金融咨詢業(yè)務(wù)合同規(guī)范文本2024年適用

金融咨詢業(yè)務(wù)合同規(guī)范文本2024年適用本合同目錄一覽1.金融咨詢業(yè)務(wù)定義與范圍1.1定義1.2范圍2.咨詢顧問(wèn)的義務(wù)與責(zé)任2.1義務(wù)2.2責(zé)任3.客戶的義務(wù)與責(zé)任3.1義務(wù)3.2責(zé)任4.咨詢費(fèi)用與支付方式4.1咨詢費(fèi)用4.2支付方式5.合同的有效期5.1起始日期5.2終止日期6.合同的解除與終止6.1解除條件6.2終止條件7.違約責(zé)任7.1違約行為7.2違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3訴訟解決9.保密條款9.1保密內(nèi)容9.2保密期限10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用10.2爭(zhēng)議解決11.合同的變更與轉(zhuǎn)讓11.1變更條件11.2轉(zhuǎn)讓條件12.一般條款12.1通知12.2完整協(xié)議12.3第三方受益13.附錄13.1定義與解釋13.2附加條款14.簽署頁(yè)14.1甲方（客戶）簽名14.2乙方（咨詢顧問(wèn)）簽名14.3日期第一部分：合同如下：1.金融咨詢業(yè)務(wù)定義與范圍1.1定義本合同所稱金融咨詢業(yè)務(wù)，是指乙方根據(jù)甲方提供的信息和需求，利用乙方的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，為甲方提供金融市場(chǎng)分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理等咨詢服務(wù)。1.2范圍金融咨詢業(yè)務(wù)范圍包括但不限于：（1）市場(chǎng)研究分析；（2）投資策略規(guī)劃；（3）資產(chǎn)配置建議；（4）風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢；（5）財(cái)務(wù)規(guī)劃與稅務(wù)咨詢；（6）其他與金融相關(guān)的咨詢服務(wù)。2.咨詢顧問(wèn)的義務(wù)與責(zé)任2.1義務(wù)（1）保持專業(yè)的獨(dú)立性，公正客觀地提供咨詢服務(wù)；（2）嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）妥善保管甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息；（4）在合同有效期內(nèi)持續(xù)提供咨詢服務(wù)，并保持與甲方的溝通和聯(lián)系。2.2責(zé)任乙方因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致甲方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但乙方對(duì)下列情況不承擔(dān)責(zé)任：（1）甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整，導(dǎo)致乙方無(wú)法提供正確咨詢服務(wù)的；（2）甲方未按照乙方的建議執(zhí)行操作，導(dǎo)致?lián)p失的；（3）不可抗力因素導(dǎo)致的損失。3.客戶的義務(wù)與責(zé)任3.1義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)信息，以便乙方進(jìn)行準(zhǔn)確分析和建議；（2）按照約定時(shí)間支付咨詢費(fèi)用；（3）協(xié)助乙方進(jìn)行調(diào)研和收集相關(guān)信息；（4）在合同有效期內(nèi)，按照乙方的建議執(zhí)行操作。3.2責(zé)任甲方因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致乙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。4.咨詢費(fèi)用與支付方式4.1咨詢費(fèi)用雙方協(xié)商確定咨詢費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整）。4.2支付方式甲方應(yīng)在合同簽訂后【】日內(nèi)，向乙方支付約定的咨詢費(fèi)用。支付方式為【】。5.合同的有效期5.1起始日期本合同自雙方簽署之日起生效。5.2終止日期本合同有效期為【】年，自起始日期起計(jì)算。除非一方提前終止合同，否則合同將在終止日期自動(dòng)失效。6.合同的解除與終止6.1解除條件任何一方提前終止合同，應(yīng)提前【】天書(shū)面通知對(duì)方。6.2終止條件本合同在下列情形之一出現(xiàn)時(shí)，可以終止：（1）雙方協(xié)商一致終止；（2）合同有效期屆滿；（3）一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方書(shū)面通知解除；（4）不可抗力因素導(dǎo)致合同無(wú)法履行。7.違約責(zé)任7.1違約行為一方違約，包括但不限于未履行或未正確履行合同約定的義務(wù)。7.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償對(duì)方因此造成的損失、支付違約金等。具體違約責(zé)任按照雙方約定和法律規(guī)定執(zhí)行。8.爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決雙方在合同履行過(guò)程中發(fā)生糾紛的，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決。8.2調(diào)解解決如果協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。8.3訴訟解決如果調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.保密條款9.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，均應(yīng)予以保密。9.2保密期限保密期限自雙方簽署本合同之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。10.法律適用與爭(zhēng)議解決10.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.2爭(zhēng)議解決雙方同意，按照本合同第8條的約定解決合同爭(zhēng)議。11.合同的變更與轉(zhuǎn)讓11.1變更條件合同的變更必須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式作出。11.2轉(zhuǎn)讓條件未經(jīng)另一方書(shū)面同意，任何一方不得將本合同的權(quán)利和義務(wù)全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。12.一般條款12.1通知任何一方發(fā)出的通知或其他通信均應(yīng)以書(shū)面形式送達(dá)對(duì)方指定的地址。12.2完整協(xié)議本合同構(gòu)成雙方就本合同主題內(nèi)容的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書(shū)面的約定和談判。12.3第三方受益本合同中規(guī)定的乙方對(duì)甲方的義務(wù)，對(duì)于乙方而言，對(duì)任何其他第三人均具有約束力。13.附錄13.1定義與解釋附錄中包含了本合同中某些詞匯的定義和解釋。13.2附加條款附錄中還包含了本合同中未包含的附加條款。14.簽署頁(yè)14.1甲方（客戶）簽名甲方代表簽名：______________日期：______________14.2乙方（咨詢顧問(wèn)）簽名乙方代表簽名：______________日期：______________第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：金融咨詢業(yè)務(wù)詳細(xì)說(shuō)明詳細(xì)描述金融咨詢業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容和范圍，包括但不限于市場(chǎng)研究、投資策略、資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)管理等。2.附件二：咨詢服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表詳細(xì)列出咨詢服務(wù)的費(fèi)用構(gòu)成，包括基礎(chǔ)費(fèi)用、額外費(fèi)用、費(fèi)用支付方式等。3.附件三：客戶信息表詳細(xì)記錄甲方的基本信息，包括企業(yè)名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。4.附件四：咨詢服務(wù)工作計(jì)劃詳細(xì)說(shuō)明乙方為甲方提供的咨詢服務(wù)的工作計(jì)劃，包括時(shí)間表、里程碑、關(guān)鍵任務(wù)等。5.附件五：保密協(xié)議詳細(xì)規(guī)定雙方在合同履行過(guò)程中應(yīng)遵守的保密條款，包括保密內(nèi)容、保密期限等。6.附件六：爭(zhēng)議解決方式說(shuō)明詳細(xì)描述爭(zhēng)議解決方式的詳細(xì)步驟和程序，包括協(xié)商、調(diào)解、訴訟等。7.附件七：合同變更與轉(zhuǎn)讓條件詳細(xì)說(shuō)明合同變更與轉(zhuǎn)讓的條件和程序，包括變更通知、轉(zhuǎn)讓條件等。8.附件八：附加條款說(shuō)明詳細(xì)描述附加條款的內(nèi)容和要求，包括定義與解釋、附加條款等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為甲方未按照約定時(shí)間支付咨詢費(fèi)用；甲方未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)信息；甲方未按照乙方的建議執(zhí)行操作；乙方未按照約定時(shí)間完成咨詢業(yè)務(wù)；乙方未保持專業(yè)的獨(dú)立性，公正客觀地提供咨詢服務(wù)；乙方違反相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；乙方未妥善保管甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)甲方未按照約定時(shí)間支付咨詢費(fèi)用，乙方有權(quán)延遲提供服務(wù)或解除合同，并要求甲方支付違約金；甲方未提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)信息，導(dǎo)致乙方無(wú)法提供正確咨詢服務(wù)的，乙方不承擔(dān)責(zé)任；甲方未按照乙方的建議執(zhí)行操作，導(dǎo)致?lián)p失的，乙方不承擔(dān)責(zé)任；乙方未按照約定時(shí)間完成咨詢業(yè)務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金；乙方未保持專業(yè)的獨(dú)立性，公正客觀地提供咨詢服務(wù)，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；乙方違反相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；乙方未妥善保管甲方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。示例說(shuō)明：如果甲方未按照約定時(shí)間支付咨詢費(fèi)用，乙方可以延遲提供服務(wù)，并書(shū)面通知甲方支付違約金。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.金融咨詢業(yè)務(wù)：指乙方根據(jù)甲方提供的信息和需求，利用乙方的專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，為甲方提供金融市場(chǎng)分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理等咨詢服務(wù)。2.保密信息：指合同履行過(guò)程中雙方知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等。3.違約金：指一方違反合同約定，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜倪`