發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)(EconomicsofDevelopment)

復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院

陸德明教授

使用教材

?齊良書編著：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，中國(guó)發(fā)展出版社，2002年10月第1版

?經(jīng)世書局

參考教材

?譚崇臺(tái)主編：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，山西經(jīng)濟(jì)出版社，2000年3月第1版

?［英］A.P.瑟爾沃著：《增長(zhǎng)與發(fā)展》(第六版，郭熙保譯)，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2001年

12月第1版

?［美］德布拉吉?瑞著：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》(陶然等譯)，北京大學(xué)出版社，2002年10月第1版

?葉靜怡編著：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)》，北京大學(xué)出版社，2003年1月第1版

?譚崇臺(tái)主編：《發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的新發(fā)展》，武漢大學(xué)出版社，1999年11月第1版

第一章、導(dǎo)論

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與演變

1.1發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象

?概論

?發(fā)展中國(guó)家

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

1.1.1概論

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問題。

?只研究發(fā)展中國(guó)家*

?研究范圍較寬*

1.1.2發(fā)展中國(guó)家

?何為“發(fā)展中國(guó)家“？

?發(fā)展中國(guó)家的分類

?發(fā)展中國(guó)家的共有特征

何為''發(fā)展中國(guó)家”

?發(fā)達(dá)國(guó)家OECD國(guó)家或工業(yè)化國(guó)家*

?落后國(guó)家、不發(fā)達(dá)國(guó)家(UnderdevelopedCountries)、欠發(fā)達(dá)國(guó)家(Lessdeveloped

Countries,簡(jiǎn)寫為L(zhǎng)DCs)、發(fā)展中國(guó)家(DevelopingCountries)*

?“第三世界”國(guó)家*

?“南方”與“北方”國(guó)家*

?"窮國(guó)’’和“富國(guó)”*

發(fā)展中國(guó)家的分類

?聯(lián)合國(guó)將發(fā)展中國(guó)家分為三類：最不發(fā)達(dá)國(guó)家、非石油輸出國(guó)發(fā)展中國(guó)家和石油輸出國(guó)*

?經(jīng)合組織將發(fā)展中國(guó)家分為低收入國(guó)家、中等收入國(guó)家和新興工業(yè)化國(guó)家(Newly

IndustrializedCountries?簡(jiǎn)寫為NICs)*

?世界銀行則按地理位置將發(fā)展中國(guó)家分類*

?中國(guó)是怎樣的發(fā)展中國(guó)家？*

發(fā)展中國(guó)家的共有特征

?發(fā)展中國(guó)家各自有其相異之處，有時(shí)差異甚至很大*

?但有很多共同的特點(diǎn)，所以“可以在頗為相似的框架內(nèi)去觀察它們”

共有特征

?低下的生活水平

?低下的生產(chǎn)率水平

?人口負(fù)擔(dān)嚴(yán)重

?嚴(yán)重的勞動(dòng)力不得其用

?二元結(jié)構(gòu)明顯

?出口以低級(jí)產(chǎn)品為主

?在國(guó)際關(guān)系中處于劣勢(shì)

低下的生活水平

?存量（三個(gè)數(shù)據(jù)）和增量的人均收入水平都很低*

?存在大范圍的貧困*

?其他方面生活水平都低*

?教育水平低下，人民文化水平低*

?發(fā)展中國(guó)家人民享受現(xiàn)代生活的機(jī)會(huì)也少*

低下的生產(chǎn)率水平

?要素和體制的約束*

?1998年，發(fā)達(dá)國(guó)家每個(gè)勞動(dòng)力實(shí)現(xiàn)產(chǎn)值52556美元，而發(fā)展中國(guó)家只有2591美元

人口負(fù)擔(dān)嚴(yán)重

?人口基數(shù)大*

?人口增長(zhǎng)率高*

?人I」贍養(yǎng)負(fù)擔(dān)（DependencyBurden）重*

?童工現(xiàn)象也非常嚴(yán)重*

嚴(yán)重的勞動(dòng)力不得其用

?公開失業(yè)率高*

?嚴(yán)重就業(yè)不足*

?勞動(dòng)力不得其用*

二元結(jié)構(gòu)明顯

?什么是二元結(jié)構(gòu)？*

?發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)與工業(yè)、農(nóng)村與城市的差距*

?社會(huì)、文化、制度安排等都存在二元結(jié)構(gòu)，并且二元結(jié)構(gòu)的差異有不斷擴(kuò)大的趨勢(shì)

?引發(fā)大規(guī)模的城鄉(xiāng)之間的人口流動(dòng)*

出口以低級(jí)產(chǎn)品為主

?初級(jí)產(chǎn)品（食品和農(nóng)產(chǎn)品原料）是發(fā)展中國(guó)家的主要出U創(chuàng)匯產(chǎn)品*

?發(fā)展中國(guó)家出口主要是初級(jí)產(chǎn)品，而進(jìn)口主要是制成品，因而貿(mào)易條件不斷惡化*

在國(guó)際關(guān)系中處于劣勢(shì)

?處于國(guó)際分工體系的底層，主要生產(chǎn)和出口初級(jí)產(chǎn)品，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)因而畸形發(fā)展

?受到國(guó)外勢(shì)力的控制和支配*

?發(fā)達(dá)國(guó)家的體制和文化也給發(fā)展中國(guó)家不斷帶來沖擊

?發(fā)展中國(guó)家大量的資本和人才卻流向發(fā)達(dá)國(guó)家

1.1.3經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個(gè)范疇

?衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展兩個(gè)范疇

?兩個(gè)概念的淵源

?兩個(gè)概念的含義

?兩個(gè)概念的關(guān)系

兩個(gè)概念的淵源

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并非古已有之，直到近現(xiàn)代才出現(xiàn)*

?早期的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家把經(jīng)濟(jì)發(fā)展等同于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，如劉易斯、羅斯托、雷諾茲*

?20世紀(jì)50和60年代，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與許多社會(huì)問題的不協(xié)調(diào)逐漸凸現(xiàn)出來*

?70年代以后，發(fā)展的含義得到擴(kuò)充，如古雷特、阿馬蒂亞?森*

?到20世紀(jì)80年代，環(huán)境、資源、可持續(xù)發(fā)展、制度等也被納入發(fā)展的概念*

兩個(gè)概念的含義

?學(xué)術(shù)界對(duì)于增長(zhǎng)和發(fā)展的概念雖有爭(zhēng)議，但還是有不少地方達(dá)成共識(shí)的*

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的含義*

?經(jīng)濟(jì)發(fā)展的含義*

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)側(cè)重于數(shù)量，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)既包含數(shù)量又包含質(zhì)量的多維體系概念

兩個(gè)概念的關(guān)系

?一般而言，沒有增長(zhǎng)就沒有發(fā)展(當(dāng)然也有個(gè)別的例外)*

?但僅有增長(zhǎng)經(jīng)濟(jì)不一定能發(fā)展*

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了必要條件，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有利于經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長(zhǎng)*

衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的指標(biāo)

?衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)

?衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)

衡量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的指標(biāo)

?人均GNP或GDP的增長(zhǎng)率

?這一指標(biāo)的優(yōu)缺點(diǎn)*

衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的指標(biāo)

?指標(biāo)體系

?人均GDP指標(biāo)

?綜合發(fā)展指標(biāo)體系

?人類發(fā)展指數(shù)

人均GDP指標(biāo)

?優(yōu)點(diǎn)是簡(jiǎn)單明了

?但缺點(diǎn)很多：如統(tǒng)計(jì)項(xiàng)目和價(jià)格不夠真實(shí)；無法反映分配狀況：匯率問題(購(gòu)買力平價(jià))；

不能反映GDP增長(zhǎng)過程中的社會(huì)代價(jià)等*

綜合發(fā)展指標(biāo)體系

?尼維阿羅斯基(Niewiaroski,N.H.)14個(gè)變量的體系、阿爾德曼(Adelman,I.)和莫里斯

(Monis,C.T.)41個(gè)變量的體系、聯(lián)合國(guó)社會(huì)發(fā)展研究所提出的16個(gè)變量的體系*

?優(yōu)缺點(diǎn)*

人類發(fā)展指數(shù)(HDD

?聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）1990年提出了人類發(fā)展指數(shù)（HumanDevelopmentIndex,簡(jiǎn)稱

HDD

?包括三個(gè)變量出生時(shí)的預(yù)期壽命、社會(huì)教育水平、人均收入，再取平均值*

?優(yōu)缺點(diǎn)*

1.2發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起與演變

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的“最老”和“最新”

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

1.2.1發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的“最老”和“最新”

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)這門學(xué)科是最老的經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支*

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)又是最新的經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)分支（發(fā)展中國(guó)家本身就是新生事物、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是直

到20世紀(jì)50、60年代才逐漸發(fā)展起來的）*

1.2.2發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起

?誕生標(biāo)志

?發(fā)展中國(guó)家的意愿

?發(fā)達(dá)國(guó)家的意愿

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生

?二戰(zhàn)及戰(zhàn)后重建的影響

?標(biāo)志性的三本著作*

?尚未形成體系

發(fā)展中國(guó)家的意愿

?世界殖民體系瓦解

?發(fā)展中國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的急切愿望*

?經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和發(fā)展與政治獨(dú)立不同，需要專業(yè)的解答

發(fā)達(dá)國(guó)家的意愿

?早期發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究殖民地經(jīng)濟(jì)主要是為了維護(hù)自身的利益*

?發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間政治和經(jīng)濟(jì)的相互依存性不斷增強(qiáng)*

?研究發(fā)展問題，提高發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，不僅僅是道義方面的原因（對(duì)殖民統(tǒng)治還

債），更重要的還有發(fā)達(dá)國(guó)家自身利益的考慮*

1.2.3發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變

?第一階段（1940s末至1960s初）

?第二階段（1960s中期至1980s）

?第三階段（1980s至今）

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的第一階段

?唯資本論

?唯工業(yè)論

?唯計(jì)劃論

?帶來的現(xiàn)實(shí)問題

唯資本論

?認(rèn)為投入三要素中資本的多寡及其形成的快慢是發(fā)展中國(guó)家促進(jìn)或阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的首要因素

?代表性的理論，如納克斯(Nurkse,R.)的“貧困惡性循環(huán)”理論、納爾遜(Nelson,R.)的“低水

平均衡陷阱”理論、繆爾達(dá)爾(MyrdaLC.)的“循環(huán)累積因果關(guān)系”理論，羅森斯坦一羅丹的“大

推進(jìn)“理論、萊賓斯坦(Leibenstein,H.)的“臨界最小努力”理論、羅斯托的“起飛”理論，錢納

里(Chenery,H.B.)的“兩缺口”理論等*

唯工業(yè)論

?工業(yè)化的好處*

?代表性理論，如劉易斯(Lewis,W.A.)的“二元經(jīng)濟(jì)”理論、羅森斯坦一羅丹的“平衡增長(zhǎng)”理

論和赫希曼(Hirschman,A.O.)的“不平衡增長(zhǎng)”理論、普雷維什(Prebisch,R.)的“貿(mào)易條件惡

化”理論等等*

唯計(jì)劃論

?理論(市場(chǎng)不完全、凱恩斯主義、丁伯根技術(shù))和實(shí)證(蘇聯(lián))的支持*

?在“大推進(jìn)”理論、平衡增長(zhǎng)理論等思想中，計(jì)劃化、國(guó)家干預(yù)等都是應(yīng)有之意

帶來的現(xiàn)實(shí)問題

?受第一階段發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，這一時(shí)期發(fā)展中國(guó)家大多走的是一條封閉式的、以物質(zhì)資本

積累為核心、高度計(jì)劃化的進(jìn)口替代型工業(yè)化發(fā)展道路

?雖其中有些國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了一定的成果，但總的來說，經(jīng)濟(jì)發(fā)展并未達(dá)到預(yù)期結(jié)果，反

而暴露出許多新的問題*

?反倒是經(jīng)濟(jì)比較開發(fā)、注意發(fā)揮市場(chǎng)作用、實(shí)行出口導(dǎo)向的一些發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)取得了較快

的增長(zhǎng)*

第二階段的大調(diào)整

?對(duì)發(fā)展有了更廣泛的認(rèn)識(shí)(范圍擴(kuò)大)*

?對(duì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃化的得失重新評(píng)價(jià)(缺陷)*

?糾正對(duì)農(nóng)業(yè)的偏見

?重新評(píng)估市場(chǎng)機(jī)制的作用

?強(qiáng)調(diào)對(duì)外開放的作用

糾正對(duì)農(nóng)業(yè)的偏見

?農(nóng)業(yè)成為“糟糕經(jīng)濟(jì)學(xué)的很大犧牲品”(舒爾茨)

?農(nóng)業(yè)不僅僅是工業(yè)擴(kuò)張的工具，農(nóng)業(yè)本身的發(fā)展，農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化也是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要目標(biāo)

?發(fā)展勞動(dòng)密集型農(nóng)業(yè)對(duì)就業(yè)的作用*

?只要采取加大人力資本投資及合適的政策，農(nóng)民利用土地、勞動(dòng)和技術(shù)的能力是明顯的、巨

大的*

重新評(píng)估市場(chǎng)機(jī)制的作用

?市場(chǎng)機(jī)制三方面的作用*

?與計(jì)劃?rùn)C(jī)制相比，市場(chǎng)機(jī)制是一種更為可取的經(jīng)濟(jì)發(fā)展工具

?重視市場(chǎng)不等于取消計(jì)劃和政府干預(yù)，政府干預(yù)應(yīng)與利用市場(chǎng)機(jī)制相結(jié)合

強(qiáng)調(diào)對(duì)外開放的作用

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)進(jìn)口替代戰(zhàn)略的批評(píng)*

?出口鼓勵(lì)戰(zhàn)略的好處，如普雷維什、哈伯勒(Haberler,G.)等的觀點(diǎn)*

?東南亞和東亞一些國(guó)家(馬來西亞、泰國(guó)等)的經(jīng)濟(jì)成就

第三階段的多樣性

?結(jié)構(gòu)主義思路

?新古典主義思路

?新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思路

?激進(jìn)主義思路

結(jié)構(gòu)主義思路

?認(rèn)為新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)發(fā)展中國(guó)家并不適用*

?普雷維什的“中心一外圍”結(jié)構(gòu)理論*

?貿(mào)易條件的惡化是一個(gè)長(zhǎng)期的過程*

?非均衡的結(jié)構(gòu)異質(zhì)還具有剛性的特點(diǎn)*

?必須實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，實(shí)行進(jìn)口替代戰(zhàn)略*

新古典主義思路

?理論對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都適用*

?經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)漸進(jìn)的、連續(xù)的過程*

?經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程又是一個(gè)和諧的、累積的過程*

?經(jīng)濟(jì)發(fā)展均衡狀態(tài)是穩(wěn)定的，發(fā)展主要表現(xiàn)為邊際調(diào)節(jié)，而價(jià)格機(jī)制是一切調(diào)節(jié)的原動(dòng)力

?重視資本的積累，認(rèn)為儲(chǔ)蓄率是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要制約條件

?認(rèn)為貿(mào)易自由化、國(guó)際資本流動(dòng)和國(guó)際技術(shù)擴(kuò)散對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家都有利。

?主流思路

新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)思路

?發(fā)展最需要的是努力推動(dòng)有利于發(fā)展的制度變遷*

?現(xiàn)實(shí)的世界交易成本（信息成本、談判成本、履約成本）為正*

?除了“看不見的手”，還有“看不見的腳”在阻礙“看不見的手”發(fā)揮作用*

激進(jìn)主義思路

?對(duì)新古典主義的批評(píng)比結(jié)構(gòu)主義還要尖銳和徹底*

?認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的不發(fā)達(dá)狀態(tài)是由不公平的世界經(jīng)濟(jì)秩序所造成的，形成了“支配一依附’的

關(guān)系*

?“新馬克思主義者**

1.2.4發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

?“單一經(jīng)濟(jì)學(xué)”的觀點(diǎn)

?獨(dú)立的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是需要的

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

“單一經(jīng)濟(jì)學(xué)”的觀點(diǎn)

?用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)既可以研究發(fā)達(dá)國(guó)家的增長(zhǎng)和發(fā)展問題，也可以研究發(fā)展中國(guó)家的增長(zhǎng)和發(fā)

展問題，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一個(gè)單獨(dú)的學(xué)科已經(jīng)沒有存在的意義了*

獨(dú)立的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是需要的

?發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在很多方面是不同的，發(fā)展中國(guó)家之間的同質(zhì)性要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于異質(zhì)性*

?正像“經(jīng)濟(jì)學(xué)是經(jīng)濟(jì)學(xué)家做的事情”一樣，“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家做的事情”*

?由于最近發(fā)生的東南亞金融危機(jī)、拉丁美洲債務(wù)危機(jī)等，人們開始反思新古典發(fā)展理論。

?新增長(zhǎng)理論和日益增多的大數(shù)據(jù)庫的可得性使人們對(duì)增長(zhǎng)和發(fā)展的學(xué)術(shù)興趣又“復(fù)活”了

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)

?研究?jī)?nèi)容更趨具體化*

?研究范圍區(qū)域國(guó)別化*

?與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法日益融合*

本章小結(jié)

?什么是發(fā)展中國(guó)家？

?發(fā)展中國(guó)家有那些同質(zhì)性？

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的區(qū)別和聯(lián)系在哪里？

?衡量增長(zhǎng)和發(fā)展的指標(biāo)有哪些？

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起有哪些歷史背景？

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)過那幾個(gè)演變的階段？

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究思路主要有哪幾種？

?發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢(shì)是什么？

第二章、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

羅伯特?盧卡斯(Lucas,R.)在劍橋大學(xué)所作的“馬歇爾講座”上的講話

■印度的收入每50年翻一番，而韓國(guó)每10年翻一番。平均來說，一個(gè)印度人的收入將是他祖

父的兩倍，而一個(gè)韓國(guó)人的收入將是他祖父的32倍……我無法想象一個(gè)人看到這些數(shù)字時(shí)不

會(huì)認(rèn)為其代表了巨大的可能性。印度政府是否能采取某些行動(dòng)使印度的經(jīng)濟(jì)像印度尼西亞和埃

及的經(jīng)濟(jì)那樣增長(zhǎng)？如果能，那么應(yīng)該采取哪些政策呢？如果不能，那么到底是哪些‘印度的特

性’使其無法這么做呢？這些問題中間所包含的人類福利含義本身就是非常重要的：一旦我們開

始思考這些問題，我們就發(fā)現(xiàn)很難再去思考其他問題

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)要研究的主要問題之一

■經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論介紹

■經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析

■經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段和限度

第一節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的三次大發(fā)展

■哈羅德一多馬模型的產(chǎn)生和發(fā)展(1940s)

■新古典增長(zhǎng)模型的產(chǎn)生和發(fā)展(1950s)

■新增長(zhǎng)理論的產(chǎn)生和發(fā)展(1980s)

1.1哈羅德一多馬模型

■理論基礎(chǔ)

■前提假設(shè)

■基本方程式

?三個(gè)增長(zhǎng)率和兩個(gè)哈羅德問題

■經(jīng)濟(jì)含義

■理論缺陷

■一個(gè)運(yùn)用

1.1.1理論基礎(chǔ)

?哈羅德一多馬模型的理論基礎(chǔ)是凱恩斯的理論*

■哈羅德(Harrod,R.F.)和多馬(Domar,E.D.)將其動(dòng)態(tài)化、長(zhǎng)期化*

1.1.2前提假設(shè)

■全社會(huì)只存在一個(gè)生產(chǎn)部門，一種生產(chǎn)技術(shù)，只生產(chǎn)一種產(chǎn)品*

■只有兩種生產(chǎn)要素：資本K和勞動(dòng)L,兩者按照一個(gè)固定的比例投入生產(chǎn)，不能相互替代，v

代表資本一產(chǎn)出率，v=K/Y=AK/AY,由外在因素決定*

■規(guī)模受益不變*

■勞動(dòng)L以不變的外生比率n增長(zhǎng)

■資本沒有折舊，所有的投資都形成新增資本

■儲(chǔ)蓄S與國(guó)民收入Y呈簡(jiǎn)單的比例函數(shù)關(guān)系，S=s?Y,s是儲(chǔ)蓄率，也由外在因素決定

1.1.3基本方程式

■根據(jù)凱恩斯的收入決定論，投資等于儲(chǔ)蓄，I=S

■于是，I=S=AK

?兩邊同除以AY,得

■AK/AY=v=S/AY=s?Y/△Y

■于是可以得G=△Y/Y=s/v

■這就是哈羅德一多馬模型得基本方程式。由于v是由外在因素決定的，因此儲(chǔ)蓄和資本的不

斷形成是經(jīng)濟(jì)保持持續(xù)增長(zhǎng)的決定因素

1.1.4三個(gè)增長(zhǎng)率和兩個(gè)哈羅德問題

■實(shí)際增長(zhǎng)率

■有保證的增長(zhǎng)率

■自然增長(zhǎng)率

實(shí)際增長(zhǎng)率

■一定時(shí)期實(shí)際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率，由實(shí)際發(fā)生的儲(chǔ)蓄率和資本一產(chǎn)出率來決定：G=s/v

有保證的增長(zhǎng)率

■由人們想要進(jìn)行的儲(chǔ)蓄水平和令投資者滿意并與資本存量相一致的資本一產(chǎn)出率決定的增長(zhǎng)

率。由于增長(zhǎng)率是在資本存量得到充分利用條件下實(shí)現(xiàn)的，所以被稱為“有保證的增長(zhǎng)率”

■公式表示：Gw=Sd/Vr

■Sd是人們?cè)谝欢ǖ氖杖胨较铝η蟊ＷC的儲(chǔ)蓄率

■Vr是追求利潤(rùn)最大化的廠商認(rèn)為理想的資本一產(chǎn)出率

自然增長(zhǎng)率

■在人口里長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步條件下所能達(dá)到的長(zhǎng)期最大增長(zhǎng)率

■格式表示是：Gn=Sn/Vn=n+o

■n是人口增長(zhǎng)率，。是技術(shù)進(jìn)步率，也都是由外在因素決定

第一個(gè)哈羅德問題

■既然同時(shí)n、。也是由外在因素決定的，那有保證的增長(zhǎng)率與自然增長(zhǎng)率之間難于一致。兩

者不一致時(shí)，經(jīng)濟(jì)也會(huì)波動(dòng)。如果Gw>Gn,將會(huì)出現(xiàn)資本過剩，生產(chǎn)實(shí)際水平將低于預(yù)期水

平，于是企業(yè)將在下一個(gè)時(shí)期減少投資，儲(chǔ)蓄將大于投資，引起資本剩余或投資不足，引發(fā)經(jīng)

濟(jì)衰退。Gw<Gn則會(huì)引起資本短缺、需求膨脹的累積性經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張，產(chǎn)生通貨膨脹和結(jié)構(gòu)性失

業(yè)。保證的增長(zhǎng)率等于自然增長(zhǎng)率從而實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的長(zhǎng)期均衡增長(zhǎng)，這種被羅賓遜夫人稱為的

“黃金時(shí)代”只有在“偶然的樂觀情況下”才會(huì)出現(xiàn)。這就是第一個(gè)哈羅德問題。

第二個(gè)哈羅德問題

■G=Gw這種均衡是“刀刃上的均衡”。因?yàn)橐坏﹥烧甙l(fā)生偏離（事實(shí)上是經(jīng)常發(fā)生的），偏離

不但不會(huì)自行矯正，還會(huì)產(chǎn)生更大的偏離，這也就是所謂的“不穩(wěn)定原理”，后人稱其為“第二個(gè)

哈羅德問題

■舉例來說

第二個(gè)哈羅德問題的舉例

■舉例來說，假定s=10%,Vr=4,于是Gw=2.5%,假定實(shí)際增長(zhǎng)率G比有保證的增長(zhǎng)率高

0.1%,為2.6%,那么伴隨2.6%的產(chǎn)出增長(zhǎng)，加速器原理將要求4X2.6%的國(guó)民收入追加投

資，投資將達(dá)到產(chǎn)出的104%,而儲(chǔ)蓄被限制在10%,于是實(shí)際增長(zhǎng)率超過有保證的增長(zhǎng)率

0.1%導(dǎo)致投資超過儲(chǔ)蓄04%。而根據(jù)凱恩斯的理論，任何投資超過儲(chǔ)蓄都將帶來設(shè)備短缺、

存量減少、刺激更多的投資，帶來國(guó)民收入的進(jìn)一步擴(kuò)張。因此實(shí)際增長(zhǎng)率超過有保證的增長(zhǎng)

率將導(dǎo)致實(shí)際增長(zhǎng)率更快增長(zhǎng)。反之亦成立。對(duì)均衡的偏離不是自行矯正，而是自行加重。

1.1.5經(jīng)濟(jì)含義

■哈羅德一多馬模型在凱恩斯理論的基礎(chǔ)上把這一理論動(dòng)態(tài)化和長(zhǎng)期化，提出了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

理論，重新喚起了人們對(duì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)問題的研究，開創(chuàng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論研究的先河

■模型提出儲(chǔ)蓄或資本的形成是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性變量，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)能力依賴于一個(gè)經(jīng)濟(jì)

的儲(chǔ)蓄能力，政府可以通過調(diào)節(jié)儲(chǔ)蓄水平、刺激資本積累來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)

■該模型強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的內(nèi)生性，自由放任的資本主義經(jīng)濟(jì)的特征就是其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的周期

性，并且這種不穩(wěn)定的周期波動(dòng)具有“累積”的效應(yīng)。于是，政府的干預(yù)就是不可避免的了

1.1.6理論缺陷

■資本和勞動(dòng)不可替代，從而資本一產(chǎn)出率不變這一假定是不現(xiàn)實(shí)的*

■該模型過于強(qiáng)調(diào)儲(chǔ)蓄和資本積累的作用，從而將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)推向“唯資本論”的方向*

■沒有考慮到技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用*

■政府干預(yù)的結(jié)論帶有濃厚的凱恩斯主義的色彩，而對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的作用有所忽視*

1.1.7--個(gè)運(yùn)用

■羅斯托(Rostow,W.W.)提出經(jīng)濟(jì)起飛的必要條件之一：生產(chǎn)投資從占國(guó)民收入的5%或不

足5%提高到超過10%。這一數(shù)值從何而來呢？

推算

■羅斯托假設(shè)一個(gè)處于發(fā)展初期的經(jīng)濟(jì)，資本一產(chǎn)出率為3.5,每年人口增長(zhǎng)率為要

使按人口計(jì)算的國(guó)民生產(chǎn)凈值保持原有的水平的話，國(guó)民生產(chǎn)也得按的速度增長(zhǎng)。根

據(jù)$=6Xv,所以儲(chǔ)蓄率必須保持在3.5-5.25%的水平。

■在相同人口增長(zhǎng)和資本一產(chǎn)出率條件下，如果人均收入要提高到2%,國(guó)民生產(chǎn)值就要按3-

3.5%的速度增長(zhǎng)，那么儲(chǔ)蓄率就要提高到10.5%-12.25%(方法同上)。這就是羅斯托10%以

上比例的來源。

1.2新古典增長(zhǎng)模型

■模型簡(jiǎn)介

■前提假設(shè)

■基本方程式

■平衡增長(zhǎng)

■儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響

■索洛模型與哈羅德問題

■經(jīng)濟(jì)含義

■理論缺陷

1.2.1模型簡(jiǎn)介

■索洛(Solow,R.M.)于1956年以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，修正了哈羅德一多馬模型而得出了

新的模型。索洛模型是新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的最重要代表，因此人們經(jīng)常把索洛模型與新古典

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型同義使用。而索洛也因此獲得1987年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

1.2.2前提假設(shè)

■生產(chǎn)函數(shù)為新古典生產(chǎn)函數(shù)：Y=F(K,L),F'>0,F”<0*

■規(guī)模收益不變，即F(nK,nL)=nF(K,L)

■兩種要素可以相互替代

■資本折舊率為3

■勞動(dòng)以不變的外生速度n增長(zhǎng)

1.2.3基本方程式

人均資本(資本一勞動(dòng)比)為卜=1<九，

人均產(chǎn)出為F(K,L)/L=F(K/L,1)=F(k,1)=f(k)

K=sY-aK

?<KyKL-LKK

k=\—=；=—nk

IZjL2L

KsY

=sf(k)-Gk

~L~L

sf(k)=k+(n+a)k

1.2.3基本方程式

■基本方程式也可以寫作

一是使資本深化，使每個(gè)勞動(dòng)者配備的資本量增加，另一方

面式是資本廣化，使資本存量隨勞動(dòng)力數(shù)量的增加而增加及用于折舊

1.2.4平衡增長(zhǎng)

■而當(dāng)儲(chǔ)蓄量等于投資量時(shí)一，資本一勞動(dòng)比的變化率等于0,資本一勞動(dòng)比將保持在不變的水

平上。

V(K*)=(〃+”*

■圖示

■此時(shí)，經(jīng)濟(jì)處在一條平衡的增長(zhǎng)路徑上，k是常數(shù)，因此相應(yīng)的人均資本、人均產(chǎn)出也都是

常數(shù)，不會(huì)增長(zhǎng)。此時(shí)穩(wěn)定狀態(tài)下的總資本K、總產(chǎn)出Y和總?cè)丝诙急３滞瑯拥耐馍脑鲩L(zhǎng)率

n

平衡增長(zhǎng)是收斂的

■無論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，最終都將回到平衡增長(zhǎng)路徑上來。之所以如此是因?yàn)樾鹿?/p>

典假設(shè)資本和勞動(dòng)在生產(chǎn)過程中可以相互替代，且要素的邊際生產(chǎn)率遞減。如果初始的人均資

本一勞動(dòng)比高于K*,隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，資本的邊際生產(chǎn)率遞減，產(chǎn)出的增長(zhǎng)率就會(huì)遞減，儲(chǔ)蓄

和投資增長(zhǎng)率也會(huì)下降，此時(shí)人口增長(zhǎng)率不變，人均資本——?jiǎng)趧?dòng)比例將降至K*；反之亦是

如此。

■但由此推出的一個(gè)推論卻是“令人不愉快的結(jié)果”，即在人口增長(zhǎng)為0的經(jīng)濟(jì)中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

也會(huì)趨于0。

1.2.5儲(chǔ)蓄率變化對(duì)產(chǎn)出的影響

■提高儲(chǔ)蓄率s會(huì)使實(shí)際的投資線向上移動(dòng)，并引起上升，如圖

■但到達(dá)新的K*以后，在此點(diǎn)它又將保持不變。因此，儲(chǔ)蓄率的變化只有水平效應(yīng)而沒有增長(zhǎng)

效應(yīng)，它改變了平衡增長(zhǎng)路徑，并改變?nèi)司a(chǎn)出水平，但它不會(huì)改變平衡增長(zhǎng)路徑上的人均產(chǎn)

出的增長(zhǎng)率?？偖a(chǎn)出的增長(zhǎng)率總會(huì)穩(wěn)定下來，與人口增長(zhǎng)率相一致。這就是“趨同”假說，即無

論什么國(guó)家，無論儲(chǔ)蓄率差異有多大，在長(zhǎng)期總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率都會(huì)與人口增長(zhǎng)率一致

1.2.6索洛模型與哈羅德問題

■索洛模型解決了第一個(gè)哈羅德問題

■如不考慮折舊，索洛模型的平衡增長(zhǎng)意味著sf(k)=nk

■兩邊同時(shí)處以k,貝ljsf(k)/k=n

sF(K)L

--------?一二n

LK

■根據(jù)資本一產(chǎn)出比的定義，F(xiàn)(K)/K=1/v

■從而n=s/v

■這就意味著有保證的增長(zhǎng)率等于自然增長(zhǎng)率，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的趨向平衡增長(zhǎng)的軌道。原因是在哈

羅德一多馬模型中，s、v、n都是外生的常數(shù)，而在索洛模型中，資本一產(chǎn)出比是可變的，經(jīng)

濟(jì)可以調(diào)整到有保證的增長(zhǎng)率等于自然增長(zhǎng)率的特定的資本一產(chǎn)出比上

索洛模型與第二個(gè)哈羅德問題

■第二個(gè)哈羅德問題是有保證的增長(zhǎng)率一旦與企業(yè)家預(yù)期結(jié)合在一起，本質(zhì)上是不穩(wěn)定的，偏

離不會(huì)自行矯正，而會(huì)加劇。

■索洛認(rèn)為只要放棄了固定的資本一勞動(dòng)比，“刀刃上的均衡''問題就消失了。但阿馬蒂亞?森指

出之所以哈羅德一多馬模型中的不穩(wěn)定問題在索洛模型中沒有出現(xiàn)，是因?yàn)樗髀迥Ｐ蜎]有獨(dú)立

的投資函數(shù)，所以被回避掉了

1.2.7經(jīng)濟(jì)含義

■發(fā)展中國(guó)家不能只重視資本數(shù)量的積累，應(yīng)更關(guān)注資本質(zhì)量的提高*

?強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的作用。無論經(jīng)濟(jì)處于什么樣的初始狀態(tài)，市場(chǎng)機(jī)制只要是

完全的，就可以選擇合適的資本一產(chǎn)出比，來保證充分就業(yè)

■索洛模型中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是每單位有效勞動(dòng)資本使用量的函數(shù)，人口增長(zhǎng)是通過影響每個(gè)工人使

用的資本量來影響產(chǎn)出水平的。索洛是較早的認(rèn)識(shí)到人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

1.2.8理論缺陷

■“令人不愉快的”推論*

?增長(zhǎng)率結(jié)論與現(xiàn)實(shí)有不符的地方*

■總量生產(chǎn)函數(shù)不能準(zhǔn)確的描繪現(xiàn)實(shí)*

■“長(zhǎng)期”是一個(gè)模糊的概念*

1.3新增長(zhǎng)理論

■理論來源

■主要觀點(diǎn)

■幾種主要的思想

■經(jīng)濟(jì)含義

1.3.1新增長(zhǎng)理論的理論來源

?新增長(zhǎng)理論是對(duì)新古典增長(zhǎng)理論缺陷的直接反應(yīng)*

■新古典的結(jié)論與自工業(yè)革命200年以來的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程不符*

■實(shí)證研究也對(duì)新古典增長(zhǎng)理論提出了挑戰(zhàn)

實(shí)證研究的挑戰(zhàn)

■兩種研究方法：少數(shù)國(guó)家長(zhǎng)期數(shù)據(jù)分析與多數(shù)國(guó)家短期數(shù)據(jù)分析*

■研究結(jié)論：生產(chǎn)率和人均GNP的增長(zhǎng)率的長(zhǎng)期趨勢(shì)是遞增而非遞減；富國(guó)和窮國(guó)的差距沒有

縮小，反而在拉大；人均GNP增長(zhǎng)率的跨國(guó)差異也一直很大；儲(chǔ)蓄率與增長(zhǎng)率之間存在相關(guān)

性；其他一些相關(guān)性；資本也沒有出現(xiàn)像新古典增長(zhǎng)理論預(yù)期的那樣從富國(guó)流向窮國(guó)的現(xiàn)象*

1.3.2新增長(zhǎng)理論的主要觀點(diǎn)

■經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不是由外部因素，而是由經(jīng)濟(jì)體系的內(nèi)部力量來決定的，這些因素可以被人們控制*

■由于各國(guó)的這些內(nèi)部因素不同，所以各國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒有出現(xiàn)趨同的現(xiàn)象

■上述因素具備的國(guó)家，如發(fā)達(dá)國(guó)家，人均產(chǎn)出可以無限期增長(zhǎng)，而且增長(zhǎng)率可能隨時(shí)間變化

而遞增

■由于技術(shù)是內(nèi)生的，政府也不再是無所作為的實(shí)體，它可以通過一系列政策來刺激和促進(jìn)經(jīng)

濟(jì)增長(zhǎng)*

1.3.3新增長(zhǎng)理論的幾種主要思想

■阿羅(Arrow,K.)的“邊干邊學(xué)”的思想

■技術(shù)內(nèi)生化與技術(shù)擴(kuò)散思想

■規(guī)模收益遞增思想

■人力資本思想

■勞動(dòng)分工和專業(yè)化思想

“邊干邊學(xué)(Learningbydoing)”的思想

■理論意義(最初嘗試與思想源頭)*

■來源于飛機(jī)制造工程師懷特的發(fā)現(xiàn)，L等于N的立方根*

■阿羅的解釋(經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的積累)*

■“邊干邊學(xué)”的兩個(gè)假設(shè)*

■遞增的邊際生產(chǎn)力*

技術(shù)內(nèi)生化與技術(shù)擴(kuò)散

■不同于新古典技術(shù)外生的理論，認(rèn)為技術(shù)是內(nèi)生的*

■技術(shù)進(jìn)步分為技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散

■技術(shù)創(chuàng)新*

■技術(shù)擴(kuò)散（又有兩種）*

?無成本的技術(shù)擴(kuò)散有負(fù)的外部性*

■壟斷是合理的，必須采取專利保護(hù)的制度*

規(guī)模收益遞增

■新古典理論認(rèn)為要素規(guī)模收益遞減或不變（以種卷心菜為例）*

■如果加入第三個(gè)要素——技術(shù)，就可以否定李嘉圖定律*

■可以解釋一系列問題*

■一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要取決于知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步和人力資本水平

人力資本

■舒爾茨（Shultz,T.）首先提出人力資本理論*

■盧卡斯將人力資本引入生產(chǎn)函數(shù)*

y=f（k,h,l）=Ak°（iM）N

■人力資本具有受益遞增的性質(zhì)

勞動(dòng)分工與專業(yè)化

■源于亞當(dāng)?斯密*

■艾倫?楊的發(fā)展

■勞動(dòng)分工可以實(shí)現(xiàn)收益遞增（管理專業(yè)化、地理分布、迂回式（Roundabout）生產(chǎn)方式）*

■帶來市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大（供求互聯(lián)、規(guī)模擴(kuò)大、效率提高、分工深化）*

134經(jīng)濟(jì)含義

■強(qiáng)調(diào)了對(duì)外開放和國(guó)際貿(mào)易的重要性（技術(shù)的“外溢”、趕超式發(fā)展、跨國(guó)公司的作用）*

■強(qiáng)調(diào)了政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的積極作用*

■政策的重大不能放在熨平經(jīng)濟(jì)周期，應(yīng)放在如何促進(jìn)和發(fā)展新技術(shù)和創(chuàng)新上（羅默的話）*

第二節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析

■什么是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析

■主要的幾種分析方法

2.1經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析

■源于1950s-1960s美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)“為什么美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于日本和歐洲”問題的研究

■定義：研究影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉、因素，并度量它們所起作用的大小，以尋求促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

的途徑與方法

2.2主要的幾種分析方法

■總量生產(chǎn)函數(shù)分析法

■余值分析法

■全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng)分析及其應(yīng)用

2.2.1總量生產(chǎn)函數(shù)分析法

■索洛于1956年提出Y=F（K,L）

△Y=MPK?AK+M舄?△￡

AXMP?KAKMP「LAL

-------K---?---+-------?---

YYKYL

MPK?K

ok

Y

MPjL

aL=

Y

AT△KAL

GK?----FGL,?—

YKL

總量生產(chǎn)函數(shù)分析法

■。K表示國(guó)民收入中歸于資本要素的比例

■。L表示國(guó)民收入中歸于勞動(dòng)要素的比例

■這樣經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率便分解為資本投入的增長(zhǎng)率與資本產(chǎn)出彈性之積加上勞動(dòng)投入的增長(zhǎng)率與勞

動(dòng)的產(chǎn)出彈性之積

2.2.2余值分析法

■總量生產(chǎn)函數(shù)分析法的不足

?丹尼森（Denison,E.）提出余值增長(zhǎng)（Residualgrowth）（1962,1967）*

■索洛的改進(jìn)，提出余值增長(zhǎng)主要來自技術(shù)進(jìn)步，使生產(chǎn)函數(shù)向上移動(dòng)

余值分析法

■索洛修正了生產(chǎn)函數(shù)，用技術(shù)進(jìn)步表示余值

Y=AF（K,L）

AYALAA

=aK?----+o￡T?——H------

YKLA

余畬臺(tái)板段kYAKAL

■礴前-1麗n歌昌,噪國(guó)■條程踴實(shí)證分析（12.5%：87.5%）

■肯德里克（Kendrick」.W.）對(duì)美國(guó)1889—1957年間經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的實(shí)證分析（48%：52%）

2.2.3全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng)分析及其應(yīng)用

?余值增長(zhǎng)不僅包括技術(shù)進(jìn)步，是全要素生產(chǎn)力增長(zhǎng)

?丹尼森的分析

■應(yīng)用（美日對(duì)比及東亞奇跡）

TFP增長(zhǎng)

?余值增長(zhǎng)不僅包括技術(shù)進(jìn)步，還包括資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、技術(shù)引進(jìn)等

?余值增長(zhǎng)為全要素生產(chǎn)力（TotalFactorProductivity）增長(zhǎng)，簡(jiǎn)稱TFP增長(zhǎng)

?丹尼森將TFP增長(zhǎng)分解為資源配置改善、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和知識(shí)進(jìn)步

丹尼森的計(jì)算結(jié)果

■1929—1969年美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率為3.33%,其中TFP增長(zhǎng)率貢獻(xiàn)1.52%（占45.6%）,再分解資源

配置改善貢獻(xiàn)0.29%（占8.7%）,規(guī)模經(jīng)濟(jì)0.36%（占10.8%）,知識(shí)進(jìn)步0.92%（占27.6%）

■1948—1981年TFP對(duì)總增長(zhǎng)率貢獻(xiàn)率上升到66%,在TFP中知識(shí)進(jìn)步占47%,教育因素占

19%

TFP增長(zhǎng)的應(yīng)用（1）

■為什么1950s-1960s美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率低于日本和歐洲？

■丹尼森發(fā)現(xiàn)要素增長(zhǎng)帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與TFP增長(zhǎng)帶來的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率之比美國(guó)是60%/40%,

日本和歐洲為40%/60%,知識(shí)、技術(shù)、教育對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)更大

TFP增長(zhǎng)的應(yīng)用（2）

■東亞奇跡：從1965—1990年，東亞地區(qū)（韓國(guó)、香港、新加坡、臺(tái)灣、泰國(guó)）等經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率

高于世界上其他任何國(guó)家和地區(qū)

■世界銀行認(rèn)為東亞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中有2/3是物質(zhì)資本和人力資本的積累，教育有利于人類資本積

累，而另1/3為TFP增長(zhǎng)，主要源于它們實(shí)行的對(duì)外開放政策，引進(jìn)世界上的先進(jìn)技術(shù)和管

理，而高水平的勞動(dòng)力能夠保證企業(yè)理解、掌握和運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，實(shí)現(xiàn)趕超式發(fā)展

第三節(jié)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段和限度

■經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的階段

■經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度

3.1羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段理論

■以前的階段理論(斯密、李斯特)

?羅斯托的六階段及其特征

■經(jīng)濟(jì)起飛的條件

■促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策

■歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛

■對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評(píng)

■經(jīng)濟(jì)含義

3.1.1羅斯托以前的階段理論

?亞當(dāng)?斯密分為“狩獵社會(huì)”、“畜牧社會(huì)”和“農(nóng)業(yè)社會(huì)”

■李斯特在斯密基礎(chǔ)上又加上“農(nóng)工業(yè)社會(huì)”和“農(nóng)工商社會(huì)”

3.1.2羅斯托的六階段及其特征

■傳統(tǒng)社會(huì)階段及其特征*

■為起飛創(chuàng)造條件的階段及其特征*

■起飛階段及其特征*

■成熟階段及其特征*

■高額群眾消費(fèi)階段及其特征*

■追求生活質(zhì)量階段及其特征*

3.1.3經(jīng)濟(jì)起飛的條件

■經(jīng)濟(jì)起飛是發(fā)展中國(guó)家的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，一般20—30年*

■條件一：較高的資本積累率*

■條件二：主導(dǎo)部門(詳解)

■條件三：合理的政治、社會(huì)制度*

帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)起飛的主導(dǎo)部門

■資本稀缺的結(jié)果

■主導(dǎo)部門的要求(高增長(zhǎng)率、經(jīng)濟(jì)地位、技術(shù)能力、帶動(dòng)作用)*

■帶動(dòng)作用的表現(xiàn)：內(nèi)外規(guī)模經(jīng)濟(jì)、有利于新部門的產(chǎn)生、擴(kuò)大出口*

■歷史上的主導(dǎo)部門(美、英、丹麥、澳大利亞等)

3.1.4促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策(1)

?儲(chǔ)蓄部門現(xiàn)代化

■合理消費(fèi)

■控制人口

■引進(jìn)外資，防止資本和人才外流

■促進(jìn)出口

■支持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展

促進(jìn)經(jīng)濟(jì)起飛的政策(2)

■建立保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的法律和制度

■建立專利制度

■政府投資基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)

■意識(shí)形態(tài)方面

■社會(huì)階層結(jié)構(gòu)方面

■擴(kuò)大市場(chǎng)

3.1.5歷史上的經(jīng)濟(jì)起飛

■與特殊的刺激有關(guān)，如英國(guó)(1783—1802)、法國(guó)(1840—1860)、日本(1878—1900)、

美國(guó)(1843—1960)、俄國(guó)(1890—1914)、德國(guó)(1850—1873)

■1950s—1940s日本、亞洲四小龍、亞洲四小虎*

■中國(guó)*

3.1.6對(duì)經(jīng)濟(jì)起飛理論的批評(píng)

■以庫茲涅茨為代表，認(rèn)為該理論缺乏經(jīng)驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的驗(yàn)證

■以諾思(North,D.C.)等歷史學(xué)家為代表，認(rèn)為定義含糊不清，一些時(shí)間區(qū)間的確定(如美

國(guó))有誤

3.1.7經(jīng)濟(jì)含義

■理論上揭示了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的若干特點(diǎn)，如有次序的階段序列、發(fā)展的前提條件、政府的

作用*

■對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)起飛戰(zhàn)略有指導(dǎo)意義*

3.2經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度

■古典和新古典的觀點(diǎn)

■羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)限度理論

■米香的“反增長(zhǎng)”理論

■羅馬俱樂部的“零增長(zhǎng)，，理論

■理論評(píng)述

3.2.1古典和新古典的觀點(diǎn)

■馬爾薩斯的悲觀觀點(diǎn)*

■新古典增長(zhǎng)理論(索洛模型)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最終將受制于人口增長(zhǎng)

322羅斯托的觀點(diǎn)

■經(jīng)濟(jì)進(jìn)入成熟階段以后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力開始減弱*

■經(jīng)濟(jì)進(jìn)入大規(guī)模群眾高消費(fèi)階段以后，其他因素出現(xiàn)*

3.2.3米香的“反增長(zhǎng)”理論

■1960s的背景

■1967年米香(Mishan,E.J.)出版《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)》一書

■人類效用的多元化*

■經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的代價(jià)是人類生活質(zhì)量下降*

■單純的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是不值得的

3.2.4羅馬俱樂部的“零增長(zhǎng)”理論

■羅馬俱樂部及《增長(zhǎng)的限度》*

■影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的五大因素*

■世界模型及世界末日*

■改善人類處境的措施*

3.2.5理論評(píng)述

■悲觀主義色彩過濃，預(yù)期也大都沒有出現(xiàn)*

■警醒作用*

■理論意義(新概念、增長(zhǎng)的后果影響增長(zhǎng)本身等)*

■值得發(fā)展中國(guó)家重視

本章重要的概念

■哈羅德的三個(gè)增長(zhǎng)率、刀刃上的均衡和第一個(gè)、第二個(gè)哈羅德問題

■索洛模型與哈羅德問題

■邊干邊學(xué)

■技術(shù)內(nèi)生化

■全要素生產(chǎn)力(TFP)

■經(jīng)濟(jì)起飛

■經(jīng)濟(jì)零增長(zhǎng)

本章小結(jié)

?哈羅德一多馬模型及其意義

■索洛模型及其意義

■新增長(zhǎng)理論的主要觀點(diǎn)及主要的幾種思想

■主要的幾種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素分析方法

?羅斯托的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段及經(jīng)濟(jì)起飛理論

■經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)面影響及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的限度

第三章、資本形成與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

在經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家，發(fā)展問題的核心就是資本形成。

----納克斯(Nurkse,R.)

主要內(nèi)容

?資本及資本形成

?資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性

?資本形成的國(guó)內(nèi)來源

?發(fā)展中國(guó)家的信貸市場(chǎng)及其發(fā)展戰(zhàn)略

一、資本及資本形成

?資本的概念

?何謂“資本形成”

1.1資本

?資本的定義*

?資本的分類*

?物質(zhì)資本*

?物質(zhì)資本代表本期的生產(chǎn)能力，并同其他互補(bǔ)的生產(chǎn)要素一道代表未來的生產(chǎn)能力

1.2資本形成

?什么是資本形成*

?資本形成的本質(zhì)*

二、資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性

?先前的理論綜述

?納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論

?納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論

?萊賓斯坦的“最小臨界努力，，理論及其改良

?繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”理論

?結(jié)論

2.1先前的理論綜述

?斯密的理論*

?哈羅德—多馬模型*

?羅斯托的經(jīng)濟(jì)起飛條件*

?麥迪遜(Maddison,A.)和納迪里(Nadiri,M.)等的實(shí)證研究*

2.2納克斯的“貧困惡性循環(huán)”理論

?主要觀點(diǎn)

?具體分析

?政策含義

?對(duì)該理論的批評(píng)

2.2.1主要觀點(diǎn)

?1953年，納克斯在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的資本形成》一書中探討了貧困的根源。他認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家

之所以貧困是因?yàn)槠浣?jīng)濟(jì)中存在若干互相聯(lián)系、互相作用的“惡性循環(huán)力量''在作用，其中最主

要的就是貧困的惡性循環(huán)。他由此得出了著名的結(jié)論：“一國(guó)窮是因?yàn)樗F(Acountryispoor

becauseitispoor):

2.2.2具體分析

?供給方面：人均收入低一生活消費(fèi)比重高，儲(chǔ)蓄低一資本形成不足一生產(chǎn)規(guī)模小，生產(chǎn)率低

—產(chǎn)出低一收入低

?需求方面：人均收入低一低消費(fèi)、低購(gòu)買力一市場(chǎng)需求有限一投資引誘不足一資本形成不足

-*低生產(chǎn)率一低產(chǎn)出一低收入

?供給和需求兩方面的貧困惡性循環(huán)勾結(jié)在一起，形成一個(gè)死圈，很難打破

2.2.3政策含義

?資本形成是打破貧困惡性循環(huán)的關(guān)鍵，從供給和需求兩方面同時(shí)作用，進(jìn)入良性循環(huán)*

?促進(jìn)資本形成必須大規(guī)模增加儲(chǔ)蓄，擴(kuò)大投資，產(chǎn)生相互需求，擴(kuò)大市場(chǎng)容量*

2.2.4對(duì)該理論的批評(píng)

?認(rèn)為儲(chǔ)蓄和投資增加就能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、打破貧困惡性循環(huán)的觀點(diǎn)過于樂觀和簡(jiǎn)單(儲(chǔ)蓄結(jié)

構(gòu)和消費(fèi)習(xí)慣)*

?即使有了足夠的儲(chǔ)蓄和資本形成，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還受到其他許多因素的限制*

?納克斯將個(gè)人儲(chǔ)蓄作為儲(chǔ)蓄的唯一來源，忽略了企業(yè)儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄，低估了發(fā)展中國(guó)家的

儲(chǔ)蓄能力(實(shí)則不小，如中國(guó))*

2.3納爾遜的“低水平均衡陷阱”理論

?主要觀點(diǎn)

?具體分析

?政策含義

?對(duì)該理論的批評(píng)

2.3.1主要觀點(diǎn)

?1956年，納爾遜(Nelson,R.R.)在《不發(fā)達(dá)國(guó)家的一種低水平均衡陷阱理論》中提出發(fā)展中

國(guó)家的人口過快增長(zhǎng)是阻礙人均收入提高的“陷阱”，必須進(jìn)行大規(guī)模的資本形成，使投資和產(chǎn)

出的增長(zhǎng)超過人口增長(zhǎng)，才能跳出“陷阱”，實(shí)現(xiàn)人均收入的大幅提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

2.3.2具體分析

?人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系

?低水平均衡陷阱

人口增長(zhǎng)與人均收入變動(dòng)的關(guān)系

?如圖

?人均收入水平很低，人I」增長(zhǎng)率低*

?人均收入提高，人口增長(zhǎng)率提高*

?人均收入到一定水平后，人口增長(zhǎng)率穩(wěn)定下來*

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率與人均收入變動(dòng)的關(guān)系

?如圖

?在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)初期，人均收入提高，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率提高*

?到一定水平后，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率開始下降*

低水平均衡陷阱

?將兩圖結(jié)合，可以清楚的開出三個(gè)變量的關(guān)系

?人均收入低于OE時(shí)*

?人均收入超過OE,但低于OF時(shí)*

?E是低水平均衡點(diǎn)(收斂)*

?越過F點(diǎn)才能跳出陷阱*

2.3.3政策含義

?資本形成不足一人均收入低一發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)貧困

?越過F點(diǎn)必須靠大規(guī)模的投資拉動(dòng)，以跳出陷阱

?人口過快增長(zhǎng)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的障礙。必須采取措施控制人口的過快增長(zhǎng)

2.3.4對(duì)該理論的批評(píng)

?與納克斯的“貧困惡性循環(huán)''理論一樣，忽視了資本以外的其他因素的作用

2.4萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論及其改良

?萊賓斯坦的“最小臨界努力”理論的主要觀點(diǎn)

?對(duì)“最小臨界努力”理論的改良

2.4.1“最小臨界努力”理論的主要觀點(diǎn)

?1957年，萊賓斯坦(Leibenstein,H.)提出了“最小臨界努力”理論，擴(kuò)展了“低水平均衡陷阱”

理論

?低水平均衡陷阱的產(chǎn)生是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)中存在的“降低收入的力量”大于“提高收入的力量”，使人均

收入滑回陷阱

?擺脫陷阱必須有一個(gè)初始階段的大規(guī)模投資，形成一個(gè)最小臨界努力，使“提高收入的力量''大

于“降低收入的力量”，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)跳出陷阱

2.4.2該理論的改良

?瑟爾瓦爾提出經(jīng)濟(jì)擺脫陷阱不一定需要“最小臨界努力''那么大的投資，較小量的投資也可以

逐步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)

?如圖，考慮到時(shí)間的因素

?人均收入完全可以通過棘輪效應(yīng)(Ratcheteffect)在沒有大規(guī)模投資的情況下，經(jīng)過一系列的

漸進(jìn)式增長(zhǎng)突破OF的限制，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)

2.5繆爾達(dá)爾的“循環(huán)積累因果關(guān)系”

?主要觀點(diǎn)

?具體分析

?政策含義

2.5.1主要觀點(diǎn)

?繆爾達(dá)爾(MyrdaLG.K.)在1957年出版的《富國(guó)與窮國(guó)》和1968年出版的《亞洲的戲?。?/p>

一些國(guó)家的貧困問題研究》中提出發(fā)展中國(guó)家的貧困問題是經(jīng)濟(jì)、政治、文化等因素綜合作

用、循環(huán)積累的結(jié)果。他也因此獲得1974年的諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

2.5.2具體分析

?分析方法

?經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)積累過程

?發(fā)展中國(guó)家的分析

?最重要的因素是資本形成不足和分配不均

分析方法

?繆爾達(dá)爾反對(duì)新古典的靜態(tài)均衡分析方法，認(rèn)為應(yīng)采用制度的、整體的、動(dòng)態(tài)的方法來研究

經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題*

?經(jīng)濟(jì)發(fā)展也不是新古典認(rèn)為的由單一或少數(shù)因素決定的，而是由技術(shù)進(jìn)步、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政

治、文化、傳統(tǒng)等多因素決定的

經(jīng)濟(jì)發(fā)展的循環(huán)積累過程

?在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，多種因素是相互聯(lián)系、相互影響、互為因果的，呈現(xiàn)“循環(huán)積累”的發(fā)展

態(tài)勢(shì)，即一個(gè)因素發(fā)生變化（初始變化），引發(fā)另外的因素發(fā)生相應(yīng)的變化，并強(qiáng)化先前的因

素（次級(jí)強(qiáng)化），使經(jīng)濟(jì)沿原先因素發(fā)展的方向發(fā)展

發(fā)展中國(guó)家的分析

?人均收入低~貧困f社會(huì)水平低下、營(yíng)養(yǎng)不良、衛(wèi)生保健條件差、文化教育落后f人口質(zhì)量

下降、勞動(dòng)力素質(zhì)低一勞動(dòng)生產(chǎn)率低一產(chǎn)出低f收入低

?是一個(gè)多因素循環(huán)積累的過程

最重要的因素

?產(chǎn)生低收入的原因有社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、政治、制度等多方面，但最重要的因素是資本形成不足和

收入分配不均

2.5.3政策含義

?通過權(quán)力關(guān)系、土地關(guān)系、教育等方面的改革，使收入平等，增加親人的消費(fèi)，提高投資引

誘并增加儲(chǔ)蓄，促進(jìn)資本形成，提高生產(chǎn)率和產(chǎn)出水平，提高人均收入

?這樣發(fā)展中國(guó)家將從低收入的循環(huán)積累過程中解脫，進(jìn)入良性的循環(huán)積累的過程*

2.6結(jié)論

?這些理論的積累是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯、人均收入水平低下是發(fā)展中國(guó)家貧困的原因，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

停滯、人均收入水平低下的根源在于資本形成不足

?因此，資本稀缺是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的阻礙或約束條件，而擺脫貧困、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，必須大量

積累資本、大幅提高投資水平

三、資本形成的國(guó)內(nèi)來源

?資本來源于儲(chǔ)蓄

?發(fā)展中國(guó)家的儲(chǔ)蓄狀況

?私人儲(chǔ)蓄

?政府儲(chǔ)蓄

3.1資本來源于儲(chǔ)蓄

?一個(gè)國(guó)家能夠獲得的資本總量是國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄和國(guó)外儲(chǔ)蓄之和。本章先介紹資本的國(guó)內(nèi)來源一國(guó)

內(nèi)儲(chǔ)蓄，資本的國(guó)外來源在以后的章節(jié)中介紹

3.2發(fā)展中國(guó)家的儲(chǔ)蓄狀況

?儲(chǔ)蓄率總體上有所上升*

?儲(chǔ)蓄率與人均收入水平呈倒U型關(guān)系*

?儲(chǔ)蓄率在發(fā)展中國(guó)家內(nèi)部差異很大*

3.3私人儲(chǔ)蓄

?國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄分為私人儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄

?私人儲(chǔ)蓄又分為家庭儲(chǔ)蓄和企業(yè)儲(chǔ)蓄

3.3.1家庭儲(chǔ)蓄

?什么是家庭儲(chǔ)蓄

?影響家庭儲(chǔ)蓄的因素

什么是家庭儲(chǔ)蓄

?家庭可支配收入扣除現(xiàn)期消費(fèi)支出后的余額

?家庭儲(chǔ)蓄可以通過銀行或其他金融機(jī)構(gòu)匯集起來，貸給企業(yè)或政府，轉(zhuǎn)化為投資

影響家庭儲(chǔ)蓄的因素

?收入水平*

?社會(huì)分配狀況*

?消費(fèi)習(xí)慣*

?宗教信仰*

?年齡結(jié)構(gòu)*

?經(jīng)濟(jì)環(huán)境*

3.3.2企業(yè)儲(chǔ)蓄

?企業(yè)儲(chǔ)蓄來自企業(yè)繳稅并支付股息后的利潤(rùn)。除去資本折舊和重置資本（以新?lián)Q舊），余下

的凈投資是資本形成的來源

?發(fā)展中國(guó)家除少數(shù)幾個(gè)（巴西等）以外，現(xiàn)代企業(yè)部門通常較小，因而企業(yè)儲(chǔ)蓄也較少

3.4政府儲(chǔ)蓄

?一般政府儲(chǔ)蓄

?政府強(qiáng)制儲(chǔ)蓄

3.4.1一般政府儲(chǔ)蓄

?什么是一般政府儲(chǔ)蓄

?1950s-l960s發(fā)展中國(guó)家通過增加稅收擴(kuò)大政府儲(chǔ)蓄的實(shí)踐

什么是一般政府儲(chǔ)蓄

?政府收入（主要是稅收）減去政府的支出（經(jīng)常性開支、轉(zhuǎn)移支付等）后就是政府儲(chǔ)蓄，可

以轉(zhuǎn)化為政府投資

1950s-1960s發(fā)展中國(guó)家通過增加稅收擴(kuò)大政府儲(chǔ)蓄的實(shí)踐

?當(dāng)時(shí)的理由

?相反的結(jié)果和原因

當(dāng)時(shí)的理由

?發(fā)展中國(guó)家收入水平低，私人儲(chǔ)蓄率低

?政府部門的消費(fèi)傾向小于私人部門，因此增加稅收可以將更多的國(guó)民收入集中到政府手中，

增加儲(chǔ)蓄

相反的結(jié)果和原因

?除日本是成功的以外，沒有其他的成功案例，相反稅收較低國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)高于高稅收國(guó)家

?原因三方面：

?發(fā)展中國(guó)家低收入水平限制了稅收的提高

?政府的邊際消費(fèi)傾向可能會(huì)高于私人部門*

?增加稅收將改變收入分配格局及儲(chǔ)蓄、投資的回報(bào)率，改變稅基，同時(shí)還會(huì)“擠出”私人儲(chǔ)蓄

3.4.2政府強(qiáng)制儲(chǔ)蓄

?什么是政府強(qiáng)制儲(chǔ)蓄

?價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控

?制造通貨膨脹

什么是政府強(qiáng)制儲(chǔ)蓄

?政府運(yùn)用經(jīng)濟(jì)政策，強(qiáng)制將一部分可能用于消費(fèi)的國(guó)民收入轉(zhuǎn)化為儲(chǔ)蓄

?常見的強(qiáng)制儲(chǔ)蓄手段包括價(jià)格結(jié)構(gòu)的調(diào)控和制造通貨膨脹

價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控

?定義

?效果

?弊端

什么是價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控

?政府通過計(jì)劃手段隨價(jià)格結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制，壓低生活必需品的價(jià)格或抬高非生活必需品

如高檔消費(fèi)品的價(jià)格，以縮小消費(fèi)規(guī)模，增加儲(chǔ)蓄

?比如中國(guó)在1980s以前長(zhǎng)期壓低食品、日用品、住房、教育、醫(yī)療、生活用能源及各種生活服

務(wù)（理發(fā)、洗澡等）的價(jià)格

價(jià)格結(jié)構(gòu)調(diào)控的后果

?降低了全社會(huì)的消費(fèi)水平，增加儲(chǔ)蓄

?同時(shí)可降低了居民收入（工資），企業(yè)利潤(rùn)提高，政府通過征稅或收繳利潤(rùn)獲得更多的國(guó)民

收入，可轉(zhuǎn)化為政府儲(chǔ)蓄

這一政策的弊端

?價(jià)格結(jié)構(gòu)的調(diào)控人為扭曲了市場(chǎng)價(jià)格，降低了資源配置效率*

?經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不健康*

?人民生活長(zhǎng)期得不到改善*

制造通貨膨脹

?效果

?副作用

制造通貨膨脹的效果

?政府可將多發(fā)行的貨幣直接用于投資品的生產(chǎn)，促進(jìn)資本形成*

?通脹導(dǎo)致名義收入提高，在累進(jìn)稅制下，政府的稅收提高

?企業(yè)成本增加慢于收益增加，利潤(rùn)上升，企業(yè)儲(chǔ)蓄和政府儲(chǔ)蓄上升*

制造通貨膨脹的副作用

?通貨膨脹一旦啟動(dòng)很難自行結(jié)束，溫和的通貨膨脹會(huì)演變?yōu)閻盒酝ㄘ浥蛎?/p>

?擾亂價(jià)格信息，降低資源配置效率，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡

?改變?nèi)藗兊念A(yù)期，使人們多消費(fèi)少儲(chǔ)蓄，多投資于保值資產(chǎn)，減少生產(chǎn)性投資，并可能導(dǎo)致

資本外流*

?在匯率固定的開放經(jīng)濟(jì)中，通脹將刺激進(jìn)口，抑制出口，不利于國(guó)際收支平衡

?嚴(yán)重的通脹將破壞貨幣信用機(jī)制，極端的情況下將使人們回復(fù)物物交換，增加交易成本*

四、發(fā)展中國(guó)家的信貸市場(chǎng)及其發(fā)展戰(zhàn)略

?信貸市場(chǎng)的重要性

?發(fā)展中國(guó)家的信貸市場(chǎng)

?發(fā)展中國(guó)家信貸市場(chǎng)的改革

4.1信貸市場(chǎng)的重要性

?一國(guó)的金融市場(chǎng)（包括信貸市場(chǎng)、資本市場(chǎng)等）負(fù)責(zé)將儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資（直接、間接）。發(fā)

展中國(guó)家的資本市場(chǎng)不完善，信貸市場(chǎng)起著主要的投融資作用。

?下面以農(nóng)業(yè)和農(nóng)村為主導(dǎo)的發(fā)展中國(guó)家的信貸市場(chǎng)為例加以說明

4.2發(fā)展中國(guó)家的信貸市場(chǎng)

?三種需求

?兩類供給者

?非正式信貸市場(chǎng)的特點(diǎn)及其原因分析

4.2.1三種需求

?固定資本需求*

?運(yùn)營(yíng)資本需求*

?消費(fèi)信貸需求*

?在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的發(fā)展中國(guó)家，運(yùn)營(yíng)資本和消費(fèi)信貸非常重要*

4.2.2兩類信貸供給者

?正式的放貸者

?非正式的放貸者

正式的放貸者

?什么是正式的放貸者

?正式的放貸者的缺點(diǎn)

什么是正式的放貸者

?又稱機(jī)構(gòu)放貸者，包括政府政策性銀行，商業(yè)銀行、財(cái)務(wù)公司等信貸機(jī)構(gòu)，一般實(shí)行公司

制，有正式的機(jī)構(gòu)和組織

正式的放貸者的缺點(diǎn)

?缺乏關(guān)于其客戶及其活動(dòng)的私人信息，無法精確的監(jiān)督客戶如何使用貸款*

?由于存在較高的賴帳率（原因），機(jī)構(gòu)放貸者往往要求貸款抵押，而這成為窮人無法獲得正

式信貸的障礙（原因）*

非正式的放貸者

?哪些是非正式的放貸者

?非正式放貸者的優(yōu)勢(shì)

?在一些國(guó)家，非正式的放貸者超過正式的放貸者

哪些是非正式的放貸者

?親戚、朋友*

?信貸合作社*

?關(guān)聯(lián)型放貸者*

非正式放貸者的優(yōu)勢(shì)

?正式的放貸者不愿接受的抵押物，非正式的放貸者愿意接受（地主對(duì)土地）

?由于關(guān)系密切或經(jīng)常接觸，非正式放貸者獲得信息及監(jiān)督的成本大大低于正式的放貸者

在一些國(guó)家，非正式的放貸者超過正式的放貸者

?1951年，印度的正式放貸只占所有信貸的7.2%

?1975年，泰國(guó)的非正式放貸占所有信貸的90%,至（J1980s下降到50%

?在尼日利亞等非洲國(guó)家?guī)缀跬耆糠钦讲块T放貸

4.2.3非正式信貸市場(chǎng)的特點(diǎn)及其原因分析

?特點(diǎn)

?原因分析

非正式信貸市場(chǎng)的特點(diǎn)

?分割性*

?關(guān)聯(lián)性*

?利率存在巨大的差異*

?信貸配給*

?排他性*

原因分析

?信息差異（每個(gè)人的情況都不一樣）*

?市場(chǎng)分割*

?利潤(rùn)最大化*

4.3發(fā)展中國(guó)家信貸市場(chǎng)的改革

?金融深化和自由化(以后章節(jié)再介紹)

?邊際創(chuàng)新

邊際創(chuàng)新

?何為邊際創(chuàng)新

?主要的創(chuàng)新

何為邊際創(chuàng)新

?承認(rèn)在以農(nóng)業(yè)和農(nóng)村為主的發(fā)展中國(guó)家，非正式放貸比正式放貸更切實(shí)實(shí)際，也更有效率。

在此基礎(chǔ)上，進(jìn)行一些創(chuàng)新，克服這種機(jī)制的一些缺陷，使其更為完善

主要的創(chuàng)新

?正式的放貸者與非正式的放貸者之間的“垂直”聯(lián)系

?正式的放貸者模仿并發(fā)展非正式放貸

垂直聯(lián)系

?以垂直聯(lián)系取代水平替代*

?效果：在非正式放貸者之間制造競(jìng)爭(zhēng)，使農(nóng)民在借貸時(shí)借貸條件有所改善*

?案例：泰國(guó)的“農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力計(jì)劃”*

正式的放貸者模仿并發(fā)展非正式放貸

?典型的案例

?效果

?業(yè)績(jī)

典型的案例

,1980s,默罕默德?約納斯(MohammedYunus)在孟加拉國(guó)建立了格萊明銀行(Grameen

Bank)

?它的特點(diǎn)是向一組人依次放貸，一旦小組中一個(gè)人賴帳，其他人將不得借貸(類似于我國(guó)古

代的連坐制度)

效果

?小組組成時(shí)實(shí)行積極的選擇性匹配*

?低成本監(jiān)督*

?避免全部賴帳的占優(yōu)選擇*

業(yè)績(jī)

?還貸率高達(dá)97%

本章重要概念

?資本及資本形成

?貧困惡性循環(huán)

?低水平均衡陷阱

?私人儲(chǔ)蓄與政府儲(chǔ)蓄

?強(qiáng)制儲(chǔ)蓄

?正式與非正式放貸者

?格萊明銀行

本章小結(jié)

?研究資本形成在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性的幾種主要的理論

?影響私人儲(chǔ)蓄的因素

?政府強(qiáng)制儲(chǔ)蓄的效果和弊端

?發(fā)展中國(guó)家信貸市場(chǎng)的供給方、需求方及主要特點(diǎn)

?發(fā)展中國(guó)家信貸市場(chǎng)主要有哪兩種邊際創(chuàng)新

第四章、人力資源與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

改善窮人福利的決定性生產(chǎn)要素不是空間、能源和耕地，決定性要素是人口質(zhì)量的改善和知識(shí)

的增進(jìn)

——1979年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者舒爾茨(Schultz,T.W.)

主要內(nèi)容

?人力資源

?人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

?就業(yè)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

?教育與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

一、人力資源

?什么是人力資源

?人力資源的先天同質(zhì)與后天差異

?人力資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)

?發(fā)展中國(guó)家人力資源的主要問題

L1什么是人力資源

?人力資源(Humanresource),又稱人力資本(Humancapital),是指包含在人體內(nèi)的一種生

產(chǎn)能力，是知識(shí)、技能、體力等質(zhì)量因素之和

?這種能力沒有發(fā)揮出來，就是潛在的勞動(dòng)生產(chǎn)力；發(fā)揮出來，就是現(xiàn)實(shí)的勞動(dòng)生產(chǎn)力

1.2人力資源的先天同質(zhì)與后天差異

?先天同質(zhì)

?后天差異

1.2.1先天同質(zhì)

?人的先天能力有差別，但根據(jù)大數(shù)法則，人的能力的分布在群體、國(guó)家和地區(qū)之間大體相同*

?古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家正是從這個(gè)意義上理解人力資源，認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的勞動(dòng)力是同質(zhì)的*

1.2.2后天差異

?勞動(dòng)力不同質(zhì)，差別由后天造成*

?后天的生產(chǎn)能力可以通過醫(yī)療保健和營(yíng)養(yǎng)、教育和培訓(xùn)等獲得*

?獲得后天能力必須支付成本，進(jìn)行人力投資*

1.3人力資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)

?日本和西歐與發(fā)展中國(guó)家在吸收利用外資方面經(jīng)濟(jì)績(jī)效的不同

?余值增長(zhǎng)率的分析

?教育水平與收入水平的關(guān)系

?內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

?結(jié)論

1.3.1日本和西歐與發(fā)展中國(guó)家在吸收利用外資方面經(jīng)濟(jì)績(jī)效的不同

?1940—1960s期間日本和西歐與發(fā)展中國(guó)家在吸收利用外資方面經(jīng)濟(jì)績(jī)效的不同*

?舒爾茨認(rèn)為主要原因在人力資源的差異，日本和西歐的高素質(zhì)人力資源在戰(zhàn)爭(zhēng)中保存，而發(fā)

展中國(guó)家人力資源素質(zhì)低，所以外資利用效果不同*

1.3.2余值增長(zhǎng)率的分析

?余值增長(zhǎng)率及其細(xì)分研究*

?丹尼森估計(jì)人力資源占余值增長(zhǎng)率的60%

1.3.3教育水平與收入水平的關(guān)系

?一個(gè)人的收入與他所受的教育程度呈正比*

?收入水平基本上可以反映勞動(dòng)生產(chǎn)率水平，于是可以建立教育與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系*

?教育除了私人收益以外還有社會(huì)效益，也會(huì)有利于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展*

1.3.4內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

?盧卡斯生產(chǎn)函數(shù)

ht=(y(l-ut)ht

盧卡斯生產(chǎn)函數(shù)

?將盧卡斯生產(chǎn)函數(shù)與常量相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避效應(yīng)函數(shù)聯(lián)列以后可以得出結(jié)論：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)

因是人力資本積累，而人力資本的積累取決于學(xué)習(xí)的效率

1.3.5結(jié)論

?早期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論強(qiáng)調(diào)物質(zhì)資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，但1960s以后，越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家

認(rèn)識(shí)到人力資源對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有重要作用，有的甚至將其視為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性因素

1.4發(fā)展中國(guó)家人力資源的主要問題

?數(shù)量方面，人口的過快增長(zhǎng)使大量的人力資源處于不得其用(Under-utilized)的狀態(tài)，這就涉

及到人口與就業(yè)兩方面的問題

?質(zhì)量方面，勞動(dòng)力素質(zhì)普遍較低，如何改進(jìn)就必須研究教育問題

二、人口與經(jīng)濟(jì)發(fā)展

?發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)的現(xiàn)狀

?人口轉(zhuǎn)變

?生育的微觀經(jīng)濟(jì)分析

?人口增長(zhǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

?發(fā)展中國(guó)家的人口戰(zhàn)略

2.1發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)的現(xiàn)狀

?世界人口增長(zhǎng)

?世界人口的急劇增長(zhǎng)是發(fā)展中國(guó)家人口爆炸的結(jié)果

?發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)的趨勢(shì)

2.1.1世界人口增長(zhǎng)

?公元元年，世界人口為2.5億，此后到1750年，世界人口年平均增長(zhǎng)0.05%,到1804年才達(dá)

到10億

?10億(1804)到20億(1927年)共花了123年，此后分別花了33年、14年、13年和2年增

加到30億、40億、50億和60億

?目前世界人口60億

2.1.2世界人I」的急劇增長(zhǎng)是發(fā)展中國(guó)家人口爆炸的結(jié)果

?發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)率遠(yuǎn)高于世界人口增長(zhǎng)率

?發(fā)展中國(guó)家人口基數(shù)大

?發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)具有巨大的慣性

發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)率遠(yuǎn)高于世界人口增長(zhǎng)率

?I960年—1979年，世界人口年平均增長(zhǎng)1.9%,發(fā)展中國(guó)家為2.3%,發(fā)達(dá)國(guó)家只有1.9%

?1980年以來，世界人口年平均增長(zhǎng)1.6%,發(fā)展中國(guó)家為1.9%,發(fā)達(dá)國(guó)家只有0.7%

發(fā)展中國(guó)家人口基數(shù)大

?中國(guó)13億人口，印度、印尼、巴西、孟加拉、尼日利亞、巴基斯坦等發(fā)展中國(guó)家人口都過

億，單中國(guó)和印度每年就給世界增加2500萬人口

?當(dāng)然，中國(guó)已經(jīng)為世界人口增長(zhǎng)率下降作出了突出的貢獻(xiàn)。中國(guó)的人口增長(zhǎng)已從1980—1990

年的1.5%下降到1990—1997年的1.1%。撇開中國(guó)，發(fā)展中國(guó)家的人口增長(zhǎng)率要高得多，每年

均在2%以上

發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)具有巨大的慣性

?人U年齡分布呈現(xiàn)“年輕化”，使人M增長(zhǎng)出現(xiàn)“回聲效應(yīng)”*

?支配人們的生育觀念在短期內(nèi)不會(huì)發(fā)生根本性的變化*

2.1.3發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)的趨勢(shì)

?按目前的人口增長(zhǎng)率，世界人口每35年翻一番

?據(jù)世界銀行估計(jì)，到2050年，如果發(fā)展中國(guó)家人口增長(zhǎng)能得到有效控制，人口將達(dá)80億，

否則將達(dá)120億

?新增的人口中，90%生活在發(fā)展中國(guó)家，其中一半以上在亞洲(南亞)

2.2人口轉(zhuǎn)變

?何為人口轉(zhuǎn)變(Demographictransition)

?發(fā)達(dá)國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變

?發(fā)展中國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變

?發(fā)展中國(guó)家的人口轉(zhuǎn)變與人口爆炸

2.2.1何為人口轉(zhuǎn)變

?什么是