運輸技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)第九章

第一節(jié)概述一、運輸項目后評價的任務(wù)與運輸項目周期

(一)運輸項目后評價的任務(wù)運輸項目后評價的任務(wù)是：●(1)根據(jù)運輸項目的建設(shè)進(jìn)程，審核在項目準(zhǔn)備和立項階段評價文件中所確定的目標(biāo)是否已經(jīng)達(dá)到。

●(2)確定運輸項目在項目實施各階段實際完成的情況并找出其中的變化。

●(3)通過實際與預(yù)期的對比，分析運輸項目成功與失敗的原因。

●(4)評價運輸項目實施的效率和管理水平。

●(5)分析運輸項目的經(jīng)濟(jì)效益。第一節(jié)概述

●(6)分析與評價運輸項目對社會和環(huán)境的作用與影響。

●(7)從被評價的項目中總結(jié)經(jīng)驗與教訓(xùn)，提出建議，供未來待建項目借鑒。運輸項目后評價的重點在于對項目的效益評價和影響評價：效益評價主要是對國民經(jīng)濟(jì)效益和財務(wù)效益的評價；影響評價是指項目對宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的評價、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響的評價、國家資源以及環(huán)境影響的評價和社會影響的評價等。(二)運輸項目后評價與運輸項目周期項目周期可分為下述3個時期，即項目建設(shè)前期、項目建設(shè)時期和項目使用時期第一節(jié)概述第一節(jié)概述

●1、項目建設(shè)前期項目建設(shè)前期主要涉及項目立項階段，即項目的評價選擇階段，其研究工作包括項目建議書、預(yù)可行性研究、工程可行性研究(國外分為投資機(jī)會研究、預(yù)可行性研究、技術(shù)經(jīng)濟(jì)可行性研究3個階段)及項目評估(包括對可行性研究報告的評估、社會影響評估、環(huán)境影響評估等)；通過研究評估、審批，最后確立項目。從時間角度來講，這一時期的評價又可以稱為項目前期評價。

●2、項目建設(shè)時期項目建設(shè)時期包括設(shè)計階段、開工準(zhǔn)備階段、施工建設(shè)階段和竣工驗收階段。對這一時期各階段工作的評價可以稱為項目中期評價第一節(jié)概述

●3、項目使用時期項目使用時期主要為項目生產(chǎn)營運階段，即項目竣工投入生產(chǎn)營運至項目使用期滿或使用壽命終結(jié)。這一時期的評價即項目的后評價，從投資資金的運動過程來看，它是投資者投資的回收時期。(三)項目后評價與項目周期中其他階段的區(qū)別與聯(lián)系

●1、項目后評價與項目前評價的差別(1)在項目建設(shè)中所處的階段不同。(2)比較的標(biāo)準(zhǔn)不同。(3)在投資決策中的作用不同。(4)評價的內(nèi)容不同.(5)組織實施上不同。第一節(jié)概述

●2、

項目后評價與項目周期中其他階段的聯(lián)系為了進(jìn)行后評價，國家和有關(guān)運輸主管部門規(guī)定了對此的管理制度；并規(guī)定后評價的主要依據(jù)文件有項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計、施工圖設(shè)計及其審查意見和批復(fù)文件；施工階段重大問題的請示及批復(fù)；工程竣工報告、工程驗收報告和審計后的工程決算及主要圖紙等；并應(yīng)對項目通車后的交通流量、車輛運行特征、車輛運輸費用、工程質(zhì)量、項目財務(wù)狀況、社會經(jīng)濟(jì)效果、環(huán)境等進(jìn)行調(diào)查。有的項目還要有開工評價、中期評價和項目監(jiān)測等資料，所有這些資料都是項目后評價的重要依據(jù)。第一節(jié)概述二、運輸項目后評價的原則(一)客觀性和公正性(二)獨立性(三)科學(xué)性(四)實用性(五)可信性(六)反饋性三、運輸項目后評價的基本理論第一節(jié)概述1、系統(tǒng)工程理論項目系統(tǒng)通過與外部環(huán)境進(jìn)行信息交換及資源和技術(shù)的輸入，通過實施完成，最后向外界輸出其產(chǎn)品；同時項目系統(tǒng)的各項狀態(tài)參數(shù)隨時間變化而產(chǎn)生動態(tài)變化。2、反饋控制理論反饋控制過程是：“施控系統(tǒng)”將輸入信息轉(zhuǎn)換成控制信息，并作用于“受控系統(tǒng)”后將產(chǎn)生的結(jié)果反饋回原輸入端，起到控制作用。第二節(jié)運輸項目后評價程序與方法一、運輸項目后評價程序(一)第一階段，是建設(shè)單位組織自我評估的階段在此階段，作為項目后評估的自我評估應(yīng)包括以下5個具體的工作步驟。

●1、明確目標(biāo)

●2、組織落實

●3、開展調(diào)查工作

●4、進(jìn)行分析評價

●5、形成文件(二)第二階段，行業(yè)或地方主管部門對“項目后評估報告”進(jìn)行初步審查階段(三)第三階段，對“項目后評估報告”復(fù)審第二節(jié)運輸項目后評價程序與方法二、運輸項目后評價方法(一)對比法對比法可分為“前后對比法”

和“有無對比法”

。

●1、前后對比法“前后對比法”是指將項目實施前的情況與實施后的情況加以對比，找出項目的作用和效益。

●2、有無對比法“有無對比法”是指將項目實際發(fā)生的情況與若無項目可能發(fā)生的情況進(jìn)行對比，以度量項目的真實效益、影響和作用。第二節(jié)運輸項目后評價程序與方法(二)邏輯框架分析法（LFA）

●1、邏輯框架法的含義是一種概念化論述項目的方法，即用一張簡單的框圖來清晰地分析一個復(fù)雜項目的內(nèi)涵和關(guān)系，使之更易理解。

●2、邏輯框架法的結(jié)構(gòu)模式第二節(jié)運輸項目后評價程序與方法

●3、項目后評價中的邏輯框架項目后評價邏輯框架法的客觀驗證指標(biāo)一般應(yīng)反映出項目實際完成情況及其與原預(yù)測目標(biāo)的變化或差異。

●4、邏輯框架法的應(yīng)用在國際上，邏輯框架法已廣泛應(yīng)用于項目策劃設(shè)計、風(fēng)險分析、評估、實施檢查、監(jiān)測評價和可持續(xù)分析的實踐中，成為一種通用的方法。為了建立邏輯框架法的目標(biāo)層次，可用“問題樹”和“目標(biāo)樹”的方法來進(jìn)行分析。第二節(jié)運輸項目后評價程序與方法(三)成功度分析法使用成功度分析法，需要明確成功度及其標(biāo)準(zhǔn)和對成功度的測定。

●1、成功度的標(biāo)準(zhǔn)作為用于衡量成敗程度的標(biāo)準(zhǔn)———成功度，通?？梢詫⒊晒Χ确譃?個等級，各個等級的標(biāo)準(zhǔn)如下；(1)完全成功的，常用AA來表示，表明項目的各項目標(biāo)都已全面實現(xiàn)或超過；相對于成本而言，項目取得了巨大的效益和影響。(2)成功的，常用A來表示，表明項目的大部分目標(biāo)已經(jīng)實現(xiàn)；相對于成本而言，項目達(dá)到了預(yù)期的效益和影響。

第二節(jié)運輸項目后評價程序與方法(3)部分成功的，常用B來表示，表明項目實現(xiàn)了原定的部分目標(biāo)，相對于成本而言，項目只取得了一定的效益和影響。(4)不成功的，常用C來表示，表明項目實現(xiàn)的目標(biāo)非常有限；相對于成本而言，項目幾乎沒有取得什么效益和影響。(5)失敗的，常用D來表示，表明項目的目標(biāo)是不現(xiàn)實的，根本無法實現(xiàn)；相對于成本而言，項目不得不終止。

●2、成功度的測定它是項目評估專家組對項目后評估結(jié)論的集體定性。

●3、成功度測定的步驟和方法第二節(jié)運輸項目后評價程序與方法在評定具體項目的成功度時，并不一定要測定表9-5中所有的指標(biāo)。因此，評估人員只需要根據(jù)具體項目的類型和特點，確定表中指標(biāo)與項目相關(guān)的程度，把它們分為“重要”、“次重要”和“不重要”3類，在表中第二欄里(相關(guān)重要性)注明。對“不重要”的指標(biāo)就不用測定了。一級的項目實際需要測定的指標(biāo)有7

~10個。在測定各項指標(biāo)時，采用打分制，也就是按照上述評定等級標(biāo)準(zhǔn)的(2)~(5)四級分別用Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ表示。通過指標(biāo)重要性分析和單項成功度結(jié)論的綜合，可得到整個項目的成功度指標(biāo)，也用Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ表示，填在表的最底下一行(總成功度)的成功度欄內(nèi)。第二節(jié)運輸項目后評價程序與方法(四)其他方法項目后評價也可采用其他的方法進(jìn)行，如德爾菲法、專家討論法、層次分析法等。至于采用何種方法為宜，應(yīng)根據(jù)項目條件和評價要求確定。第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容一、運輸項目過程評價運輸項目過程評價就是對運輸項目的實施過程的評價，即對照項目立項時所確定的目標(biāo)和任務(wù)，分析和評價項目的執(zhí)行過程，從中找出原因，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。(一)項目前期工作評價前期工作評價的主要內(nèi)容有：

●(1)立項條件：可行性研究的合理性和客觀性，特別是多方案的比較和選擇；前期評估的合法性和公正性；對不同意見和建議的處理等。

●(2)勘察設(shè)計：勘察工作質(zhì)量，設(shè)計的依據(jù)和規(guī)范化，設(shè)計方案和工藝技術(shù)選擇。經(jīng)濟(jì)規(guī)模、設(shè)計水平等。

●(3)準(zhǔn)備工作：開工準(zhǔn)備、開工條件和現(xiàn)狀調(diào)查等。第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容

●(4)決策程序：決策程序是否符合規(guī)定，項目的目標(biāo)和目的、決策水平等。(二)項目建設(shè)實施評價建設(shè)實施評價的內(nèi)容有：

●(1)設(shè)備采購

●(2)工程建設(shè)

●(3)竣工驗收和生產(chǎn)準(zhǔn)備(三)項目生產(chǎn)營運評價后評價中的生產(chǎn)營運評價是指從項目正式投產(chǎn)到后評價期間的生產(chǎn)營運狀況。第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容(四)項目投資執(zhí)行情況評價投資執(zhí)行情況評價是根據(jù)原定的項目投資預(yù)算和資金投入計劃，檢驗資金實際到位的時間和數(shù)量是否按施工計劃或貸款協(xié)議計劃執(zhí)行；投資預(yù)算是否得到控制；項目財務(wù)執(zhí)行狀況如何；項目資金渠道和貸款條件是否發(fā)生變化、變化的原因和影響；項目超過或低于預(yù)算問題是如何解決的等。(五)項目的服務(wù)評價(六)項目的管理水平評價后評價要對項目實施全過程的各個階段管理人員的工作作出評價第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容主要內(nèi)容有：

●(1)項目實施過程中各階段的各項制度、規(guī)定和程序的管理等。

●(2)各階段執(zhí)行者資格和資信的審查和管理，管理者的素質(zhì)和能力等。

●(3)各種管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其職能、組織形式和作用及管理信息系統(tǒng)等。

●(4)決策管理水平等。二、運輸項目效益后評價運輸項目效益后評價就是對已建成的運輸項目的國民經(jīng)濟(jì)效益和財務(wù)效益指標(biāo)(內(nèi)部收益率、凈現(xiàn)值等)進(jìn)行重新計算，以確定是否同第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容可行性研究時測算的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一致，是否符合實際，并從中找出重大變化的原因及涉及的問題。主要包括項目的國民經(jīng)濟(jì)評價和財務(wù)評價(一)國民經(jīng)濟(jì)后評價(二)財務(wù)后評價但應(yīng)當(dāng)注意的是項目后評估與可行性研究評估的區(qū)別：

●(1)評價的目的可行性研究評價的目的在于確定項目的可行性，重點是分析項目本身的條件，對項目未來的長遠(yuǎn)效益、作用和影響只能根據(jù)預(yù)測進(jìn)行分析。后評價則側(cè)重于項目的實施效果、影響和持續(xù)性，目的是總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，特別是總結(jié)宏觀決策方面的得失。第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容

●(2)數(shù)據(jù)和參數(shù)可行性研究評價采用的數(shù)據(jù)和參數(shù)是在項目建設(shè)前預(yù)測或頒布的，而后評價則是采用實際發(fā)生的數(shù)據(jù)和在后評價時所頒布的參數(shù)，即用實際數(shù)據(jù)來驗證可行性研究評價時的預(yù)測數(shù)據(jù)。

●(3)對比：后評價所得實際結(jié)果與可行性研究評價所確定的項目的目的和預(yù)測結(jié)果進(jìn)行對照。后評價時要注意數(shù)據(jù)的可比性。三、運輸項目影響后評價運輸項目影響后評價是指運輸項目對于其周圍地區(qū)在經(jīng)濟(jì)、社會、技術(shù)和文化以及自然環(huán)境所產(chǎn)生的作用。第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容(一)經(jīng)濟(jì)影響評價項目后評價中的經(jīng)濟(jì)影響評價主要是分析和評價項目對所在地區(qū)、省和國家等外部區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用和影響。經(jīng)濟(jì)影響評價的主要內(nèi)容：

●1、對國內(nèi)資源的成本分析

●2、對地區(qū)收入分配的影響(1)貧困地區(qū)收益分配系數(shù)Di，其計算公式為：Di

＝(G

/Gi)m（9-1）

式中：Di

———地區(qū)(省級)收益分配系數(shù)；G

———項目后評價時全國的人均國民收入；Gi———特定項目所在省份在項目后評價時的人均國民收入；第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容m

———國家規(guī)定的貧困省份的收入分配系數(shù)。(2)貧困地區(qū)收入分配效益，其計算公式為：式中：IDR

———重新計算的經(jīng)濟(jì)凈現(xiàn)值，即貧困地區(qū)取得的凈現(xiàn)值。通過上述計算可以判別貧困地區(qū)應(yīng)享受的國家優(yōu)惠政策。(二)技術(shù)影響評價運輸項目技術(shù)影響評價，是指對項目采用的技術(shù)給本行業(yè)、本地區(qū)的技術(shù)進(jìn)步帶來的影響進(jìn)行評價。（9-2）第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容(三)環(huán)境影響評價運輸項目后評價中的環(huán)境影響評價是根據(jù)項目建設(shè)前期評估時批準(zhǔn)的《環(huán)境影響評價報告書》重新審查項目投產(chǎn)后的環(huán)境影響實際結(jié)果、環(huán)境管理決策措施、規(guī)定、規(guī)范、參數(shù)的可靠性和實際效果。環(huán)境影響后評價的內(nèi)容一般應(yīng)包括下述5個部分：

●(1)對項目的污染控制。

●(2)對區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量影響。

●(3)對自然資源的利用和保護(hù)。

●(4)對區(qū)域生態(tài)平衡的影響。

●(5)環(huán)境管理能力。第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容(四)社會影響評價其評價內(nèi)容主要包括下述幾方面。

●1、對區(qū)域(地方)經(jīng)濟(jì)的影響

●2、對就業(yè)的影響

●3、對地區(qū)居民生活條件和生活質(zhì)量的影響

●4、

利益主體范圍及其變化

●5、

地方和社區(qū)的發(fā)展

●6、參與與支持

●7、婦女、民族和宗教信仰第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容四、運輸項目可持續(xù)性評價(一)項目可持續(xù)性涉及的問題項目可持續(xù)性涉及以下4個方面問題：

●(1)項目今后效益的可持續(xù)性。

●(2)投資者為獲得持久的利益，會對項目進(jìn)行特別干預(yù)，繼續(xù)支持項目的營運活動和維持其管理機(jī)制。

●(3)為了國家和地方的發(fā)展目標(biāo)，根據(jù)投資和營運成本及機(jī)構(gòu)的能力，確定合理的收益水平和營運期。

●(4)若主要的外部投資和技術(shù)支持一旦中斷，就需要國家或地方政府提供財務(wù)、技術(shù)和管理方面的支持，以維持項目的繼續(xù)營運。第三節(jié)運輸項目后評價的內(nèi)容(二)項目可持續(xù)性的影響因素通常，項目可持續(xù)性的影響因素有以下幾方面?！?、政府政策因素

●2、管理、組織和參與因素

●3、財務(wù)因素

●4、技術(shù)因素

●5、社會文化因素

●6、環(huán)境和生態(tài)圈因素

●7、外部因素第四節(jié)運輸項目后評價報告的編制及案例一、后評價報告的編制目的、時間、依據(jù)及方法二、項目后評價報告的主要內(nèi)容公路建設(shè)項目后評價報告主要包括以下內(nèi)容：(一)建設(shè)項目的過程評價(二)建設(shè)項目的效益評價(三)建設(shè)項目的影響評價(四)建設(shè)項目目標(biāo)持續(xù)性評價三、公路項目后評價報告的組成公路項目后評價報告由主報告及附件兩部分組成。第四節(jié)運輸項目后評價報告的編制及案例主報告應(yīng)按要求格式編制，包括封面、目錄、正文；附件的內(nèi)容應(yīng)包括各種專題報告和項目管理卡。(一)目錄(二)正文正文中應(yīng)包括如下幾章內(nèi)容。

●1、概述概述的主要內(nèi)容包括：

(1)建設(shè)項目概況：項目的起訖點(位置)，項目立項、決策、設(shè)計、開工、竣工、通車時間等，要突出反映項目的特點。附圖包括：項目竣工平、縱面縮圖(比例為1/10萬~1/20萬，內(nèi)容第四節(jié)運輸項目后評價報告的編制及案例同初步設(shè)計文件要求)。(2)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)模及主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。(3)建設(shè)項目各階段主要指標(biāo)的變化情況。(4)資金來源及使用情況。(5)主要結(jié)論。

●2、建設(shè)項目過程評價建設(shè)項目過程評價主要包括以下內(nèi)容。1)前期工作情況和評價(1)前期工作基本情況。(2)項目建設(shè)的必要性。第四節(jié)運輸項目后評價報告的編制及案例(3)前期工作各階段審批文件的主要內(nèi)容。(4)前期工作各階段主要指標(biāo)的變化分析。

2)項目實施情況和評價(1)施工圖設(shè)計和項目實施情況(2)項目開工、竣工、驗收等文件內(nèi)容。(3)工程驗收的主要結(jié)論。(4)實施階段主要指標(biāo)的變化分析3)投資執(zhí)行情況和評價(1)建設(shè)資金籌措。若有變化，分析其變化的原因及影響。第四節(jié)運輸項目后評價報告的編制及案例(2)施工期各年度資金到位情況及投資完成情況(內(nèi)容、外資數(shù)額及其當(dāng)年利率或匯率)。(3)工程竣工決算與初步設(shè)計概算、立項決策估算的比較分析(按單項工程分內(nèi)資和外資)。(4)工程投資節(jié)余或超支的原因分析。4)運營情況和評價(1)運營情況：包括運營交通量(含路段及各互通立交出入交通量)、車速等運行參數(shù)的：調(diào)查情況。(2)運營評價：評價建設(shè)項目是否到達(dá)預(yù)期的效果，分析實際交通量與預(yù)測交通量的差異及其原因，并對項目到達(dá)預(yù)期目標(biāo)的情況進(jìn)行分析。第四節(jié)運輸項目后評價報告的編制及案例5)管理、配套及服務(wù)設(shè)施情況和評價

●3、建設(shè)項目效益評價1)經(jīng)濟(jì)費用效益分析2)財務(wù)效益評價3)資金籌措方式評價

●4、建設(shè)項目影響評價1)社會經(jīng)濟(jì)影響評價2)環(huán)境影響評價

●5、建設(shè)項目目標(biāo)持續(xù)性評價(1)外部條件對項目目標(biāo)持續(xù)性的影響(2)內(nèi)部條件對項目目標(biāo)持續(xù)性的影響第四節(jié)運輸項目后評價報告的編制及案例

●6、結(jié)論第四節(jié)運輸項目后評價報告的編制及案例經(jīng)驗教訓(xùn)要把本項目與未來的發(fā)展以及相關(guān)政策聯(lián)系起來。1)結(jié)果和發(fā)現(xiàn)的問題2)成功度評價3)經(jīng)驗教訓(xùn)4)建議四、項目后評價案例(一)概述

●1、項目概況

●2、主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)(二)建設(shè)項目過程評價第四節(jié)運輸項目后評價報告的編制及案例

●1、前期工作情況和評價1)前期工作基本情況2)項目建設(shè)的必要性3)前期工作各階段審批文件的主要內(nèi)容4)前期工作各階段主要指標(biāo)的變化情況

●2、項目實施情況和評價1)施工圖設(shè)計和項目實施情況2)項目開工、竣工、驗收情況3)工程驗收的主要結(jié)論4)實施階段主要指標(biāo)的變化分析第四節(jié)運輸項目后評價報告的編制及案例(1)設(shè)計變更。(2)施工難度。(3)工程質(zhì)量。(4)工程進(jìn)度。(