DB3205-T 1115-2024 檔案服務(wù)外包項(xiàng)目監(jiān)理工作規(guī)范

ICS01.040.03CCSA14蘇DB3205Specificationforsupervisionofarchives2024-06-03發(fā)布蘇州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB3205/T1115—2024前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語和定義 4總體要求 5檔案監(jiān)理范圍 6工作模型 7監(jiān)理方 7.1監(jiān)理資質(zhì) 7.2人員資質(zhì) 8檔案監(jiān)理準(zhǔn)備 8.1合同訂立 8.2規(guī)劃編制 8.3細(xì)則編制 8.4機(jī)構(gòu)設(shè)置 8.5設(shè)施設(shè)備 8.6人員配置 9檔案監(jiān)理實(shí)施 9.1一般要求 9.2項(xiàng)目招標(biāo)階段 9.3項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段 9.4項(xiàng)目實(shí)施階段 9.5項(xiàng)目驗(yàn)收階段 10檔案監(jiān)理評價(jià)與改進(jìn) 附錄A（資料性）監(jiān)理回退通知單 17附錄B（資料性）監(jiān)理回退通知回復(fù)單 18附錄C（資料性）回退問題修改反饋表 19附錄D（資料性）監(jiān)理抽檢問題登記表—圖像 20附錄E（資料性）監(jiān)理抽檢問題登記表—目錄 21附錄F（資料性）監(jiān)理抽檢問題登記表—實(shí)體 22附錄G（資料性）監(jiān)理抽檢合格通知單 23DB3205/T1115—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由蘇州市檔案局提出并歸口。本文件起草單位：蘇州市檔案學(xué)會、中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院、蘇州市檔案館、蘇州君欣悅企業(yè)管理服務(wù)有限公司。本文件主要起草人：吳飛、徐擁軍、談雋、徐詩成、李孟秋、柴興轉(zhuǎn)、吳偉剛、卜鑒民、原良嬌、李艷蘭、陳明怡、王璐。1DB3205/T1115—2024檔案服務(wù)外包項(xiàng)目監(jiān)理工作規(guī)范本文件規(guī)定了檔案服務(wù)外包項(xiàng)目監(jiān)理工作的總體要求、檔案監(jiān)理范圍、工作模型、監(jiān)理方、監(jiān)理準(zhǔn)備、監(jiān)理實(shí)施和評價(jià)與改進(jìn)。本文件適用于機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位和其他社會組織開展的檔案服務(wù)外包項(xiàng)目監(jiān)理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19668.1信息技術(shù)服務(wù)監(jiān)理第1部分：總則DA/T68.1檔案服務(wù)外包工作規(guī)范第1部分：總則3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1監(jiān)理supervision執(zhí)行者根據(jù)一定的行為準(zhǔn)則，對某些業(yè)務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督管理，使這些行為符合相應(yīng)準(zhǔn)則和合約要求，以協(xié)助行為主體實(shí)現(xiàn)其行為目的的活動。3.2檔案服務(wù)外包項(xiàng)目archivesserviceoutsourcingproject某一機(jī)構(gòu)將不屬于國家法律法規(guī)限制范圍內(nèi)的檔案，以項(xiàng)目形式外包給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，委托其為本機(jī)構(gòu)提供檔案服務(wù)的行為。3.3檔案監(jiān)理archivalsupervision具有合法資質(zhì)的檔案監(jiān)理單位，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、檔案服務(wù)外包監(jiān)理合同等，在檔案服務(wù)外包項(xiàng)目（3.2）實(shí)施的各階段內(nèi)對其開展質(zhì)量控制、經(jīng)費(fèi)控制、進(jìn)度控制和合同管理、信息管理、安全生產(chǎn)管理以及協(xié)調(diào)相關(guān)方關(guān)系，并達(dá)標(biāo)完成檔案服務(wù)外包項(xiàng)目任務(wù)的服務(wù)活動。本文件中，檔案監(jiān)理是對檔案服務(wù)外包項(xiàng)目監(jiān)理的簡稱。3.4監(jiān)理方supervisor依法成立并取得相應(yīng)監(jiān)理單位資質(zhì)，從事檔案監(jiān)理（3.3）與相關(guān)服務(wù)活動的機(jī)構(gòu)。3.5監(jiān)理機(jī)構(gòu)projectsupervisiondepartment監(jiān)理方（3.4）為履行檔案服務(wù)外包項(xiàng)目監(jiān)理合同所成立的組織機(jī)構(gòu)。2DB3205/T1115—20243.6檔案監(jiān)理工程師archivalsupervisionengineer監(jiān)理方（3.4）為履行檔案服務(wù)外包項(xiàng)目監(jiān)理合同所成立的組織機(jī)構(gòu)。3.7總監(jiān)理工程師chiefsupervisionengineer由監(jiān)理方（3.4）法定代表人書面任命，負(fù)責(zé)履行檔案服務(wù)外包項(xiàng)目監(jiān)理合同，主持監(jiān)理機(jī)構(gòu)（3.5）工作的檔案監(jiān)理工程師（3.6）。3.8總監(jiān)理工程師代表representativeofchiefsupervisionengineer經(jīng)監(jiān)理方（3.4）法定代表人同意，由總監(jiān)理工程師（3.7）書面授權(quán)，代表總監(jiān)理工程師行使其部分職責(zé)和權(quán)力，具有檔案監(jiān)理從業(yè)資格并經(jīng)檔案監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)的人員（見6.2）。3.9專業(yè)監(jiān)理工程師specialitysupervisionengineer由總監(jiān)理工程師（3.7）授權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施同一檔案服務(wù)外包項(xiàng)目監(jiān)理工作，有相應(yīng)監(jiān)理文件簽發(fā)權(quán)，具有檔案監(jiān)理從業(yè)資格并經(jīng)檔案監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)的人員（見6.2）。3.10監(jiān)理輔助人員supervisionassistant從事具體檔案監(jiān)理工作，具有高中或中專及以上學(xué)歷并經(jīng)過檔案監(jiān)理業(yè)務(wù)培訓(xùn)的人員（見6.2）。3.11監(jiān)理規(guī)劃supervisionplanning監(jiān)理機(jī)構(gòu)（3.5）全面開展檔案監(jiān)理工作的指導(dǎo)性文件。3.12監(jiān)理細(xì)則supervisionrules針對某一專業(yè)或某一方面檔案監(jiān)理工作的操作性文件。3.13監(jiān)理例會supervisionregularmeeting檔案監(jiān)理工作開展過程中，由監(jiān)理機(jī)構(gòu)（3.5）組織承包方進(jìn)行會議周期相對固定的工作協(xié)調(diào)例會。3.14項(xiàng)目變更projectchange由于非監(jiān)理方（3.4）原因造成的項(xiàng)目合同內(nèi)容發(fā)生變更的行為。3.15項(xiàng)目延期projectdurationextension由于非承包方原因造成項(xiàng)目合同工期延長的時(shí)間。3.16費(fèi)用索賠feeclaims承包方在受到外界干擾事件影響使自身項(xiàng)目成本增加而蒙受經(jīng)濟(jì)損失的情況下，按照合同規(guī)定提出的要求補(bǔ)償損失的要求。3.17監(jiān)理日志dailyrecordofsupervision監(jiān)理機(jī)構(gòu)（3.5）每日對檔案監(jiān)理工作及項(xiàng)目進(jìn)展情況所做的記錄。3.18監(jiān)理意見supervisionsuggestion3DB3205/T1115—2024監(jiān)理機(jī)構(gòu)（3.5）在檔案服務(wù)外包項(xiàng)目進(jìn)展過程中所提出的不符合項(xiàng)目合同標(biāo)準(zhǔn)的修改性意見。3.19監(jiān)理報(bào)告supervisionreport監(jiān)理機(jī)構(gòu)（3.5）在檔案服務(wù)外包項(xiàng)目結(jié)束后向發(fā)包方提交的檔案監(jiān)理工作及檔案服務(wù)外包項(xiàng)目實(shí)施情況等的總體性分析總結(jié)報(bào)告。3.20簽認(rèn)signatureandapproval在檔案監(jiān)理過程中，發(fā)包方、監(jiān)理方（3.4）、承包方中任何一方簽署并認(rèn)可其他方所提供文件的活動。4總體要求4.1檔案監(jiān)理方在檔案監(jiān)理活動中應(yīng)保持獨(dú)立，不受其他因素影響，秉承客觀、中立、公正的原則，采用科學(xué)方法對承包方進(jìn)行評價(jià)，并如實(shí)向發(fā)包方進(jìn)行反饋，避免夸大或疏漏。4.2檔案監(jiān)理方在檔案監(jiān)理活動中應(yīng)堅(jiān)持法規(guī)遵從，以法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，掌握目前監(jiān)理行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)以及檔案行業(yè)法律法規(guī)對于檔案監(jiān)理活動的有關(guān)規(guī)定，主動與業(yè)務(wù)范圍內(nèi)檔案監(jiān)理活動進(jìn)行對照，確保檔案監(jiān)理活動遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。4.3檔案監(jiān)理方在檔案監(jiān)理活動中應(yīng)堅(jiān)持全過程控制，在合同確定的監(jiān)理階段和監(jiān)理目標(biāo)內(nèi)，采取有效監(jiān)理措施，落實(shí)檔案監(jiān)理活動的“三控三管一協(xié)調(diào)”。4.4檔案監(jiān)理明確尊重檔案主管部門的監(jiān)管地位，發(fā)包方、承包方、監(jiān)理方接受檔案主管部門的監(jiān)督指導(dǎo)，應(yīng)主動報(bào)告監(jiān)理過程中存在的重大問題。在法律法規(guī)及合同約束下，發(fā)包方、承包方、監(jiān)理方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)在各自權(quán)利責(zé)任范圍內(nèi)采取管理措施，促進(jìn)檔案監(jiān)理活動的順利開展，確保檔案安全。5檔案監(jiān)理范圍檔案監(jiān)理范圍包括但不限于：a）檔案寄存服務(wù)；b）檔案數(shù)字化服務(wù)；c）檔案整理服務(wù)；d）檔案管理咨詢服務(wù)；e）檔案開發(fā)利用服務(wù)；f）檔案銷毀服務(wù)；g）檔案數(shù)據(jù)采集服務(wù)。6工作模型6.1檔案監(jiān)理規(guī)范工作模型由監(jiān)理支撐要素、監(jiān)理主體、監(jiān)理階段、監(jiān)理內(nèi)容和安全合規(guī)五部分組成，關(guān)系如圖1所示。4DB3205/T1115—2024圖1檔案監(jiān)理規(guī)范工作模型6.2檔案監(jiān)理工作應(yīng)全過程、全方位遵從安全合規(guī)要求，監(jiān)督、協(xié)調(diào)、理順各方關(guān)系和問題，保證檔案服務(wù)外包項(xiàng)目順利開展。6.3安全合規(guī)主要包括法規(guī)遵循、生產(chǎn)安全與檔案安全。在檔案監(jiān)理過程中，一切監(jiān)理活動均應(yīng)在法規(guī)制度許可的范圍內(nèi)進(jìn)行，不應(yīng)與法規(guī)制度相沖突。生產(chǎn)安全要求監(jiān)理方在檔案服務(wù)外包過程中認(rèn)真履行監(jiān)理責(zé)任，協(xié)調(diào)承包方的相關(guān)生產(chǎn)活動，排除隱患，確保檔案服務(wù)外包項(xiàng)目安全實(shí)施并完成。檔案安全要求在檔案服務(wù)外包過程中確保檔案的實(shí)體安全和信息安全，確保檔案本身及信息內(nèi)容無損壞、丟失、泄漏等。6.4監(jiān)理主體包括參與檔案監(jiān)理的所有行為主體，即發(fā)包方、承包方與監(jiān)理方。發(fā)包方是檔案監(jiān)理服務(wù)的需求主體，承包方是檔案監(jiān)理服務(wù)的對象主體，監(jiān)理方是提供檔案監(jiān)理服務(wù)的供給主體。發(fā)包方和承包方應(yīng)簽訂合同建立委托與受托關(guān)系；監(jiān)理方應(yīng)簽訂合同受發(fā)包方委托為其提供監(jiān)理服務(wù)，承包方應(yīng)接受監(jiān)理方對其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督。在監(jiān)理過程中，各主體均應(yīng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)與監(jiān)督。6.5監(jiān)理支撐要素包括法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、合同、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則等文本，監(jiān)理人員，監(jiān)理設(shè)施，監(jiān)管指導(dǎo)等四類。法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)是開展監(jiān)理活動的法律依托；監(jiān)理合同是監(jiān)理單位開展監(jiān)理活動的法律依據(jù)；監(jiān)理規(guī)劃是開展監(jiān)理工作的大綱性文件，規(guī)定了監(jiān)理工作的方向；監(jiān)理細(xì)則是基于監(jiān)理規(guī)劃所具體規(guī)定的操作性規(guī)范。監(jiān)理人員包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理輔助人員等監(jiān)理人員。監(jiān)理設(shè)施是監(jiān)理單位和發(fā)包方根據(jù)監(jiān)理工作需要為監(jiān)理機(jī)構(gòu)配備的辦公和生活設(shè)施工具。監(jiān)管指導(dǎo)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對發(fā)包方、承包方與監(jiān)理方檔案業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)督、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和管理等。6.6監(jiān)理階段可覆蓋檔案服務(wù)外包項(xiàng)目招標(biāo)階段、實(shí)施設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段和驗(yàn)收階段四個(gè)階段。在實(shí)施監(jiān)理的各階段中，均應(yīng)采取相應(yīng)的監(jiān)理手段，保障每個(gè)階段的目標(biāo)都達(dá)成后才能進(jìn)入下一階段，保證檔案監(jiān)理工作的全環(huán)節(jié)可管可控。發(fā)包方可以根據(jù)自身需要靈活選擇監(jiān)理方，確保檔案監(jiān)理活動的專業(yè)性。7監(jiān)理方5DB3205/T1115—20247.1監(jiān)理資質(zhì)從事檔案監(jiān)理的機(jī)構(gòu)參照《蘇州市檔案監(jiān)理單位資質(zhì)管理規(guī)定》或國家相關(guān)規(guī)定取得檔案監(jiān)理單位資質(zhì)。7.2人員資質(zhì)承擔(dān)檔案監(jiān)理工作的人員應(yīng)具有一定檔案專業(yè)能力，參與過相關(guān)培訓(xùn)，通過《蘇州市檔案監(jiān)理從業(yè)資格考試》取得檔案監(jiān)理從業(yè)資格，或從國家規(guī)定的其他合法渠道獲取相應(yīng)資格。8檔案監(jiān)理準(zhǔn)備8.1合同訂立監(jiān)理方應(yīng)與發(fā)包方簽訂合同，接受其委托為其提供監(jiān)理服務(wù)；承包方應(yīng)接受監(jiān)理方對其業(yè)務(wù)活動的監(jiān)督。檔案監(jiān)理合同內(nèi)容主要包括檔案監(jiān)理業(yè)務(wù)內(nèi)容、雙方的權(quán)利和義務(wù)、監(jiān)理費(fèi)用的支付、違約責(zé)任及爭議的解決辦法和雙方約定的其他事項(xiàng)。8.2規(guī)劃編制8.2.1檔案監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)針對檔案服務(wù)外包項(xiàng)目的實(shí)際情況，明確監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)，確定具體的檔案監(jiān)理工作制度、方法和措施。8.2.2檔案監(jiān)理規(guī)劃編制程序如下：a）在簽訂檔案監(jiān)理合同后，總監(jiān)理工程師應(yīng)主持編制檔案監(jiān)理規(guī)劃；b）檔案監(jiān)理規(guī)劃編制完成后，應(yīng)經(jīng)監(jiān)理方技術(shù)負(fù)責(zé)人審批；c）將檔案監(jiān)理規(guī)劃報(bào)送發(fā)包方簽認(rèn)后生效。8.2.3檔案監(jiān)理規(guī)劃編制依據(jù)如下：a）檔案服務(wù)外包項(xiàng)目的相關(guān)法律、法規(guī)及審批文件；b）檔案服務(wù)外包項(xiàng)目有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和技術(shù)資料；c）檔案監(jiān)理合同、承包合同及檔案服務(wù)外包項(xiàng)目相關(guān)的其他文件。8.2.4檔案監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容至少包括：a）檔案服務(wù)外包項(xiàng)目概況；b）檔案監(jiān)理依據(jù)；f）監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織及監(jiān)理人員的職責(zé)；g）監(jiān)理設(shè)施；h）檔案監(jiān)理工作方法及措施；i）檔案監(jiān)理工作制度。8.2.5在檔案監(jiān)理工作開展過程中，如實(shí)際情況或條件發(fā)生重大變化需要調(diào)整監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容時(shí)，應(yīng)由總監(jiān)理工程師組織專業(yè)監(jiān)理工程師修改，經(jīng)監(jiān)理方審批后報(bào)送發(fā)包方簽認(rèn)。8.3細(xì)則編制8.3.1檔案監(jiān)理細(xì)則的編制應(yīng)符合檔案監(jiān)理規(guī)劃的要求，結(jié)合檔案服務(wù)外包項(xiàng)目的專業(yè)特點(diǎn)，具有可操作性。6DB3205/T1115—20248.3.2檔案監(jiān)理細(xì)則編制程序如下：a）專業(yè)監(jiān)理工程師依據(jù)檔案監(jiān)理規(guī)劃，編制檔案監(jiān)理細(xì)則；b）檔案監(jiān)理細(xì)則應(yīng)經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。8.3.3檔案監(jiān)理細(xì)則編制依據(jù)如下：a）被簽認(rèn)的檔案監(jiān)理規(guī)劃；b）與檔案服務(wù)外包項(xiàng)目相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和技術(shù)資料；c）檔案服務(wù)外包項(xiàng)目實(shí)施方案及相關(guān)文件。8.3.4檔案監(jiān)理細(xì)則內(nèi)容至少包括：a）檔案服務(wù)外包項(xiàng)目實(shí)施中主要涉及專業(yè)的特點(diǎn)及要求；b）檔案監(jiān)理工作流程；c）檔案監(jiān)理工作的控制要點(diǎn)及目標(biāo)；d）檔案監(jiān)理方法及措施。8.3.5在檔案監(jiān)理工作實(shí)施過程中，檔案監(jiān)理細(xì)則應(yīng)根據(jù)情況進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，并報(bào)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)。8.4機(jī)構(gòu)設(shè)置8.4.1監(jiān)理方在履行檔案監(jiān)理合同時(shí)，應(yīng)建立監(jiān)理機(jī)構(gòu)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在完成檔案監(jiān)理合同規(guī)定的監(jiān)理工作后方可撤銷。8.4.2監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式和規(guī)模，應(yīng)根據(jù)檔案監(jiān)理合同約定的檔案服務(wù)外包項(xiàng)目類別、規(guī)模、內(nèi)容、技術(shù)復(fù)雜程度、實(shí)施工期和實(shí)施環(huán)境等因素確定。8.4.3監(jiān)理方應(yīng)在檔案監(jiān)理合同簽訂后將監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式、人員構(gòu)成及對總監(jiān)理工程師的任命書面通知發(fā)包方。8.5設(shè)施設(shè)備8.5.1監(jiān)理方根據(jù)檔案服務(wù)外包項(xiàng)目類別、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度，按檔案監(jiān)理合同的約定，為監(jiān)理機(jī)構(gòu)配備滿足檔案監(jiān)理工作需要的設(shè)備和工具等。8.5.2發(fā)包方應(yīng)按檔案監(jiān)理合同的約定，為監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供檔案監(jiān)理工作需要的辦公、通訊、生活等設(shè)施。8.5.3監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管和使用發(fā)包方提供的設(shè)施，在完成檔案監(jiān)理工作后交還發(fā)包方。8.6人員配置8.6.1監(jiān)理人員由監(jiān)理方選拔配置，一般可由以下幾類人員構(gòu)成：a）總監(jiān)理工程師，一般不宜更換總監(jiān)理工程師，當(dāng)更換總監(jiān)理工程師時(shí)，應(yīng)征得發(fā)包方同意，并書面通知發(fā)包方；b）總監(jiān)理工程師代表，必要時(shí)配備；c）專業(yè)監(jiān)理工程師；d）監(jiān)理輔助人員。8.6.2總監(jiān)理工程師應(yīng)履行如下職責(zé)：a）全面負(fù)責(zé)檔案監(jiān)理合同的實(shí)施；b）確定監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員分工；c）主持編寫檔案監(jiān)理規(guī)劃、審批檔案監(jiān)理細(xì)則；d）負(fù)責(zé)管理監(jiān)理機(jī)構(gòu)日常工作，定期向監(jiān)理方報(bào)告；7DB3205/T1115—2024e）檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)檔案服務(wù)外包項(xiàng)目的進(jìn)展情況可進(jìn)行監(jiān)理人員調(diào)配，對不稱職的監(jiān)理人員應(yīng)調(diào)換其工作；f）主持檔案監(jiān)理工作會議，簽發(fā)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件和指令；g）審查承包方資質(zhì)，并提出審查意見；h）審定承包方的開工申請、實(shí)施方案、實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃；i）組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和檔案監(jiān)理工作總結(jié)；j）主持審查和處理項(xiàng)目實(shí)施變更；k）參與項(xiàng)目質(zhì)量和其他事故調(diào)查；l）審查承包方竣工驗(yàn)收申請，組織有關(guān)人員進(jìn)行竣工測試驗(yàn)收，簽認(rèn)竣工驗(yàn)收文件；m）主持整理檔案服務(wù)外包項(xiàng)目的監(jiān)理資料；n）審核簽認(rèn)承包方的付款申請、付款證書和竣工結(jié)算；o）調(diào)解發(fā)包方與承包方的合同爭議，參與索賠的處理，審批項(xiàng)目延期；p）組織發(fā)包方與承包方完成項(xiàng)目移交。8.6.3總監(jiān)理工程師代表應(yīng)履行如下職責(zé)：a）按總監(jiān)理工程師的授權(quán)，行使總監(jiān)理工程師的部分職責(zé)和權(quán)力；b）總監(jiān)理工程師不得將下列工作委托總監(jiān)理工程師代表：1)主持編寫檔案監(jiān)理規(guī)劃，審批檔案監(jiān)理細(xì)則；2)調(diào)解發(fā)包方與承包方的合同爭議，參與索賠的處理，審批項(xiàng)目延期；3)根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展情況進(jìn)行監(jiān)理人員的調(diào)配，調(diào)換不稱職的監(jiān)理人員；4)審核簽認(rèn)承包方的付款申請、付款證書和竣工結(jié)算。8.6.4專業(yè)監(jiān)理工程師應(yīng)履行如下職責(zé)：a）負(fù)責(zé)編制檔案監(jiān)理規(guī)劃中本專業(yè)部分的內(nèi)容及本專業(yè)的監(jiān)理細(xì)則；b）負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實(shí)施；c）組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督監(jiān)理輔助人員的工作；d）協(xié)助總監(jiān)理工程師審查承包方的涉及本專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請、變更；e）負(fù)責(zé)核查項(xiàng)目中所用的設(shè)備、材料和軟件；f）負(fù)責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報(bào)；g）定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實(shí)施情況報(bào)告，對重大問題及時(shí)向總監(jiān)理工程師報(bào)告；h）負(fù)責(zé)本專業(yè)工作量的審定；i）協(xié)助組織本專業(yè)環(huán)節(jié)項(xiàng)目測試、驗(yàn)收；j）填寫監(jiān)理日志。8.6.5監(jiān)理輔助人員應(yīng)履行如下職責(zé)：a）在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展檔案監(jiān)理工作；b）協(xié)助專業(yè)監(jiān)理工程師完成工作量的核定；c）擔(dān)任現(xiàn)場監(jiān)理工作，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報(bào)告；d）對承包方實(shí)施計(jì)劃和進(jìn)度進(jìn)行檢查并記錄；e）對承包方實(shí)施過程中的軟件和設(shè)備安裝、調(diào)試、測試進(jìn)行監(jiān)督并記錄；f）填寫監(jiān)理日志。9檔案監(jiān)理實(shí)施9.1一般要求8DB3205/T1115—2024檔案監(jiān)理工作可分階段開展，宜采用全過程監(jiān)理，也可根據(jù)需要在特定階段開展檔案監(jiān)理。各階段檔案監(jiān)理目標(biāo)可根據(jù)實(shí)際情況加以調(diào)整。監(jiān)理工作起始和結(jié)束的具體時(shí)間可由發(fā)包方與監(jiān)理方根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，依據(jù)檔案監(jiān)理合同中有關(guān)條款執(zhí)行。9.2項(xiàng)目招標(biāo)階段9.2.1檔案監(jiān)理質(zhì)量控制項(xiàng)目招標(biāo)階段的檔案監(jiān)理質(zhì)量控制要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)就不同業(yè)務(wù)需求的功能及其整體價(jià)值向發(fā)包方提供咨詢建議，協(xié)助發(fā)包方科學(xué)確定業(yè)務(wù)需求，并將其作為檔案監(jiān)理工作的依據(jù)之一；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜參與招標(biāo)書的編制；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對招標(biāo)書的下列內(nèi)容提出監(jiān)理意見：1)技術(shù)和質(zhì)量的要求；2)項(xiàng)目所涉及的主要產(chǎn)品和服務(wù)的要求；3)投標(biāo)單位資格的要求；4)驗(yàn)收方法、接收準(zhǔn)則；5)時(shí)間進(jìn)度的要求。d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)可參與招標(biāo)答疑工作，協(xié)助業(yè)主單位對檔案服務(wù)外包項(xiàng)目所涉及的功能、技術(shù)指標(biāo)向投標(biāo)單位解釋，并保存會議紀(jì)要和相關(guān)文件；e）監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜對評標(biāo)的評定標(biāo)準(zhǔn)提出監(jiān)理意見；f）監(jiān)理機(jī)構(gòu)可協(xié)助評標(biāo)，對投標(biāo)書與招標(biāo)書的符合性及投標(biāo)書的合理性提出監(jiān)理意見。9.2.2檔案監(jiān)理進(jìn)度控制項(xiàng)目招標(biāo)階段的檔案監(jiān)理進(jìn)度控制要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜參與發(fā)包方招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作。協(xié)助發(fā)包方編制本項(xiàng)目的工作計(jì)劃。工作計(jì)劃應(yīng)包含下列內(nèi)容：1)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容；2)組織管理；3)項(xiàng)目建設(shè)的準(zhǔn)備工作；4)總包、分包方式；5)項(xiàng)目實(shí)施的階段劃分及驗(yàn)收；6)質(zhì)量管理計(jì)劃。b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)分析項(xiàng)目的內(nèi)容及過程，應(yīng)對項(xiàng)目進(jìn)度提出監(jiān)理意見；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)可對招標(biāo)書中項(xiàng)目進(jìn)度安排及項(xiàng)目進(jìn)度控制措施提出監(jiān)理意見；d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對本階段的工作進(jìn)度提出監(jiān)理意見；e）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求對項(xiàng)目合同中涉及的產(chǎn)品和服務(wù)的提供時(shí)間做出說明，并對發(fā)包方的安排提出監(jiān)理意見。9.2.3檔案監(jiān)理投資控制項(xiàng)目招標(biāo)階段的檔案監(jiān)理投資控制要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包方對項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍和功能進(jìn)行科學(xué)合理界定，并確定項(xiàng)目的預(yù)算；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包方根據(jù)項(xiàng)目預(yù)算，在招標(biāo)書中對項(xiàng)目的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容和產(chǎn)品及服務(wù)的技術(shù)要求做出明確說明。9DB3205/T1115—20249.2.4檔案監(jiān)理合同管理項(xiàng)目招標(biāo)階段的檔案監(jiān)理合同管理要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)參與合同的簽訂過程，在合同中應(yīng)明確要求承包方接受監(jiān)理機(jī)構(gòu)的監(jiān)理；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議發(fā)包方在合同中明確規(guī)定項(xiàng)目所包含的功能、技術(shù)要求、測試標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收要求和質(zhì)量責(zé)任；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議發(fā)包方在合同中明確項(xiàng)目階段劃分及其質(zhì)量和進(jìn)度要求，并以此作為項(xiàng)目階段性付款的依據(jù)。9.2.5檔案監(jiān)理信息管理項(xiàng)目招標(biāo)階段的檔案監(jiān)理信息管理要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與發(fā)包方及相關(guān)單位建立信息溝通機(jī)制，保持各方對項(xiàng)目目標(biāo)、范圍和業(yè)務(wù)需求等理解的一致性；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)向發(fā)包方提供與項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等信息；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理項(xiàng)目招標(biāo)階段所產(chǎn)生的與檔案監(jiān)理相關(guān)的文檔資料，包括需求說明、招投標(biāo)文件和監(jiān)理文檔等；d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)向發(fā)包方和承包方明確應(yīng)提交的文檔要求。9.2.6檔案監(jiān)理安全生產(chǎn)管理項(xiàng)目招標(biāo)階段的檔案監(jiān)理安全生產(chǎn)管理要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)推動發(fā)包方在招標(biāo)書中明確檔案服務(wù)外包項(xiàng)目的安全生產(chǎn)管理目標(biāo)、內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)因b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議發(fā)包方將安全生產(chǎn)管理納入評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包方評估投標(biāo)書中有關(guān)安全生產(chǎn)管理的方案有效性，協(xié)助審查投標(biāo)方的安全生產(chǎn)資質(zhì)及過往安全生產(chǎn)實(shí)踐情況；d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議發(fā)包方在合同中明確三方的安全生產(chǎn)管理責(zé)任、目標(biāo)及方案等。9.2.7檔案監(jiān)理協(xié)調(diào)項(xiàng)目招標(biāo)階段的檔案監(jiān)理協(xié)調(diào)要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與發(fā)包方確定相互間工作協(xié)調(diào)的機(jī)制；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目招標(biāo)階段協(xié)調(diào)結(jié)果做項(xiàng)目備忘錄；c）項(xiàng)目合同簽訂后，發(fā)包方和承包方有關(guān)項(xiàng)目的協(xié)調(diào)工作應(yīng)通過監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行。9.3項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段9.3.1檔案監(jiān)理質(zhì)量控制項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段的檔案監(jiān)理質(zhì)量控制要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建議發(fā)包方和承包方充分考慮目標(biāo)產(chǎn)品與服務(wù)和當(dāng)前管理體系的兼容與銜接過渡b）承包方提交項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)方案報(bào)審表后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核與項(xiàng)目需求的符合性、合理性、可行性、完整性等。內(nèi)容審核后，簽署檔案監(jiān)理審核意見。項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案報(bào)審表中簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單（見附錄A），責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表（見附錄B、C）。DB3205/T1115—2024c）必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包方組織專業(yè)人員評審項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案，項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案存在缺陷時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表，并跟蹤承包方對“評審整改意見”的落實(shí)；d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案，確定對項(xiàng)目進(jìn)行階段性質(zhì)量監(jiān)督、控制的措施及方法，作為檔案監(jiān)理細(xì)則的內(nèi)容；e）承包方提交項(xiàng)目階段性測試驗(yàn)收方案報(bào)審表后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織發(fā)包方及相關(guān)人員對項(xiàng)目階段性測試驗(yàn)收方案進(jìn)行審核；審核后簽署檔案監(jiān)理審核意見；項(xiàng)目階段性測試驗(yàn)收方案無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在測試驗(yàn)收方案報(bào)審表中簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表。9.3.2檔案監(jiān)理進(jìn)度控制項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段的檔案監(jiān)理進(jìn)度控制要求如下：a）承包方提交實(shí)施設(shè)計(jì)階段進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)合同對實(shí)施設(shè)計(jì)階段進(jìn)度計(jì)劃進(jìn)行審核，審核后簽署檔案監(jiān)理審核意見。實(shí)施設(shè)計(jì)階段進(jìn)度計(jì)劃無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表中簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表；b）承包方提交項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃的可行性、合理性和各階段工作成果的判定依據(jù)及其可操作性，審核后簽署檔案監(jiān)理審核意見。項(xiàng)目進(jìn)度方案無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表中簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)承包方項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃，確定階段性進(jìn)度監(jiān)督、控制的措施及方法，作為檔案監(jiān)理細(xì)則的內(nèi)容。9.3.3檔案監(jiān)理投資控制項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段的檔案監(jiān)理投資控制要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)招投標(biāo)文件、合同，審核項(xiàng)目計(jì)劃、設(shè)計(jì)方案中所說明的項(xiàng)目目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、產(chǎn)品和服務(wù)，對可能的投資變化，向發(fā)包方提出監(jiān)理意見；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)控制設(shè)計(jì)變更，變更應(yīng)由三方達(dá)成共識，并做項(xiàng)目備忘錄。9.3.4檔案監(jiān)理合同管理項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段的檔案監(jiān)理合同管理要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理發(fā)包方或承包方合同變更的申請，協(xié)助保持合同、協(xié)議及其附件內(nèi)容的時(shí)效性、一致性；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)對合同的變更結(jié)果做項(xiàng)目備忘錄。9.3.5檔案監(jiān)理信息管理項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段的檔案監(jiān)理信息管理要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立發(fā)包方、承包方信息溝通機(jī)制，并要求各方在項(xiàng)目工作中貫徹執(zhí)行；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對實(shí)施設(shè)計(jì)階段三方共同參與的過程和活動做項(xiàng)目備忘錄，并由三方簽認(rèn)；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求發(fā)包方、承包方妥善保管有關(guān)的文檔資料；d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段的文檔，如項(xiàng)目計(jì)劃、設(shè)計(jì)方案及監(jiān)理文檔，并監(jiān)督檢查項(xiàng)目文檔的時(shí)效性和可用性；e）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目中各方提出保密要求的信息實(shí)施保密，尊重各方的知識產(chǎn)權(quán)。DB3205/T1115—20249.3.6檔案監(jiān)理安全生產(chǎn)管理項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段的檔案監(jiān)理安全生產(chǎn)管理要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)推動發(fā)包方、承包方協(xié)商將項(xiàng)目質(zhì)量管理、進(jìn)度管理、投資管理、項(xiàng)目文檔信息管理納入安全生產(chǎn)管理范疇，將協(xié)商結(jié)果寫入安全生產(chǎn)管理方案，保證檔案服務(wù)外包項(xiàng)目安全順利實(shí)施；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對承包方安全生產(chǎn)管理方案中的安全生產(chǎn)管理措施、內(nèi)容、全面性、有效性等進(jìn)行審核，簽署檔案監(jiān)理審核意見。必要時(shí)可進(jìn)行安全生產(chǎn)實(shí)驗(yàn)觀摩，安全生產(chǎn)管理方案無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在安全生產(chǎn)管理方案報(bào)審表中簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)同三方建立安全生產(chǎn)管理應(yīng)急處置體系，定期召開安全生產(chǎn)管理專題會議，并在每次監(jiān)理例會中通報(bào)安全生產(chǎn)情況，排除安全生產(chǎn)隱患。9.3.7檔案監(jiān)理協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段的檔案監(jiān)理協(xié)調(diào)要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與發(fā)包方、承包方確定項(xiàng)目實(shí)施設(shè)計(jì)階段的協(xié)調(diào)形式和方法，如監(jiān)理例會和專題會議等，并在項(xiàng)目過程中執(zhí)行；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)發(fā)包方調(diào)動適當(dāng)?shù)馁Y源，配合承包方完成項(xiàng)目設(shè)計(jì)前期的調(diào)查和分析工作；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對實(shí)施設(shè)計(jì)階段出現(xiàn)的變更提出監(jiān)理意見，協(xié)調(diào)發(fā)包方、承包方達(dá)成一致；d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對實(shí)施設(shè)計(jì)階段協(xié)調(diào)的結(jié)果做項(xiàng)目備忘錄。9.4項(xiàng)目實(shí)施階段9.4.1檔案監(jiān)理質(zhì)量控制項(xiàng)目實(shí)施階段的檔案監(jiān)理質(zhì)量控制要求如下：a）項(xiàng)目實(shí)施前，承包方應(yīng)提交質(zhì)量管理計(jì)劃報(bào)審表，由監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織審核，審核后簽署檔案監(jiān)理審核意見。質(zhì)量管理計(jì)劃無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在質(zhì)量管理計(jì)劃報(bào)審表中簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表；b）項(xiàng)目實(shí)施前，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織發(fā)包方、承包方召開項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備會議，要求承包方落實(shí)實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施方案和必要的準(zhǔn)備工作，會議內(nèi)容做會議紀(jì)要，并經(jīng)三方簽認(rèn)；c）項(xiàng)目實(shí)施前，承包方應(yīng)提交項(xiàng)目實(shí)施方案報(bào)審表，由監(jiān)理機(jī)構(gòu)組織審核實(shí)施方案，審核后簽署監(jiān)理意見。項(xiàng)目實(shí)施方案無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施方案報(bào)審表中簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核的內(nèi)容如下：1)實(shí)施方案的合理性和可行性；2)實(shí)施方案與合同、設(shè)計(jì)方案和實(shí)施計(jì)劃的符合性；3)項(xiàng)目實(shí)施的組織機(jī)構(gòu)。d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織對承包方提供的產(chǎn)品及服務(wù)進(jìn)行驗(yàn)收，對驗(yàn)收結(jié)果做驗(yàn)收記錄，并經(jīng)三方簽認(rèn)；對不符合合同或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)拒絕簽認(rèn)。沒有被簽認(rèn)的產(chǎn)品及服務(wù)不得在項(xiàng)目實(shí)施中應(yīng)用。產(chǎn)品及服務(wù)驗(yàn)收應(yīng)包括如下內(nèi)容：1)產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)與合同要求和產(chǎn)品文檔的說明一致；2)產(chǎn)品及服務(wù)的有效性和真實(shí)性；3)必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可依據(jù)合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或事先約定的方法檢測產(chǎn)品及服務(wù)的質(zhì)量，對于數(shù)量較大的同類型產(chǎn)品及服務(wù)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可采取抽樣方法；DB3205/T1115—20244)必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承包方提交第三方測試機(jī)構(gòu)出具的測試報(bào)告，并核驗(yàn)產(chǎn)品認(rèn)證證書、檢測報(bào)告的真實(shí)性、有效性；第三方測試機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)發(fā)包方和監(jiān)理機(jī)構(gòu)同意。e）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按計(jì)劃檢查承包方項(xiàng)目實(shí)施狀況、人員與實(shí)施方案的一致性；f）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行已確定的階段性質(zhì)量監(jiān)督、控制措施及方法，并做監(jiān)理日志；定期或不定期抽查，填寫監(jiān)理抽查問題登記表（見附錄D、E、F）；出現(xiàn)項(xiàng)目質(zhì)量問題時(shí)，經(jīng)確認(rèn)后監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，報(bào)發(fā)包方、承包方，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表；g）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理承包方提交的項(xiàng)目中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的實(shí)施申請，審核其合理性后簽認(rèn)，報(bào)發(fā)包方批準(zhǔn)；h）必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查承包方重要項(xiàng)目步驟的銜接工作，做監(jiān)理日志。未經(jīng)監(jiān)理項(xiàng)目師檢查認(rèn)可，承包方不能進(jìn)行與之相關(guān)的下一步驟的實(shí)施；i）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理項(xiàng)目變更申請，審核變更的合理性（具體按9.4.4處理保證項(xiàng)目總體質(zhì)量不受影響；j）有分包單位時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織審核分包單位的項(xiàng)目實(shí)施資格，禁止不具備項(xiàng)目實(shí)施資格的分包單位參與項(xiàng)目實(shí)施；k）監(jiān)理機(jī)構(gòu)可參照以下程序處理項(xiàng)目中出現(xiàn)的質(zhì)量事故：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承包方在事故發(fā)生后立即采取措施，盡可能控制其影響范圍，并及時(shí)簽發(fā)停工令，報(bào)發(fā)包方；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到事故申報(bào)后立即組織有關(guān)人員檢查事故狀況、分析原因，與發(fā)包方、承包方共同確認(rèn)初步處理意見；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承包方采取措施，查清事故原因，審核承包方提出的事故解決方案及預(yù)防措施，提出監(jiān)理意見，提交發(fā)包方簽認(rèn)；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查承包方報(bào)送的事故報(bào)告及復(fù)工申請，條件具備時(shí)，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽發(fā)復(fù)工令。l）監(jiān)理機(jī)構(gòu)若發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目實(shí)施過程存在重大質(zhì)量隱患，應(yīng)及時(shí)向承包方簽發(fā)停工令，并報(bào)發(fā)包方，監(jiān)督承包方進(jìn)行整改。整改完畢后，及時(shí)處理承包方的復(fù)工申請。9.4.2檔案監(jiān)理進(jìn)度控制項(xiàng)目實(shí)施階段的檔案監(jiān)理進(jìn)度控制要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核承包方項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃的合理性，審核后簽署檔案監(jiān)理審核意見。實(shí)施計(jì)劃無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在實(shí)施計(jì)劃報(bào)審表中簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表；b）承包方提交開工申請后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核開工申請，檢查項(xiàng)目準(zhǔn)備情況。項(xiàng)目實(shí)施條件具備時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)開工令，并報(bào)發(fā)包方簽認(rèn)，通知承包方開始項(xiàng)目實(shí)施；c）承包方提交階段性進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表后，監(jiān)理機(jī)構(gòu)審核階段性進(jìn)度計(jì)劃合理性，審核后簽署檔案監(jiān)理審核意見。階段性進(jìn)度計(jì)劃無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在階段性進(jìn)度計(jì)劃報(bào)審表中簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單；d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期檢查、記錄項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度情況，確保實(shí)際進(jìn)度與計(jì)劃相一致；e）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理項(xiàng)目延期申請，宜按下述程序處理項(xiàng)目延期：1)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目情況確認(rèn)其合理性，并與發(fā)包方、承包方協(xié)商確認(rèn)后，由總監(jiān)理工程師對項(xiàng)目延期申請予以簽認(rèn)；2)項(xiàng)目延期影響項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承包方修改項(xiàng)目總體進(jìn)度計(jì)劃，經(jīng)三方簽認(rèn)后，做項(xiàng)目備忘錄。DB3205/T1115—2024f）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織審查進(jìn)度糾偏措施的合理性、可行性，簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，報(bào)發(fā)包方，并要求承包方按計(jì)劃進(jìn)行修改。9.4.3檔案監(jiān)理投資控制項(xiàng)目實(shí)施階段的檔案監(jiān)理投資控制要求如下：a）總監(jiān)理工程師應(yīng)依據(jù)合同及其補(bǔ)充協(xié)議，審核承包方提交的項(xiàng)目階段性報(bào)告和付款申請，總監(jiān)理工程師簽發(fā)項(xiàng)目款支付意見，報(bào)發(fā)包方簽認(rèn)；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)從目標(biāo)產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、進(jìn)度和投資等方面審查項(xiàng)目變更，由于變更引起投資的改變應(yīng)按照合同的相關(guān)條款執(zhí)行。在合同中沒有規(guī)定的，應(yīng)在變更實(shí)施前與發(fā)包方、承包方協(xié)商確定變更導(dǎo)致的投資變化，并做項(xiàng)目備忘錄；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理索賠申請，宜按下列程序處理：1)申請方應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交索賠申請；2)總監(jiān)理工程師指定監(jiān)理項(xiàng)目師收集與索賠有關(guān)的資料；3)總監(jiān)理工程師進(jìn)行索賠審查，與發(fā)包方、承包方協(xié)商索賠費(fèi)用；4)總監(jiān)理工程師應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)簽發(fā)索賠通知，或在合同規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出要求申請方提交詳細(xì)資料的監(jiān)理通知；5)當(dāng)申請方的索賠要求與項(xiàng)目延期要求相關(guān)聯(lián)時(shí)，總監(jiān)理工程師應(yīng)綜合考慮項(xiàng)目延期和費(fèi)用索賠的關(guān)系，做出費(fèi)用索賠和項(xiàng)目延期的建議。9.4.4合同管理檔案監(jiān)理實(shí)施階段的合同管理要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督合同執(zhí)行情況，定期向發(fā)包方、承包方提交監(jiān)理報(bào)告；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜按以下程序處理項(xiàng)目變更：1)發(fā)包方或承包方提出的項(xiàng)目變更，應(yīng)編制變更文件，提交總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師組織審核，并由三方在項(xiàng)目變更單上予以簽認(rèn)；2)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解項(xiàng)目變更的實(shí)際情況，收集相關(guān)資料或信息；3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，參考變更文件及其他有關(guān)資料，按照合同的有關(guān)條款，對項(xiàng)目變更范圍、內(nèi)容、實(shí)施難度以及變更的投資和工期做出評估，簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，并報(bào)發(fā)包方、承包方；4)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目變更過程及結(jié)果做項(xiàng)目備忘錄。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承包方在變更文件簽署前，不得實(shí)施項(xiàng)目變更；5)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目變更文件監(jiān)督單位實(shí)施。c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)協(xié)調(diào)合同糾紛，公正地調(diào)查分析，提出監(jiān)理意見。9.4.5檔案監(jiān)理信息管理項(xiàng)目實(shí)施階段的檔案監(jiān)理信息管理要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善管理項(xiàng)目實(shí)施階段所產(chǎn)生的開工令、停工令、監(jiān)理通知、監(jiān)理報(bào)告、監(jiān)理日志和項(xiàng)目備忘錄等資料；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對項(xiàng)目實(shí)施階段三方共同參與的過程和活動做項(xiàng)目備忘錄，并由三方確認(rèn)；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督發(fā)包方、承包方按照既定的要求編制和管理項(xiàng)目文檔，如實(shí)施計(jì)劃、實(shí)施方案、產(chǎn)品及服務(wù)驗(yàn)收報(bào)告、索賠申請和變更申請等。9.4.6檔案監(jiān)理安全生產(chǎn)管理DB3205/T1115—2024項(xiàng)目實(shí)施階段的檔案監(jiān)理安全生產(chǎn)管理要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審查承包方實(shí)施方案中的安全生產(chǎn)管理方案與設(shè)計(jì)方案中的安全生產(chǎn)管理方案是否一致。一致則簽署檔案監(jiān)理審核意見。不一致則需審核評估實(shí)施方案中的安全生產(chǎn)管理措施、內(nèi)容、全面性、有效性等進(jìn)行審核，安全生產(chǎn)管理方案無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在安全生產(chǎn)管理方案報(bào)審表中簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表，并嚴(yán)禁私自更改方案；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)建立安全監(jiān)理制度，督促監(jiān)理人員按制度進(jìn)行安全監(jiān)理；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督檢查承包方自行開展的安全生產(chǎn)管理實(shí)施情況，對未正常開展自我安全生產(chǎn)管理的承包方簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令整改；d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)通過關(guān)鍵環(huán)節(jié)跟蹤、檔案巡視、檔案現(xiàn)場抽樣及平行監(jiān)測等手段對發(fā)包方、承包方進(jìn)行安全生產(chǎn)監(jiān)督，對發(fā)現(xiàn)的隱患及時(shí)責(zé)令整改；e）安全生產(chǎn)事故發(fā)生時(shí)，應(yīng)第一時(shí)間報(bào)告總監(jiān)理工程師，由總監(jiān)理工程師決定是否簽發(fā)停工令；總監(jiān)理工程師應(yīng)將安全生產(chǎn)事故情況書面通知發(fā)包方，并立即啟動整改修復(fù)工作，舉一反三倒查隱患，并將處置情況書面通知發(fā)包方；f）監(jiān)理人員應(yīng)及時(shí)將安全生產(chǎn)監(jiān)理情況記入監(jiān)理日志。9.4.7檔案監(jiān)理協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施階段的檔案監(jiān)理協(xié)調(diào)要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與發(fā)包方、承包方共同建立實(shí)施階段協(xié)調(diào)的機(jī)制，如監(jiān)理例會、專題會議等；b）監(jiān)理項(xiàng)目師應(yīng)根據(jù)需要及時(shí)組織專題會議，解決項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種專項(xiàng)問題，并做會議紀(jì)要，提交發(fā)包方、承包方；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)發(fā)包方、承包方對項(xiàng)目變更的范圍和內(nèi)容等，達(dá)成一致意見；d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)發(fā)包方、承包方對索賠的意見達(dá)成一致；e）監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)包方配合承包方的項(xiàng)目實(shí)施。9.5項(xiàng)目驗(yàn)收階段9.5.1檔案監(jiān)理質(zhì)量控制項(xiàng)目驗(yàn)收階段的檔案監(jiān)理質(zhì)量控制要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理承包方提交的初驗(yàn)申請，審核初驗(yàn)的必備條件。監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽認(rèn)后，報(bào)發(fā)包方簽認(rèn)。具備初驗(yàn)條件時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在監(jiān)理抽檢合格通知單（見附錄G）和初驗(yàn)報(bào)審表中予以簽認(rèn)，并報(bào)發(fā)包方簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包方審核承包方提交的驗(yàn)收計(jì)劃及其方案，明確驗(yàn)收目標(biāo)、各方責(zé)任、驗(yàn)收內(nèi)容、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收方式和驗(yàn)收結(jié)果等內(nèi)容，審核后簽署檔案監(jiān)理審核意見。驗(yàn)收計(jì)劃及其方案無問題時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在初驗(yàn)報(bào)審表中予以簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助發(fā)包方對初驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題進(jìn)行評估，根據(jù)質(zhì)量問題的性質(zhì)和影響范圍，確定整改要求和整改后的驗(yàn)收方式，以監(jiān)理回退通知單的形式告知承包方。必要時(shí)，應(yīng)組織重新驗(yàn)收；d）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)敦促承包方根據(jù)整改要求提出整改方案，并監(jiān)督整改過程；e）監(jiān)理機(jī)構(gòu)與發(fā)包方、承包方一起對初驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行確認(rèn)，共同簽署初驗(yàn)合格報(bào)告；f）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)有計(jì)劃地監(jiān)督目標(biāo)產(chǎn)品或服務(wù)的試運(yùn)行，督促承包方解決試運(yùn)行中出現(xiàn)的質(zhì)量問題；DB3205/T1115—2024g）監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助發(fā)包方組織項(xiàng)目終驗(yàn)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)處理承包方提交的終驗(yàn)申請，終驗(yàn)報(bào)審表由監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽認(rèn)后報(bào)發(fā)包方簽認(rèn)。具備終驗(yàn)條件時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)在監(jiān)理抽檢合格通知單和終驗(yàn)報(bào)審表中予以簽認(rèn)，并報(bào)發(fā)包方簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理回退通知單，責(zé)令承包方整改，反饋監(jiān)理回退通知回復(fù)單和回退問題修改反饋表；h）對于項(xiàng)目中的關(guān)鍵性技術(shù)指標(biāo)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承包方出具第三方測試機(jī)構(gòu)的測試報(bào)告。第三方測試機(jī)構(gòu)應(yīng)經(jīng)發(fā)包方和監(jiān)理機(jī)構(gòu)同意；i）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承包方完成項(xiàng)目實(shí)施方案中確定的培訓(xùn)，并對培訓(xùn)效果做出評估。9.5.2檔案監(jiān)理進(jìn)度控制項(xiàng)目驗(yàn)收階段的檔案監(jiān)理進(jìn)度控制要求如下：a）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對驗(yàn)收階段進(jìn)度安排提出監(jiān)理意見；b）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核承包方初驗(yàn)、終驗(yàn)和項(xiàng)目整改計(jì)劃的可行性，以監(jiān)理回退通知單的形式告知承包方；c）監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求發(fā)包方、承包方以初驗(yàn)合格報(bào)告作為啟動試運(yùn)行的依據(jù)，以終驗(yàn)報(bào)告作為項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)束的依據(jù)。9.5.3檔案監(jiān)理投資控制項(xiàng)目驗(yàn)收階段的檔案監(jiān)理投資控制要求