基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

?基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識通關(guān)試題庫(有答案)

單選題（共60題）1、關(guān)于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）A.并購退出、回購退出和清算退出都是協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式B.有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.員工收購（EBO）是回購退出的一種方式【答案】D2、關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯誤的是（）A.保護性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款B.保護性條款通常針對涉及投資者經(jīng)濟利益或公司控制權(quán)的重大事項C.完全棘輪條款對作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小D.設(shè)立保護性條教的目的是保護作為小股東的投資者【答案】C3、股權(quán)投資基金為企業(yè)的（）提供了股權(quán)和類股權(quán)（如可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股）的金融解決方案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A4、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話語權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會中至少保留（）個席位A.5B.1C.2D.3【答案】B6、（2019年真題）關(guān)于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D7、下列關(guān)于企業(yè)價值估值的特點，說法錯誤的是（）。A.整體即是各部分的簡單相加B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來【答案】A8、股權(quán)投資基金管理人在______年之內(nèi)______次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理。（）A.1；1B.1；2C.2；1D.2；2【答案】D9、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以采取的形式有（）。A.非組織化形式B.組織化形式C.非組織化形式和組織化形式D.專業(yè)投資機構(gòu)【答案】C10、（）《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》是行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)。A.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》B.《證券法》C.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》【答案】B11、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述正確的是()A.業(yè)務(wù)盡調(diào)根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點會有不同B.業(yè)務(wù)盡調(diào)對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解C.業(yè)務(wù)盡調(diào)主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業(yè)務(wù)的合法性與潛在法律風險D.業(yè)務(wù)盡調(diào)旨在從目標公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考【答案】A12、合伙人應當按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、投資人與目標企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會席位的具體分配，下列關(guān)于投資人董事義務(wù)的描述中，正確的是（）。A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長期目標B.幫助所投企業(yè)對接資源以促發(fā)展C.幫助所投企業(yè)高層移民國外D.幫助所投企業(yè)人員宣傳，刪除網(wǎng)站媒體報道【答案】B14、（）既可以條款形式存在于投資協(xié)議中，也可以一個專門的協(xié)議即估值調(diào)整協(xié)議形式存在。A.估值調(diào)整條款B.估值條款C.估值條件D.估值協(xié)議【答案】A15、股權(quán)投資基金募集流程中的以下部分，按時間順利排列正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B16、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應遵循商務(wù)部頒布的，（），以及國家發(fā)改委頒布的（）。A.《境外投資管理辦法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》B.《境外投資管理辦法》《外資企業(yè)法》C.《外資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》D.《內(nèi)資企業(yè)法》《境外投資項目核準和備案管理辦法》【答案】A17、下列關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的說法，正確的是（）。A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致，政府監(jiān)管是對行業(yè)自律的積極補充B.政府監(jiān)管機構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用C.行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，政府監(jiān)管具有行政管理的性質(zhì)D.政府監(jiān)管機構(gòu)可以對違法違規(guī)的市場主體采取罰金、監(jiān)管談話、公開譴責等措施【答案】C18、(2017年)合格投資者的認定標準包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（）由董事會向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.契約型基金B(yǎng).合伙型基金C.股份公司型基金D.有限責任公司型基金【答案】C20、（2017年真題）募集機構(gòu)可以向下述哪個對象推介私募基金（）。A.持有價值200萬元股票，近三年年均收入為25萬元的股民B.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學教師C.持有100萬元國債，近三年年均收入超過50萬元的醫(yī)生D.無收入無金融資產(chǎn)的在校大學生【答案】C21、較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的業(yè)務(wù)盡職調(diào)查考察重點為（）部分。A.產(chǎn)品服務(wù)和發(fā)展戰(zhàn)略B.管理團隊和資產(chǎn)質(zhì)量C.融資結(jié)構(gòu)和融資運用D.管理團隊和產(chǎn)品服務(wù)【答案】D22、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，（）。A.提供信息披露、上市監(jiān)管B.提供信息披露、促進行業(yè)發(fā)展C.提供行業(yè)服務(wù)、促進行業(yè)發(fā)展D.提供行業(yè)服務(wù)、上市監(jiān)管【答案】C23、除中國證監(jiān)會作為股權(quán)投資基金法定監(jiān)管機構(gòu)外，其他相關(guān)政府部門和司法機關(guān)也在各自職責范圍內(nèi)行使對股權(quán)投資基金的管理職權(quán)。工商行政管理部門承擔的職責是（）。A.政府投資基金的管理和規(guī)范B.股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理C.地方國有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理D.公司型股權(quán)投資基金的工商登記【答案】D24、股權(quán)投資基金的（）擁有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關(guān)。A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】B25、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點。A.低風險，低期望收益B.低風險，高期望收益C.高風險，高期望收益D.高風險，低期望收益【答案】C26、股權(quán)投資基金的組織形式不包括()A.公司型B.信托型C.公私合營型D.有限合伙型【答案】C27、下列屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對新申請基金管理人登記的機構(gòu)不予登記的情形的是（）。A.已提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報吿但成立未滿3年B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達2次的C.成立滿2年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的D.新申請基金管理人登記的機構(gòu)被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的【答案】D28、基金管理人推介股權(quán)投資基金時，禁止行為包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B29、對于使用詐騙方法非法集資的，如下哪些行為可以認定為“以非法占有為目的”（）Ⅰ.集資后用于生產(chǎn)經(jīng)營活動Ⅱ.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的。Ⅲ.攜帶集資款逃匿的。Ⅳ.將集資款用于違法犯罪活動的。Ⅴ.隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，說法錯誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作B.基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔C.基金管理A在有姍制風險的基礎(chǔ)上為自身爭取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設(shè)計可以由基金管理人自行承擔【答案】C31、投資基金的退出方式呈現(xiàn)多樣化的特點，關(guān)于股權(quán)投資基金退出方式,以下表達錯誤的是（）A.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的收益高B.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出的時間長C.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高D.上市轉(zhuǎn)讓退出的時間一般要比協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間短【答案】D32、投資協(xié)議中的優(yōu)先認購權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、法律盡職調(diào)查是幫助基金管理人全面評估企業(yè)資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的（）。A.財務(wù)狀態(tài)的真實性和準確性B.驗證企業(yè)財務(wù)報表真實性C.財務(wù)風險以及投資價值D.合法性以及潛在的法律風險【答案】D34、下列關(guān)于公司型基金的說法，錯誤的是（）。A.公司型基金是獨立的企業(yè)法人B.公司型基金不可以通過借款來籌集資金C.公司的有限責任是全體股東承擔有限責任D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東【答案】B35、（2018年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）A.基金的有限合伙人不參與投資決策B.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理人機構(gòu)擔任基金管理人C.基金的普通合伙人隨基金債務(wù)承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔責任D.基金是獨立法人主體【答案】D36、（2017年真題）國內(nèi)企業(yè)境外IPO選擇的主要市場不包括（）。A.美國紐約證券交易所B.香港交易所主板市場C.美國納斯達克證券交易所D.日本大阪交易所【答案】D37、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責說法錯誤的是（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解【答案】D38、股權(quán)投資基金管理人（）的,應當采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。A.自行銷售股權(quán)投資基金B(yǎng).委托銷售股權(quán)投資基金C.代理銷售股權(quán)投資基金D.轉(zhuǎn)讓銷售股權(quán)投資基金【答案】A39、信托（契約）型基金合同中股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容不包括（）。A.基金的募集B.基金的投資C.基金的費用D.基金的核算【答案】D40、下列哪些投資者視為當然合格投資者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、基金管理公司應按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。A.基金份額持有人B.基金托管人C.基金發(fā)起人D.基金管理人【答案】A42、股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的條件，表述正確的是（）。A.公司依法設(shè)立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.連續(xù)兩年盈利，最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內(nèi)涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查，尚未有明確結(jié)論的情形【答案】B43、企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復后C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理【答案】B44、關(guān)于母基金運作模式說法錯誤的是（）。A.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對象的基金C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)主要包括一級投資，二級投資和直接投資D.直接投資是母基金的本源業(yè)務(wù)【答案】D45、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金的收益分配的說法中，錯誤的是（）。A.基金管理人的收入包括業(yè)績報酬B.基金管理人在實現(xiàn)門檻收益率后，才可以獲得業(yè)績報酬C.基金收入來源包括管理費D.基金投資者的收入包括本金【答案】C46、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、當服務(wù)機構(gòu)嚴重違規(guī)時，基金業(yè)協(xié)會對服務(wù)機構(gòu)主要負責人可采取的處罰措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、基金托管人主要履行的職責，不包括（）A.安全保管基金財產(chǎn)B.按照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶C.托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開D.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務(wù)報告【答案】D49、有限企業(yè)的合伙人人數(shù)為（）。A.1—50B.2—50C.2—100D.50—200【答案】B50、基金協(xié)會鼓勵最近（）未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師參與出具法律意見書。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B51、(2017年)下列屬于投資后管理內(nèi)容的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、假設(shè)某基金募集規(guī)模為10億元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年現(xiàn)金流均為期初現(xiàn)金流；其中，投資者分配為投資回收扣除基金費用和管理人業(yè)績報酬后的分配。各年現(xiàn)金流情況如下表所示：截至2015年12月31日，該基金經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為1.1億元，其中，扣除管理人業(yè)績報酬后歸屬投資者的凈資產(chǎn)為0.8億元；基金未退出股權(quán)投資估A.27.7%；19.6%B.19.6%；27.7%C.23.5%；19.6%D.27.7%；27.7%【答案】A53、（）是行政法治原則的集中體現(xiàn)和保障。A.依法監(jiān)管原則B.高效監(jiān)管原則C.適度監(jiān)管原則D.審慎監(jiān)管原則【答案】A54、下列（）屬于私募基金特殊風險。A.稅收風險B.募集失敗風險C.基金運營風險D.外包事項所涉風險【答案】D55、（2020年真題）關(guān)于私