基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合檢測試卷A卷含答案

?基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識綜合檢測試卷A卷含答案

單選題（共60題）1、（2020年真題）通常，股權投資基金路演期活動不包括（）A.準備基金條款書B.撰寫私募備忘錄C.分發(fā)私募備忘錄D.準備募集推介資料【答案】B2、符合下列條件之一的股權投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格。哪一項不屬于（）A.從事私募股權投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個項目：符合本條件的，需提交參與項目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。B.擔任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級管理人員，且從業(yè)12年及以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個人的相關證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。C.從事經(jīng)濟社會管理工作12年及以上的高級管理人員：符合本條件的，需提交有關組織部門出具的任職證明。D.在大專院校、研究機構從事經(jīng)濟、金融等相關專業(yè)教學研究10年及以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應附有推薦人職務及聯(lián)系方式。【答案】D3、（），國務院下發(fā)《國家中長期科學技術發(fā)展綱領》，明確要求開辟風險投資等多種資金渠道，支持科技發(fā)展。A.1992年B.1993年C.1994年D.1995年【答案】A4、在股權投資基金銷售推介時，基金信息披露的內(nèi)容有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、股權投資基金進行清算的原因是（）。A.投資項目撤銷IPO計劃B.投資項目被上市公司并購C.投資項目從新三板摘牌D.投資項目都實現(xiàn)了退出【答案】D6、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)協(xié)會職責的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、關于法律盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）。A.法律盡職調(diào)查的問題包含歷史沿革、主要股東、高級管理人員和重大合同等B.法律盡職調(diào)查有助于評估目標企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務的合法性及潛在的法律風險C.股權投資基金投資風險較高，為盡可能降低投資風險，法律盡調(diào)是整個盡職調(diào)查工作的核心D.法律盡職調(diào)查涉及核查目標企業(yè)是否存在欠稅和潛在稅務處罰問題【答案】C8、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，應當依法追究刑事責任的情形是（）。A.非法吸收或者變相吸收公眾存款對象為80人B.數(shù)額為5萬元C.給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額為1萬元D.未造成惡劣社會影響或者其他嚴重后果【答案】A9、股權投資基金管理人應當遵循（）原則，不得兼營與股權投資基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。A.獨立運營B.分業(yè)運營C.集中運營D.專業(yè)化運營【答案】D10、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估.A.6B.3C.7D.5【答案】B11、2013年4月,基金業(yè)協(xié)會成立了合規(guī)與風險管理專業(yè)委員會，制定（）等規(guī)則,著重加強行業(yè)合規(guī)與風險管理。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ..ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D12、2013年6月1日，新修訂的《證券投資基金法》施行，授權（）進行細化監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.發(fā)改委D.財政部【答案】A13、管理人內(nèi)部控制的要素包括：（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預計銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金參考B基金的估值方法對Y公司進行估值，選取使用行業(yè)平均市銷率倍數(shù)10,則計算Y公司的估值為（）。A.4.8億元B.4億元C.6億元D.5億元【答案】B15、投資機構一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。-般情況下，投資機構不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營層B.監(jiān)事會C.股東大會（股東會）D.董事會【答案】A16、下列關于市凈率法的表述，錯誤的是（）。A.市凈率等于每股價值除以每股賬面價值B.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動性較高的金融機構，因為這類企業(yè)的凈資產(chǎn)賬面價值更加接近市場價值C.制造業(yè)的估值通常會用市凈率倍數(shù)法D.市凈率倍數(shù)法估值與市盈率倍數(shù)法類似【答案】C17、新申請股權投資基金管理人登記的機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將（）。A.暫停登記B.加入黑名單C.列入異常機構名單D.不予登記【答案】D18、股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A.半年B.一年C.兩年D.三年【答案】B19、股權投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）A.托管機構B.基金管理人C.基金的投資者和管理人D.基金投資者【答案】C20、公司型基金在形式上類似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托（）作為專業(yè)的財務顧問經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)。A.基金托管公司B.證券經(jīng)紀人C.基金管理公司D.投資機構【答案】C21、采用估值技術確定公允價值時，應盡可能使用市場參與者在定價時考慮的所有市場參數(shù)，并應通過定期校驗，確保估值技術的（）A.真實性B.合規(guī)性C.審慎性D.有效性【答案】D22、股權投資基金投資后，對于尚在積極開拓市場的企業(yè)，側(cè)重觀察的指標不包括（）。A.業(yè)績指標B.成長指標C.網(wǎng)點建設D.銷售額增長【答案】A23、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭的公司B，又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。A.視C企業(yè)發(fā)展狀況確定違反與否B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議D.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否【答案】D24、私募股權基金產(chǎn)品設計，多半由（）進行。A.基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構B.基金持有人委托的第三方機構C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金業(yè)協(xié)會委托的第三方機構D.基金銷售機構【答案】A25、（2020年真題）基金管理人建立科學嚴謹?shù)臉I(yè)務操作流程,可以利用以下（）方式來實現(xiàn)業(yè)務流程的控制。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B26、外包機構應具備開展外包業(yè)務的（）和（）。A.營運能力；風險承受能力B.資金能力；風險承受能力C.資金能力；人事管理能力D.評估能力；基金銷售能力【答案】A27、豁免國有股轉(zhuǎn)持，一般按以下方式辦理，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A28、關于契約型型股權投資基金，如下說法錯誤的是（）A.封閉式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內(nèi)不能申購和贖回B.開放式運作的契約型股權投資基金，存續(xù)期內(nèi)可以按照基金合同的約定開放申購和贖回C.基金管理人應當組織清算小組對基金財產(chǎn)進行清算，清算小組由基金投資人、基金托管人以及相關中介服務機構組成D.契約型股權投資基金收益分配和風險承擔原則由基金合同約定【答案】C29、合伙型股權投資基金的投資者退伙時，對于其合伙份額對應的資產(chǎn)，可分配給投資者（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、下列有關股權投資基金的監(jiān)管機構表述中,正確的是（）A.中國證監(jiān)會派出機構屬于我國股權投資基金的監(jiān)管機構B.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一,證券交易所負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管C.作為我國股權投資基金的監(jiān)管機構之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權投資基金的監(jiān)管機構【答案】A31、關于股權投資母基金與股權投資基金的比較，下列描述錯誤的是（）。A.股權投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權投資基金B(yǎng).股權投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風險分散度優(yōu)于單一股權投資基金C.股權投資母基金主要投資標的是股權投資基金，股權投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股權D.兩者適合不同風險偏好的投資者，股權投資基金更趨于穩(wěn)定回報，股權投資母基金更追求超高回報【答案】D32、私募基金的特殊風險不包括（）。A.基金未托管所涉風險B.外包事項所涉風險C.聘請投資顧問所涉風險D.稅收風險【答案】D33、下列屬于行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A34、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。A.10B.100C.50D.30【答案】C35、下列情況在完成整改前，中國基金業(yè)協(xié)會將暫停受理該機構的私募基金產(chǎn)品備案申請的是（）A.基金管理人按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單C.已登記的基金管理人按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告D.已登記的基金管理人有民間融資情況【答案】B36、（）反映基金在一段時間內(nèi)投資項目所獲得的利潤或虧損，是反映其投資經(jīng)營情況的重要指標。A.資產(chǎn)核算B.損益核算C.負債核算D.權益核算【答案】B37、（2018年真題）下列股權投資基金投資者中，屬于合格投資者的是（）A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設立的企業(yè)年金B(yǎng).總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權投資基金C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權投資基金【答案】A38、區(qū)域性股權交易市場的作用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、關于合伙型股權投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法錯誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B40、關于契約型股權投資基金合同，可不涉及的是()A.股權投資基金的投資B.股權投資基金的費用與稅收C.股權投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構化安排【答案】D41、市場法，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ【答案】A42、在管理人內(nèi)部控制中，（）是指各部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離。A.全面性原則B.獨立性原則C.相互制約原則D.執(zhí)行有效原則【答案】B43、合伙型基金的企業(yè)投資資產(chǎn)處置的最終決策應由（）作出。A.有限合伙人B.基金管理人C.基金托管人D.普通合伙人【答案】D44、股權投資基金的高收益與高期望風險的特征要求（）必須具備很高的專業(yè)水準，特別是要有善于發(fā)現(xiàn)具有潛在投資價值的獨到眼光，具備幫助被投資企業(yè)創(chuàng)立、發(fā)展、壯大的經(jīng)驗和能力。A.投資者B.基金托管人C.基金管理人D.基金監(jiān)管機構【答案】C45、（2020年真題）王律師在做某股權投資項目盡職調(diào)查時著重關注了目標公司與公司高管簽訂的勞動合同,檢查其中的竟業(yè)禁止條款以及對應的補償條款,并檢查了目標公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調(diào)查關注點為（）。A.潛在訴訟B.高級管理人員C.歷史沿革D.重大合同【答案】B46、（2020年真題）某股權投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關證券交易所持續(xù)交易，股權投資基金有權向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。A.隨售權條款B.回售權條款C.拖售權條款D.保護性條款【答案】B47、下列說法錯誤的是（）A.股權投資基金的募集階段，投資者互動的重點是開展投資者風險教育B.股權投資基金的投資階段，基金管理人主要通過基金合同、基金招募說明書、風險揭示書、風險調(diào)查問卷等材料與投資者進行互動交流C.股權投資基金的退出階段，與投資者互動的重點是介紹投資項目的退出預期、退出方式、已向投資者返還的投資本金及收益情況等D.在投資及投后管理階段以及退出階段，基金管理人主要通過定期基金報告、投資者交流年會等方式與投資者進行互動交流【答案】B48、股權投資基金運行期間，如發(fā)生相關重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】B49、(2017年)下列關于股權投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D50、(2017年)股權投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應當遵循（）原則。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A51、股權投資基金募集過程中，下述行為正確的是（）。A.向投資者承諾投資資本金有保障B.在完成合格投資者確認程序后，各方可簽署基金合同C.通過微信、手機短信向不特定對象宣傳推介D.通過講座、報告會向不特定對象宣傳推介【答案】B52、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定，現(xiàn)行實務中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應性約定。A.合伙型基金B(yǎng).公司型基金C.契約型基金D.有限合伙基金【答案】C53、關于股權投資基金參與被投資企業(yè)的公司治理，以下表述錯誤的是（）。A.根據(jù)投資協(xié)議約定的保護性條款，對可能損害投資機構權益的決策行使一票否決權B.定期對被投資企業(yè)進行內(nèi)部和外部訪談C.行使優(yōu)先股或債券的轉(zhuǎn)換權利，增加在股東大會或董事會的話語權，從而實施更有力的監(jiān)控D.直接參與被投資企業(yè)股東（大）會、董事會和監(jiān)事會【答案】B54、基金業(yè)協(xié)會鼓勵私募基金管理人選具備下列（）條件的中國律師事務所出具法律意見書。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ