2021年春季證券交易證券從業(yè)資格考試第五次水平抽樣檢測卷（附答案和解析）

2021年春季證券交易證券從業(yè)資格考試第五次水平

抽樣檢測卷（附答案和解析）

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、標有（）字樣的股票表示該上市公司收到退市風險警示。

A、ST

B、*ST

C、PT

D、*PT

【參考答案】：B

【解析】ST屬于其他特別處理，對暫停上市的股票實施特別轉(zhuǎn)讓

服務(wù)的股票加PT。

2、（）目前已被各國證券市場廣泛采用。

A、發(fā)行日交收

B、會計日交收

C、隨時交收

D、滾動交收

【參考答案】：D

【解析】滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距

成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。滾動交收目前已被各國

（地區(qū)）證券市場廣泛采用。本題的最佳答案是D選項。

3、深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）個工作日。

A、R-1日，15

B、R日，10

C、R+1日，5

D、R+l日，10

【參考答案】：C

【解析】深圳證券交易所配股認購于R+1日開始，認購期為5個工

作日。

4、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所()批

準。

A、理事長

B、總經(jīng)理

C、理事會

D、會員大會

【參考答案】：C

5、證券公司應(yīng)當在接受客戶申請賬戶銷戶并完成其賬戶交易結(jié)算

后的()個交易日內(nèi)辦理完畢。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P102o

6、營業(yè)部直接與資金、有價證券、重要空白憑證、印章等接觸的

崗位及涉及信息系統(tǒng)技術(shù)安全的崗位，必須實行OO

A、雙人負責制

B、輪換崗位制

C、責任追究制

D、崗位責任制

【參考答案】：A

7、證券交易所會員受到取消交易權(quán)限紀律處分的，應(yīng)當自收到處

分通知之日起()個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

A、3

B、5

C、10

D、15

【參考答案】：B

【解析】熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一

章第二節(jié)，P16o

8、證券公司在特殊情況下()以他人名義設(shè)立的賬戶從事證券自

營業(yè)務(wù)。

A、可以使用

B、可以借用

C、可以租用

D、也不能使用

【參考答案】：D

【解析】證券公司不能租用、借用他人證券帳戶從事證券自營業(yè)務(wù)

9、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是()o

A、在周一證券公司的不周席位之間，當日買人的證券可以轉(zhuǎn)托管

B、在不同證券公司的席位之間，當日買入的證券不可以轉(zhuǎn)托管

C、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部

分或全部

D、轉(zhuǎn)托管可以撤單

【參考答案】：C

【解析】轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的

部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有

關(guān)規(guī)定。

10、目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用OO

A、掛名制

B、匿名制

C、代碼制

D、實名制

【參考答案】：D

【解析】目前，投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是

實名制。

11、債券回購交易的期限一般不超過()個月。

A、6

B、12

C、18

D、24

【參考答案】：B

12、證券公司應(yīng)當負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算

業(yè)務(wù)，并由()進行復(fù)核。

A、托管機構(gòu)

B、證券公司自己

C、推廣機構(gòu)

D、結(jié)算托管部門

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第

七章第四節(jié)，P212。

13、債券買斷式回購交易也稱()o

A、封閉式回購

B、開放式回購

C、一次性回購

D、雙向回購

【參考答案】：B

14、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是

()O

A、建立專用自營賬戶

B、將自營賬戶借給他人使用

C、使用他人名義和非自營席位變相自營

D、賬外自營

【參考答案】：A

15、無漲跌幅限制的證券其大宗交易的成交價格，由買賣雙方在前

收盤價的上下30%或者是()來確定。

A、當日最高和最低成交價格之間

B、當日已成交的平均價

C、當日最高成交價

D、當日最低成交價

【參考答案】：A

16、證券交易所質(zhì)押式回購交易中，融資方結(jié)算參與人通過交易系

統(tǒng)向()申報提交質(zhì)押券，與其建立質(zhì)押關(guān)系。

A、證券交易所

B、中央結(jié)算公司

C、中國結(jié)算公司

D、融券方

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九

章第三節(jié)，P276O

17、()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的主要風險。

A、法律風險

B、經(jīng)營風險

C、政策風險

D、市場風險

【參考答案】：D

18、證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()o

A、5%

B、30%

C、100%

D、500%

【參考答案】：D

【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié),

P186o

19、按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項中，

屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有OO

A、根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調(diào)查指定事項

B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報告

C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、

準確、完整、及時地披露信息

D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜

【參考答案】：D

【解析】Do主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開立非上市股份有限公司

股份轉(zhuǎn)讓賬戶；②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜；③向投資者提

示股份轉(zhuǎn)讓風險與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦

理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；④根據(jù)協(xié)會或相關(guān)主辦券商的要求.協(xié)助調(diào)查指定事

項以及協(xié)會許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商

的主辦業(yè)務(wù)。

20、上市公司擬與其關(guān)聯(lián)人達成的關(guān)聯(lián)交易總額高于3000萬元或

占上市公司最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的()，上市公司董事會須在決議后3

個工作日內(nèi)向社會公告。

A、3%

B、2%

C、5%

D、4%

【參考答案】：C

21、對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個自然人、法人只

能開立()個。

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二

章第二節(jié)，P24O

22、由于工作人員粗心造成多付或少付錢款或證券帶來的風險屬于

()O

A、受托是因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險

B、證券公司工作人員申報差錯引起的風險

C、交割失誤引起的風險

D、無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風險

【參考答案】：C

23、()也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市

場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的

不同需求。

A、集中性市場營銷策略

B、差異性市場營銷策略

C、無差異市場營銷策略

D、分散性市場營銷策略

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章

第三節(jié)。P122o

24、代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司為()提供的股份轉(zhuǎn)讓

服務(wù)業(yè)務(wù)。

A、境內(nèi)上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民營企業(yè)

【參考答案】：C

【解析】這是代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義。

25、在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是()o

A、證券登記結(jié)算公司

B、證券交易所

C、證券業(yè)協(xié)會

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：B

【解析】在我國，證券交易所有權(quán)調(diào)整大宗交易的最低限額。

26、根據(jù)證券法的規(guī)定，公司的董事、()以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生

變動屬于內(nèi)幕信息。

A、2/3

B、1/2

C、1/3

D、1/4

【參考答案】：C

【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動屬于內(nèi)幕信

息。

27、證券交易所債券回購交易程序，證券交易所回購交易到期反向

成交時，交易雙方無須再行申報，由()電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成

交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算和交割。

A、證券公司營業(yè)部

B、中央國債登記結(jié)算公司

C、證券交易所

D、同業(yè)拆借中心

【參考答案】：C

28、上市公司(或保薦機構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊髓()次《配

股提示性公告》。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，

P154o

29、國債回購有不同的品種和相應(yīng)名稱，其中名稱“GC003”表示

()O

A、3個月回購

B、資金年收益率為3%

C、3年期國債

D、3天回購

【參考答案】：D

30、售中服務(wù)是指客戶()營銷人員提供的服務(wù)。

A、在招攬過程中

B、在形成購買決策、實施購買行為時

C、在證券公司開立證券賬戶(或購買證券產(chǎn)品、簽訂投資協(xié)議)后

D、在買賣證券時

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材

第四章第三節(jié)，P127O

31、證券營業(yè)信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于()o

A、1

B、2

C、3

D、4

【參考答案】：B

【解析】證券營業(yè)信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單

位總?cè)藬?shù)的10%o

32、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成()的債券.

A、股票

B、另一種債券

C、期貨

D、現(xiàn)金

【參考答案】：A

33、下列說法正確的是()o

A、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單

個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣5萬元

B、證券公司設(shè)立限定性或非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單

個客戶的資金數(shù)額均不得低于人民幣10萬元

C、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資

金數(shù)額不得低于人民幣5萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，不

得低于人民幣10萬元

D、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資

金數(shù)額不得低于人民幣10萬元；設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，

不得低于人民幣5萬元

【參考答案】：C

【解析】詳見書上第174頁只需記住，非限10萬，限5萬既可

34、指令驅(qū)動是一種競價市場，也稱為()o

A、報價驅(qū)動市場

B、訂單驅(qū)動市場

C、做市商市場

D、價格驅(qū)動市場

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，

P11—120

35、債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方

融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按()計

算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券

的融資行為。

A、1年期國債利率

B、約定回購利率

C、1年定期存款利率

D、活期存款利率

【參考答案】：B

【解析】正回購方是融入資金、出質(zhì)債券的一方，逆回購方式融出

資金，享有債券質(zhì)權(quán)的一方。

36、一般情況下，證券公司申請撤銷營業(yè)部應(yīng)當在中國證監(jiān)會派出

機構(gòu)批準后()個月撤銷。

A、3

B、6

C、9

D、12

【參考答案】：A

37、已知某證券專營機構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈

值為3億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損

失準備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產(chǎn)為

0.4億元人民幣，長期投資為0.3億元人民幣。該證券專營機構(gòu)的凈資

本是()億元。

A、17.91

B、18.41

C、18.90

D、20.88

【參考答案】：A

【解析】根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長期投

資)X30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準備-證監(jiān)會認定的其他長期性

或高風險資產(chǎn)，經(jīng)計算可得：凈資本=20-(3+0.3)X30%-0.2-0.5-

0.4=17.91(億元)。

38、關(guān)于證券發(fā)行方法之一的網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點，說法不正確的是

()O

A、經(jīng)濟性

B、高效性

C、安全性

D、可靠性

【參考答案】：D

39、證券金融公司應(yīng)當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。

A、10%

B、15%

C、50%

D、100%

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證

券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P263o

40、上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價格按()確定。

A、前日基金份額凈值

B、1元

C、當日基金份額凈值

D、當日市場價格

【參考答案】：C

41、證券公司、資金托管機構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立的資金

賬戶名鬟應(yīng)當是()O

A、集合資產(chǎn)管理計劃名稱

B、證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C、資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱

D、集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱

【參考答案】：A

【解析】熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七章第二

節(jié).P202o

42、下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的是()o

A、受到法律制裁

B、受到監(jiān)管處罰

C、被采取監(jiān)管措施

D、遭受財產(chǎn)損失

【參考答案】：B

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活

動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自

律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準

則

等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財

產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。B項受到監(jiān)管處罰是管理風險的影響后果。

43、關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是()o

A、在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出

B、成交后由證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清

算.交割

C、到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生

一條反向成交記錄

D、在回購到期時，反向交易中心處于買入地位

【參考答案】：A

44、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無價格漲跌幅限制的證券，

集合競價階段基金、債券交易電報價格最高不高于前收盤價格的OO

并且不低于前收盤價格的()O

A、100%,50%

B、100%,70%

C、150%,70%

D、1501%,50%

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握證券交易的競價原則和競價方式。見教材第二

章第四節(jié)，P41o

45、關(guān)于上海證券交易B股交易的交收，下列說法正確的是（）o

A、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行凈額交收

B、結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實行逐項交收

C、結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實行凈額交收（有托管銀行客

戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的

交易實行逐項交收

D、結(jié)算公司對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶

的交易實行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），對境內(nèi)結(jié)算參與人實

行逐項交收

【參考答案】：C

46、投資者申請將開放式基金份額轉(zhuǎn)出上海證券交易所場內(nèi)系統(tǒng)的,

可在（）日持有效身份證明文件和上海證券賬戶卡到轉(zhuǎn)出方的交易所會

員營業(yè)部提交轉(zhuǎn)托管申請。

A、T-1

B、T

C、T+3

D、T+5

【參考答案】：B

【解析】熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三

節(jié),P160o

47、證券()后，行情信息中無該證券的信息。

A、停牌

B、復(fù)牌

C、摘牌

D、掛牌

【參考答案】：C

【解析】注意是摘牌。

48、在證券交易過程中，應(yīng)當公正地對待證券交易的各方，以及公

正地處理證券交易業(yè)務(wù)主要是說明了證券交易過程中的()。

A、公開原則

B、公平原則

C、公正原則

D、對等原則

【參考答案】：C

49、期貨交易是在交易所進行的()的遠期交易。

A、非集中性

B、非標準化

C、集中性

D、標準化

【參考答案】：D

50、在交易所回購交易開始時，申報買賣部分為賣出的交易方是

()O

A、以券融資

B、以資融券

C、以券融券

D、以資融資

【參考答案】：B

51、()指將結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的證券和資金的

應(yīng)收、應(yīng)付額加以軋抵，得出該結(jié)算參與人相對于另一個交收對手方的

證券和資金的應(yīng)收、應(yīng)付凈額。

A、單邊凈額清算

B、雙邊凈額清算

C、三邊凈額清算

D、多邊凈額清算

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二

節(jié).P290o

52、上海證券交易所買斷式回購的交易按照()原則進行。

A、兩次成交、兩次清算

B、一次成交、兩次清算

C、兩次成交、一次清算

D、一次成交、一次清算

【參考答案】：B

53、某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手，當次轉(zhuǎn)股初始價格為每

股20元，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為()股。

A、1000

B、2500

C、10000

D、25000

【參考答案】：D

【解析】每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手（1000元面額）

或1手的整數(shù)倍，可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為：可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股份數(shù)

（股）二轉(zhuǎn)債手數(shù)X10004■當次初始轉(zhuǎn)股價格=500X1000-20=25000（股）。

54、對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是（）。

A、證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B、證券營業(yè)部應(yīng)當將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯

著位置

C、證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許

可證”

D、證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

【參考答案】：A

55、根據(jù)材料回答題：

某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債（該國債的起息

日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%）,成交價132,75元;

次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買入

Y股票（屬于A股）500股，成交價10.92元；2月18日賣出，成交價

11.52元。假設(shè)經(jīng)紀人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成

交金額的0.2%o對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8%o,買入

x國債的實際付出是（）元。

A、2736.68

B、2737.68

C、2738.38

D、2739.38

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握各類交易費用的含義和收費標準。見教材第二

章第四節(jié)，P44O

56、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為

每周（）。

A、星期一、星期三、星期五

B、星期五

C、星期二、星期四

D、星期一至星期五

【參考答案】：A

57、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)

為主的機構(gòu)投資者之間以（）進行的債券交易行為。

A、競價方式

B、詢價方式

C、招投標方式

D、定價方式

【參考答案】：B

【解析】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見

教材第九章第一節(jié)，P268o

58、交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是（）。

A、國債

B、企業(yè)債

C、融資券

D、特種金融債券

【參考答案】：A

【解析】本題為?？碱}目，重點掌握。

59、某國債的面值為100元，票面利率為5%o計息日是7月1日,

交易日是12月1日，則已計息的天數(shù)是（）天。

A、151

B、152

C、153

D、154

【參考答案】：C

60、委托柜臺在接受客戶委托時，若證券名稱和證券代碼不一致時,

無法及時與客戶取得聯(lián)系時，則以（）為準輸入委托指令代理客戶買賣

股票。

A、證券代碼

B、證券名稱

C、隨機股

D、其他大盤股

【參考答案】：B

二、多項選擇題（共20題，每題1分）。

1、目前，全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要有OO

A、企業(yè)債

B、國債

C、融資券

D、特種金融債券

【參考答案】：B,C,D

2、目前，我國證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則包括

()O

A、銀貨對付原則

B、實物交收原則

C、凈額清算原則

D、法人結(jié)算原則

【參考答案】：A,C

3、按權(quán)證持有人行權(quán)時間不同，對以下權(quán)證類型的說法正確的是

()O

A、美式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)

B、美式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當日行權(quán)

C、歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前任何交易日行權(quán)

D、歐式權(quán)證僅可以在權(quán)證失效日當日行權(quán)

E、歐式權(quán)證可以在權(quán)證失效日之前一段時間內(nèi)行權(quán)

【參考答案】：A,D

4、風險準備金提存的用途主要為()o

A、彌補證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

B、賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C、補償自營買賣中的損失

D、增加證券公司可供分配的資金

【參考答案】:A,B,C

5、下列關(guān)于買斷式回購對債券交易方式的創(chuàng)新作用的說法正確的

是()。

A、買斷式回購可以使大量回購債券不被凍結(jié)，突破了質(zhì)押式回購

在流動性管理方面存在的隱患和桎梏，提高了債券的利用效率，可以滿

足金融市場流動性管理的需要

B、對正回購方而言，由于回購協(xié)議具有較低的利率和較低的保證

金要求。所以正回購方可以利用融入的資金建立一個具有杠桿作用的證

券遠期多頭

C、如果將買斷式回購、現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購以及其他遠期交易

新品種等金融工具配合操作，可以組合產(chǎn)生一系列新的交易方式，滿足

投資者債券結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)避利率風險等要求

D、對于逆回購方來說，不僅可以防止因為正回購方到期拒付資金

而給逆回購方帶來損失，而且逆回購方還可以利用回購“買斷”的債券

進行相應(yīng)的規(guī)避利率風險和套利的操作

【參考答案】：B,C,D

BCD

【解析】A選項是有利于金融市場的流動性管理的說明。本題的最

佳答案是BCD選項。

6、上海證券交易所固定收益平臺的交易商有()o

A、交易商

B、一級交易商

C、二級交易商

D、三級交易商

【參考答案】：A,B

【解析】上海證券交易所固定收益平臺的交易商有兩種：一種稱交

易商，指經(jīng)過上海證券交易所核準，取得固定收益平臺交易參與資格的

證券公司、基金管理公司、財務(wù)公司、保險資產(chǎn)管理公司及其他機構(gòu)。

另一種稱一級交易商，指經(jīng)過上海證券交易所核準，在固定收益平臺交

易中持續(xù)提供雙邊報價及對詢價提供成交報價(以下簡稱“做市”)的交

易商。顯然，對一級交易商的要求會更高，必須具備做市能力。

7、債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是（）o

A、質(zhì)押式回購的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購

方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

B、買斷式回購的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只

享有質(zhì)權(quán)

C、買斷式回購的初始交易中,債券持有人將債券“賣”給逆回購

方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方

D、質(zhì)押式回購的初始交易中,債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只

享有質(zhì)權(quán)

【參考答案】：C,D

【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第

二節(jié)，P271O

8、融資融券的標的證券為股票的，應(yīng)該滿足的條件是（）o

A、在交易所上市交易滿3個月

B、股東人數(shù)不少于4000人

C、近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%

D、股票發(fā)行公司已經(jīng)完成股權(quán)分置改革

【參考答案】：A,B,C,D

ABCD

【解析】標的證券為股票的，應(yīng)該滿足以下的條件：（1）在交易所

上市交易滿3個月。（2）融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或

流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2股或流

通市值不低于8億元。（3）股東人數(shù)不少于4000人。（4）近3個月內(nèi)日

均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%,日均漲跌幅的平均值與基

準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過

基準指數(shù)波動幅度的500%以上。（5）股票發(fā)行公司已經(jīng)完成股權(quán)分置改

革。(6)股票交易未被交易所實行特別處理。(7)交易所規(guī)定的其他條件。

本題的最佳答案是ABCD選項。

9、根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中()o

A、清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可

以合并計算

B、清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算

C、清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

D、清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

【參考答案】：A,B,C,D

10、下列有關(guān)證券登記的說法中，其中說法正確的是()O

A、證券登記是通過證券交易所來完成的

B、證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益

C、證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在

D、證券登記按性質(zhì)可以分為股份登記、基金登記和債券登記等

E、證券登記是通過中國證券結(jié)算公司來完成的

【參考答案】：B,C,E

11、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有()O

A、挪用客戶資產(chǎn)

B、利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格

C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔連帶責任的投資

D、對客戶投資收益或者賠償投資損失做出承諾

【參考答案】:A,B,D

12、合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由()批準。

A、證券交易所

B、國家外匯管理局

C、中國人民銀行

D、中國證監(jiān)會

【參考答案】：B,C,D

【解析】合格境外機構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由中國人民

銀行、外匯管理局和中國證監(jiān)會批準。

13、對清算、交割、交收正確的說法是()o

A、證券的收付稱為交割

B、資金的收付稱為交收

C、證券交割和交收兩個過程稱為證券結(jié)算

D、證券清算和交割、交收過程稱為證券結(jié)算

【參考答案】：A,B,D

【解析】清算和交收兩個過程統(tǒng)稱為結(jié)算。

14、由于網(wǎng)上委托處于全開放的互聯(lián)網(wǎng)之中，投資者應(yīng)充分了解和

認識到的風險有()O

A、由于互聯(lián)網(wǎng)和移動通訊網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸?shù)仍颍灰字噶羁赡軙?/p>

出現(xiàn)中斷、停頓、延遲、數(shù)據(jù)錯誤等情況

B、投資者賬號及密碼信息泄露或客戶身份可能被仿冒

C、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)器可能會出現(xiàn)故障及其他不可預(yù)測的因素，行情信息

及其他證券信息可能會出現(xiàn)錯誤或延遲

D、投資者的網(wǎng)絡(luò)終端設(shè)備及軟件系統(tǒng)與證券公司所提供的網(wǎng)上交

易系統(tǒng)不兼容，無法下達委托或委托失敗

【參考答案】：A,B,C,D

15、以下回購品種中不屬于深圳證券交易所推出的品種的是()o

A、14天回購

B、182天回購

C、270天回購

D、5天回購

【參考答案】：C,D

16、取得證券交易所席位的條件是()o

A、經(jīng)中國證監(jiān)會批準

B、具有證券交易所的會員資格

C、繳納交易押金

D、繳納席位費

【參考答案】：B,D

17、投資者在填寫委托單時，填寫證券名稱的方法有()o

A、快捷鍵

B、全稱

C、簡稱

D、代碼

【參考答案】：B,C,D

18、根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，配股繳款時證券經(jīng)營機構(gòu)不得收

取的費用包括OO

A、印花稅

B、傭金

C、過戶費

D、手續(xù)費

【參考答案】：B,C,D

【解析】書本第一百一十七頁。

19、全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準可用

于在全國銀行間債券市場進行交易的（）O

A、政府債券

B、中央銀行債券

C、企業(yè)債券

D、金融債券

【參考答案】:A,B,D

【解析】據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》的規(guī)定，全

國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準、可用于在全國

銀行間債券市場進行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬

式債券。

20、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，股票

發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當提供的申

請材料有（）。

A、承銷協(xié)議

B、登記申請

C、核準文件

D、驗資報告

E、會計評估

【參考答案】：A,B,C,D

三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。

1、交易所在每個交易日開市前，根據(jù)證券公司報送數(shù)據(jù)向市場公

布前一交易日單只證券融資融券交易信息，具體有OO

A、融資買入額

B、融資余額

C、融券賣出量

D、融券余量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)

信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P249O

2、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有()o

A、口頭報價

B、手勢報價

C、書面報價

D、電腦報價

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點：熟悉證券交易的基本程序。見教材第二章第一節(jié)，

P21o

3、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責()事務(wù)。

A、具體投資項目的決策

B、確定具體的資產(chǎn)配置策略

C、確定投資事項

D、確定投資品種

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié),

P184O

4、下列關(guān)于權(quán)證上市首日開盤參考價的說法中正確的有()o

A、權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機構(gòu)計算

B、無保薦機構(gòu)的，由發(fā)行人計算，并將計算結(jié)果提交證券交易所

C、權(quán)證上市首日開盤參考價由發(fā)行人計算

D、無發(fā)行人的，由保薦機構(gòu)計算，并將計算結(jié)果提交證券交易所

【參考答案】：A,B

【解析】考點：熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，

P168O

5、對有以下哪幾種情況的客戶及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公

司不得向其融資、融券？()

A、有重大違約記錄

B、交易結(jié)算金未納入第三方存管

C、未按照要求提供有關(guān)情況

D、在證券公司從事證券交易2年以上

【參考答案】:A,B,C

6、自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，機構(gòu)客戶通過現(xiàn)場詢

問、問卷調(diào)查等方式手機的客戶信息包括客戶OO

A、身份

B、財產(chǎn)與收入狀況

C、證券投資經(jīng)驗、風險偏好

D、投資目標

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P95O

7、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機構(gòu)負責()事務(wù)。

A、具體投資項目的決策

B、確定具體的資產(chǎn)配置策略

C、確定投資事項

D、確定投資品種

【參考答案】：B,C,D

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章

第二節(jié),P183O

8、資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當履行的

職責有()O

A、安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

B、執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產(chǎn)管理

計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

C、監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

D、出具資產(chǎn)托管報告

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第七

章第二節(jié)，P202o

9、可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價格因公司()進行調(diào)整時，具體調(diào)整

情況公司應(yīng)予以公告。

A、送紅股

B、增發(fā)新股

C、配股

D、降低轉(zhuǎn)股價格

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：熟悉可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程。見教材第五章第

三節(jié)，P170o

10、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所

進行交易的（），其金額不低于300萬元人民幣可以采用大宗交易方式。

A、A股

B、B股

C、債券

D、基金

【參考答案】：A,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52O

11、期貨交易與遠期交易的異同點有OO

A、都是現(xiàn)在定約成交，將來交割

B、期貨交易是非標準化的，在場外市場進行

C、期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的

D、遠期交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進

行反向交易、平倉了結(jié)

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P60

12、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所

進行的證券買賣符合以下（）條件的，可以采用大宗交易方式。

A、國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當不低于1萬

手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

B、債券單筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元面額為

1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣

C、債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5000張（以人民幣100元

面額為1張），或者交易金額不低于50萬元人民幣

D、多只債券合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民

幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張

【參考答案】：B,C

【解析】2011年-2012年新版書P62頁⑧多只債券合計買入或賣出

的金額不低于100萬元人民幣，且其中但只債券的交易數(shù)量不低于

2000張。小小醉貓

13、客戶融券賣出后，可以選擇()的方式，償還向證券公司融入

的證券。

A、以借還借

B、現(xiàn)金抵券

C、買券還券

D、直接還券

【參考答案】：C,D

【解析】考點：掌握融資融券交易的一般規(guī)則。見教材第八章第二

節(jié)，P242o

14、證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)需要向()申請。

A、中國人民銀行

B、中國證監(jiān)會

C、中國銀行間市場交易商協(xié)會

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

【參考答案】：C,D

【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點。見教材

第六章第一節(jié)，P182O

15、按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管

機構(gòu)應(yīng)當履行的職責包括()O

A、安全保管客戶委托資產(chǎn)

B、辦理資金收付事項

C、監(jiān)督證券公司投資行為

D、管理客戶委托資產(chǎn)

【參考答案】：A,B,C

【解析】ABC。《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第

十六條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存

管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。資產(chǎn)

托管機構(gòu)應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行

安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等

職責。

16、合格投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證券監(jiān)督

管理委羲會批準的人民幣金融工具，包括()O

A、在證券交易所掛牌交易的股票

B、在證券交易所掛牌交易的債券

C、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證

D、證券投資基金

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉合格境外機構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。見教

材第三章第二節(jié)，P68?P69。

17、證券交易所可以直接或者間接從事的事項有()o

A、以營利為目的的業(yè)務(wù)

B、新聞出版業(yè)

C、發(fā)布對證券價格進行預(yù)測的文字和資料

D、安排證券上市

【參考答案】：D

【解析】考點：掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。見教

材第一章第一節(jié)，P90

18、在開放式基金開放申購、贖回后，投資者可以申請辦理轉(zhuǎn)托管,

但存在()等情形不能申請轉(zhuǎn)托管。

A、風險警示

B、質(zhì)押

C、凍結(jié)

D、待處理

【參考答案】：B,C

【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五

章第三節(jié)，P159O

19、上海證券交易所A股送股日程安排為()o

A、申請材料送交13為T—5日前

B、結(jié)算公司核準答復(fù)日為T—3日前

C、向證券交易所提交公告申請日為T—1日前

D、股權(quán)登記日為T+3日

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點：掌握分紅派息的操作流程。見教材第五章第三節(jié)，

P152O

20、深圳證券交易所協(xié)議平臺意向申報和定價申報的指令都包括

()O

A、證券賬號

B、證券代碼

C、買賣方向

D、本方交易單元代碼

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜

合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P53O

四、判斷題(共40題，每題1分)。

1、集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部門專人負責，集合資產(chǎn)

管理計劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結(jié)算部門負責。()

【參考答案】：錯誤

2、證券交易傭金全部是證券經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)收入。()

【參考答案】：錯誤

【解析】證券經(jīng)紀商的業(yè)務(wù)收入主要是證券交易傭金。

3、發(fā)行人可以進行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回撥。如果有

回撥安排，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當日通知證券交易

所。()

【參考答案】：正確

4、客戶不得將已設(shè)定擔?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)

等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。

()

【參考答案】：正確

【解析】【考點】熟悉有價證券充抵保證金的計算、融資融券保證

金比例及計算、保證金可用余額及計算、客戶擔保物的監(jiān)控。見教材第

八章第二節(jié)，P247O

5、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是證券公司與客

戶必須是一對一的。()

【參考答案】：正確

6、根據(jù)席位的報盤方式，交易席位有普通席位和專用席位之分。

()

【參考答案】：錯誤

【解析】根據(jù)席位報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位；根

據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使

用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。

7、客戶的委托指令若未能全部成交，只要當日還未收盤，證券經(jīng)

紀商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令。()

【參考答案】：正確

【參考答案】q

【解析】客戶委托指令只要不撤銷且未完全執(zhí)行完成，在當日就繼

續(xù)生效，券商應(yīng)該在當日收市前繼續(xù)執(zhí)行指令直至收市。本題的表述正

確。

8、開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構(gòu)申

報贖回，可以賣出。()

【參考答案】：錯誤

【解析】開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機

構(gòu)申報贖回，但不可賣出。

9、如果采用網(wǎng)上委托的方式，證券經(jīng)紀商與投資者除簽訂《證券

交易委托代理協(xié)議書》外，還要簽訂《網(wǎng)上委托協(xié)議書》。()

【參考答案】：正確

10、擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預(yù)

受要約。()

【參考答案】：正確

11、證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當與客戶協(xié)商制定融資融券

業(yè)務(wù)合同。()

【參考答案】：錯誤

12、代辦轉(zhuǎn)讓的股份從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可

以通過證券公司進行交易。()

【參考答案】：錯誤

13、市價申報只適用于有價格漲跌幅限制證券連續(xù)競價期間的交易。

()

【參考答案】：正確

14、證券交易所管理人員可以開立股票賬戶。

【參考答案】：錯誤

15、集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買人委托的限價均高

于賣出委托的限價。()

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】為簡化手續(xù)，印花稅通常由證券公司在同投資者辦理交收

過程中代為扣收。

16、在辦理開戶業(yè)務(wù)時未嚴格有效地查驗客戶身份的真實性而導(dǎo)致

的風險是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的管理風險之一。()

【參考答案】：正確

【解析】證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過

程中因種種原因而導(dǎo)致其自身利益遭受損失的可能性。按風險起因不同，

經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險等。管理風險

是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)營中由于管理制度不健全、內(nèi)部控制不嚴或

工作人員有章不循、違規(guī)操作等而導(dǎo)致客戶賬戶管理出現(xiàn)差錯或違規(guī)、

侵害客戶權(quán)益、造成客戶資產(chǎn)損失、引發(fā)客戶糾紛，而使證券公司受到

監(jiān)管處罰或因承擔賠償責任遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

17、結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金，它

僅用于證券交易結(jié)算。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】結(jié)算備付金是結(jié)算參與人存放在其資金交收賬戶中的資金,

用于證券交易和非交易結(jié)算。

18、取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當設(shè)專門管理人員和專用交易

終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因經(jīng)紀業(yè)務(wù)影響自營業(yè)務(wù)。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】取得自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當設(shè)專門管理人員和專用

交易終端從事自營業(yè)務(wù)，不得因自營業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀業(yè)務(wù)。題目中的順序

錯了。小人家

19、交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結(jié)果實現(xiàn)證券與價款的收付，并不代表

整個交易過程的結(jié)束。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】交收的過程是所有權(quán)轉(zhuǎn)移的過程，標志著整個交易過程的

結(jié)束。

20、上海證券交易所的質(zhì)押式回購的清算與交收采用“一次成交、

兩次清算”的方式。（）

A、正確

B、錯誤

C、放棄

【參考答案】：B

【解析】上海證券交易所的買斷式回購的清算與交收采用“一次成

交、兩次清算”的方式。

21、根據(jù)規(guī)定，一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券

不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%o（）

A、正確

B、錯誤

【參考答案】：正確

【解析】A

【解析】一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超

過該計劃資產(chǎn)凈值的10%o

22、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃

中列支。()

【參考答案】：錯誤

【解析】集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不在集合資產(chǎn)管理計

劃中列支。

23、一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該

計劃資產(chǎn)凈值的10%。()

【參考答案】：正確

【解析】證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證

券.不得超過該證券發(fā)行總量的10%0一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一

家公司發(fā)行的證券不得越過該計劃資產(chǎn)凈值的10%o

24、金融期權(quán)的基本類型是看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，前者賦予期權(quán)購

買者有賣出的權(quán)