創(chuàng)業(yè)投資中的法律風(fēng)險防范與合規(guī)建設(shè)考核試卷

創(chuàng)業(yè)投資中的法律風(fēng)險防范與合規(guī)建設(shè)考核試卷考生姓名：__________答題日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.創(chuàng)業(yè)投資中，下列哪項(xiàng)不屬于法律風(fēng)險？（）

A.合同風(fēng)險

B.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.勞動關(guān)系風(fēng)險

2.合規(guī)建設(shè)的基本要求不包括以下哪一項(xiàng)？（）

A.制定合規(guī)政策和程序

B.建立合規(guī)組織架構(gòu)

C.實(shí)施合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測

D.獲取高額投資回報

3.下列哪項(xiàng)不屬于創(chuàng)業(yè)投資中的合同風(fēng)險？（）

A.合同條款不明確

B.合作方信譽(yù)風(fēng)險

C.合同履行風(fēng)險

D.稅收政策變化

4.在創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪個環(huán)節(jié)不需要進(jìn)行合規(guī)審查？（）

A.投資決策

B.項(xiàng)目運(yùn)營

C.資金募集

D.日常采購

5.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪項(xiàng)不屬于知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險？（）

A.專利風(fēng)險

B.商標(biāo)風(fēng)險

C.著作權(quán)風(fēng)險

D.產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險

6.以下哪項(xiàng)不是合規(guī)建設(shè)的基本原則？（）

A.合法合規(guī)

B.公平公正

C.公開透明

D.高效便捷

7.創(chuàng)業(yè)投資中的勞動關(guān)系風(fēng)險主要包括以下哪些方面？（）

A.勞動合同糾紛

B.社保公積金欠繳

C.員工培訓(xùn)成本

D.企業(yè)文化建設(shè)

8.下列哪個環(huán)節(jié)不是創(chuàng)業(yè)投資法律風(fēng)險防范的關(guān)鍵環(huán)節(jié)？（）

A.項(xiàng)目篩選

B.盡職調(diào)查

C.投資決策

D.股東分紅

9.在合規(guī)建設(shè)中，以下哪個部門負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的日常監(jiān)測？（）

A.財(cái)務(wù)部門

B.人力資源部門

C.合規(guī)部門

D.市場部門

10.以下哪項(xiàng)不屬于創(chuàng)業(yè)投資中的合規(guī)風(fēng)險？（）

A.未遵守相關(guān)法律法規(guī)

B.企業(yè)內(nèi)部管理制度不健全

C.市場競爭加劇

D.投資項(xiàng)目虧損

11.在創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪個階段的法律風(fēng)險防范尤為重要？（）

A.項(xiàng)目投資前

B.項(xiàng)目投資中

C.項(xiàng)目投資后

D.企業(yè)上市后

12.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪個措施不能有效降低合同風(fēng)險？（）

A.完善合同條款

B.進(jìn)行盡職調(diào)查

C.加強(qiáng)合同履行監(jiān)管

D.提高投資回報率

13.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)建設(shè)的主要內(nèi)容？（）

A.制定合規(guī)政策和程序

B.建立合規(guī)組織架構(gòu)

C.開展合規(guī)培訓(xùn)

D.提高企業(yè)盈利能力

14.在創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪個因素可能導(dǎo)致法律風(fēng)險？（）

A.投資者經(jīng)驗(yàn)豐富

B.項(xiàng)目市場前景良好

C.法律法規(guī)變化

D.企業(yè)管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定

15.以下哪個組織不是負(fù)責(zé)監(jiān)管創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)風(fēng)險的政府部門？（）

A.國家發(fā)展和改革委員會

B.中國證監(jiān)會

C.國家知識產(chǎn)權(quán)局

D.工信部

16.在創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪個行為可能引發(fā)合規(guī)風(fēng)險？（）

A.按時足額支付員工工資

B.遵守國家稅收政策

C.未經(jīng)批準(zhǔn)變更公司經(jīng)營范圍

D.及時披露企業(yè)信息

17.以下哪個措施不能有效防范創(chuàng)業(yè)投資中的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險？（）

A.開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查

B.簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議

C.加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理

D.提高研發(fā)投入

18.以下哪項(xiàng)不屬于創(chuàng)業(yè)投資中的法律風(fēng)險防范措施？（）

A.建立完善的合同管理制度

B.加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)和宣傳

C.建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測和報告機(jī)制

D.提高項(xiàng)目投資收益

19.在創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪個部門負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部合規(guī)管理工作？（）

A.財(cái)務(wù)部門

B.人力資源部門

C.合規(guī)部門

D.投資部門

20.以下哪項(xiàng)不屬于創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)建設(shè)的目標(biāo)？（）

A.降低法律風(fēng)險

B.提高企業(yè)盈利能力

C.保障企業(yè)合法權(quán)益

D.促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.創(chuàng)業(yè)投資中的法律風(fēng)險主要包括以下哪些類型？（）

A.合同風(fēng)險

B.知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

C.勞動關(guān)系風(fēng)險

D.市場競爭風(fēng)險

2.以下哪些措施屬于合規(guī)建設(shè)的基本措施？（）

A.制定合規(guī)政策和程序

B.建立合規(guī)組織架構(gòu)

C.進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估

D.提高產(chǎn)品市場競爭力

3.在創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪些情況下可能產(chǎn)生合同風(fēng)險？（）

A.合同條款不完整

B.合作方信譽(yù)不佳

C.合同履行過程中發(fā)生意外

D.投資項(xiàng)目盈利能力強(qiáng)

4.以下哪些行為可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)風(fēng)險？（）

A.未按照法律法規(guī)進(jìn)行項(xiàng)目投資

B.未對合作伙伴進(jìn)行盡職調(diào)查

C.未及時披露投資風(fēng)險

D.企業(yè)內(nèi)部管理制度完善

5.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪些屬于知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險的防范措施？（）

A.開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查

B.簽訂知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議

C.加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)

D.降低研發(fā)投入

6.以下哪些因素可能影響合規(guī)建設(shè)的有效性？（）

A.企業(yè)管理層的支持

B.合規(guī)部門的獨(dú)立性

C.員工的合規(guī)意識

D.企業(yè)盈利水平

7.創(chuàng)業(yè)投資中的合規(guī)風(fēng)險可能來源于以下哪些方面？（）

A.法律法規(guī)變化

B.企業(yè)內(nèi)部管理制度不健全

C.市場競爭激烈

D.項(xiàng)目投資決策失誤

8.以下哪些措施有助于降低創(chuàng)業(yè)投資中的勞動關(guān)系風(fēng)險？（）

A.完善勞動合同

B.嚴(yán)格執(zhí)行社保公積金政策

C.加強(qiáng)員工培訓(xùn)

D.提高員工福利待遇

9.在合規(guī)建設(shè)中，以下哪些部門可能參與合規(guī)風(fēng)險的監(jiān)測和管理？（）

A.財(cái)務(wù)部門

B.人力資源部門

C.合規(guī)部門

D.市場營銷部門

10.以下哪些情況下，創(chuàng)業(yè)投資可能面臨較高的法律風(fēng)險？（）

A.投資項(xiàng)目所處行業(yè)監(jiān)管嚴(yán)格

B.合作方所在國家法律法規(guī)不完善

C.項(xiàng)目涉及復(fù)雜的知識產(chǎn)權(quán)問題

D.投資雙方溝通順暢

11.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪些做法有助于防范法律風(fēng)險？（）

A.進(jìn)行盡職調(diào)查

B.完善合同管理

C.建立合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測機(jī)制

D.提高投資回報率

12.以下哪些措施有助于提高創(chuàng)業(yè)投資的合規(guī)水平？（）

A.定期進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)

B.建立合規(guī)舉報機(jī)制

C.強(qiáng)化合規(guī)考核和問責(zé)

D.擴(kuò)大投資規(guī)模

13.在創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪些環(huán)節(jié)需要注意合規(guī)問題？（）

A.項(xiàng)目篩選

B.盡職調(diào)查

C.投資決策

D.投資后管理

14.以下哪些情況可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)投資中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險？（）

A.知識產(chǎn)權(quán)歸屬不明確

B.知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為

C.知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)期限屆滿

D.企業(yè)研發(fā)投入不足

15.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)建設(shè)的目標(biāo)主要包括以下哪些方面？（）

A.降低法律風(fēng)險

B.提高企業(yè)盈利能力

C.保障企業(yè)合法權(quán)益

D.促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展

16.以下哪些措施有助于創(chuàng)業(yè)投資合同風(fēng)險的防范？（）

A.明確合同條款

B.加強(qiáng)合同履行監(jiān)管

C.簽訂完善的合作協(xié)議

D.提高項(xiàng)目投資收益

17.在創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪些因素可能影響合規(guī)風(fēng)險的大小？（）

A.企業(yè)規(guī)模

B.投資項(xiàng)目的復(fù)雜性

C.法律法規(guī)的變化

D.企業(yè)所在行業(yè)

18.以下哪些做法不屬于合規(guī)建設(shè)的主要內(nèi)容？（）

A.制定合規(guī)政策和程序

B.建立合規(guī)組織架構(gòu)

C.提高企業(yè)研發(fā)能力

D.開展合規(guī)培訓(xùn)

19.創(chuàng)業(yè)投資中，以下哪些部門可能負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險的識別和評估？（）

A.財(cái)務(wù)部門

B.人力資源部門

C.合規(guī)部門

D.投資部門

20.以下哪些情況可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)投資中的合規(guī)風(fēng)險？（）

A.未遵守行業(yè)規(guī)范

B.未及時調(diào)整企業(yè)內(nèi)部管理制度

C.未對投資項(xiàng)目進(jìn)行充分評估

D.企業(yè)經(jīng)營狀況良好

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請將正確答案填到題目空白處）

1.創(chuàng)業(yè)投資中的法律風(fēng)險主要包括合同風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險和______風(fēng)險等。

2.合規(guī)建設(shè)的基本要求包括制定合規(guī)政策和程序、建立合規(guī)組織架構(gòu)以及______。

3.在創(chuàng)業(yè)投資中，為了降低合同風(fēng)險，應(yīng)完善合同條款、進(jìn)行盡職調(diào)查和______。

4.創(chuàng)業(yè)投資中的知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險主要包括專利風(fēng)險、商標(biāo)風(fēng)險和______風(fēng)險。

5.合規(guī)建設(shè)的主要目標(biāo)是降低法律風(fēng)險、保障企業(yè)合法權(quán)益和______。

6.下列哪個環(huán)節(jié)是創(chuàng)業(yè)投資法律風(fēng)險防范的關(guān)鍵環(huán)節(jié)？答：______。

7.為了有效防范創(chuàng)業(yè)投資中的勞動關(guān)系風(fēng)險，應(yīng)完善勞動合同、嚴(yán)格執(zhí)行社保公積金政策和______。

8.在合規(guī)建設(shè)中，負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的日常監(jiān)測的部門是______。

9.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)風(fēng)險可能來源于法律法規(guī)變化、企業(yè)內(nèi)部管理制度不健全和______。

10.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)建設(shè)的主要內(nèi)容不包括______。

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請?jiān)诖痤}括號中畫√，錯誤的畫×）

1.合規(guī)建設(shè)僅涉及企業(yè)內(nèi)部管理，與外部法律法規(guī)無關(guān)。（）

2.在創(chuàng)業(yè)投資中，市場風(fēng)險屬于法律風(fēng)險的一部分。（）

3.創(chuàng)業(yè)投資中的合同風(fēng)險可以通過提高投資回報率來降低。（）

4.合規(guī)部門負(fù)責(zé)企業(yè)合規(guī)風(fēng)險的日常監(jiān)測和報告。（√）

5.創(chuàng)業(yè)投資中的法律風(fēng)險防范主要在項(xiàng)目投資后進(jìn)行。（×）

6.未經(jīng)批準(zhǔn)變更公司經(jīng)營范圍不會引發(fā)合規(guī)風(fēng)險。（×）

7.加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理可以有效防范知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險。（√）

8.創(chuàng)業(yè)投資中的合規(guī)建設(shè)與企業(yè)盈利能力無關(guān)。（×）

9.合規(guī)培訓(xùn)和宣傳是創(chuàng)業(yè)投資法律風(fēng)險防范的有效措施。（√）

10.創(chuàng)業(yè)投資合規(guī)建設(shè)的目標(biāo)之一是提高企業(yè)盈利能力。（×）

五、主觀題（本題共4小題，每題10分，共40分）

1.請結(jié)合實(shí)際案例，分析創(chuàng)業(yè)投資中合同風(fēng)險的類型及其防范措施。

2.論述合規(guī)建設(shè)在創(chuàng)業(yè)投資中的重要性，并闡述如何構(gòu)建有效的合規(guī)管理體系。

3.請?jiān)敿?xì)說明創(chuàng)業(yè)投資中知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險的主要表現(xiàn)形式，并提出相應(yīng)的風(fēng)險防范策略。

4.在創(chuàng)業(yè)投資過程中，如何平衡法律風(fēng)險防范與商業(yè)機(jī)會把握？請結(jié)合具體情形提出建議。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.D

3.D

4.D

5.D

6.D

7.A

8.D

9.C

10.C

11.A

12.D

13.D

14.C

15.D

16.C

17.D

18.D

19.C

20.D

二、多選題

1.ABC

2.ABC

3.ABC

4.ABC

5.ABC

6.ABC

7.ABC

8.ABC

9.ABC

10.ABC

11.ABC

12.ABC

13.ABC

14.ABC

15.ABC

16.ABC

17.ABC

18.ABC

19.ABC

20.ABC

三、填空題

1.勞動關(guān)系

2.實(shí)施合規(guī)風(fēng)險監(jiān)測

3.加強(qiáng)合同履行監(jiān)管

4.著作權(quán)

5.促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展

6.盡職調(diào)查

7.加強(qiáng)員工培訓(xùn)

8.合規(guī)部門

9.市場競爭激烈

10.提高企業(yè)研發(fā)能力

四、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.√

5.×

6.×

7.√

8.×

9.√

10.×

五、主觀題（參考）

1.答案示例：合同風(fēng)