商法分類模擬26

商法分類模擬26一、單項選擇題1.

根據我國《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構的業(yè)務人員與委托人的下列約定，哪一項是符合法律規(guī)定的?______A.受托人隨時提（江南博哥）供對指定股票的分析預測，并按委托人指示買進或賣出B.受托人買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票C.受托人從委托人依據咨詢意見進行投資交易所得利潤中提取10%作為獎金D.受托人對于委托人根據咨詢意見進行投資交易所受的損失不承擔賠償責任正確答案：D[考點]證券從業(yè)人員的禁止行為[解析]根據《證券法》第171條的規(guī)定：“投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有下列行為：(一)代理委托人從事證券投資；(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失；(三)買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票；(四)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；(五)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔賠償責任?！笨芍狝項是代理委托人從事證券投資，C項是與委托人約定分享證券投資收益，B項與法條表述一致，A、B、C三項都是法律禁止證券投資咨詢機構從業(yè)人員進行的行為。D項的行為不是法律所禁止的，當選。

2.

證券公司可以進行的行為是：______A.接受客戶的全權委托B.為客戶提供融資融券服務C.對客戶證券買賣的收益作出承諾D.承諾賠償客戶證券買賣的損失正確答案：B[考點]證券公司的業(yè)務規(guī)范[解析]《證券法》第142條規(guī)定，證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規(guī)定并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。故B選項正確。

《證券法》第143條規(guī)定，證券公司辦理經紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格。故A選項錯誤。

《證券法》第144條規(guī)定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。故CD選項錯誤。

3.

下列關于證券登記結算機構的說法中，不正確的是：______A.屬于企業(yè)法人B.為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務，不以營利為目的C.其設立必須由國務院證券監(jiān)督管理部門審查批準D.設立證券登記結算機構的條件之一是，自有資金不少于人民幣2億元正確答案：A[考點]證券登記結算機構的法律性質和設立條件[解析]《證券法》第155條規(guī)定：“證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人。設立證券登記結算機構必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準?！钡?56條規(guī)定：“設立證券登記結算機構，應當具備下列條件：(一)自有資金不少于人民幣二億元；(二)具有證券登記、存管和結算服務所必須的場所和設施；(三)主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格；(四)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。證券登記結算機構的名稱中應當標明證券登記結算字樣。”故本題應選A。

4.

因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定什么?______A.技術性停牌B.臨時停市C.及時提出報告D.采取制裁措施正確答案：B[考點]證券交易所制度[解析]《證券法》第114條：“因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術性停牌的措施；因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所采取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監(jiān)督管理機構?！币虼耍xB。

5.

關于證券的發(fā)行，下列哪項符合我國《證券法》的規(guī)定?______A.證券的公開發(fā)行是指向不特定對象發(fā)行，只要是向特定對象發(fā)行的都不屬于公開發(fā)行B.證券發(fā)行如果采用了非公開發(fā)行的方式，不得通過廣告進行宣傳C.公開發(fā)行股票和債券必須聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人D.公司公開發(fā)行新股，法律要求其最近兩年財務會計文件無虛假記載正確答案：B[考點]證券的發(fā)行[解析]《證券法》第10條第1、2款規(guī)定：“公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門核準；未經依法核準，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。有下列情形之一的，為公開發(fā)行：(一)向不特定對象發(fā)行證券的；(二)向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的；(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為?！币虼?，只要向特定對象發(fā)行證券超過了200人，則轉變?yōu)楣_發(fā)行，因此，A項錯誤。

《證券法》第10條第3款規(guī)定：“非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式?！币虼?，B項正確。

《證券法》第11條第1款規(guī)定：“發(fā)行人申請公開發(fā)行股票、可轉換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，或者公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券的，應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人?！辈⒉皇撬泄_發(fā)行的債券都需要聘請保薦人，因此，C項錯誤。《證券法》第13條規(guī)定：“公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：(一)具備健全且運行良好的組織機構；(二)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；(三)最近3年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；(四)經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準。”其中，法律所要求的是“最近3年財務會計文件無虛假記載”，因此，D項錯誤。

6.

股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行失敗的風險由______承擔。A.證券公司B.發(fā)行人C.證券公司或發(fā)行人D.證券公司和發(fā)行人正確答案：B[考點]代銷發(fā)行的失敗[解析]《證券法》第35條規(guī)定：“股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發(fā)行股票數量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。”由此可見，當代銷失敗時，代銷發(fā)行的風險由發(fā)行人承擔。故本題應選B。

7.

某證券公司使用自有資金以客戶張某的名義買入某公司股票30手，對該行為如何定性?______A.內幕交易B.欺詐行為C.操縱市場D.誤導行為正確答案：B[考點]欺詐客戶的行為[解析]《證券法》第79條規(guī)定：“禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：(一)違背客戶的委托為其買賣證券；(二)不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件；(三)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金；(四)未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；(五)為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣；(六)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；(七)其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。欺詐客戶行為給客戶造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。”故本題應選B。

8.

下列哪些人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員?______A.因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所從業(yè)人員B.證券從業(yè)律師王某因違法被撤銷證券從業(yè)資格已滿6年C.張某因故和某證券公司解除勞動合同D.已辭職原為某國家機關工作人員的李某正確答案：A[考點]證券交易所的從業(yè)人員條件[解析]《證券法》第109條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員，不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。第108條規(guī)定，有下列情形之一的，不得擔任證券交易所的負責人：因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者資產評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起來逾5年。題中王某已滿6年，故B項錯。后兩項錯在他們只是解除勞動合同或辭職，而未被開除。只有被開除的證券業(yè)從業(yè)人員和國家機關工作人員不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員，辭職或解除勞動合同的人員不受其限制。

9.

下列有關基金財產的運作，符合法律規(guī)定的投資活動的有：______A.投資上市交易的股票、債券B.承銷債券C.向他人貸款或者提供擔保D.向其基金管理人、基金托管人出資正確答案：A[考點]基金財產的投資活動[解析]《證券投資基金法》第72條規(guī)定：“基金財產應當用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券；(二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。”第74條第1款規(guī)定：“基金財產不得用于下列投資或者活動：(一)承銷證券；(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；(三)從事承擔無限責任的投資；(四)買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；(五)向基金管理人、基金托管人出資；(六)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；(七)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動?！惫时绢}應選A。

10.

為股票發(fā)行出具法律意見書的律師事務所律師，應遵守以下哪一項規(guī)定?______A.不得持有股票B.在該股票承銷期滿后6個月內，不得持有該種股票C.不得買賣股票D.在該股票承銷期滿后6個月內，不得買賣該種股票正確答案：D[考點]法律禁止的證券交易行為[解析]《證券法》第45條第1款規(guī)定：“為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票。”故本題應選D。

11.

證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有某上市公司5%以上股份的，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東持有的該部分股票若需賣出，應遵守下列哪一項規(guī)定?______A.賣出時每減少5%應向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知上市公司，并予公告B.賣出時不受6個月時間限制C.在6個月內不得賣出D.賣出時所得收益歸發(fā)行股票的公司所有正確答案：B[考點]限制證券交易行為的除外情形[解析]《證券法》第47條第1款規(guī)定：“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制?！惫时绢}應選B。

12.

某上市公司因披露虛假年度財務報告，導致投資者在證券交易中蒙受重大損失。關于對此承擔民事賠償責任的主體，下列哪一選項是錯誤的?______A.該上市公司的監(jiān)事B.該上市公司的實際控制人C.該上市公司財務報告的刊登媒體D.該上市公司的證券承銷商正確答案：C[考點]證券民事責任的主體[解析]《證券法》第69條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。由此可知，C不是民事責任承擔的主體，故C為當選答案。

13.

依照《證券法》，以下關于公司公開發(fā)行新股的條件的敘述，哪項是正確的?______A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔1年以上B.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率C.最近3年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D.最近3年內財務會計文件無虛假記載正確答案：D[考點]發(fā)行新股的條件[解析]《證券法》第13條規(guī)定：“公司公開發(fā)行新股，應當符合下列條件：(一)具備健全且運行良好的組織機構；(二)具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好；(三)最近三年財務會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；(四)經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應當符合經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構核準?！睋?，D項正確。第18條：“有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：(一)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；(二)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；(三)違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途?！盇、B、C三項均不合規(guī)定，故選D。

14.

以下關于不得再次公開發(fā)行公司債券情形的描述，哪項是錯誤的?______A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)C.違反法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.公司累計債券余額為公司凈資產的30%正確答案：D[考點]再次公開發(fā)行公司債券情形[解析]《證券法》第18條規(guī)定：“有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：(一)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足；(二)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；(三)違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途?！惫蔬xD。

15.

由甲公司控股(持有20%的股份)的某上市公司于2010年3月發(fā)行新股，由乙證券公司負責承銷，在承銷時采用了包銷的方式，承銷期結束時，乙證券公司將未銷售出去的股份自己購入，從而持有了該上市公司8%的股份。則下列哪一說法是正確的?______A.甲公司可以在買入該上市公司股票后6個月內出售B.乙公司可以將包銷購入的該上市公司的股票在6個月內出售C.甲公司在買入該上市公司股票后6個月內出售的，該上市公司的股東可以直接對其提起訴訟，所得收益歸該上市公司所有D.乙公司在買入該上市公司股票后6個月內出售的，證券監(jiān)督管理機構可以沒收其非法收益正確答案：B[考點]短線交易的禁止性規(guī)定[解析]《證券法》第47條規(guī)定：“上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在30日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任?！?/p>

本題A項中，甲公司持有了該上市公司5%以上的股份，按照規(guī)定，股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入的屬于違法行為，因此，A項錯誤。同時《證券法》第47條還規(guī)定了一個例外，即證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。因此，乙公司在6個月內賣出其包銷購入的股票是合法的，因此，B項正確，D項錯誤?！蹲C券法》第47條規(guī)定，對于該類行為，應當首先由董事會來收回所得收益，只有在董事會怠于行使其權利時，股東才有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟，因此，C項錯誤。

16.

因違反《證券法》而應承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金者，如其財產不足以同時支付這些款項，應如何處理?______A.先承擔民事賠償責任B.按比例承擔責任C.先繳納罰款D.先繳納罰金正確答案：A[考點]證券責任的承擔方式[解析]《證券法》第232條規(guī)定：“違反本法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。”

17.

某股份有限公司在股市臨近收市時，通過3個個人賬戶，進行連續(xù)交易，卻不轉讓證券所有權，致使該公司股票當日收盤價比前日上漲120%，關于該公司行為下列說法正確的是：______A.該公司的行為構成詐騙罪B.該公司的行為是詐騙行為C.該公司的行為構成操縱證券交易價格行為D.該公司的行為是正常市場行為正確答案：C[考點]操縱證劵交易價格行為[解析]《證券法》第77條規(guī)定：“禁止任何人以下列手段操縱證券市場：(一)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量；(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；(三)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量；(四)以其他手段操縱證券市場。操縱證券市場行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任?！北绢}屬于第3項所列情形。故本題應選C。

18.

依照《證券法》，以下對股票買賣限制的規(guī)定，哪項是錯誤的?______A.為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票B.為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票C.證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票D.任何人在成為證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員之前原已持有的股票，可以繼續(xù)持有，不受買賣限制正確答案：D[考點]股票買賣限制[解析]《證券法》第43條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。”故C正確，D錯誤。第45條規(guī)定：“為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票?！惫蔄、B均正確。

19.

下列各項中不屬于內幕信息的有：______A.上市公司收購的有關方案B.公司的高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任C.公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的20%D.持有公司5%以上股份的股東，其持有股份情況發(fā)生較大變化正確答案：C[考點]內幕信息的范圍[解析]《證券法》第67條規(guī)定：“發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：(一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化；(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；(六)公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化；(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動；(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；(十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；(十二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項?！盌項符合第8項。第75條規(guī)定：“證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：(一)本法第六十七條第二款所列重大事件；(二)公司分配股利或者增資的計劃；(三)公司股權結構的重大變化；(四)公司債務擔保的重大變更；(五)公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；(六)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；(七)上市公司收購的有關方案；(八)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息?！盇項符合第7項，B項符合第6項，C項應為30%。故本題應選C。

20.

根據《證券法》的有關規(guī)定，下列哪一人員不屬于內幕信息的知情人員?______A.承銷公司，因包銷購入而持有該上市公司10%的股份B.李某，甲公司監(jiān)事，甲公司為發(fā)行股票公司的控股公司C.程某，持有發(fā)行人已發(fā)行債券總額的5%D.張某，公司打字員，一些重要的決策信息都由其負責打印并分發(fā)到各個公司部門正確答案：C[考點]內幕信息的知情人員[解析]《證券法》第74條規(guī)定：“證券交易內幕信息的知情人包括：(一)發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(三)發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；(五)證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員；(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；(七)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他人?！?/p>

承銷公司、李某作為發(fā)行人控股的公司的監(jiān)事，都符合了《證券法》第74條的規(guī)定，屬于內幕信息知情人的范疇，因此，A、B項不選。C項，程某持有的是公司的債券而非股票，所以他不屬于內幕信息知情人的范疇，因此，C項當選。至于D項，張某雖然不屬于公司高管的范疇，但依據其職務之便仍然可以獲取公司的有關信息，屬于知情人員，因此，D項不選。

21.

下列股份有限公司申請股票上市的條件中，哪項是錯誤的?______A.公司股本總額不少于人民幣3000萬元B.持有股票面值達人民幣1000元以上的股東人數不少于1000人C.公開發(fā)行的股份達公司股份總數的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上D.公司在最近3年內無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載正確答案：B[考點]股份有限公司申請股票上市的條件[解析]《證券法》第50條規(guī)定：“股份有限公司申請股票上市，應當符合下列條件：(一)股票經國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行；(二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元；(三)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；(四)公司最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載。證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務院證券監(jiān)督管理機構批準?！惫蔅項錯誤。

22.

甲公司和乙公司都是上市公司；甲公司為了開拓業(yè)務需要，欲通過證券交易所交易對乙公司進行收購。下列說法正確的是：______A.甲公司持有乙公司已發(fā)行股票的25%時，繼續(xù)進行收購的，應向乙公司所有股東發(fā)出收購要約B.甲公司不得變更收購要約中的事項C.甲公司經股東大會同意可以撤回其收購要約D.甲公司持有乙公司5%的發(fā)行股份時，應向證監(jiān)會做出書面報告正確答案：D[考點]要約收購[解析]《證券法》第88條第1款規(guī)定：“通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之三十時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約?！惫蔄錯誤。第91條規(guī)定：“在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須事先向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所提出報告，經批準后，予以公告?！惫蔅C不正確。第86條第1款規(guī)定：“通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票?！惫蔇項正確。

23.

關于證券公司的設立條件，下列說法不正確的是：______A.證券公司只能采取有限責任公司和股份有限公司的組織形式B.主要股東最近3年無違法違規(guī)紀錄，具有持續(xù)盈利能力C.證券公司的注冊資本最低限額是2億元D.具有完善的風險管理與內部控制制度正確答案：C[考點]證券公司的設立條件[解析]《證券法》第123條規(guī)定：“本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司?！惫蔄正確。第127條規(guī)定：“證券公司經營本法第一百二十五條第(一)項至第(三)項業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣五千萬元；經營第(四)項至第(七)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣一億元；經營第(四)項至第(七)項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。國務院證券監(jiān)督管理機構根據審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以調整注冊資本最低限額，但不得少于前款規(guī)定的限額?！惫蔆錯誤。第124條規(guī)定：“設立證券公司，應當具備下列條件：(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣二億元；(三)有符合本法規(guī)定的注冊資本；(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；(五)有完善的風險管理與內部控制制度；(六)有合格的經營場所和業(yè)務設施；(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件?！惫蔅D正確。

24.

某大型證券公司，主要從事證券的自營業(yè)務、承銷業(yè)務和經紀業(yè)務。下列該公司及工作人員的活動不違反《證券法》相關規(guī)定的是：______A.將客戶的交易結算資金存放在交通銀行，為每個客戶以客戶的名義單獨開立賬戶分別進行管理B.為提高本公司的信譽度，聘請了財政部金融司老趙擔任本公司監(jiān)事C.由于該證券公司大量購進乙上市公司的股票，使得股票價格一路飄升，于是該公司對客戶承諾保證不賠錢D.經常以客戶名義買賣股票，但從來不讓其承擔責任正確答案：A[考點]證券公司的行為限制[解析]《證券法》第139條第1款規(guī)定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理……故A選項符合《證券法》的規(guī)定。

《證券法》第133條規(guī)定，國家機關工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務。由于財政部金融司老趙屬于國家機關工作人員，故B選項中的行為違反了《證券法》的規(guī)定。

《證券法》第144條規(guī)定，證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。故C選項中的行為違反了《證券法》的規(guī)定?！蹲C券法》第137條第1款規(guī)定，證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。故D選項中的行為違反了《證券法》的規(guī)定。

25.

以下對證券投資基金財產的說法錯誤的是：______A.基金財產是通過公開發(fā)售基金份額募集的B.基金管理人、基金托管人不可以將基金財產納入其固有財產C.基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產D.基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產正確答案：A[考點]證券投資基金財產[解析]《證券投資基金法》第2條規(guī)定：“在中華人民共和國境內，公開或者非公開募集資金設立證券投資基金(以下簡稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！笨梢?，證券投資基金由公開或者非公開募集資金設立，故A錯誤。《證券投資基金法》第5條規(guī)定：“基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的債務承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定?；鹭敭a獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋瞬坏脤⒒鹭敭a歸入其固有財產?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產?！惫蔅CD均正確。

26.

基金托管人由______擔任。A.依法設立的證券公司B.依法設立的商業(yè)銀行或其他金融機構C.依法設立的信托投資公司D.依法設立的商業(yè)銀行正確答案：B[考點]基金托管人[解析]《證券投資基金法》第32條第1款規(guī)定：“基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任?！惫蔅正確。

27.

以下對證券投資基金當事人說法錯誤的是：______A.基金份額持有人就是基金的投資者，其享有贖回或者轉讓持有的基金份額、分享基金收益、查閱基金有關資料等權利B.基金管理人不準以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券C.擔任基金托管人，須由國務院證券監(jiān)督管理機構核準D.基金管理人和基金托管人均負有辦理有關信息披露事項的義務正確答案：C[考點]證券投資基金當事人[解析]《證券投資基金法》第46條規(guī)定：“基金份額持有人享有下列權利：(一)分享基金財產收益；……(三)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；……公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會計賬簿等財務資料?！惫蔄正確。第20條規(guī)定：“公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：(一)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資；……”可知B正確。第32條第2款規(guī)定：“商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構會同國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管人的，由國務院證券監(jiān)督管理機構核準?！惫蔆錯誤，當選。第75條規(guī)定：“基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性?！惫蔇正確。

28.

下列證券，不適用《證券法》的是：______A.股票B.政府債券C.開放式基金D.封閉基金的上市交易正確答案：C[考點]《證券法》的適用范圍[解析]《證券法》第2條規(guī)定：“在中華人民共和國境內，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定。政府債券、證券投資基金份額的上市交易，適用本法；其他法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定的，適用其規(guī)定。證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務院依照本法的原則規(guī)定?！币虼耍芍苯拥贸鯝BD屬于《證券法》的調整范圍。而C項的開放式基金并非全部都能夠上市交易，除上市開放式基金(LOF基金)外，其他類型的開放式基金均不能上市交易，故不屬于《證券法》的調整范圍。

29.

依照《證券法》，對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，相關當事人可以采取以下哪項措施：______A.向國務院證券監(jiān)督管理機構申請復核B.向國務院證券監(jiān)督管理機構設立的復核機構申請復核C.向證券交易所設立的復核機構申請復核D.向證券交易所所在地的中級人民法院起訴正確答案：C[考點]當事人不服證券交易所決定[解析]《證券法》第62條：“對證券交易所作出的不予上市、暫停上市、終止上市決定不服的，可以向證券交易所設立的復核機構申請復核?！惫时绢}選C。

30.

某公司公開發(fā)行股票，發(fā)行人公告的招股說明書中有重大遺漏，導致投資者在證券交易中遭到損失。對于投資者的損失，以下說法不正確的是：______A.發(fā)行人應當承擔賠償責任B.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外C.發(fā)行人的控股股東、實際控制人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外D.保薦人、承銷的證券公司承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外正確答案：C[考點]發(fā)行責任[解析]《證券法》第69條規(guī)定：“發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任?！备鶕鲜龇l，發(fā)行人的控股股東、實際控制人承擔的是過錯責任而不是過錯推定責任，所以C項說法不正確。

二、多項選擇題1.

根據《證券法》的規(guī)定，關于發(fā)行審核委員會的說法不正確的有：______A.發(fā)行審核委員會設在國務院證券監(jiān)督管理機構，依法審核股票發(fā)行申請B.發(fā)行審核委員會只能由國務院證券監(jiān)督管理機構的專業(yè)人員和所聘請的該機構外的有關專家組成C.發(fā)行審核委員會以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，作出是否核準股票發(fā)行的決定D.發(fā)行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序由國務院證券監(jiān)督管理機構制訂，報國務院批準正確答案：CD[考點]發(fā)行審核委員會[解析]《證券法》第22條規(guī)定：“國務院證券監(jiān)督管理機構設發(fā)行審核委員會，依法審核股票發(fā)行申請。發(fā)行審核委員會由國務院證券監(jiān)督管理機構的專業(yè)人員和所聘請的該機構外的有關專家組成，以投票方式對股票發(fā)行申請進行表決，提出審核意見。發(fā)行審核委員會的具體組成辦法、組成人員任期、工作程序由國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定?！笨梢姡珹B項正確，而D項不正確。根據第23條的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構依照法定條件負責核準股票發(fā)行申請?？梢?，C項不正確。因此，CD為應選項。

2.

根據《證券法》的規(guī)定，關于證券承銷，以下說法正確的有：______A.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查B.證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成C.證券的代銷、包銷期最長不得超過90日。證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券D.股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協商后報國務院證券監(jiān)督管理機構批準正確答案：AC[考點]證券承銷[解析]根據《證券法》第31條的規(guī)定，證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性、完整性進行核查?？梢?，A項正確。根據第32條的規(guī)定：“向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。”可見，B項不正確。根據第33條的規(guī)定：“證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內，對所代銷、包銷的證券應當保證先行出售給認購人，證券公司不得為本公司預留所代銷的證券和預先購入并留存所包銷的證券?！备鶕?4條的規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協商確定?！笨梢?，D項不正確。因此，正確答案為AC。

3.

關于證券投資基金運用基金財產進行投資的范圍，下列哪些選項是正確的?______A.可以買賣該基金管理人發(fā)行的證券B.可以買賣上市交易的股票、債券C.不得從事承擔無限責任的投資D.不得用于承銷證券正確答案：ABCD[考點]基金的投資[解析]《證券投資基金法》第72條規(guī)定：“基金財產應當用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券；(二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。”故B正確。第73條規(guī)定：“基金財產不得用于下列投資或者活動：(一)承銷證券；(二)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；(三)從事承擔無限責任的投資；(四)買賣其他基金份額，但是國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外；(五)向基金管理人、基金托管人出資；(六)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；(七)法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定禁止的其他活動。運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或承銷期內承銷的證券，或者從事其他重大關聯交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定，并履行信息披露義務?！盇項符合該條第2款規(guī)定，C、D項分別符合該條第1款第3、1項規(guī)定。

4.

某上市公司招股說明書中列明的募集資金用途是環(huán)保新技術研發(fā)?，F公司董事會決議將募集資金用于購置辦公大樓。對此，下列哪些選項是正確的?______A.未經股東大會決議批準，公司董事會不得實施此項購置計劃B.如果股東大會決議不批準，公司董事會堅持此項購置計劃，證券監(jiān)督管理機構有權責令該公司改正C.證券監(jiān)督管理機構有權對擅自改變募集資金用途的該公司責任人員處以罰款D.在未經股東大會批準而實施了此項購置計劃的情況下，該公司可以通過發(fā)行新股來解決環(huán)保新技術研發(fā)的資金需求正確答案：ABC[考點]證券發(fā)行[解析]《證券法》第15條規(guī)定：“公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股?！惫蔄項說法正確，D項說法錯誤。根據《證券法》第194條第1款的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。故BC項說法正確。故本題的正確答案應當是ABC。

5.

某上市公司董事吳某，持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個月賣出，獲利600萬元。關于此收益，下列哪些選項是正確的?______A.該收益應當全部歸公司所有B.該收益應由公司董事會負責收回C.董事會不收回該收益的，股東有權要求董事會限期收回D.董事會未在規(guī)定期限內執(zhí)行股東關于收回吳某收益的要求的，股東有權代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟正確答案：ABC[考點]限制和禁止的證券交易行為[解析]《證券法》第47條規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的，賣出該股票不受6個月時間限制。公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在30日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。公司董事會不按照第1款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。故ABC項說法正確，D項中股東應當以自己的名義提起訴訟，而不是以公司的名義。本題的正確答案應當是ABC。

6.

證券公司的下列行為，哪些是《證券法》所禁止的?______A.為客戶買賣證券提供融資融券服務B.有償使用客戶的交易結算資金C.將自營賬戶借給他人使用D.接受客戶的全權委托正確答案：BCD[考點]對證券公司的監(jiān)管[解析]《證券法》第142條規(guī)定：“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規(guī)定并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。”可見法律上是允許證券公司為客戶買賣證券提供融券服務的。故不選A。第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結算資金應當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理。具體辦法和實施步驟由國務院規(guī)定。證券公司不得將客戶的交易結算資金和證券歸入其自有財產。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用客戶的交易結算資金和證券。證券公司破產或者清算時，客戶的交易結算資金和證券不屬于其破產財產或者清算財產。非因客戶本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行客戶的交易結算資金和證券。”故B項說法是被禁止的。第137條規(guī)定：“證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行。證券公司的自營業(yè)務必須使用自有資金和依法籌集的資金。證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用?！惫蔆項說法是被禁止的。第143條規(guī)定：“證券公司辦理經紀業(yè)務，不得接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數量或者買賣價格?！惫蔇項說法是被禁止的。故本題的正確答案應當是BCD。

7.

股票上市交易申請經證券交易所同意后，上市公司應當在上市交易前進行公告。根據《證券法》的規(guī)定，需要公告的文件有：______A.經核準的股票上市的有關文件B.股票獲準在證券交易所交易的日期C.持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額D.董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況正確答案：ABCD[考點]股票上市的公告[解析]《證券法》第53條規(guī)定：“股票上市交易申請經證券交易所審核同意后，簽訂上市協議的公司應當在規(guī)定的期限內公告股票上市的有關文件，并將該文件置備于指定場所供公眾查閱?！钡?4條規(guī)定：“簽訂上市協議的公司除公告前條規(guī)定的文件外，還應當公告下列事項：(一)股票獲準在證券交易所交易的日期；(二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數額；(三)公司的實際控制人；(四)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況?！彼?，正確答案為ABCD。

8.

根據《證券法》的規(guī)定，向國務院證券監(jiān)督管理機構提出公司債券上市交易申請時，應當提交的文件包括：______A.上市報告書、申請上市的董事會決議B.公司章程、公司營業(yè)執(zhí)照C.公司債券募集辦法D.公司債券的實際發(fā)行數額正確答案：ABCD[考點]債券上市的申請[解析]《證券法》第58條規(guī)定：“申請公司債券上市交易，應當向證券交易所報送下列文件：(一)上市報告書；(二)申請公司債券上市的董事會決議；(三)公司章程；(四)公司營業(yè)執(zhí)照；(五)公司債券募集辦法；(六)公司債券的實際發(fā)行數額；(七)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。申請可轉換為股票的公司債券上市交易，還應當報送保薦人出具的上市保薦書?！彼?，正確答案為ABCD。

9.

根據《證券法》的規(guī)定，以下說法不正確的有：______A.在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事損害客戶利益的欺詐行為B.在證券交易中，禁止法人開立賬戶，買賣證券C.禁止法人利用他人賬戶從事證券交易D.國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)，不得炒作上市交易的股票正確答案：BCD[考點]限制和禁止的證券交易行為[解析]根據《證券法》第79條的規(guī)定，在證券交易中，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事損害客戶利益的欺詐行為?？梢?，A項正確。根據第80條的規(guī)定：“禁止法人非法利用他人賬戶從事證券交易；禁止法人出借自己或者他人的證券賬戶?！笨梢夿C項均不正確。根據第83條的規(guī)定：“國有企業(yè)和國有資產控股的企業(yè)買賣上市交易的股票，必須遵守國家有關規(guī)定。”可見，D項不正確。因此，本題答案為BCD。

10.

根據《證券投資基金法》的規(guī)定，關于公開募集基金的基金管理人職責終止的說法正確的有：______A.基金管理人被依法取消基金管理資格或被基金份額持有人大會解任的，則其職責終止B.基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金管理人；逾期不選任的，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定基金管理人C.基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)D.基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構批準正確答案：AC[考點]證券投資基金當事人[解析]《證券投資基金法》第28條規(guī)定：“有下列情形之一的，公開募集基金的基金管理人職責終止：(一)被依法取消基金管理資格；(二)被基金份額持有人大會解任；(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產；(四)基金合同約定的其他情形。”故A正確。第29條規(guī)定：“公開募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新基金管理人；新基金管理人產生前，由國務院證券監(jiān)督管理機構指定臨時基金管理人。公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務資料，及時辦理基金管理業(yè)務的移交手續(xù)，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收?！惫蔅錯誤，C正確。第30條規(guī)定：“公開募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報國務院證券監(jiān)督管理機構備案?！笨梢娛恰皞浒浮倍恰芭鷾省保蔇錯誤。

11.

對于下列有關證券交易的問題，哪些應該給以否定的回答?______A.股票交易是不是只能在依法設立的證券交易所進行B.證券交易能不能以期貨方式進行C.證券公司向客戶融資進行證券交易是否為法律所禁止D.證券交易所自主調整的交易收費標準是否違法正確答案：AC[考點]證券交易[解析]《證券法》第39條規(guī)定：“依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓?！庇杀緱l可知，證券交易所并不是股票交易的唯一場所，所以對A項的回答應是否定的。第42條規(guī)定：“證券交易以現貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易?！币虼耍C券交易是可以以期貨方式進行的，對B項應給以肯定的回答。第142條規(guī)定：“證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務，應當按照國務院的規(guī)定并經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。”可見，法律并不禁止證券公司向客戶融資融券，但采取審批制，須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。對C選項的回答應是否定的。第46條規(guī)定：“證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一規(guī)定?！奔醋C券交易所不得自主調整交易收費標準，所以對D項的回答也是肯定的。

12.

在以下各項中，哪些符合《證券法》中有關上市公司收購的規(guī)定?______A.在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約B.收購要約中提出的各項條件，適用于被收購公司所有的股東C.收購要約的期限不得少于30日，并不得超過60日D.采取要約收購方式的，收購人在收購要約期限內，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票正確答案：ABCD[考點]上市公司要約收購[解析]《證券法》第90條規(guī)定：“收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。”故C正確。第91條：“在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，必須及時公告，載明具體變更事項。”A正確。第92條：“收購要約提出的各項收購條件，適用于被收購公司的所有股東?！盉正確。第93條：“采取要約收購方式的，收購人在收購期限內，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票?！盌正確。故本題應全選。

13.

根據《證券法》關于上市公司及時向社會披露信息的規(guī)定，下列哪些表述是正確的?______A.公司應在當年8月底以前向證監(jiān)會和交易所報送中期報告，并予以公告B.公司應在4月底以前向證監(jiān)會和交易所報送上一年的年度報告，并予以公告C.公司的中期報告和年度報告都必須記載公司財務會計報告和經營狀況D.公司的中期報告和年度報告都必須記載持有公司股份最多的前10名股東的名單和持股數額正確答案：ABC[考點]上市公司的中期報告、年度報告[解析]《證券法》第65條規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度的上半年結束之日起2個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送中期報告并予公告。據此，公司應在8月底報送中期報告。故A正確。第66條規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所報送年度報告并予公告。《會計法》第11條規(guī)定：“會計年度自公歷一月一日起至十二月三十一日止?！币罁鲜龇l，故B正確。同時根據第65、66條的規(guī)定，中期報告和年度報告都須記載財務會計報告和經營情況，但中期報告不須記載持股最多的前10名股東。故C正確，D錯誤。本題的正確答案為ABC。

14.

甲股份有限公司發(fā)行股票公告的招股說明書中遺漏了拖欠其巨額債務的乙公司宣告破產致使該巨額債務無法收回的內容；丙證券公司以包銷的方式為甲公司發(fā)售股票，該股票上市后不久，有關媒體披露乙公司上述情況，致使甲公司的股票行情大跌，投資者遭受了損失。投資者的這些損失應當由誰來承擔?______A.甲股份有限責任公司B.丙證券公司C.無法證明自己無過錯的保薦人承擔連帶賠償責任D.甲、丙兩公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員承擔連帶賠償責任正確答案：AC[考點]違反信息公開制度的法律責任[解析]《證券法》第69條規(guī)定：“發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任?！彼裕绢}選AC。

15.

以下關于要約收購的說法，哪些是錯誤的?______A.收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數達到該公司已發(fā)行的股份總數的50%以上的，該上市公司的股票