濟全球化開辟了廣闊前景。

（一）國際分工發(fā)展到新階段

（二）世界貿(mào)易迅猛增長和多邊貿(mào)易體制的形成

（三）國際資本流動達到空前規(guī)模

（四）金融國際化進程加快

（五）跨國公司對世界經(jīng)濟的影響日增

（六）國際經(jīng)濟協(xié)調(diào)的作用加強

（七）經(jīng)濟全球化的影響和作用

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第五節(jié)

經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化二、區(qū)域經(jīng)濟一體化

（一）區(qū)域經(jīng)濟一體化的概念

區(qū)域經(jīng)濟一體化是指某區(qū)域內(nèi)兩個以上的國家或地區(qū)，為了實現(xiàn)資源跨越國

界的優(yōu)化配置，發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟效益，通過制定條約、協(xié)定、法律，采取共同的經(jīng)

濟方針、政策和措施，實行經(jīng)濟聯(lián)合的過程。區(qū)域經(jīng)濟一體化按照一體化程度的

不同，由低到高主要有六種形式，即特惠關稅區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)、關稅同盟、共同

市場、經(jīng)濟同盟和完全的政治經(jīng)濟一體化。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第五節(jié)

經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化（二）區(qū)域經(jīng)濟一體化的主要組織

迄今為止，世界上區(qū)域經(jīng)濟一體化組織有百余個，絕大多數(shù)國家都參與了區(qū)

域經(jīng)濟一體化進程。其中最具有代表性的組織有三個:歐洲聯(lián)盟、北美自由貿(mào)易

區(qū)和亞太經(jīng)合組織。

8/16/2024第十章對外開放與經(jīng)濟發(fā)展第五節(jié)

經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化三、建立國