企業(yè)法律風(fēng)險管理制度

企業(yè)法律風(fēng)險管理制度第一章總則第一條目的和適用范圍為了規(guī)范企業(yè)法律風(fēng)險管理工作，確保企業(yè)的合法經(jīng)營和可連續(xù)發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司實際情況，訂立本規(guī)章制度。本制度適用于本企業(yè)的全部內(nèi)部成員，包含高層管理人員、部門經(jīng)理、普通員工等。第二條定義和原則法律風(fēng)險：指企業(yè)在日常經(jīng)營活動中可能面對的與法律相關(guān)的不確定性和潛在損失。法律風(fēng)險管理：指企業(yè)針對法律風(fēng)險的識別、評估、掌控和應(yīng)對的綜合管理活動。法律風(fēng)險管理原則：合規(guī)性、風(fēng)險識別和評估、風(fēng)險掌控和監(jiān)測、應(yīng)急響應(yīng)和整改。第二章法律風(fēng)險管理機構(gòu)和職責(zé)第三條法律風(fēng)險管理機構(gòu)本企業(yè)設(shè)立法律風(fēng)險管理部門，其組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限如下：部門設(shè)置：法律風(fēng)險管理部門直屬公司高層領(lǐng)導(dǎo)，由專職法律風(fēng)險管理人員構(gòu)成。職責(zé)和權(quán)限：負(fù)責(zé)建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險管理制度；負(fù)責(zé)法律風(fēng)險的識別、評估和掌控；供應(yīng)法律風(fēng)險管理培訓(xùn)和咨詢服務(wù)；監(jiān)測外部法律環(huán)境的變動，及時向公司高層報告；研究和解決涉及法律風(fēng)險的具體問題；幫助公司應(yīng)對法律風(fēng)險事件的發(fā)生，做好應(yīng)急響應(yīng)和整改工作。第四條部門合作與溝通法律風(fēng)險管理部門應(yīng)與其他部門建立有效的溝通機制，加強合作，共同推動法律風(fēng)險管理工作的順利進行。各部門應(yīng)樂觀搭配，及時供應(yīng)相關(guān)信息，自動參加法律風(fēng)險管理活動，加強法律風(fēng)險意識和本領(lǐng)，構(gòu)建全員參加的法律風(fēng)險管理體系。第三章法律風(fēng)險管理流程第五條法律風(fēng)險識別與評估法律風(fēng)險識別：企業(yè)各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期開展法律風(fēng)險識別工作，包含但不限于：檢查相關(guān)文件和合同的合規(guī)性；分析日常經(jīng)營活動可能存在的法律風(fēng)險；收集并研究相關(guān)法律法規(guī)的變動；監(jiān)測競爭對手或行業(yè)同行的訴訟情況等。法律風(fēng)險評估：對于識別出的法律風(fēng)險，法律風(fēng)險管理部門應(yīng)進行綜合評估，包含但不限于：評估風(fēng)險的概率、影響程度和緊急程度；確定風(fēng)險等級，訂立相應(yīng)的應(yīng)對策略；給出預(yù)警措施，以及建議風(fēng)險掌控和規(guī)避措施。第六條法律風(fēng)險掌控與監(jiān)測法律風(fēng)險掌控：企業(yè)各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)依據(jù)法律風(fēng)險評估結(jié)果，采取相應(yīng)的掌控措施，包含但不限于：優(yōu)化內(nèi)部流程和制度，加強內(nèi)部掌控；加強員工法律風(fēng)險教育和培訓(xùn)；定期開展內(nèi)部法律合規(guī)檢查；建立健全法律文件和合同管理制度；加強與外部律師事務(wù)所的合作與溝通。法律風(fēng)險監(jiān)測：法律風(fēng)險管理部門應(yīng)定期監(jiān)測法律環(huán)境的變動，及時收集并分析相關(guān)信息，給出風(fēng)險預(yù)警以及應(yīng)對建議。同時，對已發(fā)生的法律風(fēng)險事件進行跟蹤和監(jiān)測，確保應(yīng)對措施的有效性。第七條應(yīng)急響應(yīng)與整改應(yīng)急響應(yīng)：一旦發(fā)生重點法律風(fēng)險事件，企業(yè)應(yīng)立刻啟動應(yīng)急響應(yīng)機制，采取以下措施：立刻通知法律風(fēng)險管理部門，并向高層報告；停止可能導(dǎo)致進一步風(fēng)險擴大的行為；啟動內(nèi)部調(diào)查程序，手記相關(guān)證據(jù)；尋求并接受專業(yè)法律看法；訂立應(yīng)對方案，盡快解決問題。整改措施：依據(jù)法律風(fēng)險事件的嚴(yán)重程度和影響范圍，企業(yè)應(yīng)訂立相應(yīng)的整改措施，包含但不限于：確定責(zé)任人，明確整改要求和期限；強化內(nèi)部掌控，完善制度和流程；加強員工教育和培訓(xùn)；進一步完善與外部律師事務(wù)所的合作與溝通。第四章法律風(fēng)險管理的監(jiān)督與檢查第八條內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督：各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期開展對本部門法律風(fēng)險管理工作的監(jiān)督與檢查，包含但不限于：對本部門法律風(fēng)險識別和評估的完整性和準(zhǔn)確性進行核查；對掌控措施的執(zhí)行情況進行檢查；對應(yīng)急響應(yīng)和整改措施的執(zhí)行情況進行檢查。監(jiān)督報告：各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)定期向法律風(fēng)險管理部門報告本部門法律風(fēng)險管理工作情況，法律風(fēng)險管理部門依據(jù)報告進行監(jiān)督和評估，并及時向高層領(lǐng)導(dǎo)匯報。第九條外部審核與評估外部審計：企業(yè)應(yīng)定期邀請獨立第三方進行法律風(fēng)險管理的外部審計，以評估企業(yè)的法律風(fēng)險管理工作的有效性和符合性。外部評估：法律風(fēng)險管理部門應(yīng)加強與外部律師事務(wù)所合作，定期邀請專業(yè)律師進行法律風(fēng)險評估，確保企業(yè)的法律風(fēng)險管理工作與最新法律法規(guī)和實踐要求保持全都。第五章附則第十條