《ISO56001-2024創(chuàng)新管理體系 - 要求》之25：“9績(jī)效評(píng)價(jià)-9.2內(nèi)部審核”解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料(雷澤佳編制-2024)

“9.2內(nèi)部審核”理解和應(yīng)用指導(dǎo)材料ISO56001-2024《創(chuàng)新管理體系—要求》之25：“9績(jī)效評(píng)價(jià)-9.2內(nèi)部審核”理解和應(yīng)用指導(dǎo)材料(雷澤佳編制，2024年9月)“9.2內(nèi)部審核”條文“9.2內(nèi)部審核”標(biāo)準(zhǔn)條文理解和應(yīng)用指導(dǎo)9.2內(nèi)部審核9.2.1總則組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)創(chuàng)新管理體系的下列信息：a）是否符合：1)組織自身的創(chuàng)新管理體系要求；2)本標(biāo)準(zhǔn)的要求。b）是否得到有效的實(shí)施和保持。9.2內(nèi)部審核9.2.1總則內(nèi)部審核總體要求和目的；內(nèi)部審核的策劃與執(zhí)行；按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行；組織應(yīng)基于其業(yè)務(wù)特性、規(guī)模、復(fù)雜程度及風(fēng)險(xiǎn)水平，制定并遵循合理的內(nèi)部審核時(shí)間表。這個(gè)時(shí)間表應(yīng)確保審核的周期性，既能及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在問(wèn)題，又能避免資源浪費(fèi)；通常，建議至少每年進(jìn)行一次全面的內(nèi)部審核，以確保體系的持續(xù)有效性。內(nèi)部審核的目的：內(nèi)部審核是組織內(nèi)部對(duì)創(chuàng)新管理體系進(jìn)行自我評(píng)估和檢查的重要機(jī)制，旨在通過(guò)系統(tǒng)性、獨(dú)立性的檢查活動(dòng)，來(lái)評(píng)估體系是否符合預(yù)定的要求（包括組織自身的要求和ISO56001標(biāo)準(zhǔn)的要求），以及是否得到了有效的實(shí)施和保持。內(nèi)部審核的目標(biāo)包括：符合性評(píng)價(jià)：確認(rèn)創(chuàng)新管理體系是否滿足組織自身制定的創(chuàng)新管理體系要求以及是否符合ISO56001標(biāo)準(zhǔn)的要求；有效性驗(yàn)證：判斷創(chuàng)新管理體系在實(shí)際運(yùn)行中是否得到了有效的實(shí)施和保持。有效性驗(yàn)證不僅關(guān)注體系文件的完整性，更注重體系在實(shí)際操作中的執(zhí)行情況和實(shí)際效果。符合性的審核；組織自身的創(chuàng)新管理體系要求：組織在建立創(chuàng)新管理體系時(shí)，會(huì)根據(jù)自身的實(shí)際情況和發(fā)展戰(zhàn)略，制定一系列特定的要求。內(nèi)部審核應(yīng)首先驗(yàn)證這些要求是否得到了全面、準(zhǔn)確的體現(xiàn)，并在日常運(yùn)行中得到了有效執(zhí)行。ISO56001標(biāo)準(zhǔn)的要求：ISO56001標(biāo)準(zhǔn)為組織提供了建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)創(chuàng)新管理體系的框架和準(zhǔn)則。內(nèi)部審核應(yīng)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)中的各項(xiàng)要求（包括如領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運(yùn)行、績(jī)效評(píng)價(jià)、改進(jìn)等所有關(guān)鍵要素的要求），逐條審查組織的創(chuàng)新管理體系是否與之相符。實(shí)施與保持的審核。內(nèi)部審核應(yīng)關(guān)注創(chuàng)新管理體系是否得到了有效的實(shí)施和保持。這包括體系文件是否得到了有效執(zhí)行、相關(guān)記錄和證據(jù)是否完整可追溯、人員培訓(xùn)和意識(shí)提升是否到位等方面。評(píng)估方法：通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、文件審查、人員訪談等多種方式收集證據(jù)，對(duì)體系的實(shí)施情況進(jìn)行全面評(píng)估。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不符合項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)記錄并通知相關(guān)部門(mén)和人員采取糾正和預(yù)防措施。9.2.2內(nèi)部審核方案組織應(yīng)策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，包括審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)告。9.2.2內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核方案的策劃與實(shí)施；策劃審核方案；目標(biāo)明確：首先，組織應(yīng)明確內(nèi)部審核的目標(biāo)，即評(píng)估創(chuàng)新管理體系的符合性和有效性，發(fā)現(xiàn)潛在的問(wèn)題和改進(jìn)機(jī)會(huì)；范圍界定：根據(jù)組織的實(shí)際情況和創(chuàng)新管理體系的覆蓋范圍，確定審核的具體范圍和重點(diǎn)；資源分配：合理調(diào)配人力、物力和時(shí)間資源，確保審核活動(dòng)的順利進(jìn)行。制定審核方案；頻次設(shè)定：根據(jù)組織的創(chuàng)新活動(dòng)頻次、管理體系的復(fù)雜程度以及外部環(huán)境的變化情況，合理設(shè)定內(nèi)部審核的頻次；一般來(lái)說(shuō)，建議至少每年進(jìn)行一次全面的內(nèi)部審核，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)或關(guān)鍵領(lǐng)域，可以增加審核頻次；方法選擇：確定內(nèi)部審核采用的具體方法，如文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談交流等，以確保審核的全面性和深入性；職責(zé)明確：指定內(nèi)部審核工作的負(fù)責(zé)人和審核員，明確各自的職責(zé)和權(quán)限，確保審核工作的獨(dú)立性和公正性；策劃要求：詳細(xì)規(guī)劃審核的流程和步驟，包括審核前的準(zhǔn)備、審核過(guò)程中的記錄和證據(jù)收集、審核后的總結(jié)和報(bào)告等。實(shí)施審核方案；按計(jì)劃執(zhí)行：嚴(yán)格按照審核方案的時(shí)間表和工作計(jì)劃執(zhí)行內(nèi)部審核工作，確保審核活動(dòng)有序進(jìn)行；保持客觀性：審核員應(yīng)保持客觀公正的態(tài)度，嚴(yán)格按照審核標(biāo)準(zhǔn)和程序開(kāi)展工作，避免主觀臆斷和偏見(jiàn)；收集證據(jù)：通過(guò)文件審查、現(xiàn)場(chǎng)檢查、訪談交流等方式，全面收集與創(chuàng)新管理體系運(yùn)行相關(guān)的證據(jù)和信息。保持審核方案。持續(xù)改進(jìn)：根據(jù)內(nèi)部審核的結(jié)果和反饋，不斷優(yōu)化和完善內(nèi)部審核方案，提高其針對(duì)性和有效性；定期回顧：定期對(duì)內(nèi)部審核方案進(jìn)行回顧和評(píng)估，確保其仍然符合組織的實(shí)際情況和創(chuàng)新管理體系的要求；文檔管理：建立完善的文檔管理體系，對(duì)內(nèi)部審核方案及其執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行記錄和保存，以便追溯和查詢。在建立內(nèi)部審核方案時(shí)，組織應(yīng)考慮有關(guān)過(guò)程的重要性、對(duì)組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果。內(nèi)部審核方案的建立考慮因素；有關(guān)過(guò)程的重要性：關(guān)鍵過(guò)程識(shí)別：組織內(nèi)部存在多個(gè)過(guò)程，這些過(guò)程對(duì)于創(chuàng)新管理體系的貢獻(xiàn)和重要性各不相同。制定內(nèi)部審核方案時(shí)，組織應(yīng)明確哪些過(guò)程對(duì)于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)、維護(hù)體系有效性至關(guān)重要。這些關(guān)鍵過(guò)程可能包括創(chuàng)新策劃過(guò)程、創(chuàng)新實(shí)施過(guò)程、資源管理過(guò)程、績(jī)效評(píng)價(jià)過(guò)程等；資源分配：根據(jù)過(guò)程的重要性合理分配審核資源，確保關(guān)鍵過(guò)程得到充分的關(guān)注和審查；優(yōu)先級(jí)設(shè)定：為不同過(guò)程設(shè)定審核的優(yōu)先級(jí)，確保首先審查那些對(duì)創(chuàng)新成果影響最大的過(guò)程。通過(guò)對(duì)這些重要過(guò)程的深入審核，可以確保創(chuàng)新管理體系的核心要素得到有效監(jiān)控和改進(jìn)。對(duì)組織產(chǎn)生影響的變化：組織所處的內(nèi)外部環(huán)境時(shí)刻在發(fā)生變化，這些變化可能對(duì)創(chuàng)新管理體系產(chǎn)生直接或間接的影響。因此，在制定內(nèi)部審核方案時(shí)，組織需要密切關(guān)注這些變化，包括市場(chǎng)需求的變化、技術(shù)進(jìn)步、政策法規(guī)的調(diào)整等；通過(guò)及時(shí)調(diào)整審核方案，確保審核活動(dòng)能夠捕捉到這些變化對(duì)創(chuàng)新管理體系的影響，從而及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并采取相應(yīng)措施進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。以往的審核結(jié)果：通過(guò)對(duì)以往審核結(jié)果的回顧和分析，組織可以了解哪些環(huán)節(jié)容易出現(xiàn)問(wèn)題、哪些措施已經(jīng)取得成效、哪些方面仍需進(jìn)一步改進(jìn)等。在制定新的內(nèi)部審核方案時(shí)，組織可以基于這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)審核內(nèi)容、方法、頻度等進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化；對(duì)于以往審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，組織需要在新的審核方案中制定相應(yīng)的跟蹤驗(yàn)證措施，確保問(wèn)題得到徹底解決并防止類似問(wèn)題再次發(fā)生。組織應(yīng)：a）規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；b）選擇審核員實(shí)施審核，以確保審核過(guò)程客觀公正；c）確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者。內(nèi)部審核方案的詳細(xì)要求；規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；明確審核準(zhǔn)則和范圍的目的；確保審核的有效性：明確的審核準(zhǔn)則和范圍可以幫助審核組聚焦關(guān)鍵問(wèn)題，避免遺漏或偏離主題；提升審核效率：通過(guò)限定審核范圍，可以合理分配審核資源，避免不必要的重復(fù)工作，提高審核效率；促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)：基于明確的準(zhǔn)則和范圍進(jìn)行的審核，能夠更準(zhǔn)確地識(shí)別出創(chuàng)新管理體系中的問(wèn)題和不足，為后續(xù)的改進(jìn)措施提供有力支持。審核準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則是內(nèi)部審核的基礎(chǔ)，它確定了審核的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。通常包括組織的創(chuàng)新管理體系文件（如創(chuàng)新策略、方針、目標(biāo)、流程等）、相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及組織內(nèi)部的其他規(guī)章制度等。明確審核準(zhǔn)則有助于確保審核活動(dòng)的合法性和規(guī)范性；組織內(nèi)部文件：審核應(yīng)依據(jù)組織的創(chuàng)新管理體系文件，如創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新方針、創(chuàng)新流程等，確保這些文件得到有效執(zhí)行和遵守；相關(guān)法律法規(guī)：組織在創(chuàng)新活動(dòng)中必須遵守國(guó)家和地方的相關(guān)法律法規(guī)，審核時(shí)應(yīng)檢查創(chuàng)新管理體系是否滿足這些法律要求；行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：如果組織所處的行業(yè)有特定的創(chuàng)新管理標(biāo)準(zhǔn)或最佳實(shí)踐，這些也應(yīng)作為審核的準(zhǔn)則之一；其他規(guī)章制度：組織內(nèi)部可能還有其他的規(guī)章制度，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度、質(zhì)量管理制度等，這些也應(yīng)納入審核的準(zhǔn)則范圍。審核范圍：審核范圍指內(nèi)部審核活動(dòng)所覆蓋的組織活動(dòng)、部門(mén)、創(chuàng)新行動(dòng)和過(guò)程、創(chuàng)新項(xiàng)目等具體領(lǐng)域和時(shí)間段。組織應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況和管理需要，合理確定每次審核的范圍；部門(mén)覆蓋：明確審核將覆蓋哪些部門(mén)，如研發(fā)部門(mén)、市場(chǎng)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)等，以確保創(chuàng)新管理體系在各個(gè)部門(mén)都得到了有效實(shí)施；過(guò)程覆蓋：識(shí)別出關(guān)鍵的創(chuàng)新管理過(guò)程，如創(chuàng)意產(chǎn)生、概念驗(yàn)證、方案開(kāi)發(fā)、部署實(shí)施等，并確保這些流程都在審核范圍內(nèi)?；顒?dòng)或項(xiàng)目覆蓋：如果組織有多個(gè)創(chuàng)新活動(dòng)或項(xiàng)目，需要明確哪些活動(dòng)或項(xiàng)目將被納入本次審核范圍。選擇審核員實(shí)施審核，以確保審核過(guò)程客觀公正；選擇審核員的重要性；確保審核的客觀性：審核員的角色是獨(dú)立地評(píng)估創(chuàng)新管理體系的符合性和有效性。因此，他們必須保持客觀和中立，不受任何個(gè)人或部門(mén)利益的影響。選擇具備專業(yè)素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的審核員，能夠確保審核過(guò)程中收集到的信息真實(shí)可靠，評(píng)估結(jié)論準(zhǔn)確無(wú)誤；保障審核的公正性：公正性要求審核員在審核過(guò)程中不偏不倚，對(duì)待所有部門(mén)和人員一視同仁。通過(guò)嚴(yán)格的篩選和培訓(xùn)，確保審核員具備必要的職業(yè)道德和紀(jì)律性，從而在審核中保持公正的態(tài)度和行為。選擇審核員的標(biāo)準(zhǔn)；專業(yè)素質(zhì)：審核員應(yīng)具備豐富的創(chuàng)新管理理論和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，熟悉ISO56000系列標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法律法規(guī)。能夠準(zhǔn)確理解創(chuàng)新管理體系的要求，并熟練運(yùn)用各種審核工具和方法；獨(dú)立性：審核員應(yīng)與被審核部門(mén)或項(xiàng)目無(wú)直接利益關(guān)系，以避免潛在的偏見(jiàn)和沖突。在審核過(guò)程中，審核員應(yīng)遵守保密原則，不得泄露被審核方的商業(yè)秘密和敏感信息；溝通能力：審核員應(yīng)具備良好的溝通能力和協(xié)調(diào)能力，能夠與不同層級(jí)的員工進(jìn)行有效溝通和交流。能夠清晰準(zhǔn)確地傳達(dá)審核要求和目的，引導(dǎo)被審核方積極配合并提供必要的信息和資料；紀(jì)律性：審核員應(yīng)嚴(yán)格遵守審核程序和規(guī)范，按照預(yù)定的審核計(jì)劃和時(shí)間表進(jìn)行工作。對(duì)于審核中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不符合項(xiàng)，應(yīng)如實(shí)記錄并及時(shí)向相關(guān)部門(mén)報(bào)告，不得隱瞞或歪曲事實(shí)。審核員的選擇流程。確定需求：根據(jù)內(nèi)部審核的范圍、目的和復(fù)雜性，確定所需審核員的數(shù)量和專業(yè)領(lǐng)域；篩選候選人：從組織內(nèi)部或外部專家?guī)熘泻Y選具備相應(yīng)素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的審核員候選人。評(píng)估候選人的專業(yè)背景、審核經(jīng)驗(yàn)和能力水平，確保其滿足審核工作的要求；培訓(xùn)與授權(quán)：對(duì)選定的審核員進(jìn)行必要的培訓(xùn)和指導(dǎo)，確保其熟悉審核流程、標(biāo)準(zhǔn)和要求。授予審核員相應(yīng)的權(quán)限和責(zé)任，明確其在審核過(guò)程中的角色和任務(wù)；組成審核組：根據(jù)審核工作的需要，組成由不同專業(yè)領(lǐng)域和背景的審核員組成的審核組。確保審核組成員之間能夠相互協(xié)作、共同完成任務(wù)。確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者。審核結(jié)果報(bào)告的重要性；決策支持：審核結(jié)果報(bào)告為管理者提供了關(guān)于創(chuàng)新管理體系運(yùn)行狀況的全面信息，有助于管理者了解體系的優(yōu)勢(shì)、不足以及潛在風(fēng)險(xiǎn)，從而作出更加明智的決策；問(wèn)題發(fā)現(xiàn)與改進(jìn)：通過(guò)審核結(jié)果報(bào)告，管理者可以迅速識(shí)別創(chuàng)新管理體系中存在的問(wèn)題和不符合項(xiàng)，及時(shí)采取措施進(jìn)行糾正和改進(jìn)，避免問(wèn)題擴(kuò)大化；資源調(diào)配：審核結(jié)果報(bào)告還可以幫助管理者了解不同部門(mén)和過(guò)程的績(jī)效表現(xiàn)，從而合理分配資源，確保創(chuàng)新活動(dòng)的順利進(jìn)行。確保報(bào)告給相關(guān)管理者的具體措施。明確報(bào)告對(duì)象：組織應(yīng)明確哪些管理者需要接收審核結(jié)果報(bào)告。通常包括最高管理者、負(fù)責(zé)創(chuàng)新管理的部門(mén)負(fù)責(zé)人以及相關(guān)部門(mén)的主管等；制定報(bào)告格式與內(nèi)容：審核結(jié)果報(bào)告應(yīng)包含審核的目的、范圍、方法、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、不符合項(xiàng)、糾正措施建議以及改進(jìn)建議等內(nèi)容。報(bào)告應(yīng)條理清晰，便于管理者快速理解和把握重點(diǎn)；規(guī)定報(bào)告時(shí)間：組織應(yīng)規(guī)定審核結(jié)果報(bào)告的提交時(shí)間，確保管理者能夠及時(shí)獲取審核信息。一般來(lái)說(shuō)，報(bào)告應(yīng)在審核結(jié)束后的一定時(shí)間內(nèi)提交，以便管理者盡快作出響應(yīng)。確保報(bào)告質(zhì)量：審核員應(yīng)認(rèn)真撰寫(xiě)審核結(jié)果報(bào)告，確保報(bào)告的準(zhǔn)確性和客觀性。在提交前，應(yīng)對(duì)報(bào)告進(jìn)行仔細(xì)校對(duì)和審核，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤或遺漏。跟進(jìn)與反饋：管理者在收到審核結(jié)果報(bào)告后，應(yīng)及時(shí)跟進(jìn)處理報(bào)告中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和改進(jìn)建議。同時(shí)，應(yīng)建立反饋機(jī)制，確保審核員和管理者之間的有效溝通，共同推動(dòng)創(chuàng)新管理體系的持續(xù)改進(jìn)。。應(yīng)提供成文信息作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。組織應(yīng)保留以下成文信息作為內(nèi)部審核實(shí)施和結(jié)果的證據(jù)：審核計(jì)劃；目的：明確內(nèi)部審核的主要目的，如評(píng)估創(chuàng)新管理體系的符合性、有效性等；范圍：界定審核的具體范圍，包括哪些部門(mén)、流程或項(xiàng)目將被審核；時(shí)間表：詳細(xì)規(guī)劃審核的時(shí)間安排，確保審核活動(dòng)能夠按計(jì)劃有序進(jìn)行；資源分配：明確審核所需的人力、物力等資源，并合理分配。審核檢查表；列出內(nèi)部審核中將要詳細(xì)檢查的具體項(xiàng)目或問(wèn)題，確保審核內(nèi)容的全面性和針對(duì)性；明確每個(gè)檢查項(xiàng)對(duì)應(yīng)的審核標(biāo)準(zhǔn)或要求，為審核員提供清晰的指導(dǎo)。審核記錄；記錄內(nèi)部審核過(guò)程中的所有發(fā)現(xiàn)，包括符合和不符合創(chuàng)新管理體系要求的觀察結(jié)果；附上相關(guān)證據(jù)和詳細(xì)信息，如文件、照片、訪談?dòng)涗浀龋灾С謱徍税l(fā)現(xiàn)。不符合項(xiàng)報(bào)告；對(duì)于在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，應(yīng)詳細(xì)描述其性質(zhì)、具體內(nèi)容和產(chǎn)生原因；分析不符合項(xiàng)對(duì)組織可能產(chǎn)生的影響，提出具體的糾正措施建議；明確預(yù)計(jì)完成糾正措施的期限，以便跟蹤和驗(yàn)證。審核結(jié)論報(bào)告