2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題B卷（含答案）

2024年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試題

B卷含答案

單選題（共45題）

1、下列關(guān)于短期融資融券的發(fā)行與承銷，說法正確的有（）。

A.I、IV

B.n、in

C.I、II,IV

D.I、II,HRIV

【答案】c

2、我國銀行間市場債券交易的主流結(jié)算方式是O。

A.純?nèi)^戶

B.見款付券

C.見券付款

D.券款對付

【答案】D

3、股價指數(shù)的主要功能包括（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④

【答案】A

4、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，下列說法正確的有()

A.I、IkIV

B.I、IkHRIV

c.i、n、in

D.IILIV

【答案】B

5、貨幣乘數(shù)指()。

A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)

B.貸款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)

C.存款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)

D.準(zhǔn)備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)

【答案】A

6、()是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得

到證券，賣出者交付證券并得到資金。

A.回購交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.現(xiàn)券交易

D.期貨交易

【答案】C

7、可交換公司債券的擔(dān)保物是預(yù)備用于交換的股票及其孳息，其中孳息包括

()O

A.I.II.III

B.I.II.IV

C.I.II.III.IV

D.II.III.IV

【答案】c

8、股票溢價發(fā)行時，高于面值的部分計入（）

A.資本賬戶

B.資本公積

C.盈余公積

D.負(fù)債

【答案】B

9、下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。

A.I、II

B.Ill,IV

c.I、n、in、iv

D.I、IEIII

【答案】C

10、信息披露的主體包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】C

11、結(jié)算所實(shí)行的結(jié)算制度被稱為（）。

A.逐月盯市制度

B.逐日盯市制度

C.逐時盯市制度

D.含負(fù)債的每日結(jié)算制度

【答案】B

12、下列關(guān)于債券收益率，說法正確的是（）。

A.I、II

B.IILIV

c.n、in

D.IkIILIV

【答案】D

13、（2019年真題）區(qū)域性市場投資者可以是下列哪些（）

A.I、IEIV

B.IILIV

c.i、n、in

D.I、II.IILIV

【答案】c

14、證券金融公司借入次級債，應(yīng)當(dāng)（）向證監(jiān)會報告。

A.事后

B,在超過20%時

C.在超過10?時

D.事先

【答案】D

15、企業(yè)可以用（）進(jìn)行證券投資，

A.IILIV

B.I、IEIV

C.I、III

D.I、II,III

【答案】C

16、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.損益表

C.所有者權(quán)益變動表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】A

17、投資人可通過辦理（）實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。

A.份額轉(zhuǎn)換

B.非交易過戶

C.變更管理人業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

【答案】D

18、在考慮影響股價變動的基本因素時，需要考慮財務(wù)狀況，下列各項(xiàng)屬于考

察財務(wù)狀況的指標(biāo)的是（）。I.安全性n.盈利性ni.合規(guī)性iv.流動性

A.I.II.IV

B.I.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

19、按債券的發(fā)行主體分類，債券安全性最低的是（）。

A.國債

B.地方債

C.金融債

D.公司債

【答案】D

20、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

21、證券交易所的交易價格按競價的方式進(jìn)行，競價方式包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

22、下列屬于2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)特點(diǎn)的有（）。

A.I.II

B.III.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】A

23、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的描述，錯誤的有（）。

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】A

24、被動型基金始終保持（）的市場平均收益水平。

A.遠(yuǎn)期

B.即期

C.歷史

D.預(yù)期

【答案】B

25、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手

續(xù)，報送基本情況。

A.中國證監(jiān)會

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.地方證監(jiān)局

【答案】B

26、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的發(fā)行規(guī)模的說法中正確的是（）。

A.應(yīng)在交易商協(xié)會注冊，一次注冊，分期發(fā)行

B.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的30%

C.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過5億元

D.單只集合票據(jù)注冊金額不超過10億元

【答案】D

27、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查

時間原則上不超過（）；按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過

（）O

A.15個工作日3個月

B.20個工作日4個月

C,15個工作日5個月

D.20個工作日6個月

【答案】D

28、關(guān)于銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分，（）表示還本付息

能力較強(qiáng)，安全性較高。

A.A-1

B.A-2

C.A-3

D.B

【答案】B

29、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括（）。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

【答案】C

30、下面關(guān)于企業(yè)債券的說法正確的是（）。

A.①④

B.①②③

C.②③

D.②④

【答案】C

31、()是指在風(fēng)險資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過程中采用流程、工具進(jìn)行動態(tài)、實(shí)時監(jiān)

測和報告。

A.風(fēng)險控制

B.事前控制

C.事中控制

D.事后控制

【答案】C

32、以下()不是公司公開發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)符合的條件。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券兩年的利息

C.具有合理的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)和正常的現(xiàn)金流量

D.國務(wù)院規(guī)定的其他條件

【答案】B

33、在資本市場上占有重要地位的國債是()。

A.無期限國債

B.長期國債

C.國庫券

D.短期國債

【答案】B

34、《國務(wù)院關(guān)于發(fā)行2009年地方政府債券有關(guān)問題的通知》中規(guī)定，地方政

府債券將由（）通過現(xiàn)行國債發(fā)行渠道代理發(fā)行。

A.政策性銀行

B.地方政府

C.商業(yè)銀行

D.財政部

【答案】D

35、下列關(guān)于我國證券交易所理事會的有關(guān)說法，錯誤的是（）

A.理事會會議至少每半年召開一次

B.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告

C.理事會會議須有三分之二以上理事出席

D.理事會會議決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效

【答案】A

36、證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有（）。

A.①②③

B.①②

C.③④

D.①②③④

【答案】B

37、小張購買股票且在持有收益達(dá)到20%時隨即將股票出售，獲得了一筆收

益。體現(xiàn)了股票的（）

A.流動性

B.收益性

C.參與性

D.穩(wěn)定性

【答案】B

38、證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé)，可以通過其在（）開立

的普通證券賬戶買賣證券。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.商業(yè)銀行

【答案】B

39、下列屬于貨幣政策工具的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

40、證券評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在下列（）事項(xiàng)發(fā)生變更之日起5個工作日內(nèi)，報

注冊地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.I、IkIV

D.IkIILIV

【答案】C

41、(2021年真題)下列關(guān)于個人投資者投資基金所涉及的稅收的說法，正確

的有(??)

A.I、II、III、IV

B.I、IV

C.I、II、III

D.IkIILIV

【答案】C

42、以下不屬于利率金融衍生工具的是()

A.遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B.利率期權(quán)

C.信用聯(lián)結(jié)票據(jù)

D.利率互換

【答案】C

43、中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點(diǎn)在于(