金融市場(chǎng)、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題

《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題

1.金融市場(chǎng)的聚斂功能是指（）o

A.資本積累

B.資源配置

C.調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)

D.反映經(jīng)濟(jì)

【正確答案】A

【答案解析】本題考查金融市場(chǎng)的功能。金融市場(chǎng)的聚斂功能是指

其資本積累。

2.下列不屬于非證券金融市場(chǎng)的是（）0

A.股權(quán)投資市場(chǎng)

B.信托市場(chǎng)

C.融資租賃市場(chǎng)

D.證券交易市場(chǎng)

【正確答案】D

【答案解析】本題考查非證券金融市場(chǎng)。非證券金融市場(chǎng)則是指除

了證券以外其他金融工具發(fā)行和交易的場(chǎng)所，包括股權(quán)投資市場(chǎng)、信

托市場(chǎng)、融資租賃市場(chǎng)。

3.全球金融體系中，（）是金融市場(chǎng)最特殊的參與者和交易中介機(jī)

構(gòu)。

A.政府部門

B.工商企業(yè)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.個(gè)人

【正確答案】C

【答案解析】本題考查全球金融體系的主要參與者。全球金融體系

中，金融機(jī)構(gòu)是金融市場(chǎng)最特殊的參與者和交易中介機(jī)構(gòu)。

4.國(guó)際資本的大量流入，使我國(guó)獲得了（），解決了資金不足的問

題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進(jìn)了虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

A.直接投資

B.間接投資

C.國(guó)際投資

D.銀行投資

【正確答案】A

【答案解析】本題考查影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素。國(guó)際資

本的大量流入，使我國(guó)獲得了直接投資，解決了資金不足的問題，彌

補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象，促進(jìn)了虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

5.我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)”中，“三會(huì)”不包括()o

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

【正確答案】C

【答案解析】本題考查我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)“一行三會(huì)''是指

中央銀行，"三會(huì)''是指中國(guó)銀監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)保監(jiān)會(huì)。

6.()依照法律、行政法規(guī)制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中央銀行

D.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

【正確答案】A

【答案解析】本題考查我國(guó)金融市場(chǎng)“一行三會(huì)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)依照

法律、行政法規(guī)制定銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

7.存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而

準(zhǔn)備的，在（）的存款。

A.中國(guó)銀行

B.中央銀行

C.商業(yè)銀行

D.政策性銀行

【正確答案】B

【答案解析】本題考查存款準(zhǔn)備金制度。存款準(zhǔn)備金是指金融機(jī)構(gòu)

為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的，在中央銀行的存款。

8.存款準(zhǔn)備金政策作為貨幣政策工具的優(yōu)點(diǎn)不包括（）o

A.中央銀行具有完全的自主權(quán)

B.作用猛烈

C.頭寸貨幣供應(yīng)量的作用迅速

D.對(duì)松緊信用較公平

【正確答案】B

【答案解析】本題考查存款準(zhǔn)備金政策。B選項(xiàng)是存款準(zhǔn)備金政策

的缺點(diǎn)，不選。

9.（）指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)，是一個(gè)國(guó)家或地區(qū)證券發(fā)行、上

市及交易的主要場(chǎng)所。。

A.主板市場(chǎng)

B.二板市場(chǎng)

C.三板市場(chǎng)

D.四板市場(chǎng)

【正確答案】A

【答案解析】本題考查多層次資本市場(chǎng)的主要內(nèi)容與結(jié)構(gòu)特征。主

板市場(chǎng)也稱為一板市場(chǎng)，指?jìng)鹘y(tǒng)意義上的證券市場(chǎng)，是一個(gè)國(guó)家或地

區(qū)證券發(fā)行、上市及交易的主要場(chǎng)所。

10.()是全國(guó)最重要、最集中的證券交易市場(chǎng)。

A.上海證券交易所

B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

C.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

D.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【正確答案】C

【答案解析】本題考查場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱證券交易

所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有

固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間。是全國(guó)最重要、最集中的證券交易

市場(chǎng)。

11.()即業(yè)界所稱的市場(chǎng)，又被稱為“柜臺(tái)市場(chǎng)''或“店頭市場(chǎng)

A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C.國(guó)內(nèi)交易市場(chǎng)

D.國(guó)外交易市場(chǎng)

【正確答案】B

【答案解析】本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)。場(chǎng)外交易市場(chǎng)即業(yè)界所稱的

市場(chǎng)，又被稱為“柜臺(tái)市場(chǎng)''或“店頭市場(chǎng)”，是分散在各個(gè)證券商柜臺(tái)

的市場(chǎng)，無(wú)集中交易場(chǎng)所和統(tǒng)一的交易制度。

12.()是私下或直接向特定群體募集的資金。

A.私募基金

B.公募基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

【正確答案】A

【答案解析】本題考查私募基金市場(chǎng)。私募基金又稱私募股權(quán)投資

或私人股權(quán)投資，是私下或直接向特定群體募集的資金。與之對(duì)應(yīng)的

是公募基金。

二、組合型選擇題

1.金融市場(chǎng)交易的主體是()o

I.金融資產(chǎn)的供給方

II.金融資產(chǎn)的需求方

IH.貨幣市場(chǎng)的供給方

IV.貨幣市場(chǎng)的需求方

A.I.III

B.I、II

C.IILIV

D.II、IV

2.全球金融體系的主要參與者包括（）o

I.政府部門

II.工商企業(yè)

in.金融機(jī)構(gòu)

w.中央銀行

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、W

D.I、II.III.W

3.下列屬于股指期貨對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響的是（）o

I.導(dǎo)致資金的擠出效應(yīng)

II.存在較高的杠桿效應(yīng)

III.股票市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展

IV.國(guó)有企業(yè)把握經(jīng)濟(jì)主控權(quán)

A.I、II

B.I、II、III

C.IILIV

D.II.III

4.國(guó)際資本流動(dòng)對(duì)我國(guó)金融市場(chǎng)的有利影響的是（）o

I.解決了資金不足的問題，彌補(bǔ)了實(shí)體產(chǎn)業(yè)空心化現(xiàn)象

II.促進(jìn)了人民幣購(gòu)買力在國(guó)際間的轉(zhuǎn)移

III.有助于推動(dòng)自身的金融改革進(jìn)程

IV.健全了金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制

A.I、II

B.I、III、W

c.n、in、iv

D.i、II.III.w

5.下列屬于中央銀行的職能的是（）o

I.發(fā)行的銀行

n.銀行的銀行

in.政府的銀行

w.中樞的銀行

A.I、II.III

B.I、III、IV

CII、III、IV

D.I、II、III、IV

6.貨幣政策的最終目標(biāo)是（）o

I.穩(wěn)定物價(jià)

II.充分就業(yè)

m.促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

w.平衡國(guó)際收支

A.I、II、III

B.I、II、W

c.n、in、iv

D.i、n、in、w

7.下列屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的特點(diǎn)的有（）。

I.集中交易

n.公開競(jìng)價(jià)

in.經(jīng)紀(jì)制度

IV.市場(chǎng)監(jiān)管嚴(yán)密

A.I、II.III

B.I、n、w

ci、n、in、iv

D.n、in、w

8.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司的經(jīng)營(yíng)范圍包括（）o

i.組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓

H.為非上市股份公司融資相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)

in.為市場(chǎng)參與人提供信息服務(wù)

IV.為市場(chǎng)參與人提供技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)

A.I、II、III

B.I、II、W

C.I、II、HI、IV

D.II、in、w

答案：BDCDADCC

《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題

1.狹義的有價(jià)證券是指（）o

A.商品證券

B.資本證券

C.貨幣證券

D.上市證券

2.下列各項(xiàng)中，屬于商品證券的是（）o

A.倉(cāng)庫(kù)棧單

B.商業(yè)匯票

C.銀行匯票

D.支票

3.證券市場(chǎng)按照證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，可以分為（）o

A.發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)

B.場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)

C.主板市場(chǎng)與二板市場(chǎng)

D.二板市場(chǎng)與三板市場(chǎng)

4.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）o

A.上市證券與非上市證券

B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券

C.公募證券和私募證券

D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券

5.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為

（）o

A.金融債券

B.公司債券

C.政府機(jī)構(gòu)債券

D.金融證券

6.下列對(duì)非上市證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的是（）o

A.非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的

證券

B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C.非上市證券可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

D.憑證式國(guó)債和封閉式基金份額屬于非上市證券

7.資本市場(chǎng)是金融市場(chǎng)的一種，它可進(jìn)一步分為（）o

A.股票市場(chǎng)和基金市場(chǎng)

B.期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.短期資金市場(chǎng)和長(zhǎng)期資金市場(chǎng)

D.中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

8.保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮（）。

A.本金安全和收益率

B.提高流動(dòng)性和分散風(fēng)險(xiǎn)

C.調(diào)劑資金余缺

D.籌集資金

9.下列各項(xiàng)中，不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是（）o

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)

10.15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（）的買賣。

A.債券

B.股票

C.商業(yè)票據(jù)

D.國(guó)家債券

11.世界上第一家股票交易所在()成立。

A.紐約

B.阿姆斯特丹

C.倫敦

D.費(fèi)城

12.英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館”成立的時(shí)間是()

年。

A.1771

8.1772

C.1773

D.1774

13.美國(guó)的第一個(gè)證券交易所是()。

A.費(fèi)城證券交易所

B.太平洋證券交易所

C.美國(guó)證券交易所

D.紐約證券交易所

14.()是指證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制

作而產(chǎn)生。

A.設(shè)權(quán)證券

B.證權(quán)證券

C.要式證券

D.資本證券

15.普通股票和優(yōu)先股票是按（）分類的。

A.股東享有的權(quán)利

B.股票的格式

C.股票的價(jià)值

D.股東的風(fēng)險(xiǎn)和收益

16.記名股票與不記名股票的區(qū)別在于（）0

A.股東權(quán)利的差異

B.股東義務(wù)的差異

C.記載方式的差異

D.股東屬性的差異

17.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）o

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.實(shí)際價(jià)值

18.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）o

A.現(xiàn)值理論

B.預(yù)期理論

C.合理收益理論

D.流動(dòng)性理論

19.下列關(guān)于優(yōu)先股的說(shuō)法中，不正確的是（）o

A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點(diǎn)，在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息

B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本

C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

D.在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股股東，風(fēng)險(xiǎn)較小

20.下列對(duì)股東表決權(quán)的論述中，不正確的是（）o

A.普通股東對(duì)公司重大決策的參與權(quán)是平等的

B.股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán)

C.對(duì)于各個(gè)股東來(lái)說(shuō)，其表決權(quán)的數(shù)量視其購(gòu)買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東必須本人出席股東大會(huì)，代理人沒有表決權(quán)

21.在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股，是按

）分類。

A.股東的權(quán)利和義務(wù)

B.投資主體的不同性質(zhì)

C.流通受限與否

D.按剩余資產(chǎn)分配順序

22.優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在（）0

A.對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購(gòu)新發(fā)行股票的優(yōu)先

C.公司盈利很多時(shí)，其股息高于普通股股利

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

23.下列說(shuō)法中，不屬于債券票面要素的是（）o

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期日期

C.債券承銷機(jī)構(gòu)的名稱

D.債券的票面利率

24.受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大的債券是（）0

A.短期債券

B.中期債券

C.長(zhǎng)期債券

D.浮動(dòng)利率債券

25.下列關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券和股票的影響描述中，正確的是

）。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)債券的影響較大

B.率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票的影響較大

C.利率風(fēng)險(xiǎn)對(duì)股票和債券的影響同樣大

D.股票和債券受利率影響不大

26.下列關(guān)于債券票面要素的描述中，錯(cuò)誤的是（）0

A.流通市場(chǎng)發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，長(zhǎng)期債券能被投資者接受

B.未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券

C.面金額定得較小，有利于小額投資者購(gòu)買，持有者分布面廣

D.為了彌補(bǔ)自己臨時(shí)資金周轉(zhuǎn)之短缺，債務(wù)人可以發(fā)行短期債券

27.下列關(guān)于債券發(fā)行主體的論述中，正確的是（）0

A.金融債券的發(fā)行主體是銀行

B?司債券的發(fā)行主體是股份公司

C.記賬式債券的發(fā)行主體是非股份制企業(yè)

D.憑證式債券的發(fā)行主體是政府非股份制企業(yè)

28.下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是（）0

A.地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時(shí)經(jīng)費(fèi)不足

而發(fā)行的債券

C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項(xiàng)具體工程而發(fā)行的債券

D.地方政府債券簡(jiǎn)稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或

“地方債”

29.在國(guó)際上，（）的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于

彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。

A.短期國(guó)債

B.中期國(guó)債

C.長(zhǎng)期國(guó)債

D.赤字國(guó)債

30.下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）特點(diǎn)的描述中，錯(cuò)誤的是（）o

A.針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓

C.收益安全穩(wěn)定，由人民銀行負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅

D.采用電子方式記錄債權(quán)

31.發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人的國(guó)債是（）0

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）

B.記賬式國(guó)債

C.戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債

D.憑證式國(guó)債

32.從1999年開始，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開始以（）為發(fā)行主

體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

A.中央銀行

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.政策性銀行

33.我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券是在（）年。

A.1991

B.1993

C.2000

D.2002

34.可轉(zhuǎn)換公司債享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前與轉(zhuǎn)換后的形式（）。

A.分別是股票、公司債

B.分別是公司債、股票

C.都屬于股票

D.都屬于債券

35.對(duì)公司而言，發(fā)行不同種類的公司債券有不同的限制條件，其

中公司債券不得隨便增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制的是

（）o

A.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債

B.信用公司債

C.保證公司債

D.收益公司債

36.外國(guó)債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

A.投資者所在國(guó)

B.發(fā)行者所在國(guó)

C.發(fā)行地所在國(guó)

D.第三國(guó)

37.下列說(shuō)法中，不正確的是（）o

A.平衡型基金的投資目標(biāo)是既要獲得當(dāng)期收入，又要追求長(zhǎng)期增

值，通常是把資金集中投資于股票和債券，以保證資金的安全性和盈

利性

B.在成長(zhǎng)型基金中，還有更為進(jìn)取的基金，即積極成長(zhǎng)型基金

C.收入型基金主要投資于可帶來(lái)現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)

期的最大收入為目的

D.成長(zhǎng)型基金是基金中最常見的一種，追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期增值,

投資于信譽(yù)度較高、有長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景或長(zhǎng)期盈余的公司的股票

38.認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的（）o

A.債權(quán)人

B.收益人

C.股東

D.委托人

39.公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會(huì)，

由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

A.合資公司

B.有限責(zé)任公司

C.股份有限公司

D.集團(tuán)公司

40.下列關(guān)于管理人與托管人之間關(guān)系的說(shuō)法中，不正確的是

（）o

A.管理人與托管人的關(guān)系是所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系

B.對(duì)基金管理人而言，處理有關(guān)證券、現(xiàn)金收付的具體事務(wù)交由

基金托管人辦理，自己就可以專心從事資產(chǎn)的運(yùn)用和投資決策

C.基金管理人和基金托管人均對(duì)基金持有人負(fù)責(zé)

D.兩者在財(cái)務(wù)上、人事上、法律地位上應(yīng)該完全獨(dú)立

41.基金托管費(fèi)是指（）。

A.基金管理人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B.基金托管人為保管和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

C.基金托管人為管理和操作基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

D.基金持有人為持有和處置基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

42.隨著基金規(guī)模的擴(kuò)大，管理費(fèi)用有逐步（）的傾向

A.調(diào)高

B.調(diào)低

C.穩(wěn)定

D.不斷波動(dòng)

43.基金資產(chǎn)估值的最終目的是（）0

A.客觀準(zhǔn)確地計(jì)算基金管理費(fèi)和托管費(fèi)

B.計(jì)算、評(píng)估基金資產(chǎn)的價(jià)值

C.計(jì)算、評(píng)估基金負(fù)債的價(jià)值

D.確定基金份額凈值

44.基金在進(jìn)行收益分配時(shí)，（）。

A.當(dāng)年虧損，但上年有盈余且上年的盈余超過當(dāng)年虧損，則必須

分配

B.當(dāng)年有收益，上一年虧損，當(dāng)年收益彌補(bǔ)上一年虧損后必須分

配

C.當(dāng)年收益不足彌補(bǔ)上一年虧損時(shí)，仍應(yīng)按當(dāng)年收益進(jìn)行分配

D.只看當(dāng)年有無(wú)收益，有則必須分配，沒有則不必分配

45.1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交易所

是（）o

A.美國(guó)證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國(guó)際貨幣市場(chǎng)

46.金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)是依據(jù)（）分類的。

A.合約所規(guī)定的履約時(shí)間不同

B.選擇權(quán)的性質(zhì)

C.金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同

D.交易標(biāo)的不同

47.在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使（）o

A.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格上升

B.看漲期權(quán)價(jià)格上升，看跌期權(quán)價(jià)格下降

C.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格上升

D.看漲期權(quán)價(jià)格下降，看跌期權(quán)價(jià)格下降

48.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過（）發(fā)揮

作用。

A.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

D.證券化產(chǎn)品投資者

49.1993年7月，（）以存托憑證的方式在紐約證券交易所掛

牌上市，開創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上

市的先河。

A.中國(guó)石化

B.上海石化

C.北京石化

D.廣州石化

50.下列有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，由證券業(yè)協(xié)會(huì)建立

的、為退市公司社會(huì)公眾持有的股份提供代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的場(chǎng)所,

該市場(chǎng)又稱三板市場(chǎng)

B.三板市場(chǎng)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市

公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的市場(chǎng)

C.證券交易所對(duì)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并對(duì)異常轉(zhuǎn)讓

情況提出報(bào)告

D.社會(huì)公眾持有的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和中國(guó)

銀行托管后才能進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓

51.股價(jià)指數(shù)編制的第四步是（）o

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

C.指數(shù)化

D.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值

52.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯(cuò)誤的是（）0

A.簡(jiǎn)稱“中小板指數(shù)”

B.由深圳證券交易所編制

C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點(diǎn)

為1000點(diǎn)

D.屬于綜合指數(shù)類

53.股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的盈利是（）。

A.股息收入

B.資本利得

C.公積金轉(zhuǎn)增收益

D.再投資收益

54.下列關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的表述中，錯(cuò)誤的是（）o

A.風(fēng)險(xiǎn)較大的證券其要求的收益率相對(duì)要高

B.收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高

C.收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)

險(xiǎn)的成本和報(bào)酬

D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時(shí)又不可避免地面

臨著投資風(fēng)險(xiǎn)

55.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易以及投資

咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.2億

D.5億

56.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）

個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作

出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人。

A.1

B.3

C.6

D.9

57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）元。

A.5000萬(wàn)

B.1億

C.1.5億

D.2億

58.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，不可以向股東

會(huì)提名（）o

A.董事

B.經(jīng)理

C.監(jiān)事候選人

D.獨(dú)立董事

59.下列各項(xiàng)中，不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算公司的條件的是（）。

A.自有資金可以少于人民幣2億元，但不得低于1億元

B.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

C.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

D.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格

60.涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，即由全國(guó)人民代表

大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的（）,由國(guó)務(wù)院

制定并頒布的（）以及由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的

（）o

A.行政法規(guī)國(guó)家法律部門規(guī)章

B.國(guó)家法律行政法規(guī)部門規(guī)章

C.國(guó)家法律部門規(guī)章行政法規(guī)

D.部門規(guī)章國(guó)家法律行政法規(guī)

61.下列各項(xiàng)中，屬于欺詐客戶的行為是（）。

A.利用傳播媒介，或者通過其他方式提供傳播虛假或誤導(dǎo)投資者

的信息。

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交

易，影響交易價(jià)格或交易數(shù)量

C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行虛買虛賣

D.單獨(dú)或合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱交易價(jià)格和交易量

62.根據(jù)《證券投資基金法》，當(dāng)下列各文件所述內(nèi)容存在沖突時(shí),

應(yīng)當(dāng)以（）為準(zhǔn)。

A.基金合同

B.基金募集方案

C.基金發(fā)行計(jì)劃

D.招募說(shuō)明書

63.下列各項(xiàng)中，屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是（）0

A.《證券法》

B.《上市公司收購(gòu)管理辦法》

C.《基金法》

D.《中華人民共和國(guó)刑法》

64.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)的規(guī)定，（）經(jīng)營(yíng)，履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

A.審慎

B.誠(chéng)信

C.依法

D.獨(dú)立

65.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)

情況通報(bào)機(jī)制。

A.中國(guó)人民銀行

B.地方人民政府

C.國(guó)務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

66.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的意義的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）o

A.防止信息濫用

B.有利于價(jià)值判斷

C.降低證券市場(chǎng)效率

D.防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

67.下列關(guān)于證券公司的重要事項(xiàng)變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審

批的是（）o

A.公司設(shè)立、收購(gòu)或撤銷分支機(jī)構(gòu)

B.變更業(yè)務(wù)范圍或注冊(cè)資本

C.變更持有4%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人

D.證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

68.下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員管理的說(shuō)法中，不正確的是（）o

A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.必須限定交易席位的數(shù)量，設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)

證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.會(huì)員可以將席位以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人

使用

D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)

定時(shí)間內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案

69.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行

業(yè)自律組織，采?。ǎ┑慕M織形式。

A.會(huì)員制

B.公司制

C.社團(tuán)組織

D.非獨(dú)立法人

70.受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)談話提醒屬于誠(chéng)信信息中的（）0

A.基本信息

B.獎(jiǎng)勵(lì)信息

C.警示信息

D.處罰信息

一、單項(xiàng)選擇題

1.【答案】B

【解析】有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指

資本證券，廣義的有價(jià)證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D

選項(xiàng)上市證券是根據(jù)是否在證券交易所掛牌交易，分為上市證券和非

上市證券。容易錯(cuò)選C選項(xiàng)貨幣證券，注意兩者的區(qū)別。

2.【答案】A

【解析】商品證券是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證,

屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。B、C、D選項(xiàng)都屬于

貨幣證券。

3.【答案】A

【解析】本題考查的是證券市場(chǎng)的分類，考查得雖然比較具體,

但難度并不大，即使根據(jù)常識(shí)判斷，也能把進(jìn)入市場(chǎng)順序分為發(fā)行和

流通，從而得出正確參考答案：發(fā)行市場(chǎng)與流通市場(chǎng)（一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)

市場(chǎng)）。場(chǎng)外市場(chǎng)與交易所市場(chǎng)是按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

4.【答案】C

【解析】按照是否在證券交易所掛牌交易，可以分為上市證券與

非上市證券;按照證券發(fā)行的地域和國(guó)家.可以分為國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證

券;按照證券收益是否固定，可以分為固定收益證券和變動(dòng)收益證券。

5.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，主要有

股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行

金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見。

6.【答案】D

【解析】非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他

證券交易市場(chǎng)交易。憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額屬于非上市證

券，封閉式基金份額屬于上市證券。

7.【答案】D

【解析】資本市場(chǎng)是指證券融資和經(jīng)營(yíng)一年以上中長(zhǎng)期資金借貸

的金融市場(chǎng)，包括中長(zhǎng)期信貸市場(chǎng)和證券市場(chǎng)（股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、

基金市場(chǎng)等），其融通的資金主要作為擴(kuò)大再生產(chǎn)的資本使用，因此稱

為資本市場(chǎng)。

8.【答案】A

【解析】保險(xiǎn)公司的特點(diǎn)在于收入比較穩(wěn)定，業(yè)務(wù)支出較有規(guī)律.

其投資活動(dòng)注重本金安全和收入的穩(wěn)定性，但對(duì)流動(dòng)性的要求不高。

C選項(xiàng)太過籠統(tǒng)，D選項(xiàng)是籌資的目的而不是投資考慮的內(nèi)容，因此

最佳參考答案是A選項(xiàng)。

9.【答案】A

【解析】證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括證券公司和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)(證券登

記結(jié)算公司、證券投資咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律

師事務(wù)所、證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu))。證券業(yè)協(xié)會(huì)屬于證券市場(chǎng)的自律性組

織。

10.【答案】C

【解析】在證券市場(chǎng)發(fā)展的初級(jí)階段，證券市場(chǎng)主要交易商業(yè)票

據(jù)。

11.【答案】B

【解析】1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票

交易所。

12.【答案】C

【解析】1773年，英國(guó)的第一家證券交易所在“喬納森咖啡館，，

成立。

13.【答案】A

【解析】費(fèi)城證券交易所(PHSF)創(chuàng)立于1790年，是美國(guó)最早創(chuàng)

立的證券交易所。紐約證券交易所(NYSE)創(chuàng)立于1792年，美國(guó)證券

交易所(AMEX)創(chuàng)立于1849年.太平洋證券交易所(PASE)于］882年在

加州舊金山創(chuàng)立。

14.【答案】A

【解析】證券可分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。設(shè)權(quán)證券是指證券所

代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。證權(quán)證券是指

證券是權(quán)利的一種物化的外在形式。c、D選項(xiàng)都是股票的性質(zhì)。

15.【答案】A

【解析】本題考查了普通股票和優(yōu)先股票的分類標(biāo)準(zhǔn)。在回答關(guān)

于什么的分類、什么的類型.一類的問題時(shí)，要注意掌握以下3個(gè)層

次的知識(shí)：第一，分類標(biāo)準(zhǔn)是什么，如本題考查的就是分類的標(biāo)準(zhǔn);第

二，在這種分類標(biāo)準(zhǔn)下，具體包括哪些類別;第三，每一類別具有什么

顯著的特點(diǎn)。

16.【答案】C

【解析】這也是一道考查分類標(biāo)準(zhǔn)的考題。

17.【答案】D

【解析】本題實(shí)際是考查了清算價(jià)值的概念，在學(xué)習(xí)中，若見到

一組意義近似的概念，要注意區(qū)分其異同點(diǎn)，似是而非是很難得分的。

18.【答案】A

【解析】本題考查了股票的理論價(jià)格是股票未來(lái)股息收入的現(xiàn)值

這一基本原理，證券考試以考查基本概念、基本原理和基本常識(shí)為主,

大家一定要熟練地掌握“三基”內(nèi)容。

19.【答案】C

【解析】?jī)?yōu)先股票股東無(wú)表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改

變與分散。

20.【答案】D

【解析】D選項(xiàng)股東可以親自出席股東大會(huì)，也可委托代理人

出席股東會(huì)議，代理人應(yīng)向公司提交股東授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍

內(nèi)行使表決權(quán)。

21.【答案】B

【解析】按投資主體的不同性質(zhì)，在我國(guó)將股票分為國(guó)家股、法

人股、社會(huì)公眾股和外資股。

22.【答案】D

【解析】本題是歷年考試的必考題，它考查的是優(yōu)先股票的最基

本的概念。

23.【答案】C

【解析】債券票面上有四個(gè)基本要素：債券的票面價(jià)值、債券的

到期期限、債券的票面利率和債券發(fā)行者的名稱。

24.【答案】C

【解析】由于長(zhǎng)期債券存續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)且固定，在利率發(fā)生變化時(shí)

仍然要按票面利率支付利息，所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

25.【答案】A

【解析】因?yàn)閭瘜儆诠潭ㄊ找骖愖C券，債券票面已經(jīng)規(guī)定發(fā)行

者需要支付利息所采用的利率，所以受利率風(fēng)險(xiǎn)影響較大。

26.【答案】B

【解析】當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債

券。

27.【答案】B

【解析】憑證式債券即憑證式國(guó)債，和記賬式債券一樣，是政府

債券的一種，其發(fā)行主體是政府;公司債券的發(fā)行主體是股份公司，但

有些國(guó)家也允許非股份制企業(yè)發(fā)行債券。所以，歸類時(shí)，可將公司債

券和企業(yè)發(fā)行的債券合在一起，稱為公司（企業(yè)）債券;金融債券的發(fā)行

主體是銀行或非銀行的金融機(jī)構(gòu)。

28.【答案】D

【解析】A選項(xiàng)一般債券又稱普通債券，收益?zhèn)址Q專項(xiàng)債券。

B選項(xiàng)為一般債券的定義。C選項(xiàng)為收益?zhèn)亩x。

29.【答案】A

【解析】短期國(guó)債的常見形式是國(guó)庫(kù)券，它是由政府發(fā)行用于彌

補(bǔ)臨時(shí)收支差額的債券。

30.【答案】C

【解析】收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅。

31.【答案】A

【解析】A選項(xiàng)儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的發(fā)行對(duì)象僅限于個(gè)人。

32.【答案】D

【解析】從1999年開始，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)開始以政策性銀

行為發(fā)行主體發(fā)行浮動(dòng)利率債券。

33.【答案】B

【解析】1993年，中國(guó)投資銀行被批準(zhǔn)在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，

這是我國(guó)首次發(fā)行境內(nèi)外幣金融債券。

34.【答案】B

【解析】可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行，在一定

期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。這種債券附加轉(zhuǎn)

換選擇權(quán)，在轉(zhuǎn)換前是公司債券形式，轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票。

35.【答案】B

【解析】信用公司債券的發(fā)行人實(shí)際上是將公司信譽(yù)作為擔(dān)保。

為了保護(hù)投資者的利益，可要求信用公司債券附有某些限制性條款,

如公司債券不得隨意增加，債券未清償之前股東的分紅要有限制等。

36.【答案】C

【解析】外國(guó)債券一般由發(fā)行地所在國(guó)的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承

銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)

際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。

37.【答案】A

【解析】平衡型基金在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資

本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡。

38.【答案】C

【解析】在公司型基金中，認(rèn)購(gòu)基金的投資者，既是基金的持有

人，也是公司的股東。這一點(diǎn)是公司型基金與契約型基金相比的特點(diǎn)

之一。在契約型基金中，基金持有人和基金管理公司之間是信用托付

關(guān)系，前者并不是后者的股東。

39.【答案】C

【解析】公司型基金的特點(diǎn)在于：①基金的設(shè)立程序類似于一般

股份公司，基金本身為獨(dú)立法人機(jī)構(gòu);②基金的組織結(jié)構(gòu)與一般股份

公司類似，設(shè)有董事會(huì)和持有人大會(huì)。

40.【答案】A

【解析】管理人與托管人是相互制衡的關(guān)系。托管人監(jiān)督管理人

的投資運(yùn)作是否合法、合規(guī)。

41.【答案】B

【解析】基金托管費(fèi)是指基金托管人為基金提供服務(wù)而向基金或

基金公司收取的費(fèi)用。

42.【答案】B

【解析】由于基金規(guī)模的不斷擴(kuò)大，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)加劇，所以管理費(fèi)

用有逐步調(diào)低的傾向。

43.【答案】D

【解析】基金資產(chǎn)估值的最終目的是通過計(jì)算評(píng)估基金資產(chǎn)和負(fù)

責(zé)價(jià)值最終確定基金份額凈值。

44.【答案】B

【解析】基金收益分配原則之一是“基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一

年度虧損后，才可進(jìn)行當(dāng)年收益分配”。

45.【答案】B

【解析】1982年，正式開辦世界上第一個(gè)股票指數(shù)期貨交易的交

易所是堪薩斯期貨交易所。

46.【答案】B

【解析】根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看

跌期權(quán)。

47.【答案】C

【解析】在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下

降，看跌期權(quán)價(jià)格上升。

48.【答案】C

【解析】如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過信用

評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

49.【答案】B

【解析】1993年7月，上海石化以存托憑證的方式在紐約證券

交易所掛牌上市，開創(chuàng)了中國(guó)公司在美國(guó)證券市場(chǎng)上市的先河。

50.【答案】D

【解析】D選項(xiàng)公眾轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、

登記和托管（并非指定中國(guó)銀行）后方可進(jìn)行。

51.【答案】C

【解析】股價(jià)指數(shù)編制的第四步是指數(shù)化。

52.【答案】C

【解析】以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)

定基點(diǎn)為1000點(diǎn)。

53.【答案】A

【解析】股息收入是股票持有者依據(jù)所持股票從發(fā)行公司分取的

盈利。

54.【答案】B

【解析】一般來(lái)講，收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，，但不能說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)越大，收

益就一定越高，也存在高風(fēng)險(xiǎn)低收益或高收益低風(fēng)險(xiǎn)的債券。

55.【答案】A

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券

投資咨詢、與證券交易以及投資咨詢活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，注冊(cè)

資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

56.【答案】C

【解析】按照《證券法》的規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序

并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通

知申請(qǐng)人;不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由。

57.【答案】D

【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億

元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)。

58.【答案】B

【解析】單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以向

股東會(huì)提名董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事候選人。

59.【答案】A

【解析】設(shè)立證券登記結(jié)算公司，其自有資金必須不少于人民幣

2億元。

60.【答案】B

【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次

是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布

的國(guó)家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以

及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);

第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。

61.【答案】A

【解析】B、C、D選項(xiàng)屬于操縱市場(chǎng)的行為。

62.【答案】A

【解析】《證券投資基金法》規(guī)定，當(dāng)各文件所述內(nèi)容存在沖突

時(shí)，應(yīng)當(dāng)以基金合同為準(zhǔn)。

63.【答案】B

【解析】涉及證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)分為三個(gè)層次，第一個(gè)層次

是由全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布

的國(guó)家法律，主要包括《證券法》、《證券投資基金法》、《公司法》以

及《刑法》等相關(guān)法律;第二個(gè)層次是由國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);

第三個(gè)層次是由有關(guān)證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章。A、

C、D選項(xiàng)均屬于國(guó)家法律。

64.【答案】A

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)

遵守法律、行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，審慎經(jīng)營(yíng)，

履行對(duì)客戶的誠(chéng)信義務(wù)。

65.【答案】B

【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)、中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立

證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方

人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。

66.【答案】C

【解析】信息披露的意義在于：有利于價(jià)值判斷;防止信息濫用;

有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理;防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng);提高證券市場(chǎng)效率。

67.【答案】C

【解析】變更持有5%以上股權(quán)的股東和實(shí)際控制人才需向證券

監(jiān)管部門審批。

68.【答案】C

【解析】C選項(xiàng)會(huì)員不得將席位以出租或者承包等形式交由其他

機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用。

69.【答案】A

【解析】中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織形式是會(huì)員制。

70.【答案】C

【解析】誠(chéng)信信息包括：受到證監(jiān)會(huì)談話提醒、拒絕中國(guó)證監(jiān)會(huì)

或其派出機(jī)構(gòu)的檢查或調(diào)查、在職業(yè)注冊(cè)或變更過程中隱瞞或編造有

關(guān)情況、無(wú)正當(dāng)理由不參加持續(xù)培訓(xùn)或職業(yè)證書年檢、被投訴、違反

所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度。

二、多項(xiàng)選擇題

71.從一般意義上說(shuō)，下列各項(xiàng)中，屬于證券的作用的有（）o

A.反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系

B.是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明

C.是證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證

D.表明持有人擁有某種特定權(quán)益

72.下列關(guān)于有價(jià)證券的認(rèn)識(shí)中，錯(cuò)誤的有（）o

A.本身具有內(nèi)在價(jià)值

B.無(wú)法代表財(cái)產(chǎn)權(quán)利

C.不具有交易價(jià)格

D.標(biāo)有票面金額

73.下列對(duì)于虛擬資本定義的描述中，正確的有（）o

A.虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本之外的一種資本存在形式，在生產(chǎn)

過程中發(fā)揮一定作用

B.所謂虛擬資本，是指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來(lái)

一定收益的資本

C.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式

D.虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格,

甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際

資本額的變化

74.下列各項(xiàng)中，屬于貨幣證券的有（）o

A.運(yùn)貨單

B.商業(yè)本票

C.現(xiàn)金

D.銀行支票

75.按證券發(fā)行主體分類，證券可分為（）o

A.公司證券

B.金融證券

C.政府證券

D.私募證券

76.政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于（）。

A.協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

D.實(shí)施某種特殊的政策

77.下列關(guān)于非上市證券的認(rèn)識(shí)中，正確的有（）o

A.指未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券

B.非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券

C.不允許在證券交易所內(nèi)建易

D.不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易

78.有價(jià)證券是指有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的

特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有（）兩種權(quán)利的憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.債權(quán)

D.收益權(quán)

79.資本證券包括（）o

A.股票

B.債券

C.基金證券

D.可轉(zhuǎn)換證券

80.證券可以看成是各類記載并代表一定權(quán)利的（）0

A.貨幣憑證

B.法律憑證

C.書面憑證

D.資本憑證

81.下列各項(xiàng)中，屬于企業(yè)的組織形式的有（）o

A.獨(dú)資制

B.合伙制

C.公司制

D.集體制

82.下列選項(xiàng)中，既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的有

）。

A.工商企業(yè)

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.個(gè)人

D.政府及其機(jī)構(gòu)

83.我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門或其授權(quán)部門持有國(guó)有股，是履行

）的職責(zé)。

A.國(guó)有資產(chǎn)保值增值

B.參股來(lái)支配更多社會(huì)資源

C.控制貨幣發(fā)行量

D.以上都是

84.下列各項(xiàng)中，屬于證券市場(chǎng)產(chǎn)生的原因的有（）o

A.商業(yè)銀行的出現(xiàn)

B.股份制的發(fā)展

C.信用制度的發(fā)展

D.公司的產(chǎn)生

85.（）為證券市場(chǎng)的產(chǎn)生提供了現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)和客觀的要求。

A.股份公司的建立

B.公司股票的發(fā)行

C.債券的發(fā)行

D.社會(huì)化大生產(chǎn)的出現(xiàn)

86.下列關(guān)于中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放的描述中，正確的有（）o

A.我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以8股、H股、N股等股權(quán)融資作

為突破口的

B.自1993年開始，我國(guó)嘗試性地運(yùn)用了存托憑證這種方式在國(guó)

際市場(chǎng)籌資

C.逐步放開了境外券商在華設(shè)立并參與中國(guó)股票市場(chǎng)業(yè)務(wù)、境內(nèi)

券商到海外設(shè)立分支機(jī)構(gòu)、成立中外合資投資銀行等方面的限制

D.自2001年12月11日開始，我國(guó)正式加入WT0,標(biāo)志著我國(guó)

的證券業(yè)對(duì)外開放進(jìn)入了一個(gè)全新的階段

87.下列概念中，屬于股票性質(zhì)的有（）o

A.有價(jià)證券

B.要式證券

C.設(shè)權(quán)證券

D.證權(quán)證券

88.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有（）o

A.公司名稱

B.公司成立時(shí)間

C.股票種類

D.票面金額

89.下列各項(xiàng)中，屬于影響股價(jià)變化的基本因素的有（）o

A.公司經(jīng)營(yíng)狀況

B.心理因素

C.行業(yè)與部門因素

D.宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素

90.普通股票的特征可表述為（）o

A.普通股票是股息率固定的股票

B.普通股票是最基本、最重要的股票

C.普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票

D.普通股票是風(fēng)險(xiǎn)最大的股票

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91.非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)有（）o

A.股息分派以年度為界

B.股息分派以固定股息率為上限

C.股東收入的穩(wěn)定性高

D.公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

92.下列各項(xiàng)中，屬于外資股的有（）0

A.H股

B.S股

C.N股

D.紅籌股

93.國(guó)有股從資金來(lái)源上看主要有（）o

A.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

B.現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改制時(shí)所擁有的總資產(chǎn)

C.政府部門向新建股份公司的投資

D.授權(quán)代表國(guó)家投資的各種機(jī)構(gòu)向新建股份公司的投資

94.下列有關(guān)債券含義的說(shuō)法中，正確的有（）o

A.發(fā)行人是借入資金的主體

B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體

C.發(fā)行人需要還本付息

D.反映了債券發(fā)行人與投資者之間的委托與受托關(guān)系

95.下列各項(xiàng)中，其變化會(huì)引起債券價(jià)格上升的因素有（）o

A.市場(chǎng)利率下降

B.緊縮的貨幣政策

C.本幣升值

D.對(duì)通貨膨脹實(shí)行保值補(bǔ)貼

96.影響債券理論價(jià)格的主要變量有（）。

A.債券的期值

B.待償期限

C.買賣價(jià)格

D.市場(chǎng)利率

97.在確認(rèn)債券的面值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素包括（）o

A.票面價(jià)值的幣種

B.債券的票面金額

C.債券的票面利率

D.債券的利率計(jì)算方法

98.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別為（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)

B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值

C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.債權(quán)人的意外死亡

99.下列關(guān)于債券特征的描述中，正確的有（）。

A.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還時(shí)間，債務(wù)人必須按時(shí)向債權(quán)人

支付利息

B.流動(dòng)性首先取決于市場(chǎng)對(duì)債券轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度

C.一般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券風(fēng)險(xiǎn)較大

D.一般情況下，政府債券的風(fēng)險(xiǎn)低于金融債券和公司債券

100.下列關(guān)于債券的說(shuō)法中，正確的有（）o

A.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水

平

B.債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓因價(jià)格下跌而承受損失時(shí)，債券投資不能收

回

C.債券收益可以表現(xiàn)為利息收入和資本損益

D.債券具有償還性，投資一定能夠收回

101.下列國(guó)債分類中，屬于電子記賬方式記錄債權(quán)的有（）o

A.儲(chǔ)蓄國(guó)債

B.賬式國(guó)債

C.憑證式國(guó)債

D.實(shí)物國(guó)債

102.下列各項(xiàng)中，不屬于我國(guó)在20世紀(jì)50年代發(fā)行的國(guó)債有

）。

A.人民勝利折實(shí)公債

B.財(cái)政證券

C.電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債

D.國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債

103.憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的區(qū)別有（）o

A.是否免稅不同。憑證式國(guó)債免繳利息稅，儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）不

免

B.申請(qǐng)購(gòu)買手續(xù)不同。憑證式國(guó)債可持現(xiàn)金直接購(gòu)買;儲(chǔ)蓄國(guó)債

（電子式）需開立個(gè)人國(guó)債托管賬戶并指定對(duì)應(yīng)的資金賬戶后購(gòu)買

C.付息方式不同。憑證式國(guó)債為到期一次還本付息;儲(chǔ)蓄國(guó)債（電

子式）既有按年付息品種，也有利隨本清品種。

D.發(fā)行對(duì)象不同。憑證式國(guó)債的發(fā)行對(duì)象主要是個(gè)人，部分機(jī)構(gòu)

也可認(rèn)購(gòu);儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）的發(fā)行對(duì)象僅限個(gè)人，機(jī)構(gòu)不允許購(gòu)買或

者持有

104.儲(chǔ)蓄國(guó)債（電子式）與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處有

（）o

A.發(fā)行對(duì)象不同

B.發(fā)行利率確定機(jī)制不同

C.到期兌付方式不同

D.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

105.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的階段有（）0

A.1984——1986年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的萌芽期

B.1987——1992年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的第一個(gè)高潮期

C.1993——1995年是我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行的整頓期

D.從1996年起，我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行進(jìn)入了再度發(fā)展期

106.證券投資基金的特點(diǎn)有（）o

A.收益顯著

B.集合投資

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.專業(yè)理財(cái)

107.下列選項(xiàng)中，屬于封閉式基金與開放式基金區(qū)別的有（）o

A.期限不同

B.基金份額交易方式不同

C.交易費(fèi)用不同

D.發(fā)行規(guī)模限制不同

108.下列關(guān)于基金的分類說(shuō)法中，正確的有（）o

A.按投資目標(biāo)劃分，可分為成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基

金

B.按投資運(yùn)作方式不同，可分為契約型基金和公司型基金

C.按基金組織形式不同，可分為封閉式基金和開放式基金

D.按投資標(biāo)的劃分，可分為國(guó)債基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

109.下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的發(fā)展概況描述中，正確的有

()o

A.基金規(guī)?？焖僭鲩L(zhǎng)

B.現(xiàn)階段的主流形式為封閉式基金

C.基金產(chǎn)品差異日益明顯

D.基金的投資風(fēng)格趨于多樣化

110.下列關(guān)于信用衍生工具的論述中，正確的有()o

A.用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)

B.OTC交易的信用衍生工具名義金額已經(jīng)超過交易所交易的傳

統(tǒng)衍生產(chǎn)品

C.信用衍生工具是20世紀(jì)90年代以來(lái)發(fā)展最為迅速的一類衍生

產(chǎn)品

D.用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是信用衍生工具的一種

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111.金融期貨的基本功能有（）o

A.套期保值

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.套利

112.下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用的說(shuō)法中，不正確的有（）o

A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格的漲跌能夠引起其可選購(gòu)股票價(jià)格更大幅度的

漲跌

B.對(duì)于某一認(rèn)股權(quán)證來(lái)說(shuō)，其溢價(jià)越高，杠桿因素就越高

C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格同其可選購(gòu)股票價(jià)格保持相同的漲跌數(shù)

D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)格要比其可選購(gòu)股票價(jià)格的上漲或下跌的速度快

得多

113.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格修正是指由于公司股票出現(xiàn)（）等

情況時(shí)，對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所作的必要調(diào)整。

A.發(fā)行債券

B.股價(jià)上升

C.股票送股

D.股票增發(fā)

114.下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說(shuō)法中，正確的有（）o

A.將若干種基礎(chǔ)金融商品和金融衍生品相結(jié)合設(shè)計(jì)出新的金融

產(chǎn)品

B.各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)化票據(jù)是目前最為流行的結(jié)構(gòu)化

金融衍生產(chǎn)品

C.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利

率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品通常會(huì)內(nèi)嵌一個(gè)或一個(gè)以上的衍生產(chǎn)品

115.存托憑證是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的可轉(zhuǎn)讓憑證，它不代表

）證券。

A.債權(quán)

B.外國(guó)公司

C.跨國(guó)公司

D.基金組合

116.證券發(fā)行制度有（）o

A.注冊(cè)制

B.核準(zhǔn)制

C.公司制

D.會(huì)員制

117.下列各項(xiàng)中，屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）o

A.NASDAQ市場(chǎng)

B.EASDAQ市場(chǎng)

C.SESDAQ市場(chǎng)

D.深圳證券交易所

118.與交易所相比，場(chǎng)外交易的優(yōu)勢(shì)在于（）o

A.交易設(shè)施先進(jìn)

B.交易靈活

C.交易成本低

D.交易效率高

119.我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主要職能包括（）0

A.提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借、債券交易系統(tǒng)并組織

市場(chǎng)交易

B.辦理外匯交易的資金清算、交割，負(fù)責(zé)人民幣同業(yè)拆借及債券

交易的清算監(jiān)督

C.提供網(wǎng)上票據(jù)報(bào)價(jià)系統(tǒng)

D.提供外匯市場(chǎng)、債券市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的信息服務(wù)

120.公司的公積金來(lái)源有（）o

A.股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，超過股票面值的溢價(jià)部分列入公司的資本公

積金

B.每年從稅后利潤(rùn)中按比例提存部分法定公積金

C.股東大會(huì)決議后提取的任意公積金

D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營(yíng)后資產(chǎn)重估增值部分

121.下列關(guān)于證券投資的風(fēng)險(xiǎn)與收益的描述中，正確的有（）0

A.在證券投資中，收益和風(fēng)險(xiǎn)形影相隨，收益以風(fēng)險(xiǎn)為代價(jià)，風(fēng)

險(xiǎn)用收益來(lái)補(bǔ)償

B.風(fēng)險(xiǎn)和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無(wú)風(fēng)

險(xiǎn)利率+風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

C.美國(guó)一般將聯(lián)邦政府發(fā)行的短期國(guó)庫(kù)券視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券，把短

期國(guó)庫(kù)券利率視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

D.在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會(huì)提高或是會(huì)發(fā)行

浮動(dòng)利率債券，這種情況是對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

122.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件

作出了更為全面的規(guī)定，包括（）o

A.增加了公司章程的要求

B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件

C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分

為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

123.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派

發(fā)證券權(quán)益，包括（）0

A.派發(fā)股息

B.派發(fā)紅股

C.派發(fā)資本利得

D.派發(fā)利息

124.下列各項(xiàng)中，屬于國(guó)家法律的有（）

A.《關(guān)于首次公開發(fā)行股票施行詢價(jià)制度若干問題的通知》

B.《證券法》

C.《基金法》

D.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

125.《中華人民共和國(guó)刑法》對(duì)證券犯罪的主要規(guī)定有（）o

A.內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息罪

B.擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪

C.編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪

D.操縱證券市場(chǎng)罪

126.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于客戶交易結(jié)算賬戶管理的說(shuō)法中，

正確的有（）o

A.證券公司破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶交易結(jié)算資金和證券不屬于其破

產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)

B.禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用客戶的交易結(jié)算資金

和證券

C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)

D.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義單獨(dú)立

戶管理

127.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券

業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立

（）,行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

A.薪酬與提名委員會(huì)

B.審計(jì)委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)

128.有權(quán)對(duì)存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客

戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動(dòng)用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）0

A.指定商業(yè)銀行

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

129.信息披露文件的責(zé)任主體主要包括（）o

A.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人

B.發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控

制人

C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券公司、保薦人

130.證券交易所的監(jiān)管職能包括（）0

A.對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理

B.對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理以及對(duì)上市公司進(jìn)行管理

C.對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管

D.維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行

二、多項(xiàng)選擇題

71.【答案】CD

【解析】證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般

意義上說(shuō)，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明

證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)

發(fā)生過的行為。

72.【答案】ABC

【解析】有價(jià)證券本身沒有價(jià)值，但由于代表著一定量的商品、

貨幣，或是取得利息、股息等收入，因而可以在證券市場(chǎng)上買賣和流

通，客觀上具有交易價(jià)格。

73.【答案】BCD

【解析】A選項(xiàng)中虛擬資本本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用。

74.【答案】BD

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)

的有價(jià)證券，其主要包括兩大類：一類是商業(yè)證券，主要包括商業(yè)匯

票和商業(yè)本票;另一類是銀行證券，主要有銀行匯票、銀行本票和支票。

75.【答案】AC

【解析】按證券發(fā)行主體分類，證券可分為公司證券和政府證券。

76.【答案】ABCD

【解析】政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期

周轉(zhuǎn)、彌補(bǔ)財(cái)政赤字、興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目、實(shí)施

某種特殊的政策。

77.【答案】ABC

【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場(chǎng)外證券，是指未申請(qǐng)上

市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在

證券交易所內(nèi)交易，但可以在其他證券交易市場(chǎng)交易。

78.【答案】AC

【解析】根據(jù)有價(jià)證券的定義：有價(jià)證券是指有票面金額，用于

證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)

的憑證。這類題難度不大，但復(fù)習(xí)時(shí)看書要仔細(xì)。關(guān)鍵是要理解性的

記憶，所有權(quán)包括使用權(quán)、收益權(quán)和支配權(quán)，而題目只要求答兩種權(quán)

利，因此選AC選項(xiàng)是正確的。

79.【答案】ABCD

【解析】資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活

動(dòng)而產(chǎn)生的證券。持券人對(duì)發(fā)行人有一定的收入請(qǐng)求權(quán)，它包括股票、

債券及其衍生品種，如基金證券、可轉(zhuǎn)換證券等。