ISO∕IEC 42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》之1：“4組織環(huán)境-4.1理解組織及其環(huán)境”解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2024B0）

ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》之1“4組織環(huán)境-4.1理解組織及其環(huán)境”解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》之1“4組織環(huán)境-4.1理解組織及其環(huán)境”解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》ISO/IEC42001-2023《信息技術(shù)-人工智能-管理體系》4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)的，并影響其實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)部和外部因素。組織應(yīng)確定氣候變化是否是一個相關(guān)因素。組織應(yīng)考慮組織開發(fā)、提供或使用的人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的。組織應(yīng)確定其在人工智能系統(tǒng)中的角色。為了理解組織及其環(huán)境，組織確定其相對于人工智能系統(tǒng)的角色可能會有所幫助。這些角色可以包括但不限于以下一種或多種：——人工智能提供商，包括人工智能平臺提供商、人工智能產(chǎn)品或服務(wù)提供商；——工智能生產(chǎn)者，包括人工智能開發(fā)者、人工智能設(shè)計師、人工智能運營商、人工智能測試和評估人員、人工智能部署人員、人工智能人為因素專業(yè)人員、領(lǐng)域?qū)＜摇⑷斯ぶ悄苡绊懺u估人員、采購人員、人工智能治理和監(jiān)督專業(yè)人員；——人工智能客戶，包括人工智能用戶；——人工智能合作伙伴，包括人工智能系統(tǒng)集成商和數(shù)據(jù)提供商；——人工智能主體，包括數(shù)據(jù)主體和其他主體；——相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括政策制定者和監(jiān)管機(jī)構(gòu)。ISO/IEC22989提供了這些角色的詳細(xì)描述。此外，角色類型及其與人工智能系統(tǒng)生命周期的關(guān)系也在NIST人工智能風(fēng)險管理框架中進(jìn)行了描述。組織的角色可以確定本文件中的要求和控制的適用性和適用性程度。注1：根據(jù)本條款要解決的外部和內(nèi)部因素可能因組織的角色和管轄權(quán)及其對其實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的影響而有所不同。這些可以包括但不限于：a）外部環(huán)境相關(guān)的考慮，如：1）適用的法律要求，包括禁止使用人工智能；2）監(jiān)管機(jī)構(gòu)的政策、指導(dǎo)方針和決定對人工智能系統(tǒng)開發(fā)和使用中法律要求的解釋或執(zhí)行產(chǎn)生影響；3）與人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的和使用相關(guān)的激勵或后果；4）人工智能發(fā)展和使用方面的文化、傳統(tǒng)、價值觀、規(guī)范和倫理；5）使用人工智能系統(tǒng)的新產(chǎn)品和服務(wù)的競爭格局和趨勢。b）內(nèi)部環(huán)境相關(guān)的考慮，如：1）組織環(huán)境、治理、目標(biāo)（見6.2)方針和程序；2）合同義務(wù)；3）擬開發(fā)或使用人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的。注2：角色的確定可以通過與組織處理的數(shù)據(jù)類別相關(guān)的義務(wù)來確定（例如，在處理PII時，PII處理者或PII控制者）。有關(guān)PII和相關(guān)角色，請參閱ISO/IEC29100。角色也可以通過特定于人工智能系統(tǒng)的法律要求來了解。4組織環(huán)境4.1理解組織及其環(huán)境組織應(yīng)確定與其宗旨相關(guān)的，并影響其實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的內(nèi)部和外部因素。組織定義；為實現(xiàn)目標(biāo)（可能是戰(zhàn)略性的、戰(zhàn)術(shù)性的或運行的），由職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系構(gòu)成自身功能的一個人或一組人。組織包括但不限于個體經(jīng)營者、公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、權(quán)力機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)、慈善機(jī)構(gòu)或研究機(jī)構(gòu)等；組織是實施人工智能管理體系的主體，負(fù)責(zé)確定其宗旨、制定戰(zhàn)略、分配資源并監(jiān)控結(jié)果，以實現(xiàn)其目標(biāo)。宗旨；通常指組織存在的原因（根本理由）或目標(biāo)，是組織所有活動的指導(dǎo)方向；在人工智能管理體系中，宗旨可能涉及利用人工智能技術(shù)提高運營效率、創(chuàng)新產(chǎn)品或服務(wù)、提升客戶體驗等。預(yù)期結(jié)果；預(yù)期結(jié)果指組織在實施人工智能管理體系時，希望通過該體系實現(xiàn)的具體成果或效益，如提高生產(chǎn)效率、降低成本、增強(qiáng)創(chuàng)新能力、提升客戶滿意度等；預(yù)期結(jié)果是組織設(shè)定人工智能管理體系目標(biāo)的基礎(chǔ)，也是評估體系有效性的重要標(biāo)準(zhǔn)。組織需要明確預(yù)期結(jié)果，以便有針對性地制定策略、分配資源和監(jiān)控進(jìn)度。與組織宗旨相關(guān)的，并影響其實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的能力包括（便不限于）以下方面：戰(zhàn)略與愿景對齊能力：組織能夠清晰地定義其長期愿景，并將人工智能管理體系的戰(zhàn)略目標(biāo)與之對齊，確保所有AI相關(guān)的活動都支持組織的整體戰(zhàn)略方向；數(shù)據(jù)治理能力：組織能夠高效地收集、處理、分析和利用數(shù)據(jù)，以確保數(shù)據(jù)質(zhì)量，滿足AI系統(tǒng)的需求，這是實現(xiàn)AI管理體系成功的基石；技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)能力：組織具備在人工智能領(lǐng)域進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)的能力，包括算法開發(fā)、模型訓(xùn)練、系統(tǒng)優(yōu)化等，以保持技術(shù)領(lǐng)先性并滿足業(yè)務(wù)需求；風(fēng)險管理與合規(guī)能力：組織能夠識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對與人工智能相關(guān)的各種風(fēng)險，同時確保AI系統(tǒng)的部署和運行符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及組織內(nèi)部政策的要求；組織變革與流程優(yōu)化能力：組織能夠根據(jù)AI管理體系的需要，推動組織變革，優(yōu)化內(nèi)部流程，提高運營效率，確保AI技術(shù)與業(yè)務(wù)流程的深度融合；人才培養(yǎng)與團(tuán)隊建設(shè)能力：組織具備培養(yǎng)具備AI技能的人才，構(gòu)建高效協(xié)作的AI團(tuán)隊的能力，確保團(tuán)隊能夠持續(xù)推動AI管理體系的發(fā)展和創(chuàng)新；跨部門協(xié)作與溝通能力：組織內(nèi)部不同部門之間以及組織與外部合作伙伴之間能夠順暢地進(jìn)行協(xié)作和溝通，共同推進(jìn)AI管理體系的實施和優(yōu)化；持續(xù)改進(jìn)與創(chuàng)新能力：組織能夠持續(xù)監(jiān)控AI管理體系的績效，識別改進(jìn)機(jī)會，鼓勵創(chuàng)新，不斷優(yōu)化AI系統(tǒng)和流程，以適應(yīng)快速變化的市場和技術(shù)環(huán)境；倫理與社會責(zé)任能力：組織能夠確保AI系統(tǒng)的開發(fā)和使用遵循倫理原則，尊重人權(quán)，避免偏見和歧視，同時積極承擔(dān)社會責(zé)任，為社會帶來正面影響；技術(shù)與業(yè)務(wù)融合能力：組織能夠?qū)I技術(shù)與實際業(yè)務(wù)需求緊密結(jié)合，開發(fā)出真正解決業(yè)務(wù)問題的AI應(yīng)用，提高業(yè)務(wù)效率和競爭力。內(nèi)部因素；內(nèi)部因素指影響組織實現(xiàn)其宗旨和人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部條件或情況，如組織文化、組織結(jié)構(gòu)、人員能力、技術(shù)資源、財務(wù)狀況、信息系統(tǒng)等；內(nèi)部因素直接關(guān)系到組織的運行效率和效果，對人工智能管理體系的成功實施起著至關(guān)重要的作用。外部因素。外部因素指影響組織實現(xiàn)其宗旨和人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的外部環(huán)境條件或情況，如法律法規(guī)、市場競爭環(huán)境、技術(shù)進(jìn)步、社會文化因素、經(jīng)濟(jì)狀況、供應(yīng)鏈關(guān)系等。外部因素雖然不由組織直接控制，但對組織的決策和運營具有重要影響。組織應(yīng)確定氣候變化是否是一個相關(guān)因素；對于氣候變化是否應(yīng)被視為一個相關(guān)因素，這取決于組織的具體情況、其運營的行業(yè)背景、地理位置以及AI系統(tǒng)的具體應(yīng)用場景。以下是一些考慮點，幫助組織評估氣候變化是否是一個相關(guān)因素：行業(yè)環(huán)境：如果組織所在的行業(yè)高度依賴自然資源或受到天氣條件直接影響（如農(nóng)業(yè)、能源、交通等），那么氣候變化很可能是一個重要的外部因素，因為它可能影響供應(yīng)鏈穩(wěn)定性、資源可用性、運營成本等；地理位置：組織運營的地理位置也至關(guān)重要。位于氣候敏感區(qū)域（如易受洪水、干旱或極端天氣影響的地區(qū)）的組織，其AI系統(tǒng)可能需要考慮氣候變化帶來的物理風(fēng)險，如設(shè)施損壞、電力中斷等；AI系統(tǒng)應(yīng)用：AI系統(tǒng)的具體應(yīng)用也會影響氣候變化的相關(guān)性。例如，如果AI系統(tǒng)用于預(yù)測氣候變化趨勢、優(yōu)化能源使用或管理自然資源，那么氣候變化顯然是一個核心考慮因素；人工智能應(yīng)用對氣候變化影響示例能源效率與消耗：智能能源管理：AI通過優(yōu)化能源分配和使用，減少不必要的能源浪費。例如，智能恒溫系統(tǒng)根據(jù)室內(nèi)實際需求和外部條件自動調(diào)整溫度，從而顯著降低建筑能耗。數(shù)據(jù)中心能效：AI運算需要強(qiáng)大的計算能力，這往往依賴于大型數(shù)據(jù)中心。這些中心的能效直接影響其碳排放量。采用先進(jìn)的冷卻技術(shù)和能源管理系統(tǒng)可以降低數(shù)據(jù)中心的運行能耗。可再生能源利用：預(yù)測與優(yōu)化：AI通過精確預(yù)測太陽能和風(fēng)能的產(chǎn)生量，幫助電網(wǎng)更有效地整合可再生能源，減少對傳統(tǒng)化石燃料的依賴。資源分配：基于AI的智能電網(wǎng)可以根據(jù)實時供需情況和預(yù)測模型動態(tài)調(diào)整能源分配，確?？稍偕茉吹母咝Ю?。產(chǎn)業(yè)與生產(chǎn)過程優(yōu)化：工業(yè)4.0與智能制造：AI在生產(chǎn)流程中的應(yīng)用，如預(yù)測性維護(hù)、質(zhì)量控制和生產(chǎn)優(yōu)化，可以顯著提高生產(chǎn)效率，減少材料浪費和能源消耗。農(nóng)業(yè)精準(zhǔn)管理：在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，AI通過精確控制灌溉、施肥和病蟲害管理，提高農(nóng)作物產(chǎn)量，同時減少農(nóng)業(yè)活動對環(huán)境的負(fù)面影響。交通與物流：自動駕駛與智能交通系統(tǒng)：AI驅(qū)動的自動駕駛車輛和智能交通系統(tǒng)可以通過優(yōu)化路線和減少擁堵來降低交通行業(yè)的碳排放。物流優(yōu)化：AI算法用于優(yōu)化物流網(wǎng)絡(luò)，減少運輸距離和次數(shù)，從而降低運輸過程中的碳排放。碳排放監(jiān)測與報告：碳足跡跟蹤：AI技術(shù)可以幫助組織精確跟蹤其運營過程中的碳排放量，包括原材料采購、生產(chǎn)過程、分銷和最終廢棄物處理等環(huán)節(jié)。環(huán)境合規(guī)性：基于AI的監(jiān)測系統(tǒng)可以實時檢測生產(chǎn)過程中的環(huán)境指標(biāo)，確保組織符合相關(guān)環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。氣候適應(yīng)與韌性：氣候風(fēng)險評估：AI模型可以用于評估氣候變化對組織運營的影響，包括極端天氣事件的風(fēng)險評估和管理。韌性提升：通過AI優(yōu)化基礎(chǔ)設(shè)施設(shè)計和運營策略，提高組織對氣候變化的適應(yīng)性和韌性，減少因氣候變化造成的中斷和損失。政策與公眾參與：政策分析與建議：AI技術(shù)可以輔助政策制定者分析氣候變化政策的影響，提供數(shù)據(jù)支持和決策建議。公眾教育與動員：利用AI開發(fā)的教育工具和社交媒體宣傳活動可以提高公眾對氣候變化的認(rèn)識和參與度，推動可持續(xù)生活方式的普及?？沙掷m(xù)發(fā)展目標(biāo)：隨著全球?qū)沙掷m(xù)發(fā)展的重視，許多組織將應(yīng)對氣候變化作為其社會責(zé)任的一部分。在這種情況下，即使AI系統(tǒng)不直接受氣候變化影響，組織也可能出于道德和社會責(zé)任考慮，將氣候變化視為一個相關(guān)因素；風(fēng)險與機(jī)遇：氣候變化不僅帶來風(fēng)險，也可能帶來機(jī)遇。例如，AI技術(shù)可以用于開發(fā)更高效的能源解決方案、改善氣候預(yù)測準(zhǔn)確性或優(yōu)化供應(yīng)鏈管理，從而幫助組織適應(yīng)氣候變化并抓住新的市場機(jī)會。組織應(yīng)考慮組織開發(fā)、提供或使用的人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的；組織開發(fā)、提供或使用的人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的提升業(yè)務(wù)效率：通過引入人工智能自動化流程，減少人工操作，提高處理速度和準(zhǔn)確性，降低運營成本；優(yōu)化決策制定：利用人工智能的數(shù)據(jù)分析和預(yù)測能力，為管理層提供實時、精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)支持，輔助做出更科學(xué)合理的決策；增強(qiáng)客戶體驗：通過人工智能技術(shù)，如智能客服、個性化推薦系統(tǒng)等，提供更加便捷、個性化的服務(wù)，提升客戶滿意度和忠誠度；風(fēng)險管理與預(yù)防：應(yīng)用于金融、醫(yī)療等領(lǐng)域，通過實時數(shù)據(jù)分析和預(yù)測，提前識別潛在風(fēng)險，采取有效措施進(jìn)行預(yù)防和應(yīng)對；創(chuàng)新與產(chǎn)品開發(fā)：利用人工智能技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，開發(fā)新的產(chǎn)品或服務(wù)，滿足市場需求，增加企業(yè)的競爭優(yōu)勢；可持續(xù)發(fā)展：在環(huán)保、能源管理等領(lǐng)域應(yīng)用人工智能，通過優(yōu)化資源配置、減少能耗和排放，推動企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展；輔助研究與開發(fā)：在科研領(lǐng)域，人工智能可以用于數(shù)據(jù)分析、模擬實驗等，加速科研進(jìn)程，提高研究成果的質(zhì)量和效率。組織在考慮開發(fā)、提供或使用的人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的時，應(yīng)遵循以下步驟和原則：明確業(yè)務(wù)需求：組織需要明確自身的業(yè)務(wù)需求和發(fā)展目標(biāo)，了解當(dāng)前業(yè)務(wù)流程中的痛點、瓶頸和改進(jìn)空間；市場調(diào)研與需求分析：通過市場調(diào)研，了解目標(biāo)客戶群體的需求和偏好，分析競爭對手的產(chǎn)品和服務(wù)，為確定人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的提供依據(jù)；技術(shù)可行性評估：評估現(xiàn)有技術(shù)資源和能力是否能夠滿足預(yù)期目的的實現(xiàn)，考慮是否需要引入外部技術(shù)合作或投資；合規(guī)性審查：確保人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，避免潛在的合規(guī)風(fēng)險；倫理與社會影響評估：分析人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的可能帶來的倫理和社會影響，確保系統(tǒng)的使用不會侵犯個人隱私、造成不公平競爭或產(chǎn)生其他負(fù)面影響；風(fēng)險評估與應(yīng)對：對人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的進(jìn)行風(fēng)險評估，識別潛在的風(fēng)險點和影響因素，制定相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略和措施；制定詳細(xì)計劃：根據(jù)預(yù)期目的，制定詳細(xì)的項目計劃和實施方案，明確項目目標(biāo)、任務(wù)分配、時間表和預(yù)算等關(guān)鍵要素；持續(xù)監(jiān)控與評估：在人工智能系統(tǒng)的開發(fā)、部署和使用過程中，持續(xù)監(jiān)控系統(tǒng)的性能和效果，定期評估是否達(dá)到預(yù)期目的，并根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行必要的調(diào)整和優(yōu)化；相關(guān)方溝通：與內(nèi)部員工、外部合作伙伴、客戶等相關(guān)方進(jìn)行充分溝通，確保他們了解人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的，并獲得他們的支持和配合。組織確定其相對于人工智能系統(tǒng)的角色及其對組織環(huán)境的影響：確定組織在人工智能系統(tǒng)中的角色：組織在建立、實施、保持和持續(xù)改進(jìn)人工智能管理體系的過程中，應(yīng)明確組織自身在人工智能生態(tài)中的定位。這是理解組織環(huán)境、制定相應(yīng)策略和管理措施的基礎(chǔ)。組織角色的具體分類。人工智能系統(tǒng)的角色可以包括但不限于以下一種或多種：人工智能提供商；人工智能平臺提供商：提供構(gòu)建和運行AI系統(tǒng)所需的基礎(chǔ)設(shè)施和平臺，如云計算服務(wù)、API接口等，以支持AI應(yīng)用的開發(fā)和部署；人工智能產(chǎn)品或服務(wù)提供商：開發(fā)并銷售完整的AI解決方案或產(chǎn)品，如聊天機(jī)器人、推薦系統(tǒng)、智能客服等，直接面向最終用戶或企業(yè)用戶。人工智能生產(chǎn)者人工智能開發(fā)者：負(fù)責(zé)設(shè)計和開發(fā)AI模型、算法和系統(tǒng)，確保其功能性和性能滿足預(yù)期目標(biāo)；人工智能設(shè)計師：專注于AI系統(tǒng)的架構(gòu)設(shè)計、界面設(shè)計和用戶體驗設(shè)計，提升系統(tǒng)的可用性和用戶體驗；人工智能運營商：負(fù)責(zé)AI系統(tǒng)的日常運營和維護(hù)，包括監(jiān)控性能、處理故障、優(yōu)化系統(tǒng)參數(shù)等。人工智能測試和評估人員：對AI系統(tǒng)進(jìn)行全面的測試和評估，確保其準(zhǔn)確性、穩(wěn)定性和安全性滿足要求；人工智能部署人員：負(fù)責(zé)將AI系統(tǒng)部署到生產(chǎn)環(huán)境中，確保系統(tǒng)的順利上線和穩(wěn)定運行；人工智能人為因素專業(yè)人員：研究人類與AI系統(tǒng)的交互方式，優(yōu)化界面和交互設(shè)計，提升系統(tǒng)的易用性和可接受性；領(lǐng)域?qū)＜遥禾峁┨囟I(lǐng)域的專業(yè)知識和經(jīng)驗，指導(dǎo)AI系統(tǒng)的設(shè)計和開發(fā)，確保其符合行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)；人工智能影響評估人員：評估AI系統(tǒng)對個人、社會和環(huán)境的影響，提出改進(jìn)措施，確保系統(tǒng)的可持續(xù)性和社會責(zé)任感；采購人員：負(fù)責(zé)采購構(gòu)建AI系統(tǒng)所需的硬件、軟件和服務(wù)，確保供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性和效率；人工智能治理和監(jiān)督專業(yè)人員：制定AI治理策略和監(jiān)督機(jī)制，確保AI系統(tǒng)的開發(fā)、部署和使用符合法律法規(guī)、倫理道德和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。人工智能客戶（用戶）：直接使用AI系統(tǒng)或產(chǎn)品的個人或組織，如通過智能客服系統(tǒng)獲取服務(wù)的客戶、使用聊天機(jī)器人進(jìn)行交互的用戶等；人工智能合作伙伴；人工智能系統(tǒng)集成商：將多個AI組件或服務(wù)集成到一個完整的解決方案中，為客戶提供定制化的AI服務(wù)；數(shù)據(jù)提供商：為AI系統(tǒng)提供訓(xùn)練和測試所需的數(shù)據(jù)集，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和多樣性；人工智能主體。數(shù)據(jù)主體：產(chǎn)生或使用數(shù)據(jù)的個人或組織，其個人信息可能被AI系統(tǒng)處理和分析；其他主體：與AI系統(tǒng)交互或受其影響的任何個人、組織或機(jī)構(gòu)。相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)政策制定者：制定與AI系統(tǒng)相關(guān)的法律法規(guī)和政策，規(guī)范AI系統(tǒng)的開發(fā)、部署和使用；監(jiān)管機(jī)構(gòu)：負(fù)責(zé)監(jiān)督AI系統(tǒng)的合規(guī)性，確保其遵守法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，保護(hù)公眾利益。ISO/IEC22989與NIST框架的角色描述；《ISO/IEC22989:2022信息技術(shù)—人工智能—人工智能概念和術(shù)語》：該標(biāo)準(zhǔn)詳細(xì)定義了AI相關(guān)術(shù)語和概念，包括上述提及的各種角色，為組織理解和界定自身在AI系統(tǒng)中的位置提供了基礎(chǔ)；NIST人工智能風(fēng)險管理框架：此框架進(jìn)一步闡述了不同角色在AI系統(tǒng)生命周期中的作用和責(zé)任，幫助組織識別和管理AI相關(guān)風(fēng)險。角色對文件要求和控制的適用性；組織的特定角色決定了其需要遵守的文件要求和控制措施的范圍和程度。例如，AI提供商可能需要更嚴(yán)格的數(shù)據(jù)管理和隱私保護(hù)措施，而AI客戶則更關(guān)注AI系統(tǒng)的性能和合規(guī)性；通過明確角色，組織可以更準(zhǔn)確地評估本文件（ISO/IEC42001:2023）中的要求和控制措施對其的適用性，從而制定更有針對性的管理策略和行動計劃；確定其相對于人工智能系統(tǒng)的角色對理解組織環(huán)境的意義或作用：明確責(zé)任和期望：通過明確組織在AI系統(tǒng)中的角色，可以清晰地界定組織應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和期望達(dá)到的目標(biāo)。這有助于組織內(nèi)外溝通一致，減少誤解和沖突；風(fēng)險識別與管理：了解自身角色有助于組織更好地識別與AI系統(tǒng)相關(guān)的潛在風(fēng)險，并采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理措施。不同角色面臨的風(fēng)險類型和程度可能有所不同；資源分配：明確角色有助于組織合理分配資源，確保關(guān)鍵活動和領(lǐng)域得到足夠的支持。資源包括人力、物力、財力等；制定策略：基于角色定位，組織可以更有針對性地制定AI管理策略和發(fā)展規(guī)劃，使策略更加符合組織實際情況和需求；合規(guī)性：確保組織活動符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，特別是在數(shù)據(jù)處理、隱私保護(hù)、倫理道德等方面。確定組織在AI系統(tǒng)中的角色（即需要明確自己在AI系統(tǒng)全生命周期（設(shè)計、開發(fā)、部署、運營等）中的具體位置和職責(zé)），可以遵循以下步驟：理解AI系統(tǒng)及其生命周期：組織應(yīng)全面了解AI系統(tǒng)的構(gòu)成、功能、生命周期等基本信息。這有助于把握組織可能涉及的活動和領(lǐng)域；識別潛在角色：根據(jù)AI系統(tǒng)的特性和組織實際情況，識別可能涉及的角色類型。這些角色可能包括AI提供商、生產(chǎn)者、客戶、合作伙伴、主體和監(jiān)管機(jī)構(gòu)等；分析組織定位：結(jié)合組織戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)模式、資源能力等因素，分析組織在AI系統(tǒng)中的具體定位。這有助于明確組織在AI生命周期中的關(guān)鍵活動和責(zé)任區(qū)域；角色的確定可以通過與組織處理的數(shù)據(jù)類別相關(guān)的義務(wù)來確定；數(shù)據(jù)類別的重要性：在AI系統(tǒng)中，組織處理的數(shù)據(jù)種類繁多，包括非敏感數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)以及個人可識別信息（PII）等。不同類型的數(shù)據(jù)對應(yīng)不同的法律要求和義務(wù)。PII處理者與PII控制者的區(qū)別：PII處理者：負(fù)責(zé)處理PII但不決定處理目的和方式的實體。例如，一個AI服務(wù)提供商可能作為PII處理者，根據(jù)客戶的指示處理個人數(shù)據(jù)。其主要義務(wù)包括遵守數(shù)據(jù)最小化原則、確保數(shù)據(jù)安全等；PII控制者：決定PII處理目的和方式的實體。作為PII控制者，組織不僅需要遵守數(shù)據(jù)處理的一般原則，還需要承擔(dān)額外的責(zé)任，如提供透明性、確保數(shù)據(jù)主體的權(quán)利（訪問、更正、刪除等）得到尊重等。參考標(biāo)準(zhǔn)和框架：參考ISO/IEC22989等標(biāo)準(zhǔn)和NISTAI風(fēng)險管理框架等成熟框架，獲取關(guān)于AI系統(tǒng)角色的詳細(xì)描述和最佳實踐。這有助于組織更準(zhǔn)確地界定自身角色；內(nèi)部溝通與確認(rèn)：與組織內(nèi)部相關(guān)部門和人員進(jìn)行充分溝通和確認(rèn)，確保對組織角色的理解一致。這有助于減少內(nèi)部誤解和沖突，形成統(tǒng)一的管理思想；持續(xù)評估和調(diào)整：隨著AI系統(tǒng)和組織環(huán)境的變化，定期對組織角色進(jìn)行評估和調(diào)整。這有助于確保組織角色始終與組織戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)需求保持一致。組織角色的確定：組織應(yīng)明確其在人工智能系統(tǒng)中所扮演的角色；角色的確定可以通過與組織處理的數(shù)據(jù)類別相關(guān)的義務(wù)來識別，特別是在處理個人可識別信息（PII）時，組織可能是PII處理者或PII控制者；PII處理與角色：當(dāng)組織涉及PII的處理時，應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)（如ISO/IEC29100:2011《隱私框架（通用框架類標(biāo)準(zhǔn)）》）來確定其角色和責(zé)任。PII處理者或PII控制者的角色不同，分別承擔(dān)著不同的數(shù)據(jù)處理和保護(hù)義務(wù)。法律要求與角色識別：除了與數(shù)據(jù)類別相關(guān)的義務(wù)外，組織還應(yīng)考慮特定于人工智能系統(tǒng)的法律要求。這些法律要求可能包括但不限于數(shù)據(jù)保護(hù)、隱私政策、算法透明度、歧視性影響評估等方面的規(guī)定。組織在建立人工智能管理體系時的內(nèi)外環(huán)境分析組織在建立和實施人工智能管理體系時，應(yīng)全面了解與其宗旨相關(guān)的，以及可能影響其實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的內(nèi)部和外部因素。內(nèi)部因素：組織應(yīng)關(guān)注與其環(huán)境、治理、目標(biāo)、方針和程序等相關(guān)的內(nèi)部因素。這些內(nèi)部因素將直接影響組織在人工智能管理方面的決策和實施；內(nèi)部因素分析表內(nèi)部環(huán)境相關(guān)的考慮內(nèi)部環(huán)境涵義外部因素對實現(xiàn)人工智能管理體系預(yù)期結(jié)果的能力的影響組織環(huán)境、治理、目標(biāo)方針和程序包括組織的使命、愿景、戰(zhàn)略、文化、治理結(jié)構(gòu)和AI管理體系的方針程序等戰(zhàn)略與愿景對齊能力：明確的戰(zhàn)略和愿景有助于確保AI管理體系的目標(biāo)與組織整體方向?qū)R，增強(qiáng)活動的一致性和連貫性，提高整體效能。技術(shù)與業(yè)務(wù)融合能力：良好的組織環(huán)境促進(jìn)技術(shù)與業(yè)務(wù)的深度融合，確保AI解決方案緊貼業(yè)務(wù)需求，提高業(yè)務(wù)效率。合同義務(wù)組織與客戶、供應(yīng)商、合作伙伴等之間的合同條款和義務(wù)風(fēng)險管理與合規(guī)能力：合同義務(wù)明確了各方責(zé)任，有助于組織更好地識別和管理與AI系統(tǒng)相關(guān)的法律風(fēng)險，確保合規(guī)運營。組織變革與流程優(yōu)化能力：合同需求驅(qū)動組織進(jìn)行必要的結(jié)構(gòu)和流程變革，以滿足客戶和業(yè)務(wù)伙伴的期望，提升運營效率。擬開發(fā)或使用人工智能系統(tǒng)的預(yù)期目的AI系統(tǒng)旨在解決的業(yè)務(wù)問題、提升業(yè)務(wù)效率、優(yōu)化決策制定、增強(qiáng)客戶體驗、風(fēng)險管理與預(yù)防、創(chuàng)新與產(chǎn)品開發(fā)、、輔助研究與開發(fā)、可持續(xù)發(fā)展等技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)能力：明確的預(yù)期目的指導(dǎo)AI技術(shù)的研發(fā)方向，確保技術(shù)解決方案的針對性和先進(jìn)性。數(shù)據(jù)治理能力：根據(jù)預(yù)期目的收集和處理相關(guān)數(shù)據(jù)，提高數(shù)據(jù)質(zhì)量，為AI模型提供堅實的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。技術(shù)與業(yè)務(wù)融合能力：AI系統(tǒng)直接針對業(yè)務(wù)問題設(shè)計，提高解決方案的針對性和有效性，增強(qiáng)業(yè)務(wù)競爭力。具體影響描述（已整合到上表中，但提供詳細(xì)版以供參考）：戰(zhàn)略與愿景對齊能力：清晰的戰(zhàn)略和愿景能夠指導(dǎo)AI管理體系的建設(shè)方向，確保所有AI活動都與組織的長期目標(biāo)保持一致，從而增強(qiáng)組織的整體效能和競爭力。數(shù)據(jù)治理能力：高效的數(shù)據(jù)治理是AI成功的基石。組織通過優(yōu)化數(shù)據(jù)收集、處理、分析和利用流程，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量，為AI系統(tǒng)提供準(zhǔn)確、全面的數(shù)據(jù)支持，進(jìn)而提高AI模型的準(zhǔn)確性和業(yè)務(wù)價值。技術(shù)創(chuàng)新與研發(fā)能力：具備強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)能力，組織能夠緊跟AI技術(shù)前沿，持續(xù)開發(fā)出滿足業(yè)務(wù)需求、具有競爭力的AI解決方案，保持技術(shù)領(lǐng)先性。風(fēng)險管理與合規(guī)能力：在AI管理體系中，風(fēng)險管理和合規(guī)性是至關(guān)重要的。組織通過識別、評估、監(jiān)控和應(yīng)對與AI相關(guān)的風(fēng)險，確保合規(guī)運營，降低法律風(fēng)險和聲譽(yù)風(fēng)險。組織變革與流程優(yōu)化能力：隨著AI技術(shù)的引入，組織需要適應(yīng)新技術(shù)帶來的變革。組織變革和流程優(yōu)化能力強(qiáng)的組織能夠迅速調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)和流程，提高運營效率，更好地支持AI管理體系的實施。人才培養(yǎng)與團(tuán)隊建設(shè)能力：AI管理體系的成功離不開具備AI技能的人才和高效的團(tuán)隊。組織通過培養(yǎng)和引進(jìn)AI人才，構(gòu)建強(qiáng)大的AI團(tuán)隊，推動AI管理體系的持續(xù)創(chuàng)新和發(fā)展?？绮块T協(xié)作與溝通能力：AI項目的實施往往需要多個部門的協(xié)作?？绮块T協(xié)作和溝通能力強(qiáng)的組織能夠減少摩擦，提高效率，確保AI項目的順利實施和成功交付。持續(xù)改進(jìn)與創(chuàng)新能力：AI技術(shù)和市場環(huán)境都在不斷變化。具備持續(xù)改進(jìn)和創(chuàng)新能力的組織能夠不斷優(yōu)化AI系統(tǒng)和流程，適應(yīng)新的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，保持競爭優(yōu)勢。倫理與社會責(zé)任能力：在AI技術(shù)的開發(fā)和使用過程中，組織需要遵循倫理原則，尊重人權(quán)，避免偏見和歧視。組織通過強(qiáng)化倫理意識和社會責(zé)