基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫及答案 - 副本

?基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識題庫及精品答案

單選題（共60題）1、（2020年真題）股權投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前C.投資交割之后至項目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前【答案】C2、關于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D3、（2017年真題）在上市申報審核階段，下列說法錯誤的是（）。A.保薦機構應對申請文件進行內部審核并出具保薦意見B.中國證監(jiān)會是否收到申請文件不影響作出是否受理的決定C.申請文件受理后，發(fā)行審核委員會審核前，發(fā)行人應當將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網站預先披露D.中國證監(jiān)會依據發(fā)行審核委員會的審核意見，對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定【答案】B4、新申請股權投資基金管理人登記的機構應根據其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立與之相適應的制度，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、對股權投資基金而言，股權投資的關鍵環(huán)節(jié)是（）。A.實現投資收益B.控制風險C.實現項目退出D.公開上市【答案】C6、股權投資通常被稱為（）。A.有耐心的資本B.價值投資C.私人投資D.以上都不是【答案】A7、從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括（）A.自行募集B.廣告募集C.上市募集D.公開募集【答案】A8、（2018年真題）關于投資后管理增值服務，以下說法錯誤的是（）A.投資機構可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源B.如果被投資企業(yè)需要引進新的股權資金或債券資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網絡，引薦其他投資機構或商業(yè)銀行C.在為被投資企業(yè)提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力強，所以能夠承擔主要責任D.投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結構【答案】C9、公司需要減少注冊資本時，必須編制（）及財產清單。A.資產負債表B.現金流量表C.利潤表D.所有者權益變動表【答案】A10、（2019年真題）基金托管的服務內容不包括（）A.賬戶管理B.資產估值C.份額登記D.會計核算【答案】C11、基金管理人應當按照相關法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會的要求報送信息，所報送的信息的形式和內容應符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定屬于報送信息的（）。A.真實性B.準確性C.完整性D.合規(guī)性【答案】D12、私募基金管理A未按規(guī)定及時填報業(yè)務數據或者進行信息更新的，（）責令艦。A.基金業(yè)協(xié)會B.證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.證券公司【答案】A13、從規(guī)范性要求看，需要對基金管理人做的管理包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B14、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構及從業(yè)人員推介私募基金時，下列說法錯誤的是（）。A.禁止惡意貶低同行B.禁止推介非本機構設立成負責募集的私募基金C.允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介D.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為【答案】C15、股權投資基金財產不可以進行的投資或活動為（）。A.存放銀行B.購買國債C.從事承擔無限責任的投資D.購買固定收益類證券【答案】C16、（2017年真題）私人股權投資基金一詞中，私人是指（）。A.僅指基金是私募的B.股權是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的C.僅指股權是非公開發(fā)行和交易D.投資者為非國有或集體所有的機構或個人【答案】C17、某股權投資基金管理人及時識別、分析經營活動中與內部控制目標相關的風險，合理確定風險應對策略，其行為體現了內部控制的要素是（）。A.內部環(huán)境B.風險評估C.控制活動D.內部監(jiān)督【答案】B18、1976年（）成立以后，開始出現專門從事并購投資的并購投資基金。A.KKRB.黑石C.凱雷D.德太投資【答案】A19、投資者的評估結果有效期最長不得超過（）年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金需重新進行投資者風險評估.A.6B.3C.7D.5【答案】B20、關于股權投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。A.目的一致，都是確保國家有關股權投資基金的相關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權益B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用【答案】B21、不屬于募集期間信息披露的內容是（）A.項目退出情況B.基金承擔的費用C.出資方式D.基金信息【答案】A22、下列哪項不是盡職調查的內容：A.業(yè)務盡職調查B.財務盡職調查C.法律盡職調查D.信用盡職調查【答案】D23、某股權投資基金于2011年1月1日成立,截至2016年12月31日的凈資產凈值為10億元,各年度投資者繳款和分配金額情況如下表所示:A.2B.1.33C.1.50D.0.75【答案】B24、增值服務目的不包括（）。A.降低投資風險B.鎖定基金投資業(yè)績C.協(xié)助被投資企業(yè)實現更好更快的發(fā)展D.增加投資機構品牌內涵和價值【答案】B25、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權投資基金的自律組織，依法對股權投資基金業(yè)（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、(2017年)公司型股權投資基金清算退出時，公司財產的分配順序為（）。A.支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配B.支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，償還債務，股東分配C.繳納所欠稅款，支付清算費用，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，償還債務，股東分配D.償還債務，支付清算費用，繳納所欠稅款，支付職工工資、社會保險費用和法定補償金，股東分配【答案】B27、以當前重新構建目標企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）A.折現現金流法B.成本法C.相對估值法D.清算價值法【答案】B28、投資機構作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題,包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風險，投資機構應采取各項具體有效措施對被投資企業(yè)進行項目（）更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應對內外部環(huán)境變化與經營風險，從而促進被投資企業(yè)更好的發(fā)展。A.審核與監(jiān)督B.審核與跟蹤C.監(jiān)督與審查D.跟蹤與監(jiān)控【答案】D29、關于股權投資基金說法正確的是（）。A.通常具有低風險、高預期收益的特點B.主要投資于上市公司股票C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C30、下列關于不同組織形式的股權投資基金設立流程的說法中，正確的是（）。A.合伙型基金應由管理人在基金成立日起限定日期內到中國證監(jiān)會辦理相關備案手續(xù)，完成備案后方可進行投資運作B.合伙型基金在領取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記C.契約型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同D.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關申請設立登記【答案】D31、（）則常見于杠桿收購和破產投資策略。A.折現現金流估值法B.清算價值法C.經濟增加值法D.成本法【答案】B32、基金財務會計報表包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B33、私募房地產基金多采取（），這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。A.有限合伙制B.契約制C.公司制D.信托制【答案】A34、投資機構一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機構不參加被投資企業(yè)的（）。A.經營層B.監(jiān)事會C.股東大會（股東會）D.董事會【答案】A35、根據《基金法》國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起（）個月內作出批準或者不批準決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B36、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額A.433B.6C.1200D.1324【答案】C37、股權投資基金收益分配方式中,按基金分配時可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項目分配（）A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因為可以獲得更多的增值服務B.主要滿足了合理稅收的要求,因為可以降低整體稅務水平C.主要滿足了基金管理人的利益,因為增加了管理人員的流動性D.主要滿足了基金投資人的利益,因為每退出一筆資金就進行分配【答案】D38、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構B.境內證券監(jiān)管機構C.境外證券交易所D.境內證券交易所【答案】B39、以下關于合伙型基金的特點說法錯誤的是（）A.合伙型基金本質上是一種合伙關系B.普通合伙人對合伙企業(yè)債務承擔有限責任C.合伙型基金有利于避免雙重納稅D.有限合伙企業(yè)并不是獨立的法人，不能獨立于合伙人而存在【答案】B40、創(chuàng)業(yè)投資基金主要采取股權投資的方式，通過創(chuàng)新的（），可以實現風險和期望收益的均衡匹配。A.常態(tài)估值方法B.動態(tài)估值方法C.固定估值方法D.階段估值方法【答案】B41、投資者購買信托（契約）型股權投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。A.將所購買的基金權益拆分平價分銷給不特定的人群B.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定的人C.以所購買的基金份額再募集一只基金D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方【答案】D42、股權投資基金運行期間，股權投資基金的信息披露義務人應當在每季度結束之日起（）個工作日內向投資者披露基金投資項目、投資額度、基金資產等信息?A.3B.7C.10D.15【答案】C43、(2017年)為保護投資者合法權益，促進私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎性作用，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了（）。A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》B.《關于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》C.《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》D.《基金管理公司風險管理指引（試行）》【答案】C44、股權投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、（2017年真題）下列關于普通投資者風險承受能力和基金產品的風險等級的適當性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、由于股權投資基金管理對專業(yè)性的高要求，市場上的股權投資基金通常（）。A.基金管理人自我管理B.委托專業(yè)機構管理C.下設專業(yè)子公司管理D.以上都不是【答案】B47、（2019年真題）投資后管理是指股權投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D48、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應提交以下材料或信息不包括（）A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.高級管理人員的基本信息D.采取委托管理方式的，應當報送委托管理協(xié)議【答案】D49、通常情況下，股權投資基金（）因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬。A.管理人B.投資人C.托管人D.監(jiān)管人【答案】A50、某股權投資基金管理人根據風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內，突出體現的內部控制構成要素是()A.控制活動B.風險評估C.內部監(jiān)督D.內部環(huán)境【答案】A51、杠桿收購基金的收購基金主要來源不包括（）。A.并購母基金B(yǎng).夾層資本C.高級債D.普通股【答案】A52、在監(jiān)管上，股權投資基金實行（）原則。A.法定監(jiān)管B.緊密監(jiān)管C.適度監(jiān)管D.事前監(jiān)管【答案】C53、杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）A.I、II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B54、公司清償了全部公司債務之后，如果公司財產還有剩余的，清算組才能夠將公司剩余財產分配給包括股權投資基金在內的股東。股東之間如果依法約定了分配順序和份額，可以按約定進行分配；如果沒有約定，則按（）進行分配。A.股權比例B.貢獻度C.董事會決議D.股東大會決議【答案】A55、關于公司型股權投資基金基本設立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預先核準申請—>辦理設立登記事宜—>領取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預先核準申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務等相關登記C.辦理工商稅務等相關登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務等相關登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A56、（2017年真題）甲以設立合伙企業(yè)（非經備案的投資計劃）的形式匯集多數投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權投資基金，下列有關核查合格投資者的表述中，正確的是（）。A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應當穿透核查最終投資者是否為合