拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)遵循考核試卷

拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)遵循考核試卷考生姓名：__________答題日期：__________得分：__________判卷人：__________

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.下列哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)我國(guó)拍賣行業(yè)的反壟斷法規(guī)制定？（）

A.國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

B.商務(wù)部

C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.工業(yè)和信息化部

2.反壟斷法規(guī)的目的是什么？（）

A.保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益

B.維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)

C.促進(jìn)企業(yè)盈利

D.提高市場(chǎng)集中度

3.拍賣行業(yè)壟斷行為不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.惡意串標(biāo)

B.價(jià)格壟斷

C.拒絕交易

D.技術(shù)創(chuàng)新

4.以下哪個(gè)情形不構(gòu)成拍賣行業(yè)壟斷協(xié)議？（）

A.拍賣企業(yè)間固定價(jià)格

B.拍賣企業(yè)間劃分市場(chǎng)

C.拍賣企業(yè)間限制產(chǎn)量

D.拍賣企業(yè)間技術(shù)合作

5.我國(guó)《反壟斷法》規(guī)定，壟斷協(xié)議分為以下哪幾種？（）

A.固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、劃分市場(chǎng)、聯(lián)合抵制

B.固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、劃分市場(chǎng)、濫用市場(chǎng)支配地位

C.固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、劃分市場(chǎng)、惡意串標(biāo)

D.固定價(jià)格、限制產(chǎn)量、劃分市場(chǎng)、不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

6.以下哪個(gè)選項(xiàng)不屬于濫用市場(chǎng)支配地位的表現(xiàn)？（）

A.無正當(dāng)理由拒絕交易

B.無正當(dāng)理由歧視待遇

C.惡意壓低價(jià)格

D.提高產(chǎn)品品質(zhì)

7.在拍賣行業(yè)中，以下哪個(gè)行為可能涉嫌濫用市場(chǎng)支配地位？（）

A.低于成本銷售

B.提高產(chǎn)品品質(zhì)

C.技術(shù)創(chuàng)新

D.提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)

8.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為時(shí)，可以對(duì)以下哪個(gè)單位或者個(gè)人進(jìn)行詢問？（）

A.涉案企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手

B.涉案企業(yè)員工

C.涉案企業(yè)客戶

D.以上都可以

9.以下哪個(gè)選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的表述是錯(cuò)誤的？（）

A.反壟斷法規(guī)適用于拍賣行業(yè)

B.拍賣企業(yè)合并需申報(bào)反壟斷審查

C.拍賣企業(yè)可自由簽訂壟斷協(xié)議

D.拍賣企業(yè)不得濫用市場(chǎng)支配地位

10.關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的適用范圍，以下哪個(gè)選項(xiàng)是正確的？（）

A.僅適用于國(guó)內(nèi)拍賣企業(yè)

B.僅適用于跨國(guó)拍賣企業(yè)

C.適用于國(guó)內(nèi)外拍賣企業(yè)

D.適用于其他行業(yè)，但不適用于拍賣行業(yè)

11.拍賣企業(yè)在進(jìn)行合并時(shí)，以下哪個(gè)情況下需要申報(bào)反壟斷審查？（）

A.參與合并的企業(yè)在全球范圍內(nèi)市場(chǎng)份額均不超過5%

B.參與合并的企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)份額均不超過10%

C.參與合并的企業(yè)在全球范圍內(nèi)市場(chǎng)份額均不超過10%

D.參與合并的企業(yè)在我國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)份額均不超過15%

12.以下哪個(gè)選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的處罰措施是正確的？（）

A.對(duì)違反反壟斷法規(guī)的企業(yè)進(jìn)行警告

B.對(duì)違反反壟斷法規(guī)的企業(yè)進(jìn)行罰款

C.對(duì)違反反壟斷法規(guī)的企業(yè)負(fù)責(zé)人進(jìn)行拘留

D.對(duì)違反反壟斷法規(guī)的企業(yè)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

13.在拍賣行業(yè)中，以下哪個(gè)行為可能涉嫌惡意串標(biāo)？（）

A.企業(yè)間協(xié)商報(bào)價(jià)

B.企業(yè)間技術(shù)合作

C.企業(yè)間共享客戶信息

D.企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)性報(bào)價(jià)

14.以下哪個(gè)選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的豁免規(guī)定是正確的？（）

A.拍賣企業(yè)為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，可臨時(shí)簽訂壟斷協(xié)議

B.拍賣企業(yè)為提高產(chǎn)品質(zhì)量，可簽訂壟斷協(xié)議

C.拍賣企業(yè)為維護(hù)國(guó)家安全，可簽訂壟斷協(xié)議

D.拍賣企業(yè)為遵守法律法規(guī)，可簽訂壟斷協(xié)議

15.在拍賣行業(yè)中，以下哪個(gè)行為可能涉嫌價(jià)格壟斷？（）

A.企業(yè)根據(jù)市場(chǎng)需求調(diào)整價(jià)格

B.企業(yè)間固定價(jià)格

C.企業(yè)提高產(chǎn)品品質(zhì)

D.企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新

16.以下哪個(gè)選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)是正確的？（）

A.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

B.商務(wù)部

C.工業(yè)和信息化部

D.國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

17.以下哪個(gè)選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的執(zhí)法程序是正確的？（）

A.企業(yè)可主動(dòng)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌壟斷行為

B.執(zhí)法機(jī)構(gòu)可直接對(duì)企業(yè)進(jìn)行處罰

C.執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查過程中，涉案企業(yè)無需配合

D.執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查結(jié)果需保密

18.在拍賣行業(yè)中，以下哪個(gè)行為可能涉嫌拒絕交易？（）

A.企業(yè)因庫存不足暫停交易

B.企業(yè)拒絕與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手交易

C.企業(yè)因客戶信用問題暫停交易

D.企業(yè)因合同糾紛暫停交易

19.以下哪個(gè)選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的合規(guī)建議是正確的？（）

A.企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部反壟斷法規(guī)培訓(xùn)

B.企業(yè)無需關(guān)注反壟斷法規(guī)變化

C.企業(yè)應(yīng)盡量簽訂壟斷協(xié)議以獲取利益

D.企業(yè)應(yīng)抵制反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查

20.以下哪個(gè)選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的修訂是正確的？（）

A.反壟斷法規(guī)無需修訂，始終保持不變

B.反壟斷法規(guī)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)需求適時(shí)修訂

C.反壟斷法規(guī)修訂僅由執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定

D.反壟斷法規(guī)修訂與企業(yè)無關(guān)

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.反壟斷法規(guī)對(duì)拍賣行業(yè)的主要作用包括以下哪些？（）

A.維護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)

B.保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益

C.提高企業(yè)效率

D.防止市場(chǎng)壟斷

2.以下哪些行為可能被視為拍賣行業(yè)中的壟斷行為？（）

A.企業(yè)間固定價(jià)格

B.企業(yè)間劃分市場(chǎng)

C.拒絕向特定客戶銷售

D.提高產(chǎn)品品質(zhì)

3.拍賣行業(yè)中，以下哪些情況可能構(gòu)成濫用市場(chǎng)支配地位？（）

A.無正當(dāng)理由拒絕交易

B.無正當(dāng)理由歧視待遇

C.以低于成本的價(jià)格銷售

D.提供優(yōu)質(zhì)的售后服務(wù)

4.在拍賣行業(yè)，哪些情況下企業(yè)合并需要申報(bào)反壟斷審查？（）

A.合并可能導(dǎo)致市場(chǎng)集中度顯著提高

B.合并可能影響市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)格局

C.合并各方在全球范圍內(nèi)的市場(chǎng)份額均不超過5%

D.合并各方在境內(nèi)市場(chǎng)份額均不超過10%

5.以下哪些是拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的執(zhí)法機(jī)構(gòu)可能采取的措施？（）

A.罰款

B.責(zé)令停止違法行為

C.沒收違法所得

D.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

6.拍賣企業(yè)在進(jìn)行反壟斷法規(guī)合規(guī)時(shí)，以下哪些措施是正確的？（）

A.定期進(jìn)行反壟斷法規(guī)培訓(xùn)

B.監(jiān)控市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)行為

C.與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手簽訂壟斷協(xié)議

D.配合反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查

7.以下哪些情況下，拍賣企業(yè)間的協(xié)議可能被視為壟斷協(xié)議？（）

A.企業(yè)間固定商品價(jià)格

B.企業(yè)間限制生產(chǎn)數(shù)量

C.企業(yè)間交換敏感商業(yè)信息

D.企業(yè)間合作研發(fā)新技術(shù)

8.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為時(shí)，以下哪些證據(jù)可能被采納？（）

A.書面協(xié)議

B.通訊記錄

C.市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告

D.企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)資料

9.拍賣行業(yè)中，以下哪些行為可能被認(rèn)定為拒絕交易？（）

A.無正當(dāng)理由拒絕與某企業(yè)交易

B.對(duì)不同客戶實(shí)施不同的價(jià)格策略

C.拒絕銷售某一產(chǎn)品給特定客戶

D.因缺乏生產(chǎn)能力而暫停交易

10.以下哪些選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的豁免是正確的？（）

A.為改進(jìn)技術(shù)、研究開發(fā)新產(chǎn)品的壟斷協(xié)議

B.為提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低成本、提高效率的壟斷協(xié)議

C.為實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源、保護(hù)環(huán)境等社會(huì)公共利益的壟斷協(xié)議

D.為應(yīng)對(duì)市場(chǎng)失靈、自然災(zāi)害等突發(fā)事件而簽訂的壟斷協(xié)議

11.拍賣企業(yè)在反壟斷法規(guī)遵循方面，以下哪些做法是建議的？（）

A.建立反壟斷合規(guī)制度

B.定期進(jìn)行反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.對(duì)員工進(jìn)行反壟斷合規(guī)培訓(xùn)

D.忽視反壟斷法規(guī)的變化

12.以下哪些情況下，拍賣企業(yè)可能面臨反壟斷調(diào)查？（）

A.市場(chǎng)份額迅速增加

B.價(jià)格變動(dòng)異常

C.收到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的投訴

D.參與了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定

13.在拍賣行業(yè)中，以下哪些行為可能被視為濫用市場(chǎng)支配地位的表現(xiàn)？（）

A.對(duì)交易相對(duì)人附加不合理?xiàng)l件

B.對(duì)交易相對(duì)人收取不合理費(fèi)用

C.減少產(chǎn)品產(chǎn)量，導(dǎo)致價(jià)格上漲

D.限制其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)

14.以下哪些選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的處罰是正確的？（）

A.違法企業(yè)可能會(huì)被罰款

B.違法企業(yè)可能會(huì)被責(zé)令改正

C.違法企業(yè)負(fù)責(zé)人可能會(huì)被追究刑事責(zé)任

D.違法企業(yè)可能會(huì)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照

15.在拍賣行業(yè)中，以下哪些行為是企業(yè)應(yīng)當(dāng)避免的？（）

A.與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手討論價(jià)格

B.參與行業(yè)組織的標(biāo)準(zhǔn)制定

C.拒絕向特定客戶銷售產(chǎn)品

D.與其他企業(yè)共同采購原材料

16.以下哪些選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的合規(guī)建議是正確的？（）

A.企業(yè)應(yīng)制定內(nèi)部反壟斷合規(guī)政策

B.企業(yè)應(yīng)定期審查商業(yè)協(xié)議

C.企業(yè)應(yīng)鼓勵(lì)員工報(bào)告潛在的反壟斷問題

D.企業(yè)應(yīng)盡量減少與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的溝通

17.以下哪些情況下，拍賣企業(yè)間的合作可能不違反反壟斷法規(guī)？（）

A.共同研發(fā)新技術(shù)

B.共同采購原材料

C.共同營(yíng)銷產(chǎn)品

D.共同制定產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)

18.在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查過程中，以下哪些做法是拍賣企業(yè)應(yīng)當(dāng)采取的？（）

A.積極配合調(diào)查

B.提供真實(shí)、完整的資料

C.拒絕提供與調(diào)查無關(guān)的商業(yè)秘密

D.及時(shí)向執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告調(diào)查過程中的任何問題

19.以下哪些選項(xiàng)關(guān)于拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的修訂是正確的？（）

A.反壟斷法規(guī)應(yīng)隨市場(chǎng)變化適時(shí)修訂

B.反壟斷法規(guī)修訂應(yīng)由立法機(jī)關(guān)決定

C.反壟斷法規(guī)修訂應(yīng)征求公眾意見

D.反壟斷法規(guī)修訂與企業(yè)無關(guān)

20.在拍賣行業(yè)中，以下哪些因素可能導(dǎo)致企業(yè)面臨反壟斷風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場(chǎng)份額的增加

B.產(chǎn)品差異性的減少

C.行業(yè)進(jìn)入障礙的提高

D.企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的減少

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.我國(guó)負(fù)責(zé)拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)制定的機(jī)構(gòu)是______。

2.拍賣行業(yè)中，企業(yè)合并可能需要申報(bào)反壟斷審查的條件是______。

3.反壟斷法規(guī)對(duì)拍賣行業(yè)中濫用市場(chǎng)支配地位的行為進(jìn)行規(guī)制的目的是______。

4.拍賣企業(yè)在進(jìn)行反壟斷法規(guī)遵循時(shí)，應(yīng)避免的行為是______。

5.拍賣行業(yè)中，企業(yè)間簽訂的固定價(jià)格的協(xié)議屬于______。

6.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在調(diào)查拍賣行業(yè)壟斷行為時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)______。

7.拍賣行業(yè)中，企業(yè)可通過______來避免反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

8.拍賣企業(yè)為遵守反壟斷法規(guī)，應(yīng)定期進(jìn)行______。

9.拍賣行業(yè)中，若企業(yè)拒絕交易的行為被認(rèn)定為壟斷，可能會(huì)被處以______。

10.拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的修訂應(yīng)______。

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.拍賣企業(yè)間的任何合作都可能被視為壟斷行為。（）

2.反壟斷法規(guī)只適用于大型拍賣企業(yè)。（）

3.拍賣企業(yè)在反壟斷法規(guī)遵循方面，可以對(duì)員工進(jìn)行反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。（）

4.拍賣企業(yè)間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)不屬于反壟斷法規(guī)的調(diào)控范圍。（）

5.拍賣行業(yè)中，企業(yè)合并時(shí)只要市場(chǎng)份額不超過一定比例，就不需要申報(bào)反壟斷審查。（）

6.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查過程中，拍賣企業(yè)可以拒絕提供相關(guān)資料。（）

7.拍賣企業(yè)可以通過技術(shù)創(chuàng)新來避免反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.拍賣行業(yè)中，企業(yè)間的價(jià)格壟斷行為對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)具有積極意義。（）

9.反壟斷法規(guī)的修訂與企業(yè)無關(guān)，企業(yè)無需關(guān)注。（）

10.拍賣企業(yè)只需在國(guó)內(nèi)遵守反壟斷法規(guī)，跨國(guó)經(jīng)營(yíng)時(shí)可以不考慮。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題10分，共40分）

1.請(qǐng)簡(jiǎn)述拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的基本原則及其重要性。

2.結(jié)合實(shí)際案例，分析拍賣行業(yè)中企業(yè)合并可能引發(fā)的壟斷問題及相應(yīng)的反壟斷措施。

3.論述拍賣企業(yè)在遵循反壟斷法規(guī)時(shí)，應(yīng)如何進(jìn)行內(nèi)部合規(guī)管理以降低反壟斷風(fēng)險(xiǎn)。

4.針對(duì)拍賣行業(yè)反壟斷法規(guī)的修訂，你認(rèn)為應(yīng)關(guān)注哪些方面以適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展和企業(yè)需求的變化？請(qǐng)?zhí)岢瞿愕慕ㄗh。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.A

2.B

3.D

4.D

5.A

6.D

7.A

8.D

9.C

10.C

11.B

12.B

13.A

14.C

15.B

16.D

17.A

18.B

19.D

20.A

二、多選題

1.ABD

2.ABC

3.AB

4.AD

5.ABCD

6.AB

7.ABC

8.ABCD

9.AC

10.ABCD

11.ABC

12.ABCD

13.ABC

14.ABCD

15.AC

16.ABC

17.ABCD

18.ABC

19.ABC

20.ABCD

三、填空題

1.國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局

2.可能導(dǎo)致市場(chǎng)集中度顯著提高

3.保護(hù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

4.簽訂壟斷協(xié)議

5.壟斷協(xié)議

6.積極配合調(diào)查

7.加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理

8.反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

9.罰款

10.及時(shí)修訂

四、判斷題

1.×

2.×

3.√

4.√

5.×

6.×

7.√

8.×

9.×

10.×

五、主觀題（參考