DB13-T 5956-2024 行政規(guī)范性文件合法性審核規(guī)范

ICS03.160CCSA0013DB13/T5956—2024I前言 2規(guī)范性引用文件 3術語和定義 4總體要求 5審核范圍 6審核機構 27審核程序 28審核內容 9審核意見 10檔案管理 附錄A（資料性）行政規(guī)范性文件合法性審核意見參考樣式 6參考文獻 DB13/T5956—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)本文件由河北省司法廳提出并歸口。本文件起草單位：河北省司法廳、河北來儀（滄州）律師事務所。本文件主要起草人：蔣力、何濤、徐彬、王楊、趙亮亮、康士永。DB13/T5956—20241本文件規(guī)定了行政規(guī)范性文件合法性審核工作的總體要求、審核范圍、審核機構、審核程序、審核內容、審核意見、檔案管理等內容。本文件適用于河北省各級人民政府、縣級以上人民政府部門、省以下實行垂直管理的部門、縣級以上人民政府依法設立的派出機關及法律、法規(guī)授權的具有管理公共事務職能的組織（以下統(tǒng)稱“制定機關”）的行政規(guī)范性文件合法性審核工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術語和定義下列術語和定義適用于本文件。3.1行政規(guī)范性文件administrativenormativedocument除政府規(guī)章外，由制定機關依照法定權限、程序制定并公開發(fā)布，涉及公民、法人或其他組織權利義務，具有普遍約束力，在一定期限內反復適用的公文。3.2合法性審核legalityexamination具體承擔行政規(guī)范性文件合法性審核工作的部門或機構（以下簡稱審核機構）對行政規(guī)范性文件的制定權限、程序、內容等是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策規(guī)定進行審核。4總體要求4.1明確行政規(guī)范性文件合法性審核的范圍、主體、程序、職責和責任，建立健全程序完備、權責一致、相互銜接、運行高效的合法性審核機制。4.2設立專門工作部門或明確相關機構負責合法性審核工作，配齊配強審核工作力量，確保與審核工作任務相適應。4.3堅持應審盡審，確保所有行政規(guī)范性文件均納入合法性審核范圍，實現(xiàn)審核全覆蓋。行政規(guī)范性文件未經合法性審核或經合法性審核不合法的，不得提交集體審議。不得以征求意見、會簽、參加審議等方式代替合法性審核。4.4堅持認真負責、客觀審慎的工作原則，嚴格審核要求，確保行政規(guī)范性文件合法、有效，同時關注文件內容的適當性問題。5審核范圍5.1認定行政規(guī)范性文件主要取決于文件內容，行政規(guī)范性文件內容應同時具備以下特征：a)外部適用性。行政規(guī)范性文件的內容為制定機關對外履行行政管理職責事項，涉及公民、法人或其他組織權利義務；b)普遍適用性。行政規(guī)范性文件的內容對符合適用條件的不特定的公民、法人或其他組織具有普遍約束力；c)反復適用性。行政規(guī)范性文件自實施之日起的一定時間段內,對同一行政管理事項可以反復DB13/T5956—202425.2決議、命令、公報、通報、報告、請示、議案、函、紀要等9類公文一般不能成為行政規(guī)范性文件。決定、公告、通告、意見、通知、批復等6類公文可以成為行政規(guī)范性文件，但本質上是否屬于行政規(guī)范性文件，仍應按照文件內容來判斷。5.3以下文件不宜納入合法性審核的范圍，包括但不限于：a)僅含有專業(yè)技術指標類內容，不含有對外行政管理規(guī)范類內容的文件，比如行業(yè)技術標準、技術操作規(guī)程；b)下達預算、分配資金、批復項目事項，不含有對外行政管理規(guī)范類內容的文件；c)向上級機關報送的各類請示報告；d)向無隸屬關系機關商洽工作、詢問和答復問題的函件；e)有關工作開展情況及工作安排事項、工作要點、目標管理責任書、重點工作任務分解、考核結果、人事任免及表彰獎懲等行政機關內部管理事項；f)行政機關內部執(zhí)行的管理規(guī)范、工作制度、機構編制、會議紀要、工作方案等；g)工作領導小組以及議事協(xié)調機構成立、撤銷及人員調整事項。6審核機構6.1審核分級負責行政規(guī)范性文件合法性審核實行分級負責制，各級人民政府及其部門要明確具體承擔行政規(guī)范性文件合法性審核工作的部門或機構，主要包括以下情形：a)以縣級以上人民政府或其辦公機構名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，或由縣級以上人民政府部門起草、報請本級人民政府批準后以部門名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，應由起草部門審核機構進行審核，再由政府審核機構進行審核；b)縣級以上人民政府部門自行制定的行政規(guī)范性文件，由本部門審核機構進行審核；c)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府和街道辦事處制定的行政規(guī)范性文件，應明確專門審核機構或專門審核人員開展審核工作；暫不具備審核條件的，可由縣（市、區(qū)）人民政府審核機構進行審核；d)多個部門聯(lián)合制定的行政規(guī)范性文件，各部門審核機構對涉及本部門的規(guī)定分別進行審核，牽頭部門同時做好各部門審核意見的匯總收集工作。6.2審核協(xié)調機制6.2.1建立健全制定機關辦公機構、起草部門以及其他相關單位配合審核機構做好行政規(guī)范性文件合法性審核工作的協(xié)調機制。6.2.2涉及京津冀協(xié)同發(fā)展等內容的行政規(guī)范性文件，應主動加強與京津相關政府及其部門合法性審核機構溝通，探索建立協(xié)作審核機制，促進政策協(xié)同。7審核程序7.1收文登記收到送審文件后，應進行登記，履行收文分辦程序。7.2核查材料審核人員收到送審材料后應及時核查完備性。認為不完備的，應在3個工作日內告知起草部門補充完善。送審材料應包括但不限于：a)制定機關負責人關于行政規(guī)范性文件送審稿的批示或送審函；b)文件送審稿及其說明。送審稿應格式規(guī)范,起草說明應包括制定文件的必要性和可行性、需要解決的主要問題、擬規(guī)定的主要制度和擬采取的主要措施、起草情況、公開征求意見情況及意見采納反饋情況等內容；c)制定依據(jù)。包括制定行政規(guī)范性文件所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章和上級行政規(guī)范性文件；行政規(guī)范性文件條文依據(jù)對照表；DB13/T5956—20243d)程序性材料。包括征求意見、公眾參與、專家論證、風險評估、公平競爭審查等材料，代政府起草或注明經政府同意的文件，起草部門還應當提供合法性審核初審意見等相關材料e)審核內容需要的其他材料。7.3依法審核7.3.1應對送審稿的制定權限、程序、內容等方面進行合法性審核。7.3.2合法性審核應以書面審核方式為主，根據(jù)實際需要，包括但不限于：a)查閱、復制、調取有關材料；b)要求起草部門說明有關情況；c)組織法律顧問、公職律師、有關專家學者召開座談會、專家論證會；d)委托第三方輔助審核。7.4形成并反饋審核意見7.4.1審核人員全面梳理文件送審稿可能存在的法律風險，提出審核意見。7.4.2審核意見按辦文程序報批后，加蓋公章、統(tǒng)一編號后反饋相關部門。7.4.3行政規(guī)范性文件合法性審核時間一般不少于5個工作日，最長不超過15個工作日（為了預防、應對和處置突發(fā)事件，或執(zhí)行上級機關的緊急命令和決定需要立即制定實施行政規(guī)范性文件等7.4.4送審材料不全的,審核機構應一次性告知制定機關,審核期限自送審材料補齊之日起算。審核過程中的起草部門補充材料、征求意見、專家論證等時間不計算在內。制定機關根據(jù)審核機構的意見修改后再次提交合法性審核的,審核期限重新計算。8審核內容8.1權限審核8.1.1制定機關有權在法定權限范圍內制定行政規(guī)范性文件。除法律、法規(guī)另有授權外，非常設機構（議事協(xié)調機構）及其辦事機構、行政機關的內設機構、人民政府工作部門的派出機構無權制定行政規(guī)范性文件。8.1.2依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、“三定”規(guī)定等，對行政規(guī)范性文件內容是否符合制定機關法定職權進行審核。8.2程序審核8.2.1評估論證制定機關或起草部門依法開展評估論證，包括但不限于：a)對行政規(guī)范性文件起草的必要性、可行性、合理性，是否進行全面論證；b)對需要解決的問題、擬設立的主要制度、主要措施及其預期效果和可能產生的影響，是否c)對涉及重大公共利益或公眾權益，可能引發(fā)社會穩(wěn)定、公共安全風險的行政規(guī)范性文件，是否進行風險評估；d)對專業(yè)性、技術性較強的行政規(guī)范性文件，是否組織相關領域專家進行論證。8.2.2征求意見行政規(guī)范性文件內容涉及起草部門以外的國家機關權責事宜的，是否征求有關國家機關意見，包括但不限于：a)涉及財政經費保障、機構編制、表彰獎勵等事項的，是否征求相關部門意見；b)涉及行政事業(yè)性收費或價格管理事項的，是否征求財政、價格主管部門意見。行政規(guī)范性文件公開征求意見，包括但不限于：DB13/T5956—20244a)涉及群眾切身利益或對公民、法人和其他組織權利義務有重大影響的，是否向社會公開征b)涉及特定群體利益的，是否與相關人民團體、社會組織以及群眾代表進行溝通協(xié)商；c)涉及市場主體生產經營活動的，是否充分聽取有代表性的市場主體和行業(yè)協(xié)會商會的意見。8.2.3起草部門內部合法性審核和集體討論部門起草，擬以政府或政府辦公機構名義印發(fā)，或注明經政府同意，以部門名義印發(fā)的行政規(guī)范性文件，起草部門審核機構是否先行開展內部合法性審核，部門是否集體審議通過。8.3.1是否存在違反行政許可法的事項，包括但不限于：a)將禁止事項轉變?yōu)樾姓S可；b)繼續(xù)實施或變相實施己取消的行政許可；c)以審批、批準、登記、備案、年檢、年報、監(jiān)制、認定、認證等形式變相設立行政d)違法變更行政許可的實施機關；e)以增加前置許可或程序環(huán)節(jié)，變更行政許可期限等形式變更行政許可法定程序；f)違法增設或縮減法定行政許可條件；g)違法規(guī)定行政許可的撤銷、撤回或注銷情形；h)違法規(guī)定暫停實施或取消行政許可。8.3.2是否存在違反行政處罰法的事項，包括但不限于：a)增加或減少行政處罰種類；b)違法變更行政處罰的實施機關；c)變更法定行政處罰程序；d)違法設立或取消行政處罰事項；e)變更行政處罰適用條件和對象；f)擴大或縮小行政處罰的范圍、幅度；g)改變行政處罰從重或從輕、減輕、免除等規(guī)定。8.3.3是否存在違反行政強制法的事項，包括但不限于：a)擅自設立行政強制措施、行政強制執(zhí)行；b)違法變更行政強制的實施機關；c)違法變更行政強制種類、程序、適用條件；d)擴大或縮小行政強制范圍、幅度；e)自行延長或縮短行政強制期限；f)規(guī)定對居民生活采取停止供水、供電、供熱、供燃氣等方式迫使當事人履行行政義務；g)規(guī)定收取因查封、扣押發(fā)生的保管費用。8.3.4是否存在違反行政事業(yè)性收費管理的事項，包括但不限于：a)自行設立行政事業(yè)性收費項目；b)以停止執(zhí)行的收費標準或對己明令取消的收費項目仍然收費；c)擅自調整收費主體、對象、標準、范圍、期限等內容；d)擅自取消、停征、減征、免征或緩征行政事業(yè)性收費。8.3.5是否存在不利于優(yōu)化營商環(huán)境的情形，包括但不限于：a)違法干預或影響市場主體正常生產經營活動；b)違法設置市場準入和退出條件；c)強制或變相強制市場主體加入或退出行業(yè)協(xié)會、商會等社會組織，強制或變相強制市場主體參加評比、達標、表彰、培訓、考核、考試等，或借前述活動向市場主體收費或d)給予市場主體的優(yōu)惠政策突破法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策的規(guī)定；e)擅自增加或擴展失信主體名單設列領域范圍，不按規(guī)定程序認定失信主體名單。8.3.6是否存在沒有法律、法規(guī)依據(jù)作出減損公民、法人和其他組織合法權益、增加其義務的其他DB13/T5956—20245情形，包括但不限于：a)違法設立行政征收、征用事項；b)增加禁止事項、變更禁止行為種類、縮減或變相縮減權利范圍；c)侵犯公民人身權、財產權、勞動權、休息權等合法權益；d)超越職權規(guī)定應由市場調節(jié)、企業(yè)和社會自律、公民自我管理的事項；e)將法律、法規(guī)的倡導性條款規(guī)定為義務性要求；f)沒有法律、法規(guī)依據(jù)設立證明事項，或規(guī)定要求出具循環(huán)證明、重復證明、無謂證明等內8.3.7是否存在與上級決策部署、國家改革方向不一致的問題。8.3.8是否存在沒有法律、法規(guī)依據(jù)作出增加本機關行政權力事項或減少本機關法定職責的情形。8.3.9制定市場準入和退出、產業(yè)發(fā)展、招商引資、招標投標、政府采購、經營行為規(guī)范、資質標準等涉及市場主體經濟活動的行政規(guī)范性文件，是否進行公平競爭審查。8.3.10涉及京津冀協(xié)同發(fā)展的政策文件，是否符合政策互認、政策協(xié)同、優(yōu)勢互補、互利共贏原則，是否符合產業(yè)鏈相互協(xié)同、創(chuàng)新鏈相互賦能、政策鏈深度融合、深化“放管服”改革、消除行政壁壘等要求。8.4依法需要審核的其他內容。9審核意見9.1審核意見的種類審核機構應根據(jù)不同情形提出審核意見：a)文件送審稿制定權限、程序、內容符合法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策文件等規(guī)定的，通過合法性審核；b)文件送審稿不屬于制定機關權限范圍的，建議不予制定或提交有權機關制定；c)文件制定程序不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的，建議履行完善相關程序；d)文件送審稿相關內容，法律、法規(guī)、規(guī)章未作規(guī)定，但符合法律原則、國家政策或改革發(fā)展方向的探索性改革決策事項，明示法律風險；e)文件送審稿內容不符合法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策的，提出不合法或應當予以修改的審9.2審核意見的采納起草部門應根據(jù)合法性審核意見對行政規(guī)范性文件進行修改完善。特殊情況下，未完全采納合法性審核意見的，起草部門應在提請制定機關決定時作出說明。9.3審核意見文本格式合法性審核意見從行政規(guī)范性文件制定主體、權限、程序、內容等方面對行政規(guī)范性文件的合法性進行分析闡述，參考樣式見附錄A。10檔案管理10.1按照檔案管理有關規(guī)定，審核人員應在5個工作日內將審核資料整理齊全，及時移交檔案管理部門保管與利用，做到一事一檔組卷完整。10.2按照檔案管理有關規(guī)定，積極推進合法性審核檔案信息化建設，逐步實現(xiàn)合法性審核電子檔案數(shù)據(jù)及時歸檔。10.3嚴格遵守保密規(guī)定，按法律、法規(guī)規(guī)定的期限和要求保存檔案，涉密材料應按照所定密級嚴DB13/T5956—20246行政規(guī)范性文件合法性審核意見參考樣式規(guī)、規(guī)章和國家政策文件規(guī)定。2.文件制定主體不適格或超越法定權限。三、文件起草程序的審核意見2.根據(jù)《》（法律、法規(guī)、規(guī)章、國家政策文件）“內容）的規(guī)定，文件起草應履行程序，但送審材料未能體現(xiàn)，建議補充完善程序。3.已經完成規(guī)定的起草程序，但對相關意見未采納且沒有說明理由的，建議與意見 2.文件內容部分違法或不當 3.文