證券發(fā)行保薦合同三篇

證券發(fā)行保薦合同三篇《合同篇一》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）：鑒于發(fā)行人擬進(jìn)行證券發(fā)行，為了保證發(fā)行工作的順利進(jìn)行，確保信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，甲乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條定義與術(shù)語(yǔ)1.1本合同所稱證券發(fā)行保薦合同（以下簡(jiǎn)稱“本合同”）是指保薦機(jī)構(gòu)為發(fā)行人證券發(fā)行保薦服務(wù)，發(fā)行人支付相應(yīng)費(fèi)用，雙方明確相互權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的協(xié)議。1.2本合同所稱發(fā)行人是指甲方向保薦機(jī)構(gòu)委托進(jìn)行證券發(fā)行的法人或其他組織。1.3本合同所稱保薦機(jī)構(gòu)是指乙方，即接受發(fā)行人委托，為發(fā)行人證券發(fā)行保薦服務(wù)的證券公司或證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。第二條保薦服務(wù)內(nèi)容2.1保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，為發(fā)行人如下服務(wù)：（1）對(duì)發(fā)行人的發(fā)行條件、發(fā)行方案、發(fā)行文件等進(jìn)行審核，出具審核意見(jiàn)；（2）對(duì)發(fā)行人的信息披露文件進(jìn)行審核，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；（3）協(xié)助發(fā)行人辦理發(fā)行申報(bào)、發(fā)行路演、投資者關(guān)系管理等事項(xiàng)；（4）對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解并遵守證券市場(chǎng)的法律法規(guī)和規(guī)則；（5）其他與發(fā)行保薦有關(guān)的服務(wù)。2.2保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照發(fā)行人的委托，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)發(fā)行人和投資者的合法權(quán)益。第三條保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)3.1保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)文件、財(cái)務(wù)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。3.2保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人的信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。如發(fā)現(xiàn)發(fā)行人有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，應(yīng)立即要求發(fā)行人更正，并及時(shí)向證券監(jiān)管部門報(bào)告。3.3保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)行人完成發(fā)行申報(bào)工作，確保申報(bào)文件符合法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求。3.4保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解并遵守證券市場(chǎng)的法律法規(guī)和規(guī)則。3.5保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)按照約定向發(fā)行人收取保薦費(fèi)用，并為發(fā)行人保守商業(yè)秘密。第四條發(fā)行人的責(zé)任與義務(wù)4.1發(fā)行人應(yīng)按照本合同約定，向保薦機(jī)構(gòu)支付保薦費(fèi)用。4.2發(fā)行人應(yīng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的保薦服務(wù)給予必要的配合和支持，包括但不限于相關(guān)資料、信息，配合進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核等。4.3發(fā)行人應(yīng)保證所的發(fā)行申請(qǐng)文件、財(cái)務(wù)報(bào)告、法律意見(jiàn)書(shū)等材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，如有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，由發(fā)行人承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。4.4發(fā)行人應(yīng)按照本合同的約定，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。第五條保薦費(fèi)用的支付及計(jì)算方式5.1雙方同意，保薦費(fèi)用為人民幣【】元（大寫(xiě)：【】元整）。5.2保薦費(fèi)用支付方式為：【】。5.3保薦費(fèi)用支付時(shí)間為：【】。第六條合同的解除、終止與違約責(zé)任6.1在合同履行過(guò)程中，如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，違約金為保薦費(fèi)用的【】%。6.2合同的解除或終止應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。6.3合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，互相返還已收到的款項(xiàng)，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條爭(zhēng)議解決7.1本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.2雙方同意，爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。第八條其他約定8.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。8.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為：【】。8.3本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日《合同篇二》合同編號(hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）：鑒于發(fā)行人擬進(jìn)行證券發(fā)行，為了保證發(fā)行工作的順利進(jìn)行，確保信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，甲乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條服務(wù)的內(nèi)容、數(shù)量與質(zhì)量1.1服務(wù)內(nèi)容：乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，為甲方如下服務(wù)：（1）對(duì)甲方的發(fā)行條件、發(fā)行方案、發(fā)行文件等進(jìn)行審核，出具審核意見(jiàn)；（2）對(duì)甲方的信息披露文件進(jìn)行審核，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；（3）協(xié)助甲方辦理發(fā)行申報(bào)、發(fā)行路演、投資者關(guān)系管理等事項(xiàng)；（4）對(duì)甲方進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解并遵守證券市場(chǎng)的法律法規(guī)和規(guī)則；（5）其他與發(fā)行保薦有關(guān)的服務(wù)。1.2服務(wù)質(zhì)量：乙方應(yīng)按照甲方的委托，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。第二條服務(wù)費(fèi)用與支付2.1雙方同意，保薦費(fèi)用為人民幣【】元（大寫(xiě)：【】元整）。2.2保薦費(fèi)用支付方式為：【】。2.3保薦費(fèi)用支付時(shí)間為：【】。第三條交付及驗(yàn)收3.1乙方應(yīng)按照約定時(shí)間向甲方交付保薦服務(wù)成果，包括但不限于審核意見(jiàn)、信息披露文件、發(fā)行申報(bào)文件等。3.2甲方應(yīng)對(duì)乙方交付的服務(wù)成果進(jìn)行驗(yàn)收，如不符合約定，乙方應(yīng)按照甲方的要求及時(shí)整改。第四條知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.1乙方在保薦服務(wù)過(guò)程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，歸乙方所有。4.2甲方應(yīng)尊重乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)乙方授權(quán)，不得使用乙方的保薦服務(wù)成果。第五條違約責(zé)任5.1乙方未按照本合同約定服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金，違約金為保薦費(fèi)用的【】%。5.2甲方未按照本合同約定支付保薦費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金，違約金為保薦費(fèi)用的【】%。第六條合同的變更與解除6.1合同的變更或解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。6.2合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，互相返還已收到的款項(xiàng)，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條雙方權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定向乙方支付保薦費(fèi)用；（2）配合乙方進(jìn)行發(fā)行申報(bào)、路演等活動(dòng)；（3）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行相關(guān)資料；（4）尊重乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得未經(jīng)授權(quán)使用乙方的服務(wù)成果。7.2乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定專業(yè)的保薦服務(wù)；（2）對(duì)甲方的信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；（3）協(xié)助甲方完成發(fā)行申報(bào)工作，確保申報(bào)文件符合法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求；（4）按照約定向甲方收取保薦費(fèi)用，并為甲方保守商業(yè)秘密。第八條爭(zhēng)議解決8.1本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2雙方同意，爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。第九條保密條款9.1雙方在履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.2保密期限自本合同簽訂之日起計(jì)算，至合同解除或終止之日起【】年。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：【年】年【月】月【日】日（注：以上內(nèi)容，實(shí)際合同內(nèi)容需根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)整和完善?！逗贤泛贤幪?hào)：____________甲方（以下簡(jiǎn)稱“發(fā)行人”）：乙方（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）：鑒于發(fā)行人擬進(jìn)行證券發(fā)行，為了保證發(fā)行工作的順利進(jìn)行，確保信息披露的準(zhǔn)確性和完整性，保護(hù)投資者合法權(quán)益，甲乙雙方經(jīng)充分協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條服務(wù)范圍與標(biāo)準(zhǔn)1.1乙方應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，為甲方如下服務(wù)：（1）對(duì)甲方的發(fā)行條件、發(fā)行方案、發(fā)行文件等進(jìn)行審核，出具審核意見(jiàn)；（2）對(duì)甲方的信息披露文件進(jìn)行審核，確保其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；（3）協(xié)助甲方辦理發(fā)行申報(bào)、發(fā)行路演、投資者關(guān)系管理等事項(xiàng)；（4）對(duì)甲方進(jìn)行輔導(dǎo)，使其了解并遵守證券市場(chǎng)的法律法規(guī)和規(guī)則；（5）其他與發(fā)行保薦有關(guān)的服務(wù)。1.2乙方應(yīng)按照甲方的委托，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)甲方的合法權(quán)益。第二條費(fèi)用與支付2.1雙方同意，保薦費(fèi)用為人民幣【】元（大寫(xiě)：【】元整）。2.2保薦費(fèi)用支付方式為：【】。2.3保薦費(fèi)用支付時(shí)間為：【】。第三條成果交付與驗(yàn)收3.1乙方應(yīng)按照約定時(shí)間向甲方交付保薦服務(wù)成果，包括但不限于審核意見(jiàn)、信息披露文件、發(fā)行申報(bào)文件等。3.2甲方應(yīng)對(duì)乙方交付的服務(wù)成果進(jìn)行驗(yàn)收，如不符合約定，乙方應(yīng)按照甲方的要求及時(shí)整改。第四條保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)4.1乙方在保薦服務(wù)過(guò)程中所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等，歸乙方所有。4.2甲方應(yīng)尊重乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)乙方授權(quán)，不得使用乙方的保薦服務(wù)成果。第五條違約責(zé)任5.1乙方未按照本合同約定服務(wù)，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方支付違約金，違約金為保薦費(fèi)用的【】%。5.2甲方未按照本合同約定支付保薦費(fèi)用，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付違約金，違約金為保薦費(fèi)用的【】%。第六條合同的變更與解除6.1合同的變更或解除應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面協(xié)議。6.2合同變更或解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，互相返還已收到的款項(xiàng)，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。第七條雙方的權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定向乙方支付保薦費(fèi)用；（2）配合乙方進(jìn)行發(fā)行申報(bào)、路演等活動(dòng)；（3）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的發(fā)行相關(guān)資料；（4）尊重乙方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得未經(jīng)授權(quán)使用乙方的服務(wù)成果。7.2乙方權(quán)利與義務(wù)：（1）按照約定專業(yè)的保薦服務(wù)；（2）對(duì)甲方的信息披露活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督，確保信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)；（3）協(xié)助甲方完成發(fā)行申報(bào)工作，確保申報(bào)文件符合法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求；（4）按照約定向甲方收取保薦費(fèi)用，并為甲方保守商業(yè)秘密。第八條爭(zhēng)議解決8.1本合同履行過(guò)程中，如發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。8.2雙方同意，爭(zhēng)議解決適用中華人民共和國(guó)法律。第九條保密條款9.1雙方在履行本合同過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。9.2保密期限自本合同簽訂之日起計(jì)算，至合同解除或終止之日起【】年。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：